王露 黃銘

摘 要：高校的科技創(chuàng)新工作在我國(guó)科技創(chuàng)新體系中具有舉足輕重的作用。隨著高校保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)的提升，其專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量逐年增多。為了解高校和高校領(lǐng)導(dǎo)專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量分別對(duì)大學(xué)創(chuàng)新能力和大學(xué)科研工作的影響，文章使用Tableau對(duì)國(guó)內(nèi)部分高校及其領(lǐng)導(dǎo)的專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)據(jù)進(jìn)行可視化展示和分析，揭示了高校專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量與科技創(chuàng)新能力的關(guān)聯(lián)和高校領(lǐng)導(dǎo)對(duì)高?？蒲泄ぷ鞯挠绊?。

關(guān)鍵詞：數(shù)據(jù)可視化；科技創(chuàng)新；Tableau；高校專(zhuān)利

2015年國(guó)務(wù)院印發(fā)《國(guó)務(wù)院關(guān)于新形勢(shì)下加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)的若干意見(jiàn)》 [1]，深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略，加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)。各高校貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院文件，把提升學(xué)?？萍紕?chuàng)新能力作為工作的重點(diǎn)。專(zhuān)利作為技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)物，是創(chuàng)新工藝、創(chuàng)新產(chǎn)品、創(chuàng)新技術(shù)的核心內(nèi)容[2]，是最有技術(shù)含量的科研成果。

過(guò)去由于校領(lǐng)導(dǎo)績(jī)效考核中以德、能、勤、績(jī)、廉為考核內(nèi)容[3]，沒(méi)有將科研創(chuàng)新納入考核體系，導(dǎo)致領(lǐng)導(dǎo)科研動(dòng)力不足；專(zhuān)利管理工作中存在嚴(yán)重缺陷[4]；高校領(lǐng)導(dǎo)專(zhuān)利意識(shí)不高，學(xué)生專(zhuān)利意識(shí)淡薄等，這些原因了導(dǎo)致高校專(zhuān)利數(shù)量較低。但是從1985年實(shí)施專(zhuān)利制度以來(lái)，部分高校已經(jīng)將專(zhuān)利數(shù)量作為考核教師科研工作的指標(biāo)之一；高校的專(zhuān)利意識(shí)逐漸加強(qiáng)，在學(xué)校開(kāi)設(shè)專(zhuān)利課程，強(qiáng)化師生的專(zhuān)利保護(hù)意識(shí)；加強(qiáng)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施，增強(qiáng)了科研人員的科研積極性，促進(jìn)了專(zhuān)利產(chǎn)品的實(shí)現(xiàn)。

本文獲取2007-2016年部分高校及校領(lǐng)導(dǎo)的專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)據(jù)，使用世界排名第一的商業(yè)智能和分析軟件Tableau對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行可視化，展示了高校及校領(lǐng)導(dǎo)專(zhuān)利申請(qǐng)情況，說(shuō)明了校領(lǐng)導(dǎo)的專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量對(duì)全校專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量的影響；同時(shí)還將高校專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量和其所獲國(guó)家技術(shù)獎(jiǎng)數(shù)量進(jìn)行比較，揭示專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量與高?？萍紕?chuàng)新能力間的關(guān)聯(lián)。

1 數(shù)據(jù)源

文中從CPRS專(zhuān)利之星檢索系統(tǒng)獲取2007-2016年云南省和國(guó)內(nèi)部分高校及高校領(lǐng)導(dǎo)的專(zhuān)利數(shù)據(jù)，并將所得數(shù)據(jù)存入Excel表格。文中專(zhuān)利數(shù)據(jù)的檢索時(shí)間到2017年7月28日止，由于專(zhuān)利從申請(qǐng)到能在數(shù)據(jù)庫(kù)中檢索需要一段時(shí)間，所以2016年專(zhuān)利申請(qǐng)的實(shí)際數(shù)字要比文中統(tǒng)計(jì)數(shù)字大。

2 數(shù)據(jù)展示

2.1 云南省高校與高校領(lǐng)導(dǎo)專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)據(jù)可視化展示

