陳 邦 徐軍華 ,2 張 帆

（1.湘潭大學(xué)公共管理學(xué)院 湖南湘潭 411105；2.湘潭大學(xué)信息資源管理與知識產(chǎn)權(quán)研究基地湖南湘潭 411105；3.河北省保定市人力資源和社會保障局 河北保定 071000）

1 案例選取緣由及研究方法

Google Book Search與HathiTrust是本世紀(jì)備受矚目的兩大電子文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫。Google Book Search，即Google圖書搜索計(jì)劃，其宏偉目標(biāo)為掃描所有圖書、組織全球信息，并使之在全球范圍內(nèi)可獲取和利用。它起源于2002年，包括兩個子項(xiàng)目：Partner Program，即出版商計(jì)劃；Library Project，即圖書館計(jì)劃[1]。為應(yīng)對Google Book Search所引起的“一場壟斷的噩夢”，以及學(xué)術(shù)研究的未來不能掌握在商業(yè)機(jī)構(gòu)手中[2]，2008年，美國十大學(xué)術(shù)聯(lián)盟（The Committee on Institutional Cooperation，CIC）和加州大學(xué)系統(tǒng)內(nèi)圖書館合作建立了HathiTrust聯(lián)盟。它是一個非盈利性數(shù)字資源共享庫，使命為通過合作收集、組織、保存、溝通和分享人類知識記錄，為研究、學(xué)術(shù)和共同利益作出貢獻(xiàn)[3]。以上這兩大項(xiàng)目頗有淵源：發(fā)起HathiTrust聯(lián)盟的高校圖書館都曾參與Google Book Search，HathiTrust部分?jǐn)?shù)字館藏來源于此前Google對這些圖書館紙質(zhì)資源的數(shù)字化掃描，并在資源數(shù)字化方面繼續(xù)合作。兩者在信息技術(shù)、數(shù)字圖書館、項(xiàng)目管理等領(lǐng)域都擁有明顯優(yōu)勢及成熟經(jīng)驗(yàn)。

本文主要通過文獻(xiàn)調(diào)查法和網(wǎng)絡(luò)調(diào)查法進(jìn)行資料搜集。利用百度瀏覽器在其應(yīng)用中心下載Google訪問助手即可訪問Google官網(wǎng)，而HathiTrust聯(lián)盟則直接進(jìn)入其官網(wǎng)進(jìn)行調(diào)研，同時(shí)結(jié)合相關(guān)學(xué)術(shù)論文的研究。最后筆者對比分析這兩大典型案例突出特點(diǎn)，歸納經(jīng)驗(yàn)及啟示，以期推進(jìn)我國高校圖書館信息化建設(shè)進(jìn)程，探索數(shù)字服務(wù)發(fā)展新前景。

2 Google Book Search與HathiTrust案例特點(diǎn)

在數(shù)字資源建設(shè)中，作為商業(yè)機(jī)構(gòu)的Google利用雄厚資金和先進(jìn)技術(shù)使其Google Book Search規(guī)模龐大，而HathiTrust作為高校圖書館數(shù)字聯(lián)盟更具有服務(wù)科研和教學(xué)的特色。

2.1 資源建設(shè)注重紙質(zhì)資源數(shù)字化

2.1.1 數(shù)字資源建設(shè)

Google Book Search其圖書來源有二：一是出版商計(jì)劃，通過與全球出版商及作者等版權(quán)所有者洽談合作獲得已出版或計(jì)劃出版圖書授權(quán)，同時(shí)允許他們自行通過Google開發(fā)的平臺登錄，上傳其版權(quán)所有圖書掃描圖像或電子文檔。二是圖書館計(jì)劃，通過與全球著名大學(xué)圖書館及一些公共圖書館、科研圖書館簽署協(xié)議獲準(zhǔn)對其館藏圖書數(shù)字化。Google利用其專利性光學(xué)識別掃描技術(shù)及強(qiáng)大物流，把圖書、期刊運(yùn)輸?shù)綀D書掃描中心，每臺儀器每小時(shí)數(shù)字化1 000頁左右的圖書，截至2015年10月，已掃描圖書3 000萬冊[4]，來自100 多個國家、地區(qū)的 10 000 多個出版商和作者及40多所圖書館參與其中。

HathiTrust數(shù)字資源來源多樣，除了與Google和微軟的合作項(xiàng)目享有同等數(shù)字化資源備份，還與數(shù)字圖書館互聯(lián)網(wǎng)檔案館（Internet Archive）以及聯(lián)盟內(nèi)部合作。數(shù)字化資源類型包括傳統(tǒng)館藏?cái)?shù)字化、自建特色數(shù)字資源、商業(yè)數(shù)據(jù)庫。它與全球重要的科研機(jī)構(gòu)及圖書館取得合作，共同致力于為人類文化資源的永久性保存及獲取提供保障，資源增長穩(wěn)定，目前數(shù)字化資源共15 125 873卷，圖書7 482 362冊，其中可直接被用戶使用的資源為38%，62%處于保存收藏狀態(tài)。

