丁繼勇,b,淦雪晴,丁雷杰

(河海大學(xué) a.商學(xué)院;b.工程管理研究所,江蘇 南京211100)

1 引言

長(zhǎng)江河道賦存著豐富的砂石資源,其中粒徑為0.1—2.0mm的砂石被視為極佳的建筑材料,小于0.1mm的砂石可用于吹填造地或地基填筑,具有一定的經(jīng)濟(jì)價(jià)值[1,2]。隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展和工程建設(shè)投資規(guī)模的加大,砂石資源的市場(chǎng)需求不斷擴(kuò)大,某些地方供不應(yīng)求,出現(xiàn)了亂采濫挖的局面[3]。由于長(zhǎng)江屬多泥沙河流,中下游河床泥沙淤積嚴(yán)重時(shí)河道將變得窄而淺,造成航道堵塞,給通航帶來(lái)負(fù)面影響。因此,航道部門、碼頭經(jīng)營(yíng)主體必要時(shí)將對(duì)航道進(jìn)行清淤疏浚,以改善通航條件。在疏浚工程實(shí)施的同時(shí)將產(chǎn)生部分砂石,這些砂石若能變廢為寶進(jìn)行資源化利用,對(duì)補(bǔ)充砂石市場(chǎng)需求具有重要意義。 早期航道疏浚作業(yè)產(chǎn)生的砂石或淤泥基本上被棄置。近20年來(lái),隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展,航道疏浚砂石應(yīng)用范圍不斷擴(kuò)大,疏浚砂石的利用價(jià)值逐漸顯現(xiàn)。然而,目前疏浚砂石利用管理還存在很多問(wèn)題。一方面,各方對(duì)疏浚砂石屬性、出讓權(quán)等問(wèn)題認(rèn)識(shí)不一致,疏浚砂石資源化利用的管理模式不明確,借航道疏浚之名行非法采砂之實(shí)的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生,導(dǎo)致國(guó)有資產(chǎn)流失。另一方面,水行政主管部門由于缺乏疏浚砂石資源化利用管理的相關(guān)法規(guī)依據(jù),管理難以把控,操作難度較大;對(duì)航道疏浚工程項(xiàng)目法人和施工單位不能從疏浚砂石綜合利用中得到收益,反而為此影響施工效率,因此對(duì)砂石資源化利用的積極性不高。當(dāng)前,如何進(jìn)行疏浚砂石資源化利用的有效管理,是亟待深入研究的重要課題。

有關(guān)長(zhǎng)江河道砂石資源利用管理問(wèn)題,自2000年國(guó)務(wù)院頒布《長(zhǎng)江河道采砂管理?xiàng)l例》以來(lái),相關(guān)研究逐步展開(kāi)。王金生系統(tǒng)分析了長(zhǎng)江河道采砂管理制度的發(fā)展和面臨的問(wèn)題,提出相關(guān)管理制度建設(shè)的建議[4];楊高升等在分析長(zhǎng)江河道砂石資源經(jīng)濟(jì)屬性的基礎(chǔ)上,提出了河道砂石權(quán)屬安排與采砂權(quán)管理方面的建議[4];王卓甫等在分析河道砂石雙重屬性的基礎(chǔ)上,提出了河道砂石權(quán)屬安排的制度框架[6],并構(gòu)建了基于河道安全的河道砂石資源優(yōu)化利用模型[7];楊志勇等借鑒激勵(lì)思想,構(gòu)建了河道砂石資源交易計(jì)價(jià)模型[2];Ding等[8]、李慧敏等[9]分別針對(duì)河道采砂權(quán)最優(yōu)交易機(jī)制設(shè)計(jì)問(wèn)題和河道采砂作業(yè)招標(biāo)控制價(jià)格問(wèn)題展開(kāi)了研究。在河道采砂過(guò)程中,采砂行為將產(chǎn)生多方面的影響,由此也對(duì)采砂管理提出了技術(shù)性挑戰(zhàn)。馬水山等探討了長(zhǎng)江河道砂石資源分布、采砂對(duì)河道岸坡穩(wěn)定和生態(tài)環(huán)境的影響、河道采砂監(jiān)控管理技術(shù)等問(wèn)題[10];Wang等提出了河道采砂條件下邊坡穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)的分析方法[11];江豐等通過(guò)利用地形數(shù)據(jù)、水文數(shù)據(jù)和衛(wèi)星遙感數(shù)據(jù),分析了鄱陽(yáng)湖2001—2010年采砂場(chǎng)的空間分布和采砂量,定量分析了采砂行為對(duì)鄱陽(yáng)湖水文和泥沙的影響[12];胡朝陽(yáng)等以閩江下游河道為例,對(duì)水庫(kù)及河道采砂作用下的河道演變情況進(jìn)行了初步分析,探討了兩者聯(lián)動(dòng)作用下的河道演變特征[13]。關(guān)于河道疏浚、河道采砂與砂石資源利用相結(jié)合的研究,目前僅有部分文獻(xiàn)粗略地提到采取河道采砂與河道疏浚治理相結(jié)合的理念[14,15];王金生針對(duì)《中華人民共和國(guó)航道法》涉及的河道采砂有關(guān)管理規(guī)定進(jìn)行了解讀與思考[16],但沒(méi)有提及河道疏浚產(chǎn)生砂石的利用問(wèn)題。

