黨晶晶，王 艷，孫 斌

（1.西安工業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，西安 710021；2.北方民族大學(xué) 管理學(xué)院，銀川 750021；3.國(guó)網(wǎng)陜西省電力公司經(jīng)濟(jì)技術(shù)研究院，西安 710065）

0 引言

技術(shù)自主創(chuàng)新是國(guó)家發(fā)展、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，社會(huì)進(jìn)步的關(guān)鍵要素和核心力量。在國(guó)家創(chuàng)新體系的總體戰(zhàn)略指導(dǎo)下，大力發(fā)展“互聯(lián)網(wǎng)+”，不斷挖掘大數(shù)據(jù)，全面研發(fā)科技創(chuàng)新的各項(xiàng)重大項(xiàng)目，積極建立國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)和科技創(chuàng)新基地，取得了顯著成果，為進(jìn)一步提高創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)的質(zhì)量和效益，我國(guó)進(jìn)一步加大基礎(chǔ)技術(shù)研究和原創(chuàng)性開發(fā)，并建立相關(guān)的長(zhǎng)效穩(wěn)健機(jī)制，充分發(fā)揮科技資源互聯(lián)網(wǎng)信息化。因此，良好的區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境建設(shè)將為我國(guó)發(fā)展創(chuàng)新型國(guó)家提供有力的環(huán)境和保障作用。

通過梳理現(xiàn)有研究成果[1-9]，發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新環(huán)境在企業(yè)層面和產(chǎn)業(yè)層面影響創(chuàng)新能力的結(jié)論已普遍得到認(rèn)可，但是從區(qū)域?qū)用鎸?duì)二者關(guān)系的論證尚不充分。針對(duì)現(xiàn)有研究不足，本文應(yīng)用AHM賦權(quán)法和熵權(quán)法對(duì)我國(guó)省際區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)；根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果，對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)區(qū)域之間的創(chuàng)新環(huán)境是否存在顯著差異，創(chuàng)新環(huán)境與創(chuàng)新能力的相關(guān)性等問題進(jìn)行探討。

1 評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建

區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境評(píng)價(jià)指標(biāo)體系主要概括為創(chuàng)新意識(shí)、創(chuàng)新鏈接、創(chuàng)新基礎(chǔ)和再創(chuàng)新度四個(gè)主要系統(tǒng)要素。

（1）創(chuàng)新意識(shí)。創(chuàng)新意識(shí)反映創(chuàng)新的主動(dòng)性，是區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的重點(diǎn)方面。在區(qū)域范圍，創(chuàng)新意識(shí)是區(qū)域創(chuàng)新能力的核心動(dòng)力。區(qū)域創(chuàng)新意識(shí)越強(qiáng)，創(chuàng)新目標(biāo)越明確，創(chuàng)新成果越豐富，創(chuàng)新的可持續(xù)性越強(qiáng)。

（2）創(chuàng)新鏈接。創(chuàng)新鏈接是表示創(chuàng)新主體間協(xié)作關(guān)系強(qiáng)度的指標(biāo)，創(chuàng)新鏈接對(duì)創(chuàng)新效率有著鏈狀相關(guān)作用，創(chuàng)新鏈接程度越高，表明創(chuàng)新主體間合作意識(shí)越強(qiáng)，即信息資源共享程度越高，進(jìn)而形成的創(chuàng)新聯(lián)盟越穩(wěn)定，聯(lián)盟的集聚效應(yīng)驅(qū)使區(qū)域創(chuàng)新的效率越高效。

（3）創(chuàng)新基礎(chǔ)。創(chuàng)新基礎(chǔ)是區(qū)域創(chuàng)新的前提條件之一，主要是為創(chuàng)新產(chǎn)出的實(shí)現(xiàn)提供硬件基礎(chǔ)、通信基礎(chǔ)、交通基礎(chǔ)等。創(chuàng)新基礎(chǔ)是實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新產(chǎn)出的必要保障。