Tableau從Excel提取云南省高校2007-2016年的專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)據(jù)，在視圖區(qū)以學(xué)校為單位展示高校的專(zhuān)利申請(qǐng)情況，圖1是云南省高校專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)據(jù)分布圖，其中條形圖表示高校的專(zhuān)利申請(qǐng)總量，餅狀圖表示高校專(zhuān)利申請(qǐng)總量的總額百分比。從圖中可以看到昆明理工大學(xué)的專(zhuān)利申請(qǐng)總量所占總額百分比為70.84%，在全省高校中占有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。云南農(nóng)業(yè)大學(xué)和云南大學(xué)的專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量緊跟其后，分別為8.19%和6.31%，而云南財(cái)經(jīng)大學(xué)的專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量在統(tǒng)計(jì)的云南高校中最少。

為了觀察高校專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)據(jù)與校領(lǐng)導(dǎo)專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)據(jù)間的關(guān)系，在專(zhuān)利之星檢索系統(tǒng)獲取2007-2016年云南省高校領(lǐng)導(dǎo)的專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)據(jù)，圖2是云南省高校領(lǐng)導(dǎo)專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)據(jù)分布圖，其中條形圖表示高校領(lǐng)導(dǎo)平均每人的專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量，餅狀圖表示校領(lǐng)導(dǎo)專(zhuān)利申請(qǐng)總量的總額百分比。從圖中可以看到昆明理工大學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)據(jù)的平均值和專(zhuān)利總量在云南省都是遙遙領(lǐng)先，平均每個(gè)校領(lǐng)導(dǎo)有95.47個(gè)專(zhuān)利并且校領(lǐng)導(dǎo)的專(zhuān)利申請(qǐng)總量在云南高校中占到82.92%。統(tǒng)計(jì)過(guò)程中可以看到有的學(xué)校一部分校領(lǐng)導(dǎo)在2007-2016年間沒(méi)有專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)據(jù)，而有的學(xué)校則是全部校領(lǐng)導(dǎo)十年里都沒(méi)有專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)據(jù)。

從圖1和圖2中可以看到，專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量最多的三所大學(xué)相同，昆明理工大學(xué)作為工科類(lèi)大學(xué)，其無(wú)論是學(xué)校專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量還是校領(lǐng)導(dǎo)專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量都遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其它大學(xué)。

2.2 國(guó)內(nèi)同類(lèi)高校專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)據(jù)可視化展示

中國(guó)的大學(xué)共有13個(gè)學(xué)科，分別為哲學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、法學(xué)、教育學(xué)、文學(xué)、歷史學(xué)、理學(xué)、工學(xué)、農(nóng)學(xué)、醫(yī)學(xué)、軍事學(xué)、管理學(xué)和藝術(shù)學(xué)。同類(lèi)學(xué)科大學(xué)之間的比較最能說(shuō)明一所大學(xué)的科研創(chuàng)新能力。

這里以工科類(lèi)大學(xué)為例，根據(jù)網(wǎng)站上中國(guó)高校的排名[6]，分別選擇排名靠前和排名與昆明理工大學(xué)不相上下的學(xué)校進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。圖3是同類(lèi)高校及校領(lǐng)導(dǎo)專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)據(jù)分布圖，其中條形圖表示高校的專(zhuān)利申請(qǐng)總量，餅狀圖表示校領(lǐng)導(dǎo)專(zhuān)利申請(qǐng)總量的總額百分比，觀察條形圖可以看到清華大學(xué)的專(zhuān)利申請(qǐng)總量最多，昆明理工大學(xué)和華北電力大學(xué)次之；餅狀圖中昆明理工大學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)的專(zhuān)利申請(qǐng)總量名列前茅，清華大學(xué)和華北電力大學(xué)次之。

按照前面統(tǒng)計(jì)工科大學(xué)專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)據(jù)的方法，同理可以得到各類(lèi)學(xué)科高校及高校領(lǐng)導(dǎo)的專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)據(jù)分布圖，將得到的分布圖進(jìn)行觀察，結(jié)果表明了校領(lǐng)導(dǎo)的科研態(tài)度對(duì)學(xué)校發(fā)表專(zhuān)利工作有影響，校領(lǐng)導(dǎo)專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量多的高校其全校的專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量也多。