綜合分析現(xiàn)有文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn),目前對(duì)砂石資源利用問(wèn)題的研究大多集中在河道的采砂管理、河道采砂交易機(jī)制等方面,對(duì)疏浚砂石利用的研究較鮮見(jiàn)。本文擬針對(duì)疏浚砂石利用中相關(guān)主體積極性不高的問(wèn)題,借鑒前人研究成果,提出以長(zhǎng)江航道疏浚工程施工方配合度為參數(shù),用激勵(lì)補(bǔ)償?shù)姆绞阶屖杩Ｊ┕し椒e極配合政府水行政部門,以期為長(zhǎng)江河道疏浚砂石的高效利用與管理提供合理參考。

2 長(zhǎng)江航道疏浚砂石資源化利用問(wèn)題

2.1 疏浚砂石資源化利用過(guò)程

長(zhǎng)江航道疏浚工程所得砂石與按長(zhǎng)江采砂規(guī)劃進(jìn)行河道采砂所得砂石在性質(zhì)上存在一定差異,按規(guī)劃開(kāi)展的河道采砂是以獲取砂石資源為直接目標(biāo),而航道疏浚所得砂石是疏浚工程的副產(chǎn)品。河道采砂管理與航道疏浚砂石利用管理雖均涉及到河道砂石,但在運(yùn)作和管理兩方面存在差異。河道采砂管理涉及采砂規(guī)劃、采砂許可、采砂過(guò)程的監(jiān)管,通常由政府水行政主管部門負(fù)責(zé)砂石開(kāi)采或出售采砂權(quán);而航道疏浚砂石利用管理涉及疏浚工程和疏浚砂石出讓過(guò)程中的各方合作和監(jiān)管問(wèn)題。根據(jù)《中華人民共和國(guó)航道法》第十九條規(guī)定,負(fù)責(zé)航道管理的部門進(jìn)行航道疏浚、清障等影響通航的航道養(yǎng)護(hù)活動(dòng),應(yīng)當(dāng)設(shè)置明顯的作業(yè)標(biāo)志,采取必要的安全措施,但對(duì)疏浚工程所獲砂石資源的利用問(wèn)題并未明確。