（4）再創(chuàng)新度。再創(chuàng)新度用于表明利用已有的知識(shí)進(jìn)行再創(chuàng)新的能力，主要從物力資本、人力資本和知識(shí)資本等方面反映，再創(chuàng)新度越高，創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)力越強(qiáng)勁，越有利于創(chuàng)新成果的產(chǎn)出和轉(zhuǎn)化。

基于上述認(rèn)識(shí)，遵循全面性、重要性、動(dòng)態(tài)性等原則，本文構(gòu)建了區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境評(píng)價(jià)指標(biāo)體系（見表1）。

表1 區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

2 研究方法與數(shù)據(jù)來源

2.1 AHM指標(biāo)賦權(quán)法

屬性層次分析模型（Attribute Hierarchy Model，簡(jiǎn)稱AHM），是以層次分析法為基礎(chǔ)，以解決無結(jié)構(gòu)決策問題為目標(biāo)的新分析法[10]，該方法具有簡(jiǎn)化計(jì)算、強(qiáng)化適用、拓展應(yīng)用等優(yōu)點(diǎn)，并被各個(gè)研究領(lǐng)域采用[11，12]。屬性層次模型（AHM）的原理及步驟如下：

設(shè)C為決策準(zhǔn)則，b1，b2，…，bn為n個(gè)決策元素，對(duì)準(zhǔn)則C而言，需要比較兩個(gè)不同元素bi和bj的重要性程度，記bi和bj相對(duì)于準(zhǔn)則C的重要性程度分別為uij和uji，根據(jù)屬性測(cè)度的要求，uij和uji需要滿足以下兩個(gè)條件：

滿足以上兩個(gè)條件的uij表示相對(duì)屬性測(cè)度，n階矩陣為屬性判斷矩陣，通過轉(zhuǎn)換層次分析法矩陣中的元素aij，得到矩陣中的元素uij，并采用1-9標(biāo)度法（見表2）對(duì)判斷矩陣中的元素進(jìn)行賦值。

層次矩陣元素aij轉(zhuǎn)換為判斷矩陣元素uij的公式可以表述為：

應(yīng)用上述方法，可以得到元素bi的權(quán)重屬性判斷矩陣的優(yōu)點(diǎn)體現(xiàn)在：由于其具有一致性，因此，不需要計(jì)算矩陣的特征根和特征向量，也不需要對(duì)矩陣的一致性進(jìn)行檢驗(yàn)。

2.2 信息熵指標(biāo)賦權(quán)法

以信息熵為代表的客觀賦權(quán)法是一種重要的權(quán)重計(jì)算方法?？紤]到區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境各要素層指標(biāo)的數(shù)據(jù)獲取性，故采用客觀賦權(quán)的方法。熵值法賦權(quán)具體步驟包括：

（1）計(jì)算第j項(xiàng)指標(biāo)下，第i個(gè)評(píng)價(jià)對(duì)象的特征比重

（2）計(jì)算第j項(xiàng)指標(biāo)的熵值，式中，k＞0，ej＞0，如果xij既定的j完全相同，即pij=1/n，并ej=kInn；

（3）計(jì)算差異系數(shù)。差異系數(shù)為gj=1-ej，當(dāng)gj值越大，該指標(biāo)的作用越顯著；

2.3 灰色關(guān)聯(lián)分析法

常用的灰色系統(tǒng)絕對(duì)關(guān)聯(lián)度用下式表示：

灰色綜合評(píng)價(jià)方法是按照確定參考序列（理想解）——測(cè)算灰色關(guān)聯(lián)度的思路評(píng)價(jià)研究對(duì)象與參考序列之間關(guān)聯(lián)度的一種方法。其測(cè)算出的關(guān)聯(lián)度越大，表示研究對(duì)象與參考序列（理想解）越接近，即該方案越優(yōu)化，并以此得出最優(yōu)方案順序集。