2.1.2 版權(quán)政策

Google Book Search和HathiTrust受到極大關(guān)注和爭議的著作權(quán)侵權(quán)案分別于2016年4月和2014年6月被駁回上訴，最終判定為“合理使用”[5-6]，兩者對于版權(quán)的處理大相徑庭。Google Book Search采用“先使用，后授權(quán)”策略，主要利用其獨(dú)創(chuàng)的“選擇-退出（Opt-out）”模式和“默示許可”模式。面對版權(quán)人和國內(nèi)輿論的廣泛質(zhì)疑、反對，Google于2005年8月宣布暫停對仍受版權(quán)保護(hù)圖書的掃描工作，并同時(shí)公布了“選擇-退出（Opt-out）”模式，要求拒絕其作品進(jìn)入Google Book Search的版權(quán)所有者列出作品清單，Google 依照要求進(jìn)行規(guī)避[7]?！澳驹S可”模式主要基于傳統(tǒng)意義上的默示許可制度，是指版權(quán)人雖未進(jìn)行明確授權(quán)，但他人可從版權(quán)人的行為或沉默中推定其獲得了授權(quán)許可[8]，版權(quán)所有者可在使用者利用其作品過程中，主動向使用者提出付酬請求，使用者必須按照適當(dāng)標(biāo)準(zhǔn)支付，在使用者惡意不支付的情況下，版權(quán)所有者可禁止使用者使用作品并要求經(jīng)濟(jì)賠償[9]。Google在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中得以具體應(yīng)用和拓展，2008年10月28日，Google與起訴集體達(dá)成的和解協(xié)議公之于眾，催生了一家名為“圖書版權(quán)注冊（Book Rights Registry）”的公司，Google保留37%的收入，版權(quán)所有者分配余下的63%[10]。對于版權(quán)限制圖書，Google圖書利用片段預(yù)覽形式進(jìn)行限制獲取。而HathiTrust進(jìn)行主動且嚴(yán)格的版權(quán)管理，建立版權(quán)數(shù)據(jù)庫，與書目元數(shù)據(jù)庫相連，一旦獲得新的版權(quán)許可，書目元數(shù)據(jù)庫相應(yīng)自行更新獲取權(quán)限。基于高校和聯(lián)盟屬性，HathiTrust還利用校園網(wǎng)及VPN限制訪問和獲取。

2.1.3 數(shù)據(jù)存儲

Google Book Search和HathiTrust 都是根據(jù)開放獲取系統(tǒng)（OAIS）構(gòu)建其框架體系，使用元數(shù)據(jù)編目傳輸規(guī)范（METS），運(yùn)用元數(shù)據(jù)保存實(shí)施策略（PREMIS）。這和大多數(shù)數(shù)字圖書館相同，但HathiTrust的書目數(shù)據(jù)采用自行開發(fā)的元數(shù)據(jù)格式（HathiTrust Metadata），而沒有使用Google Book Search等通常的MARC格式，以更好地在各成員館及OCLC之間傳輸轉(zhuǎn)換數(shù)據(jù)[11]。HathiTrust數(shù)據(jù)的存儲包括書目和全文數(shù)據(jù)兩部分，合作伙伴通過依靠聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，制定管理內(nèi)容、服務(wù)政策與程序，以及維護(hù)模塊化開放的基礎(chǔ)架構(gòu)，確保數(shù)字圖書館的可靠性和效率。它的每份數(shù)據(jù)均制作至少兩個備份，存儲架構(gòu)核心是位于美國密歇根州安娜堡和印第安納州印第安納波利斯的數(shù)據(jù)中心，6個月以前版本的數(shù)據(jù)保留在位于距離安娜堡倉儲幾英里的第三個數(shù)據(jù)中心。所有存儲器鎖定在限于授權(quán)IT人員才能進(jìn)入的機(jī)架中。

2.2 信息服務(wù)強(qiáng)調(diào)高效與深入

2.2.1 一站式高效檢索

Google作為全球最強(qiáng)大搜索引擎之一，Google Book Search依托其高效檢索功能，將圖書索引與網(wǎng)頁搜索索引進(jìn)行整合，實(shí)現(xiàn)一站式高效檢索。在檢索策略上，Google圖書檢索主頁延續(xù)其搜索引擎簡潔搜索框，主頁上無任何限制，不要求用戶必須掌握熟練的檢索技巧，支持輸入標(biāo)題、作者、ISBN、關(guān)鍵字或任意字段檢索，2007年就已提供35種以上語言支持。其高級檢索除常見的語言、名稱、作者、出版商、出版日期、ISBN、ISSN限制，搜索結(jié)果還有包含全部字詞、包含完整、包含至少一個字詞、不包含字詞字句的限定，以及部分預(yù)覽、全文預(yù)覽、Google電子書可區(qū)分，類型上有圖書或雜志可選擇。

HathiTrust最初沒有統(tǒng)一檢索平臺，需通過各成員館檢索平臺逐一檢索。2011年與OCLC合作開發(fā)WorldCat Local用戶界面，已實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一檢索平臺上的跨庫檢索，用戶不用逐一登錄，即可獲得聯(lián)盟館館藏服務(wù)[12]；與Serial Solutions合作，通過Summon全網(wǎng)發(fā)現(xiàn)服務(wù)系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)HathiTrust全文檢索，并可通過HathiTrust直接訪問公共領(lǐng)域資料[13]。檢索主頁相對復(fù)雜，檢索框右側(cè)上方有全文和目錄選項(xiàng)。目錄選項(xiàng)的下拉菜單中包括所有領(lǐng)域、題名、作者、主題、ISBN/ISSN、出版商、系列標(biāo)題選項(xiàng)，其高級目錄檢索要求用戶運(yùn)用布爾邏輯進(jìn)行以上選項(xiàng)限定，同時(shí)語言和輸出內(nèi)容類型以列表列出供選擇。相較于Google而言，HathiTrust在輸出內(nèi)容類型上極其豐富，包括圖書、雜志、音頻、傳記、會議、地圖、數(shù)據(jù)文件等，這是由兩者數(shù)字資源建設(shè)內(nèi)容決定的。