航道疏浚工程是保證長(zhǎng)江通航能力的重要措施,而疏浚工程產(chǎn)生的疏浚砂石是重要的工程材料。隨著長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶的快速發(fā)展,疏浚砂石的資源化利用將會(huì)產(chǎn)生更大的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。為了促進(jìn)疏浚砂石的綜合利用,政府相關(guān)部門應(yīng)加強(qiáng)引導(dǎo)和監(jiān)管,提高各利益相關(guān)方在疏浚砂石資源化利用過(guò)程中共同合作的積極性。在航道疏浚砂石的資源化利用過(guò)程中,宜采用“疏浚作業(yè)+砂石出讓”的交易方式,即將航道疏浚與砂石出讓分開(kāi)進(jìn)行。一般過(guò)程為:政府航道部門即航道疏浚作業(yè)的發(fā)包方,就航道疏浚工程組織招標(biāo),選擇承包人并確定承包合同價(jià),承包人承包疏浚作業(yè),并不擁有砂石的占有權(quán);通過(guò)疏浚作業(yè)獲取砂石后,政府水行政主管部門或其下屬河道管理機(jī)構(gòu)再通過(guò)市場(chǎng),將疏浚獲得的砂石進(jìn)行銷售。在上述交易方式下,航道疏浚砂石利用主要涉及疏浚工程實(shí)施和疏浚砂石出讓兩方面。根據(jù)《中華人民共和國(guó)航道管理?xiàng)l例》和《河道管理?xiàng)l例》,政府的交通運(yùn)輸行政主管部門主管航道,政府水行政主管部門主管河道。航道屬于河道的一部分,碼頭、航道等的疏浚會(huì)對(duì)河道造成影響,故疏浚工程宜在政府水行政主管部門的統(tǒng)一管理下展開(kāi)。

2.2 疏浚砂石資源化利用的利益相關(guān)者

在航道疏浚工程實(shí)施過(guò)程中,主要利益相關(guān)者包括:疏浚工程項(xiàng)目法人(如航道局、碼頭經(jīng)營(yíng)主體等)、疏浚工程設(shè)計(jì)單位、疏浚工程施工單位、政府交通運(yùn)輸、水行政主管部門等。其中,項(xiàng)目法人選擇設(shè)計(jì)和施工單位,并分別簽訂設(shè)計(jì)、施工合同,政府交通運(yùn)輸行政主管部門對(duì)疏浚工程立項(xiàng)及實(shí)施進(jìn)行管理,政府水行政主管部門對(duì)疏浚工程全過(guò)程進(jìn)行監(jiān)管。 航道疏浚工程產(chǎn)生的砂石需要在市場(chǎng)背景下通過(guò)交易實(shí)現(xiàn)資源化利用、產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)價(jià)值的目的。對(duì)疏浚砂石進(jìn)行出讓時(shí),涉及的主要利益相關(guān)方包括疏浚砂石出讓方和受讓方、政府水行政主管部門。根據(jù)《河道管理?xiàng)l例》,對(duì)河道實(shí)行按水系統(tǒng)一管理和分級(jí)管理相結(jié)合的原則,長(zhǎng)江河道疏浚砂石出讓權(quán)應(yīng)屬長(zhǎng)江河道各河段具體管理的政府水行政主管部門下屬的河道管理機(jī)構(gòu)。具體應(yīng)由省級(jí)水行政主管部門確認(rèn)疏浚砂的出讓方,出讓方再與受讓方簽訂疏浚砂出讓合同。長(zhǎng)江航道疏浚砂石資源化利用過(guò)程中主要利益相關(guān)者及其相互關(guān)系見(jiàn)圖1。

圖1 航道疏浚砂石資源化利用的利益相關(guān)者及其關(guān)系

從圖1可見(jiàn),疏浚砂石出讓需要疏浚工程項(xiàng)目法人和施工單位的支持配合,會(huì)對(duì)疏浚工程施工效率產(chǎn)生一定影響。因此,疏浚砂石出讓主體應(yīng)給予疏浚工程項(xiàng)目法人一定的補(bǔ)償,包括配合協(xié)作成本、因施工效率降低而增加的成本等,并按疏浚砂石出讓收益的一定比例支付該補(bǔ)償費(fèi)用。該方法將對(duì)疏浚工程項(xiàng)目法人和施工單位產(chǎn)生激勵(lì)作用。具體而言,疏浚砂石出讓方應(yīng)對(duì)疏浚工程項(xiàng)目法人進(jìn)行激勵(lì),而對(duì)施工單位的激勵(lì)則將疏浚工程項(xiàng)目法人納入疏浚工程施工合同中一并考慮。本文基于出讓方的視角,將疏浚工程項(xiàng)目法人與施工單位視為一體,并假設(shè)疏浚工程項(xiàng)目法人從出讓方獲得的激勵(lì)補(bǔ)償費(fèi)用完全支付給疏浚施工單位。為簡(jiǎn)便起見(jiàn),本文在必要時(shí)將疏浚工程項(xiàng)目法人與施工單位簡(jiǎn)稱為疏浚方,即本文主要研究出讓方與疏浚方之間的激勵(lì)機(jī)制,而對(duì)疏浚方內(nèi)部激勵(lì)問(wèn)題不做專門討論。