2.4 研究區(qū)域與數(shù)據(jù)獲取

本文以中國(guó)大陸東部、中部、西部各省際區(qū)域?yàn)檠芯繉?duì)象（西藏除外，其多項(xiàng)指標(biāo)數(shù)據(jù)殘缺），各區(qū)域的相關(guān)數(shù)據(jù)均源于《中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)報(bào)告2015》以及國(guó)家統(tǒng)計(jì)局公開發(fā)布數(shù)據(jù)。

3 實(shí)證

3.1 指標(biāo)權(quán)重獲取

結(jié)合實(shí)地調(diào)研及專家意見，采用層次分析法1-9標(biāo)度確定創(chuàng)新意識(shí)、創(chuàng)新鏈接、創(chuàng)新基礎(chǔ)和創(chuàng)新熟練度四個(gè)一級(jí)指標(biāo)的互反判斷矩陣，如表3所示。

表3 一級(jí)指標(biāo)互反判斷矩陣

應(yīng)用公式（1），將表3的互反判斷矩陣轉(zhuǎn)化為屬性判斷矩陣，并根據(jù)權(quán)重計(jì)算公式算得各指標(biāo)權(quán)重。計(jì)算結(jié)果如表4所示。

表4 一級(jí)指標(biāo)屬性層次判斷矩陣

二級(jí)指標(biāo)權(quán)重應(yīng)用信息熵法計(jì)算公式求得。

3.2 區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境評(píng)價(jià)

根據(jù)二級(jí)指標(biāo)權(quán)重結(jié)果，測(cè)算各研究區(qū)域創(chuàng)新意識(shí)、創(chuàng)新鏈接、創(chuàng)新基礎(chǔ)和創(chuàng)新熟練度得分及區(qū)域與理想值間的灰色關(guān)聯(lián)度，得出各區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的綜合評(píng)價(jià)（見表5）。

表5 區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境綜合評(píng)價(jià)結(jié)果

根據(jù)各評(píng)價(jià)對(duì)象與理想點(diǎn)的灰色關(guān)聯(lián)度計(jì)算結(jié)果，我國(guó)各經(jīng)濟(jì)區(qū)創(chuàng)新環(huán)境大致可以分為三種類型：（1）較好。該類型主要集中于東部地區(qū)，具體包括遼寧、上海、北京、廣東、江蘇、浙江、湖南、四川。在創(chuàng)新環(huán)境較好的8個(gè)地區(qū)中，湖南和四川分屬中部地區(qū)和西部地區(qū)，但是二者創(chuàng)新環(huán)境綜合得分較高的主要原因在于創(chuàng)新鏈接指標(biāo)的較高得分（湖南82.7分，四川70分），這也從側(cè)面再次說明了提高創(chuàng)新主體之間合作的廣度和深度對(duì)提高區(qū)域創(chuàng)新的重要性；（2）一般。該類型主要位于中部地區(qū)，具體是黑龍江、吉林、天津、河北、甘肅、新疆、河南、山東、湖北、貴州；（3）較差。該類型主要由集中在由重慶、青海、內(nèi)蒙古、陜西、山西、寧夏、廣西、安徽、江西、福建、海南、云南構(gòu)成的西部地區(qū)。

3.3 經(jīng)濟(jì)區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境差異顯著性與趨勢(shì)分析