在圖書檢索輸出結(jié)果上兩者相似，大致分為三種結(jié)果：書名沒有找到、圖書可以全文獲得、圖書部分預(yù)覽或獲取。部分預(yù)覽或獲取說明該圖書已經(jīng)數(shù)字化，但出于版權(quán)限制，不能全文獲取，而Google圖書部分預(yù)覽中有的圖書是顯示片段文字、書封等，有的只顯示最基本的有限書目信息[14]。不能在線獲取全文的圖書資源，兩者均可鏈接到OCLC瀏覽目錄。其中，Google還擁有自身的電子書商店可供購買，單擊“購買此書”或“獲取此書的印刷版”鏈接，可顯示購買或借閱的相關(guān)地址。

2.2.2 個性化服務(wù)

Google Book Search允許用戶利用Google賬號建立“我的書架”，把搜索結(jié)果添加到我的收藏、正在閱讀的圖書、計(jì)劃閱讀的圖書、已讀圖書。記錄搜索歷史和書評，并相應(yīng)推薦可能喜歡的圖書，所有信息可設(shè)置公開或私密。如果想獲取感興趣的書紙質(zhì)文本，可點(diǎn)擊“獲取此書的印刷版”，除在線書商購買鏈接，還可“在圖書館中查找此圖書”，訪問OCLC WorldCat輸入自己的位置，找到收藏該圖書的最近圖書館。有用戶評價(jià)的圖書，會顯示全部書評及評分。評分采用五星制，和書評一起提交后，后臺統(tǒng)計(jì)每星級人數(shù)，并以條形圖顯示結(jié)果，且會進(jìn)一步把同星級的評論整合為集合。集合按星級排列并顯示評論數(shù)量，直觀反映出用戶評價(jià)，方便其他用戶查看?！霸诖藭兴阉鳌惫δ芸奢斎肴魏纹?，如內(nèi)容有匹配即返回有背景顏色標(biāo)識的所有片段內(nèi)容、頁碼。對于只顯示片段預(yù)覽的圖書，有該書中常見術(shù)語和短語形成的詞云，該書熱門引用章節(jié)、引用次數(shù)，檢索內(nèi)容在預(yù)覽片段中提到的位置，使用戶雖不能獲取全文，但可進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)該圖書是否符合需求。每本書還可生成專門鏈接網(wǎng)址供分享。

HathiTrust的“集合”功能為用戶提供個人收藏庫，允許用戶把記錄添加到一個新的或現(xiàn)有的永久性收藏,如果用戶沒有登錄會自動創(chuàng)建臨時(shí)集合。集合內(nèi)還能對其他數(shù)據(jù)庫資料進(jìn)行搜索，方便資料備查，并可下載元數(shù)據(jù)集合。永久性收藏可以是私人用戶或公開與他人共享，用戶通過添加標(biāo)簽、完善資源主題信息，與他人分享所收藏內(nèi)容、個人觀點(diǎn)、專業(yè)知識等，從而建立相似用戶圈，聚合成知識社區(qū)。如果用戶對非Google或Google數(shù)字化資源不滿意，列出所需卷冊標(biāo)識，HathiTrust能幫助用戶創(chuàng)建定制數(shù)據(jù)庫。HathiTrust研究中心（HTRC）還開發(fā)了系列主題館藏和應(yīng)用工具。主題館藏以國會圖書館分類為基礎(chǔ)，基于公共領(lǐng)域材料收藏提煉主題。工具方面，SEASR可以為前沿的數(shù)字人文活動提供動力，并通過授權(quán)學(xué)者在虛擬工作環(huán)境中共享數(shù)據(jù)和研究來促進(jìn)合作；Author Search在檢索書目信息時(shí)提供了多種文本分析和可視化的工具，通過調(diào)用SEASR服務(wù)進(jìn)行數(shù)據(jù)分析[15]。其研究中心還與先進(jìn)的協(xié)同支持系統(tǒng)（ACS）項(xiàng)目合作，助力學(xué)術(shù)服務(wù)，為外部學(xué)者和中心工作人員之間解決具有挑戰(zhàn)性的計(jì)算分析問題提供合作，方便大家獲得HathiTrust基于個人學(xué)術(shù)的服務(wù)。

2.2.3 優(yōu)質(zhì)化服務(wù)

兩者都基于高品質(zhì)資源開展優(yōu)質(zhì)化服務(wù)。

首先，在內(nèi)容形式的多樣性上，HathiTrust優(yōu)于Google Book Search。前者擁有常見的數(shù)字化資源類型，如圖書、雜志、音頻、會議文件等，后者主要定位為圖書和雜志。

其次，在內(nèi)容更新上，由于掃描技術(shù)先進(jìn)，兩者更新速度迅速且穩(wěn)定。如Google每分鐘可掃描2.25本，僅在斯坦福大學(xué)圖書館中，每天就掃描高達(dá)5萬頁[16]。HathiTrust的數(shù)字資源每天都在高速更新，在這個項(xiàng)目成立后的連續(xù)兩個月內(nèi)，每月都有超過30萬冊文獻(xiàn)被添加到數(shù)字倉庫中[17]。

最后，在資源質(zhì)量上，HathiTrust更受好評。Google是先數(shù)字化再考慮質(zhì)量，被批評數(shù)字化質(zhì)量和元數(shù)據(jù)質(zhì)量有問題，關(guān)注點(diǎn)主要在一些頁面掃描質(zhì)量較差、錯誤很多、不值得信賴的光學(xué)字符識別技術(shù)。而 HathiTrust在 2013年 1月獲得 TRAC（Trustworthy Repositories Audit and Certification，值得信任的倉儲審計(jì)和鑒定）認(rèn)證，其官網(wǎng)上關(guān)于資源質(zhì)量的聲明稱，對所有內(nèi)容進(jìn)行全面質(zhì)量審核，確保優(yōu)質(zhì)內(nèi)容。