3 疏浚砂石資源化利用的激勵(lì)模型

以往航道疏浚砂石一般棄之不用,故不存在砂石出讓方,水行政主管部門僅承擔(dān)監(jiān)管任務(wù),與疏浚方之間屬監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系。當(dāng)決定對(duì)航道疏浚砂石進(jìn)行利用時(shí),水行政主管部門兼有出讓方的角色。在對(duì)疏浚砂石的利用過(guò)程中,水行政部門將向疏浚方提出配合疏浚砂石資源化利用的額外要求,因此可近似認(rèn)為他們之間存在委托代理關(guān)系。由于水行政部門與疏浚方之間的信息不對(duì)稱,水行政部門難以觀察疏浚方的私人信息和行動(dòng)方案。因此,為了實(shí)現(xiàn)疏浚砂石的資源化利用,水行政部門應(yīng)建立一套激勵(lì)機(jī)制,在考慮疏浚方成本和收益的基礎(chǔ)上,給予疏浚方一定的補(bǔ)償,以提高疏浚方對(duì)疏浚砂石資源化利用過(guò)程的配合程度。相應(yīng)的,疏浚方配合程度越高,出讓方給予的補(bǔ)償費(fèi)應(yīng)當(dāng)越高。

3.1 疏浚方成本收益分析

疏浚方成本,即長(zhǎng)江航道疏浚方在長(zhǎng)江航道疏浚工程上所花費(fèi)的費(fèi)用。若疏浚方配合水行政部門上交砂石,則其成本主要由兩部分組成:一部分是疏浚施工帶來(lái)的施工成本,一部分是配合政府水行政部門回收利用疏浚砂石產(chǎn)生的額外成本,額外成本和上交的砂石數(shù)量可視為正比關(guān)系。據(jù)此,總成本可由下式計(jì)算:

C=C0+P(V-VC)

(1)

式中,C為疏浚方總成本;C0為疏浚工程成本;VC為疏浚部門棄砂量;V為疏浚部門疏浚航道產(chǎn)生的砂石總數(shù);P為配合水行政部門上交量砂石所產(chǎn)生的額外單位費(fèi)用。

在不考慮水行政部門激勵(lì)的情況下,疏浚方的總收益分為兩部分:一部分為航道疏浚工程的合同收益，一部分為水行政部門補(bǔ)償施工方上交砂石產(chǎn)生的額外成本。此時(shí),長(zhǎng)江航道疏浚方總收益為:

W0=I0+P(V-VC)

(2)

式中,I0表示疏浚方按合同疏浚航道獲得的合法利益;P(V-VC)表示水行政部門對(duì)施工方向政府上繳砂石而產(chǎn)生額外費(fèi)用的補(bǔ)償。

在無(wú)激勵(lì)機(jī)制時(shí),由于水行政部門只補(bǔ)償額外成本,疏浚方選擇棄砂所獲得的凈利潤(rùn)與配合政府上交砂石所獲得的凈利潤(rùn)不但毫無(wú)差別,而且還額外付出了工作時(shí)間、勞動(dòng)力等,并沒(méi)有因配合政府而獲得額外利益,同時(shí)棄砂并不違法,疏浚方很有可能選擇棄砂。這種情況下,水行政部門可借鑒建設(shè)工程合同激勵(lì)思想,建立激勵(lì)模型,促進(jìn)疏浚砂石的資源化利用。

3.2 激勵(lì)模型構(gòu)建

若上級(jí)水行政部門對(duì)航道疏浚方實(shí)行激勵(lì)政策,那么航道疏浚方的實(shí)際總收益是在原有總收益的基礎(chǔ)上加入一項(xiàng)激勵(lì)補(bǔ)償金額。具體金額取決于疏浚方配合上級(jí)水行政部門的程度β,設(shè)置與β相關(guān)的激勵(lì)系數(shù)α,則航道疏浚方獲得的激勵(lì)補(bǔ)償金額可記為αI(V-VC)。由此,總收益W可表達(dá)為:

W=I0+P(V-VC)+αI(V-VC)

(3)

(4)

綜合以上分析,在上級(jí)水行政部門實(shí)行激勵(lì)的情況下,長(zhǎng)江航道疏浚施工方凈收益為:

W′=I0+αβVI-C0

(5)

式中,I0-C0>0,故航道疏浚方凈收益恒大于0,并且凈收益隨著疏浚方配合疏浚砂石程度的提高而增加。因此,建立的激勵(lì)模型可較好地補(bǔ)償并激勵(lì)疏浚方配合疏浚砂石的資源化利用。

3.3 激勵(lì)系數(shù)設(shè)計(jì)

根據(jù)委托代理理論,委托人的收益R由代理人的某種行為選擇E，以及不受代理人控制的自然因素θ共同決定,表示為R=R(E,θ);代理人付出的努力可得到報(bào)酬,但要得到這些報(bào)酬必須消耗一定的體力或腦力,將這些努力所需要的成本記為C,則有C=C(E)。應(yīng)當(dāng)認(rèn)識(shí)到,在疏浚砂石綜合利用的實(shí)際問(wèn)題中,確定C=C(E)和R=(E,θ)的具體表達(dá)式或其規(guī)律是極其困難的,需要大量的實(shí)踐。在目前實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)比較缺乏的情況下,難以找到C=C(E)和R=R(E,θ)的表達(dá)式或規(guī)律性,故α難以精確確定,但這并不妨礙上述理論的參考價(jià)值。在目前條件下,可結(jié)合安徽等省河道砂石交易的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),設(shè)計(jì)α的計(jì)算公式為:

(6)

式中,當(dāng)0≤β≤0.2時(shí),施工方可得到疏浚砂石總收益0—0.4%的額外補(bǔ)償;當(dāng)0.2<β≤0.4時(shí),施工方可得到疏浚砂石總收益0.8%—1.6%的額外補(bǔ)償;當(dāng)0.4<β≤0.6時(shí),施工方可得到疏浚砂石總收益3.2%—4.8%的額外補(bǔ)償;當(dāng)0.6<β≤0.8時(shí),施工方可得到疏浚砂石總收益7.2%—9.6%的額外補(bǔ)償;當(dāng)0.8<β≤1時(shí),施工方得到疏浚砂石總收益12.8%—16%的額外補(bǔ)償。同時(shí),補(bǔ)償?shù)慕痤~并不是呈線性變化,而是隨著配合度的提高而增加,對(duì)施工方來(lái)說(shuō)具有較好的激勵(lì)作用。最高為16%的額外補(bǔ)償對(duì)施工方來(lái)說(shuō)較為可觀,對(duì)水行政部門來(lái)說(shuō)也可以接受。本文為水行政部門疏浚砂石資源化利用問(wèn)題的解決提供了部分參考。政府可參考該激勵(lì)模型討論相應(yīng)的補(bǔ)償政策,與疏浚方達(dá)成共識(shí),避免砂石資源的棄置浪費(fèi),實(shí)現(xiàn)砂石資源的合理與有效利用。

3.4 算例

2008年,江蘇省連云港墟溝港區(qū)5萬(wàn)t級(jí)航道疏浚工程竣工,該工程航道全長(zhǎng)1.4km,工程設(shè)計(jì)疏浚工程量為548.9萬(wàn)m3,施工過(guò)程中由于設(shè)計(jì)方案變更,共增加了工程量126.7214萬(wàn)m3,合同疏?？偣こ塘繛?75.6214萬(wàn)m3(砂石1m3=1.8t),合同總費(fèi)用9441.1770萬(wàn)元。根據(jù)我國(guó)砂石骨料網(wǎng)發(fā)布的長(zhǎng)江部分區(qū)域砂石價(jià)格顯示,江蘇連云港砂石基礎(chǔ)價(jià)為60元/t。根據(jù)本文激勵(lì)模型,可計(jì)算出疏浚工程疏浚方、出讓方所得收益見(jiàn)表1。算例表明:在激勵(lì)政策下,當(dāng)疏浚方配合度β=1時(shí),疏浚方除了從疏浚施工合同中獲得的合法收益之外,可另獲收益1.12億元,此時(shí)出讓方獲得收益7.3億元;當(dāng)β=0時(shí),疏浚方只能獲得疏浚合同收益,出讓方無(wú)收益,疏浚產(chǎn)生的砂石被丟棄,造成資源浪費(fèi)?？梢?jiàn),隨著疏浚方配合度的提高,雙方可共同獲取的收益逐漸增多,上述激勵(lì)政策能在一定程度上激勵(lì)疏浚方配合疏浚砂石的資源化利用。