通過上述分析，發(fā)現(xiàn)我國(guó)三大經(jīng)濟(jì)區(qū)中，東部地區(qū)創(chuàng)新環(huán)境總體較好、中部地區(qū)一般，而西部地區(qū)較差。根據(jù)上述現(xiàn)象，是否可以從統(tǒng)計(jì)學(xué)的角度得出我國(guó)三大經(jīng)濟(jì)區(qū)的創(chuàng)新環(huán)境存在顯著差異，需要進(jìn)一步進(jìn)行統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)。本文采用統(tǒng)計(jì)學(xué)檢驗(yàn)方法對(duì)上述假設(shè)是否成立進(jìn)行驗(yàn)證。在非參數(shù)統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)方法中，主要包括Kruskal-Wallis檢驗(yàn)和Jonckheere-Terpstra檢驗(yàn)，其中Kruskal-Wallis檢驗(yàn)是用于檢驗(yàn)分析多個(gè)獨(dú)立樣本在某個(gè)指標(biāo)上的分布是否具有顯著差異性，而Jonckheere-Terpstra檢驗(yàn)則多用于判斷多個(gè)獨(dú)立樣本在某項(xiàng)指標(biāo)上的分布是否呈現(xiàn)遞增變化趨勢(shì)。本文研究區(qū)域環(huán)境差異顯著性的假設(shè)、檢驗(yàn)方法及檢驗(yàn)結(jié)果（見表6）。

表6 區(qū)創(chuàng)新環(huán)境與創(chuàng)新產(chǎn)出協(xié)調(diào)發(fā)展度差異性與增長(zhǎng)趨勢(shì)性檢驗(yàn)

通過統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)得出：第一，Kruskal-Wallis檢驗(yàn)的相伴概率（0.055）小于顯著性水平10%，表明中國(guó)東部、中部、西部各區(qū)域之間創(chuàng)新環(huán)境存在顯著性差異；第二，由于Jonckheere-Terpstra檢驗(yàn)的相伴概率（0.015）小于顯著性水平5%，表明中國(guó)從西部、中部至東部地區(qū)間的創(chuàng)新環(huán)境呈現(xiàn)依次遞進(jìn)的趨勢(shì)。

3.4 創(chuàng)新環(huán)境與創(chuàng)新能力的相關(guān)性分析

一般而言，創(chuàng)新能力的高低可以用創(chuàng)新產(chǎn)出的多少表示。授權(quán)專利的數(shù)量是最常用的創(chuàng)新能力代表性指標(biāo)，從專利的經(jīng)濟(jì)價(jià)值、技術(shù)重要性角度分析，本文僅選擇發(fā)明專利為測(cè)度創(chuàng)新產(chǎn)出的代表指標(biāo)（不包含實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利）。

為了檢驗(yàn)創(chuàng)新環(huán)境與創(chuàng)新產(chǎn)出是否存在相關(guān)性，分別應(yīng)用Pearson檢驗(yàn)法、Kendall檢驗(yàn)法和Spearman檢驗(yàn)法對(duì)二者的相關(guān)性進(jìn)行統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)。其中Kendall檢驗(yàn)法和Spearman檢驗(yàn)法從研究對(duì)象排秩的角度研究變量的相關(guān)性?？紤]到創(chuàng)新的時(shí)滯特性，分別使用2014年和2015的發(fā)明專利授權(quán)數(shù)研究區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境與創(chuàng)新能力之間的相關(guān)性。統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)結(jié)果如下頁(yè)表7所示。

表7 統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)結(jié)果

研究結(jié)果表明：區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境與創(chuàng)新能力存在顯著相關(guān)性，該結(jié)論對(duì)當(dāng)期和滯后一期的創(chuàng)新能力均成立。結(jié)合我國(guó)區(qū)域之間創(chuàng)新環(huán)境存在顯著差異的結(jié)論，說明創(chuàng)新環(huán)境的差異可以解釋我國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力的差異。同時(shí)，有針對(duì)性地改善各地區(qū)創(chuàng)新環(huán)境也為促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新能力的協(xié)調(diào)發(fā)展提供了可能的路徑。