然而，兩者在用戶隱私保護(hù)方面還有待改進(jìn)。Google Book Search的出版商計(jì)劃會反饋給合作商關(guān)于用戶對某本圖書的詳細(xì)瀏覽記錄報(bào)表。而HathiTrust的隱私政策聲稱用戶日志記錄用途僅限于解決系統(tǒng)功能和服務(wù)事務(wù)的問題，沒有包含個人信息的事務(wù)日志與第三方共享。但其使用Google分析了解該站點(diǎn)使用情況，包含用戶存儲在cookie中的信息，如用戶IP地址將被傳輸?shù)紾oogle存儲。

2.3 服務(wù)效果顯著且影響深遠(yuǎn)

2.3.1 組織管理科學(xué)規(guī)范

組織機(jī)構(gòu)上，HathiTrust管理采用多個委員會和工作組，設(shè)置了科學(xué)規(guī)范的整體管理與職能框架（見表1），有些為常設(shè)職能機(jī)構(gòu)，而有些工作組視項(xiàng)目而定，其中最主要的為執(zhí)行董事委員會和項(xiàng)目指導(dǎo)委員會。執(zhí)行董事委員會主要由各成員館館長及首席信息官擔(dān)任委員。項(xiàng)目指導(dǎo)委員會下設(shè)收藏委員會，聯(lián)邦文件咨詢委員會，共享打印咨詢委員會，元數(shù)據(jù)的政策、策略、使用和共享咨詢組。質(zhì)量保證和標(biāo)準(zhǔn)工作組，權(quán)利和訪問工作組，根據(jù)項(xiàng)目管理形式，下設(shè)多個工作小組，項(xiàng)目任務(wù)完成后小組隨即解散，建立了柔性的人力資源管理，以及彈性工作模式。HathiTrust還設(shè)立了一個由各高校教職工、學(xué)生以及其他用戶等組成的代表團(tuán)，向委員會提交建議；Google Book Search為常規(guī)的企業(yè)管理模式，服從Google公司整體戰(zhàn)略安排。

資金來源上，HathiTrust各方面建設(shè)資金由各成員館分?jǐn)偅恍┚唧w項(xiàng)目也得到基金會支持；Google Book Search資金由Google公司全權(quán)負(fù)責(zé)。

目標(biāo)設(shè)置上，HathiTrust官網(wǎng)上發(fā)布了非常清晰的終極目標(biāo)、長期目標(biāo)、短期目標(biāo)及每月數(shù)據(jù)更新計(jì)劃；Google Book Search公布了總目標(biāo)并相繼推出兩個子項(xiàng)目，但缺乏明晰的階段性目標(biāo)。

表1 HathiTrust整體管理與職能框架[18]

官網(wǎng)介紹上，HathiTrust官網(wǎng)“About”和“Help”欄目對整個數(shù)據(jù)庫的合作伙伴、數(shù)字圖書館、合作項(xiàng)目、研究中心、新聞與出版物各方面信息、細(xì)節(jié)及使用中常見問題，進(jìn)行歸納性詳細(xì)介紹，使得用戶能快速對其全面認(rèn)知；Google Book Search官網(wǎng)上也有關(guān)于該計(jì)劃的概述、歷史、看法及意見、兩個子項(xiàng)目簡介等介紹，但相對籠統(tǒng)，細(xì)節(jié)介紹不多。

2.3.2 成效影響顯著

兩者都立足于對人類文明結(jié)晶的長期保存和便捷獲取，也均是大規(guī)模著作權(quán)侵權(quán)案被告，且最終在法律層面上被認(rèn)可為“合理使用”。Google Book Search毀譽(yù)參半，而HathiTrust獲得了更多好評。目前，Google Book Search處于停滯狀態(tài)，而HathiTrust仍穩(wěn)步推進(jìn)。截至2017年4月，其合作伙伴共有5個聯(lián)盟體系和127個包括大學(xué)圖書館、公共圖書館、研究機(jī)構(gòu)圖書館在內(nèi)的個體機(jī)構(gòu)，涵蓋世界眾多知名高校及研究機(jī)構(gòu)。Google Book Search作為以盈利為最終目的的商業(yè)項(xiàng)目，對全球用戶同等開放，其擴(kuò)大業(yè)務(wù)領(lǐng)域和業(yè)務(wù)深度的進(jìn)取心使得Google Book Search被稱為“本世紀(jì)最野心勃勃的計(jì)劃”[19]。法國國家圖書館館長Jean-No?l Jeanneney聲稱Google電子書倉儲中，英語圖書占據(jù)絕對優(yōu)勢，反對英語文化的壟斷[20]。但不可否認(rèn)這項(xiàng)計(jì)劃的超前意識及巨大現(xiàn)實(shí)利好性，也讓它被稱為“值得握手的敵人”[21]?？陀^上，兩者對于數(shù)字圖書館的探索都取得了讓全世界矚目的成績，促進(jìn)了知識組織、存儲、獲取、服務(wù)的長足進(jìn)步。