2.3 國(guó)內(nèi)名校及校領(lǐng)導(dǎo)專(zhuān)利數(shù)據(jù)可視化展示

按照前面統(tǒng)計(jì)同類(lèi)高校及校領(lǐng)導(dǎo)專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)據(jù)分布圖的方法，同理可以得到圖4國(guó)內(nèi)名校及校領(lǐng)導(dǎo)專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)據(jù)分布圖，其中條形圖表示高校的專(zhuān)利申請(qǐng)總量，餅狀圖表示校領(lǐng)導(dǎo)的專(zhuān)利申請(qǐng)總量，觀察條形圖可以知道清華大學(xué)的專(zhuān)利申請(qǐng)總量最多，其次是北京大學(xué)和中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)，中央民族大學(xué)和上海財(cái)經(jīng)大學(xué)的專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量最少。餅狀圖中北京大學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)的專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量最多，在所有學(xué)校中占66.94%；其次是中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)和清華大學(xué)，中央民族大學(xué)、中國(guó)醫(yī)科大學(xué)和北京中醫(yī)藥大學(xué)的專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量最少。

在實(shí)驗(yàn)過(guò)程中了解到很多領(lǐng)導(dǎo)不是每年都有專(zhuān)利記錄，就算有其專(zhuān)利數(shù)量也較低。但是也有一些領(lǐng)導(dǎo)不僅每年都有專(zhuān)利記錄，而且專(zhuān)利數(shù)量較多。同時(shí)，將圖4與圖1云南省高校及校領(lǐng)導(dǎo)的專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)據(jù)分布圖比較來(lái)看就會(huì)知道工學(xué)高校的校領(lǐng)導(dǎo)專(zhuān)利意識(shí)比其它類(lèi)型高校強(qiáng)，其專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量高于其它類(lèi)型高校，其次是理學(xué)和農(nóng)學(xué)類(lèi)大學(xué)專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量多，這些學(xué)校在校領(lǐng)導(dǎo)的鼓勵(lì)和引導(dǎo)下全校師生樂(lè)于將科研成果以專(zhuān)利的形式發(fā)表。

2.4 高校創(chuàng)新能力與專(zhuān)利數(shù)量的關(guān)聯(lián)性分析

國(guó)家科技獎(jiǎng)作為我國(guó)科技領(lǐng)域最有含金量的獎(jiǎng)項(xiàng)，是衡量高校原始創(chuàng)新能力的重要依據(jù)[7]。下表是國(guó)家科技獎(jiǎng)與高校專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)表，從表中可以知道專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量最多的是工學(xué)院校，其次是農(nóng)學(xué)、理學(xué)、醫(yī)學(xué)和文學(xué)類(lèi)院校，最后是財(cái)經(jīng)類(lèi)院校。獲得國(guó)家科技獎(jiǎng)的前八所高校除醫(yī)學(xué)類(lèi)院校外其余專(zhuān)利數(shù)量都很高，按照獲得的國(guó)家技術(shù)獎(jiǎng)數(shù)量排序，分別是工學(xué)、理學(xué)、農(nóng)學(xué)、醫(yī)學(xué)和文學(xué)類(lèi)高校，其分布情況和專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量的排序基本相同，因此專(zhuān)利數(shù)量的高低反映了高?？蒲袆?chuàng)新的高低。

3 關(guān)于高校專(zhuān)利申請(qǐng)工作的建議

科研成果應(yīng)納入領(lǐng)導(dǎo)干部考評(píng)體系。將專(zhuān)利申請(qǐng)作為科研能力的一部分納入領(lǐng)導(dǎo)的績(jī)效考核中，讓評(píng)職晉級(jí)更加公平化。同時(shí)，讓真正有實(shí)力的領(lǐng)導(dǎo)脫穎而出，帶領(lǐng)學(xué)校貫徹落實(shí)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)之路。