表1 疏浚砂石資源化利用收益

4 結(jié)論與建議

在長(zhǎng)江航道疏浚工程中,主要以“疏浚作業(yè)+砂石出讓”為疏浚砂石交易模式。在該交易模式下,長(zhǎng)江航道疏浚施工方只承包疏浚工程作業(yè),不具有砂石的出讓權(quán),出讓權(quán)歸屬于政府水行政主管部門。為了實(shí)現(xiàn)疏浚砂石資源化有效利用,水行政主管部門有必要構(gòu)建相應(yīng)的激勵(lì)機(jī)制,以提高疏浚方在疏浚作業(yè)過(guò)程中配合疏浚砂石回收利用的積極性。本文在分析疏浚砂石資源化利用過(guò)程及利益相關(guān)者的基礎(chǔ)上,將疏浚施工方的配合度作為控制參數(shù),構(gòu)建了疏浚砂石資源化合理利用的激勵(lì)模型,討論了激勵(lì)系數(shù)設(shè)計(jì)問(wèn)題,可為水行政部門有效解決疏浚砂石利用問(wèn)題提供部分參考,但仍需在更多實(shí)踐的基礎(chǔ)上進(jìn)一步完善,以更有效地實(shí)現(xiàn)疏浚砂石資源綜合利用的目標(biāo)。

針對(duì)后續(xù)研究與工程實(shí)踐,提出以下兩方面建議:①進(jìn)一步結(jié)合工程實(shí)踐合理構(gòu)建激勵(lì)機(jī)制。疏浚砂石的資源化利用,在一定程度上將對(duì)疏浚作業(yè)效率產(chǎn)生影響。因此,對(duì)相關(guān)利益主體進(jìn)行合理補(bǔ)償和激勵(lì),對(duì)疏浚砂石的綜合利用無(wú)疑具有重要作用。政府水行政管理部門可在本文激勵(lì)模型的基礎(chǔ)上,進(jìn)一步結(jié)合工程實(shí)踐,邀請(qǐng)有關(guān)專家和疏浚工程項(xiàng)目法人、施工單位進(jìn)行打分和協(xié)商,以確定激勵(lì)系數(shù)α是否合理,是否需要調(diào)整激勵(lì)系數(shù)。政府相關(guān)部門可參考該激勵(lì)模型出臺(tái)相應(yīng)的補(bǔ)償政策,與疏浚方達(dá)成共識(shí),避免砂石資源的棄置浪費(fèi),實(shí)現(xiàn)疏浚砂石的資源化利用。②盡快出臺(tái)《疏浚砂石利用管理辦法》。長(zhǎng)江河道疏浚砂石綜合利用的組織實(shí)施,涉及疏浚作業(yè)和砂石交易兩個(gè)密切相關(guān)的子系統(tǒng),單個(gè)子系統(tǒng)內(nèi)可依賴合同規(guī)范主體行為,而在兩個(gè)子系統(tǒng)間由于不存在合同,主體又不同,故需借助相應(yīng)政策法規(guī)的制訂和政府水行政部門的監(jiān)督、協(xié)調(diào)來(lái)保障疏浚砂石利用的組織實(shí)施。據(jù)調(diào)查,政府交通運(yùn)輸和水行政主管部門正在組織編制《疏浚砂石利用管理辦法》,建議該辦法能盡快出臺(tái),它將在長(zhǎng)江河道疏浚砂石利用中發(fā)揮重要作用。