早在2011年，美國著名非營利性組織伊薩基戰(zhàn)略與研究部（Ithaka S+R）就通過網(wǎng)絡(luò)調(diào)研了52所HathiTrust成員館，收到46所成員館反饋信息，反饋率達(dá)88%。并采訪了一些暫未加入的圖書館，詳盡收集了關(guān)于HathiTrust用戶滿意度、功能規(guī)劃、申請加入原因等方面數(shù)據(jù)[22]。在對其功能目標(biāo)滿意度上，1表示最不滿意，10表示最滿意，問項(xiàng)：用戶館“我的圖書館”功能與HathiTrust的相比較，HathiTrust該功能更高效，平均得分為7.12，中位值為8，說明用戶對HathiTrust“我的圖書館”功能認(rèn)可度較高。而對公共用戶的需求滿足度問項(xiàng)平均得分4.74，中位值5，說明HathiTrust在做好成員館用戶服務(wù)時(shí)，兼顧全球其他公共用戶，并得到一定程度認(rèn)可。值得注意的是與HathiTrust共享資源原因的調(diào)查，突出的兩個最重要的原因是使數(shù)字資源得到長期保存和希望自己的數(shù)字資料成為能被檢索發(fā)現(xiàn)的數(shù)字資源集合的一部分，即不斷提升的數(shù)字資源長期保存及更廣泛利用的意識促使用戶尋求更穩(wěn)定和強(qiáng)大的數(shù)字平臺，HathiTrust在這些方面具有相當(dāng)?shù)那罢靶院桶踩?。對HathiTrust功能運(yùn)作偏好是在本地機(jī)構(gòu)還是集中處理的調(diào)查顯示（見表2），分值越接近1代表偏向本地機(jī)構(gòu)，接近10代表偏向集中處理。七項(xiàng)功能中除資源數(shù)字化平均分低于5，偏向個體機(jī)構(gòu)自主進(jìn)行，其他六項(xiàng)功能都傾向于集中處理，抱團(tuán)發(fā)展，特別是研究支持、工具開發(fā)對技術(shù)要求較高的兩項(xiàng)功能各館更希望借助聯(lián)盟的整體實(shí)力。

表2 HathiTrust功能運(yùn)作偏好[22]

3 對我國高校圖書館數(shù)字化建設(shè)與服務(wù)的啟示

我國教育部2012年修訂的《普通高等學(xué)校圖書館章程》第一條明確指出：高等學(xué)校圖書館是學(xué)校的文獻(xiàn)信息中心，是為教學(xué)和科學(xué)研究服務(wù)的學(xué)術(shù)性機(jī)構(gòu)[24]。我國高校圖書館肩負(fù)著為教育和科研提供支撐服務(wù)的使命，對數(shù)字館藏建設(shè)與優(yōu)化服務(wù)有著更迫切的現(xiàn)實(shí)需求。Google Book Search與HathiTrust在資源建設(shè)、服務(wù)方式、服務(wù)效果等方面的突出特點(diǎn)，值得我國高校圖書館借鑒。

3.1 建立兼具現(xiàn)實(shí)性與前瞻性的戰(zhàn)略規(guī)劃

不同戰(zhàn)略規(guī)劃決定著不同使命、目標(biāo)、行動及后期發(fā)展，Google Book Search與HathiTrust便是前車之鑒。Google Book Search自身沒有文獻(xiàn)資源，在資源數(shù)字化上并沒有很詳細(xì)的戰(zhàn)略規(guī)劃，洽談合作成功的許可圖書就先將其數(shù)字化，根據(jù)其官網(wǎng)公布的與高校圖書館合作協(xié)議，很多高校只允諾其數(shù)字化部分館藏，一些珍貴資料并不提供，在資源完整性及多樣性上，Google存在天然劣勢，且資源質(zhì)量被詬病。HathiTrust官網(wǎng)公布了系列目標(biāo)規(guī)劃，各成員館藏書豐富，聯(lián)盟后共享與Google合作而數(shù)字化的資源，還共享自建數(shù)據(jù)庫等，且后期不斷擴(kuò)大對共有領(lǐng)域開放資源數(shù)字化，使得數(shù)字資源豐富多樣。HathiTrust在資源質(zhì)量上獲得權(quán)威性認(rèn)證，并把質(zhì)量保證的聲明明確公布，建立質(zhì)量保證和標(biāo)準(zhǔn)工作組。

2015—2017年連續(xù)三年我國教育部發(fā)布的工作重點(diǎn)要求科學(xué)編制和制訂實(shí)施教育“十三五”規(guī)劃[25]，為進(jìn)一步推進(jìn)高校圖書館發(fā)展規(guī)劃研究和制訂，教育部圖工委戰(zhàn)略規(guī)劃組召開數(shù)次研討會，并決定組織編寫《高校圖書館“十三五”規(guī)劃精選》一書[26]。信息化技術(shù)帶給圖書館巨大挑戰(zhàn)。館藏是服務(wù)科研和教學(xué)的基礎(chǔ)，提供具有數(shù)字時(shí)代特色的館藏是高校圖書館的發(fā)展趨勢，高校圖書館作為理論探討和實(shí)踐應(yīng)用的活躍陣地，更需要在戰(zhàn)略規(guī)劃中重視兼具現(xiàn)實(shí)性與前瞻性的數(shù)字資源建設(shè)戰(zhàn)略規(guī)劃。不同類型高校圖書館用戶需求存在一定差異，規(guī)劃需立足本館實(shí)際，結(jié)合學(xué)校發(fā)展大局，找準(zhǔn)建設(shè)方向，重點(diǎn)突破，而非一味求全求大；聯(lián)盟成為節(jié)約運(yùn)營成本、擴(kuò)充資源的有效手段，要求各成員館共建共享，更需要制定統(tǒng)一規(guī)劃，避免重復(fù)建設(shè)，統(tǒng)一技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，方便后期使用；數(shù)字資源建設(shè)是循序漸進(jìn)的浩大工程，應(yīng)基于調(diào)研確認(rèn)館藏?cái)?shù)字化的先后順序及是否有必要數(shù)字化全部館藏，同時(shí)可借助外在高校或企業(yè)的技術(shù)支持，保質(zhì)保量；數(shù)字資源不能只建不用，為方便用戶使用還需配套發(fā)展數(shù)字化服務(wù)，注重宣傳推廣及回收用戶評價(jià)；高校圖書館作為學(xué)校信息化和社會信息化重要基地，不僅要服務(wù)于當(dāng)前的教學(xué)和科研，更要具備記錄與保存學(xué)校發(fā)展歷史和成果積淀的雙重使命，規(guī)劃中需注重體現(xiàn)；同時(shí)在戰(zhàn)略規(guī)劃上要具有開闊胸懷，在維護(hù)核心用戶的前提下，讓盡可能多的用戶受益。如北京大學(xué)圖書館面向世界一流2014—2018行動計(jì)劃概要：①資源建設(shè)行動計(jì)劃；②讀者服務(wù)行動計(jì)劃；③信息基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)與新技術(shù)應(yīng)用行動計(jì)劃；④經(jīng)費(fèi)、機(jī)構(gòu)、人力資源建設(shè)與管理行動計(jì)劃；⑤館舍與空間行動計(jì)劃；⑥社會服務(wù)行動計(jì)劃[27]。