4 結(jié)論與對(duì)策建議

根據(jù)區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境與創(chuàng)新能力相關(guān)性分析，對(duì)區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境評(píng)價(jià)研究結(jié)論如下：（1）整體而言，我國(guó)東部、中部、西部各區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境可以分為較好、一般和較差三種類型，東部地區(qū)創(chuàng)新環(huán)境總體較好、中部地區(qū)一般，而西部地區(qū)較差；（2）各區(qū)域間創(chuàng)新環(huán)境存在顯著性差異，并呈現(xiàn)由西部——中部——東部地區(qū)依次遞進(jìn)的變化趨勢(shì)；（3）區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境與創(chuàng)新能力存在顯著相關(guān)性，創(chuàng)新環(huán)境的差異可以解釋我國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力的差異。相關(guān)研究結(jié)論對(duì)政策制定提供了以下啟示：

（1）優(yōu)化區(qū)域創(chuàng)新文化環(huán)境建設(shè)。創(chuàng)新文化的高低反映了積極進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)意愿的強(qiáng)烈與否，積極鼓勵(lì)創(chuàng)新的文化環(huán)境能有效激勵(lì)企業(yè)家的創(chuàng)新實(shí)踐，面向高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的創(chuàng)新意識(shí)，既要鼓勵(lì)大膽的創(chuàng)新行為，也要營(yíng)造能夠?qū)捜輨?chuàng)新失敗的創(chuàng)新文化；其次，強(qiáng)化技術(shù)創(chuàng)新的合作意識(shí)。

（2）構(gòu)建企業(yè)創(chuàng)新機(jī)制體系。在建立創(chuàng)新體系過程中，在眾多創(chuàng)新主體中，與高等院校、科研機(jī)構(gòu)、事業(yè)單位等相比，企業(yè)具有更多的優(yōu)勢(shì)。企業(yè)在區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)中靈活的結(jié)合市場(chǎng)需求，及時(shí)高效的開展研發(fā)活動(dòng)，針對(duì)性調(diào)整研發(fā)投入，并通過對(duì)產(chǎn)品工藝革新，技術(shù)創(chuàng)新，使其創(chuàng)新成果的產(chǎn)出高效地轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)效益，進(jìn)而提高生產(chǎn)效率，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

（3）發(fā)展產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新聯(lián)盟。發(fā)展產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新聯(lián)盟可以有效的增強(qiáng)創(chuàng)新主體間的相互聯(lián)系。發(fā)展產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新聯(lián)盟主要從以下方面進(jìn)行：首先，需要政府層面的積極推動(dòng)，特別是在產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新聯(lián)盟的形成階段需要政府的大力支持，且政府可以為產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新聯(lián)盟提供立法支持；其次，在產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新聯(lián)盟的具體合作中需要制定明確的且有約束力的協(xié)議，通過協(xié)議約定事先規(guī)定好相關(guān)的利益分配、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)，從而有效保護(hù)各合作方的利益；再次，建立開放性的產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新聯(lián)盟機(jī)制，積極吸引新的合作方加入創(chuàng)新聯(lián)盟，積極向創(chuàng)新聯(lián)盟外部進(jìn)行成果交流和成果推介等工作；最后，大力發(fā)展金融創(chuàng)新，通過發(fā)展創(chuàng)業(yè)資本、風(fēng)險(xiǎn)投資等全面有效地提供產(chǎn)學(xué)研協(xié)作創(chuàng)新過程中所需的金融資本。

（4）深化創(chuàng)新科技服務(wù)平臺(tái)建設(shè)?？萍挤?wù)平臺(tái)是面向社會(huì)開展技術(shù)拓展、成果轉(zhuǎn)化、技術(shù)評(píng)估、創(chuàng)新管理決策和咨詢等社會(huì)化、專業(yè)化服務(wù)，這一平臺(tái)為科技創(chuàng)新各個(gè)主體、政策、市場(chǎng)之間搭建了必要的橋梁，有效的降低創(chuàng)新成本，減少了創(chuàng)新主體間信息非對(duì)稱性，分散創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，加快知識(shí)信息資源流動(dòng)和科技成果轉(zhuǎn)化的效率。因此，應(yīng)不斷深化以創(chuàng)新成果評(píng)估中心、創(chuàng)新決策咨詢中心等為核心的平臺(tái)的建設(shè)。