重視專(zhuān)利實(shí)施工作。專(zhuān)利成果的轉(zhuǎn)化是體現(xiàn)專(zhuān)利價(jià)值最有效的形式，高校教師應(yīng)當(dāng)重視專(zhuān)利轉(zhuǎn)化問(wèn)題，了解企業(yè)需求，和企業(yè)展開(kāi)合作，而不是僅僅將申請(qǐng)專(zhuān)利視作統(tǒng)計(jì)排行、教師職稱(chēng)評(píng)定的要求。

加強(qiáng)學(xué)校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作。高校應(yīng)制定與專(zhuān)利管理相關(guān)的規(guī)章制度，對(duì)專(zhuān)利進(jìn)行經(jīng)營(yíng)和保護(hù)，同時(shí)也要合理分配高校的運(yùn)作資金從而維持專(zhuān)利運(yùn)作。

4 結(jié)論

高校聚集了大量的科研人才、學(xué)術(shù)氛圍較好、科研環(huán)境優(yōu)越，是專(zhuān)利申請(qǐng)的主力軍，也是我國(guó)科技創(chuàng)新能力的新生力量。此次實(shí)驗(yàn)運(yùn)用世界排名第一的商業(yè)智能和分析軟件Tableau對(duì)高校專(zhuān)利數(shù)據(jù)進(jìn)行可視化展示，知道了高校領(lǐng)導(dǎo)對(duì)高校專(zhuān)利申請(qǐng)工作的重要性，同時(shí)也知道專(zhuān)利數(shù)量是反應(yīng)高校科技創(chuàng)新能力的重要依據(jù)，這給人們提供了一種查看高校科研創(chuàng)新能力的方法。同時(shí)，Tableau快速展示數(shù)據(jù)可視化圖形的特點(diǎn)還可以運(yùn)用于其他數(shù)據(jù)中，這為人們?cè)谡故緮?shù)據(jù)時(shí)提供了一種新方法。

參考文獻(xiàn)：

[1]國(guó)務(wù)院.國(guó)務(wù)院關(guān)于新形勢(shì)下加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)的若干意見(jiàn)[EB/OL].2015-12-22.

[2]陳雅雪，歐碧.基于國(guó)內(nèi)專(zhuān)利的云南農(nóng)業(yè)大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新能力研究[J].技術(shù)與創(chuàng)新管理，2014，35（3）：182-185.

[3]張建祥.推進(jìn)高校領(lǐng)導(dǎo)干部績(jī)效考核科學(xué)化[J].中國(guó)高等教育，2016（24）：29-31.

[4]吳建國(guó)，張銀杏.高校專(zhuān)利研發(fā)中“魯日觀念”表征及問(wèn)題[J].科技管理研究，2016，36（19）：100-104.

[5]戴謙.我國(guó)高校專(zhuān)利現(xiàn)狀及應(yīng)對(duì)策略[J].科教導(dǎo)刊，2015（02X）：7-7.

[6]高考派排行榜中國(guó)校友會(huì)網(wǎng)榜單[EB/OL].

[7]樊麗萍，姜澎.高?？萍紝?shí)力究竟哪家強(qiáng)[N].文匯報(bào)，2016-01-14（007）.

[8]王秀翠.高?？萍汲晒a(chǎn)出現(xiàn)狀分析及對(duì)專(zhuān)利工作的建議[J].科技風(fēng)，2013（12）：10-12.

[9]樊夏紅，潘薇.農(nóng)業(yè)高校合作申請(qǐng)專(zhuān)利特征分析[J].情報(bào)探索，2013（8）：13-19.

[10]Shihmin Lo.How can university patentingassist industry development in the face of growing patent wars？ The case of Taiwan[A].2015Portland International Conference on[C]，2015：1088-1099.

[11]The-Yuan Chang， Chung-Yuan Tsay. Purpose and experience of patenting and the processes of patent management employed by university scientists[A]，2014 IEEE International Conference on[C].2014：156-161.

作者簡(jiǎn)介：王露（1991-），女，漢族，云南建水人，碩士，云南大學(xué)碩士研究生，大數(shù)據(jù)處理與分析，檢測(cè)技術(shù)與自動(dòng)化裝置；黃銘（1963-），男，漢族，云南文山人，博士，云南大學(xué)教授、博士生導(dǎo)師，通信和大數(shù)據(jù)處理與分析。