3.2 優(yōu)化數(shù)字資源建設(shè)

高校圖書館數(shù)字資源建設(shè)一般有三種途徑：自建、購買、整理開放網(wǎng)絡(luò)資源。HathiTrust綜合使用了以上三種方式，擁有成員館很多珍貴數(shù)字化資源。Google Book Search雖只限于圖書、雜志，但其依靠Google搜索引擎平臺作為資源補(bǔ)充，很大程度上可以滿足人們的信息需求，但相較于HathiTrust而言，缺乏針對性和專業(yè)性。

3.2.1 傳統(tǒng)館藏?cái)?shù)字化

Google Book Search與HathiTrust合作數(shù)字化傳統(tǒng)館藏，互惠互利。印刷型文獻(xiàn)數(shù)字化是原有館藏?cái)?shù)字化最主要、最艱巨的工作任務(wù)，單個高校圖書館在資金和技術(shù)上很難實(shí)現(xiàn)所有傳統(tǒng)館藏?cái)?shù)字化，甚至前期部分建設(shè)了但后繼無力。技術(shù)層面，兩者展示了新科技的便捷與高效，有能力的高校圖書館可自主或合作開發(fā)新技術(shù)，也可校企合作或區(qū)域高校聯(lián)盟購買新技術(shù)或服務(wù)。資源組織與描述層面，兩者和大多數(shù)數(shù)字圖書館相同，可方便數(shù)據(jù)相互交換、使用我國高校數(shù)字資源建設(shè)可參考CALIS中心制定和完善的從資源采集、組織、管理、永久保存到服務(wù)利用等一系列數(shù)字圖書館標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范[28]。資源存儲層面，數(shù)字資源雖不占據(jù)物理空間，但其長期存儲和可獲取卻不如傳統(tǒng)資源穩(wěn)定，HathiTrust每份數(shù)字資源至少備份兩份，分別存儲于地理距離上分隔的中心，只允許相關(guān)技術(shù)人員可進(jìn)入機(jī)房，其謹(jǐn)慎態(tài)度和方式值得借鑒。持續(xù)性層面，數(shù)字圖書館工程浩大，高校圖書館可優(yōu)先數(shù)字化用戶需求較為強(qiáng)烈的文獻(xiàn)，遴選出已購買的商業(yè)數(shù)據(jù)庫中所沒有的精品文獻(xiàn)，提高數(shù)字化質(zhì)量，避免重復(fù)建設(shè)，減少工作量，節(jié)約經(jīng)費(fèi)，依靠有效的持續(xù)性工作而實(shí)現(xiàn)傳統(tǒng)館藏?cái)?shù)字化。

3.2.2 助力一流學(xué)科建設(shè)

各高校為滿足師生教學(xué)、學(xué)習(xí)、科研及促進(jìn)社會信息化的需求，大多都建立了符合自身發(fā)展特點(diǎn)的特色數(shù)據(jù)庫。這雖是Google Book Search難以企及的，但HathiTrust將其作為發(fā)展方向，其現(xiàn)有數(shù)字化資源類型包括自建特色數(shù)字資源，如其獨(dú)具特色的收錄美國政府文件的新項(xiàng)目，截至2017年6月1日，數(shù)量為833 009份。

我國高校在“雙一流”建設(shè)背景下，為優(yōu)勢學(xué)科建設(shè)特色數(shù)據(jù)庫值得重點(diǎn)關(guān)注，通過提升內(nèi)容建設(shè)質(zhì)量及使用率，助力高校具有競爭力的學(xué)科打造成為“一流學(xué)科”。除收集本校師生教學(xué)和科研成果，更應(yīng)擴(kuò)大對重點(diǎn)科研項(xiàng)目的科研數(shù)據(jù)收集，保存一手資料；還應(yīng)重視不同用戶需求，如制定對本科生以教學(xué)服務(wù)為主，對研究生和教師以科研服務(wù)為主的服務(wù)層次和目標(biāo)，并以學(xué)科服務(wù)的需求分析為依據(jù)，對現(xiàn)有數(shù)據(jù)庫資源進(jìn)行重組[29]；利用購買數(shù)據(jù)庫及開放獲取資源，根據(jù)發(fā)文量及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)確定核心作者，建立核心作者資源庫；還可基于ESI和In Cites數(shù)據(jù)庫引文分析及跟蹤，分析學(xué)科優(yōu)勢，并采用數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)對熱門論文和頂尖論文進(jìn)行研究前沿預(yù)報(bào)，進(jìn)而結(jié)合高校學(xué)科評價(jià)中對科研評估、學(xué)科發(fā)展、人才引進(jìn)和人才評估等決策支持需要，以顧問、委托咨詢、會議咨詢、合作、主動服務(wù)以及研究報(bào)告等服務(wù)模式開展針對性服務(wù)[30]。

3.3 提升數(shù)據(jù)庫服務(wù)功能

3.3.1 強(qiáng)化檢索功能

Google Book Search沿用搜索引擎式便捷檢索策略，允許布爾檢索而不需要用戶知道布爾檢索式。HathiTrust的統(tǒng)一檢索平臺，一次登錄，支持多語言、多途徑、跨庫檢索，返回多個數(shù)據(jù)庫檢索結(jié)果并顯示存儲具體位置，直接享有成員館館藏服務(wù)。高校圖書館OPAC系統(tǒng)的檢索功能需進(jìn)一步強(qiáng)化，統(tǒng)一檢索平臺、界面簡潔、便捷檢索策略、跨庫檢索、全文檢索是改進(jìn)方向。

高校圖書館OPAC在檢索結(jié)果顯示上要注重完整性，包括傳統(tǒng)紙質(zhì)館藏信息，數(shù)字文獻(xiàn)及相應(yīng)配套數(shù)字資源在線獲取情況，還未完全數(shù)字化的文獻(xiàn)可先提供書封，試讀片段；對資源的下載、在線閱讀、借閱熱度等數(shù)據(jù)提供可視化圖表分析，進(jìn)一步揭示資源利用動態(tài)；推薦其他獲取途徑，如國內(nèi)現(xiàn)有文獻(xiàn)保障系統(tǒng)內(nèi)資源、網(wǎng)絡(luò)開放資源、網(wǎng)上書店購買等有效鏈接；注重相關(guān)文獻(xiàn)推薦，形成知識專題，利于師生拓展知識網(wǎng)絡(luò)，發(fā)掘潛在知識需求。

3.3.2 深入個性化服務(wù)

HathiTrust“集合”功能形成知識社區(qū)，并不斷開發(fā)新技術(shù)工具支持用戶需求。Google Book Search顯示該書中常見術(shù)語和短語形成的詞云，該書熱門引用章節(jié)及引用次數(shù)，以及檢索內(nèi)容在書中提到位置，提供了很好的知識發(fā)現(xiàn)工具。高校圖書館OPAC中“我的圖書館”應(yīng)深入個性化知識服務(wù)，實(shí)現(xiàn)知識互動，深度發(fā)掘文獻(xiàn)資源。建立讀者觀點(diǎn)表達(dá)和交流欄目，如文獻(xiàn)評價(jià)和評分方式，發(fā)揮讀者參與館藏建設(shè)、評價(jià)資源的作用，促使知識流動與創(chuàng)新，讓讀者成為知識受益者、生產(chǎn)者，營造知識交流新陣地；強(qiáng)化知識發(fā)現(xiàn)手段，對文獻(xiàn)資源深加工，提高讀者利用效率。如廈門大學(xué)圖書館將數(shù)字資源與紙質(zhì)文獻(xiàn)通過OPAC整合起來，在紙質(zhì)文獻(xiàn)的書目記錄信息中提供通向電子資源全文的鏈接。深圳大學(xué)圖書館更進(jìn)一步，在檢索結(jié)果列表中就提供此類鏈接，并提供從紙質(zhì)期刊目錄信息到數(shù)字版期刊的鏈接，極大地方便用戶獲取資源[31]；與虛擬參考咨詢連接，在“我的圖書館”頁面添加參考咨詢的直接聯(lián)系途徑，便于實(shí)時(shí)咨詢；開發(fā)及完善移動端服務(wù)，如手機(jī)OPAC，館員分門別類整理好該館資源信息，用戶可自定義訂閱內(nèi)容，進(jìn)行精準(zhǔn)推送，如熱門借閱和熱門評價(jià)推薦，通知公告和講座等活動信息公布，還書日期查詢、提醒、續(xù)借、預(yù)約借書，在線圖書檢索和電子文獻(xiàn)閱讀等[32]；同時(shí)還可利用學(xué)術(shù)分析工具和知識管理工具，加強(qiáng)知識服務(wù)，并開設(shè)相關(guān)工具應(yīng)用的教學(xué)講座，或?qū)ｉT錄制使用教學(xué)視頻，供師生自學(xué)自用。在提供深化知識服務(wù)及可視化工具的運(yùn)用中，也要注意保護(hù)用戶隱私。

3.4 注重版權(quán)管理

Google Book Search的“選擇-退出（Opt-out）”模式和“默示許可”模式，以及HathiTrust建立專門的版權(quán)數(shù)據(jù)庫較好地解決了數(shù)字資源建設(shè)的版權(quán)瓶頸問題。文獻(xiàn)在圖書館供讀者借閱和出于教學(xué)與科研目的少量復(fù)印是合理使用，但數(shù)字化后的流通則可能構(gòu)成新的版權(quán)糾紛。在我國法律體系中主要法律依據(jù)是《中華人民共和國著作權(quán)法》和《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例（2006）》，涉及復(fù)制權(quán)、網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)、合理使用情形等[33-34]。

可從以下方面來展開版權(quán)管理：①借鑒“選擇-退出（Opt-out）”模式，使其成為踐行合理使用制度的重要手段[35]。②引入版權(quán)信息庫，實(shí)時(shí)更新版權(quán)授權(quán)信息及版權(quán)權(quán)限期滿情況，加強(qiáng)版權(quán)動態(tài)管理。③完善限制獲取，已過版權(quán)期限文獻(xiàn)，高校讀者通過校園網(wǎng)或VPN即可全文獲取，還在版權(quán)期限文獻(xiàn)，允許在線全文閱讀，獲得相關(guān)允許協(xié)議后可復(fù)制、下載。④從合理使用過渡到法定許可，還在版權(quán)期限的文獻(xiàn)也可全文獲取，已在館文獻(xiàn)按一定方案一次性給予版權(quán)所有者補(bǔ)貼，未來購入文獻(xiàn)在批量購買時(shí)一次性付清后期補(bǔ)貼。⑤嘗試“默示許可”模式，聲明所有資源不得用于盈利活動，默認(rèn)許可非盈利性質(zhì)的網(wǎng)絡(luò)傳播。

3.5 加強(qiáng)多元化聯(lián)盟建設(shè)

國家主導(dǎo)式CALIS、高校聯(lián)盟式HathiTrust、校企或企業(yè)間合作式Google Book Search，都驗(yàn)證了多元化聯(lián)盟強(qiáng)大優(yōu)勢。我國高校圖書館在資金上有國家財(cái)政扶持，技術(shù)上有一定人才、資源支撐，經(jīng)驗(yàn)上國內(nèi)外也有很多成功的區(qū)域聯(lián)盟可借鑒，但資金雄厚、技術(shù)創(chuàng)新、合作程度，以及業(yè)務(wù)進(jìn)取心層面還不及HathiTrust和Google Book Search，需進(jìn)一步加強(qiáng)。

自身運(yùn)行系統(tǒng)開發(fā)方面，高校圖書館可擴(kuò)大合作主體，采取校校聯(lián)合或校企聯(lián)合，集中技術(shù)優(yōu)勢，同時(shí)秉承“共建、共享、共知、共進(jìn)”理念打破壁壘，加強(qiáng)學(xué)術(shù)交流，提升聯(lián)盟整體科研實(shí)力。聯(lián)盟專屬網(wǎng)絡(luò)建設(shè)方面，可依托教育網(wǎng)強(qiáng)化。教育網(wǎng)是由國家投資建設(shè)，教育部負(fù)責(zé)管理，清華大學(xué)等高等學(xué)校承擔(dān)建設(shè)和管理運(yùn)行的全國性學(xué)術(shù)計(jì)算機(jī)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)。它主要面向教育和科研單位，是全國最大的公益性互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)[36]，這更利于電子資源傳播的版權(quán)保護(hù)操作。同時(shí)依托教育網(wǎng)高校聯(lián)盟基礎(chǔ)進(jìn)一步拓展聯(lián)盟范圍。資金來源方面，可聯(lián)系基金會、企業(yè)、校友資助，擴(kuò)大資金來源。

3.6 創(chuàng)新項(xiàng)目管理方式

Google Book Search在Google企業(yè)經(jīng)營的組織管理下，實(shí)現(xiàn)高效低成本式工業(yè)化生產(chǎn)。HathiTrust相對松散的管理機(jī)制和彈性人員配置，依托項(xiàng)目管理打造柔性組織管理隊(duì)伍，其運(yùn)行結(jié)構(gòu)通過成員館網(wǎng)絡(luò)調(diào)節(jié)合作，合作館館員利用空余時(shí)間志愿加入工作組和管理委員會，既有利于高水平圖書館員的領(lǐng)導(dǎo)能力發(fā)揮，也利于激勵創(chuàng)新[15]。

高校數(shù)字資源建設(shè)，絕非圖書館的獨(dú)角戲，涉及到其他管理部門和工作人員，可組建專門的項(xiàng)目小組來分化高校圖書館數(shù)字服務(wù)的各方面工作。項(xiàng)目組織成員與館員之間通過各個具體項(xiàng)目聯(lián)系在一起，形成蛛網(wǎng)式的工作關(guān)系，縮短各個部門及工作人員的管理及溝通路徑，加強(qiáng)協(xié)調(diào)性，提高工作效率[38]。如在數(shù)字資源建設(shè)方面，成立優(yōu)先數(shù)字化資源遴選項(xiàng)目小組，由了解圖書館整體資源的采編部成員聯(lián)系各院系學(xué)科專家，遴選各學(xué)科重要文獻(xiàn)資源，優(yōu)先進(jìn)行數(shù)字化，既強(qiáng)化學(xué)科服務(wù)，又可增強(qiáng)與商業(yè)數(shù)據(jù)庫的區(qū)分度，提升數(shù)字資源建設(shè)水平。強(qiáng)有力的組織領(lǐng)導(dǎo)和規(guī)劃同樣不可或缺，是高校圖書館數(shù)字服務(wù)順利、持續(xù)開展的基本保障。如復(fù)旦大學(xué)圖書館對館內(nèi)民國期刊進(jìn)行回溯建庫時(shí)運(yùn)用項(xiàng)目管理方式，在項(xiàng)目組長帶領(lǐng)下進(jìn)行全方位綜合策劃，通過回溯外包、合同立項(xiàng)，以館藏地為單位，對特定數(shù)量、學(xué)科和語種的期刊進(jìn)行加工整理，提煉出外包管理、質(zhì)量控制、加工對象管理和進(jìn)度控制四個關(guān)鍵點(diǎn)，制定相應(yīng)工作計(jì)劃、規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)及負(fù)責(zé)人員，并根據(jù)工作實(shí)際進(jìn)展不斷補(bǔ)充工作規(guī)范細(xì)則，使得民國期刊回溯項(xiàng)目順利完成[39]。

（來稿時(shí)間：2017年11月）