胡顯智， 王 寧， 戴旭初

(1. 中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué) 信息科學(xué)技術(shù)學(xué)院， 安徽 合肥 230027；2. 南京電子技術(shù)研究所， 江蘇 南京 210039)

0 引 言

信號(hào)多維參數(shù)估計(jì)是陣列信號(hào)處理的重要任務(wù)之一. 相較于由增益特性完全相同的多個(gè)天線組成的標(biāo)量陣列， 極化敏感陣列(polarization sensitive array)利用內(nèi)部陣元極化選擇特性的多元化獲取信號(hào)的極化信息， 被證明可有效提高參數(shù)估計(jì)的性能[1,2]. 針對(duì)DOA和極化參數(shù)的聯(lián)合估計(jì)問(wèn)題， 諸多有效算法被陸續(xù)提出： 文獻(xiàn)[3]提出了pencil-MUSIC算法， 可得到高精度的二維DOA和極化參數(shù)的聯(lián)合估計(jì)， 但計(jì)算量較大； 文獻(xiàn)[4,5]將ESPRIT算法推廣到極化敏感陣列， 得到了低復(fù)雜度的參數(shù)估計(jì)算法， 但其只適用于特定結(jié)構(gòu)的陣列. 此外， 針對(duì)相干信號(hào)源的DOA和極化參數(shù)聯(lián)合估計(jì)， 雖然也出現(xiàn)了一些算法， 如空域平滑方法[6]、 極化域平滑方法[7]等， 但這些方法只對(duì)部分具有特殊結(jié)構(gòu)的陣列有效； 實(shí)現(xiàn)一般結(jié)構(gòu)的極化敏感陣列下相干信號(hào)源的參數(shù)估計(jì)仍然是一個(gè)難題.

流形分離技術(shù)(MST)是一種對(duì)陣列接收數(shù)據(jù)建模的新方法， 該技術(shù)源于波形域建模(wavefield modeling[8,9])思想， 即將陣列的接收數(shù)據(jù)中與信號(hào)相關(guān)的部分表示為陣列對(duì)入射信號(hào)波場(chǎng)的采樣. 基于這一思想， Belloni等人提出了流形分離的概念， 并利用MST將信號(hào)導(dǎo)向矢量分解為采樣矩陣和一個(gè)范德蒙德結(jié)構(gòu)矢量的乘積， 進(jìn)而將root-MUSIC算法推廣到任意結(jié)構(gòu)陣列[10]. 隨后， Costa等人進(jìn)一步考慮了方位角和俯仰角聯(lián)合估計(jì)的情況， 利用MST得到了適用于任意結(jié)構(gòu)陣列的低復(fù)雜度二維DOA估計(jì)方法[11].

本文進(jìn)一步將流形分離技術(shù)拓展到極化敏感陣列中， 研究任意結(jié)構(gòu)的極化敏感陣列下DOA和極化參數(shù)的聯(lián)合估計(jì)方法. 同時(shí)兼顧信號(hào)源部分相關(guān)和完全相干的情況. 特別是本文算法在未知陣列結(jié)構(gòu)的確切參數(shù)， 但是能夠獲得實(shí)測(cè)的陣列標(biāo)定數(shù)據(jù)(array calibration measurements[10])時(shí)仍然有效， 具有重要的實(shí)際應(yīng)用價(jià)值.

1 信號(hào)和陣列模型

X=Aθ,φ,γ,ηS+N,

(1)

式中：S∈CK×L和N∈CM×L分別為信號(hào)采樣矩陣和噪聲采樣矩陣. 陣列流形矩陣A=[aθ1,φ1,γ1,η1,…,aθK,φK,γK,ηk]∈CM×K的第k列為第k個(gè)來(lái)波對(duì)應(yīng)的信號(hào)導(dǎo)向矢量， 其形式為[12]

aθk,φk,γk,ηk=Uθk,φkβΞθk,φkhγk,ηk,

(2)

式中： 對(duì)角陣U為信號(hào)的空域相位矩陣；β被稱為極化敏感陣列的極化敏感矩陣， 每行代表相應(yīng)陣元對(duì)信號(hào)波場(chǎng)的響應(yīng)特性；Ξ(θk,φk)=[εh,εv]由水平方向矢量εh=[-sinθk,cosθk,0]T和垂直方向矢量εp=-[sinφkcosθk,sinφksinθk,cosφk]T構(gòu)成；h=[cosγk,sinγkejηk]T為電磁波的極化矢量， 包含來(lái)波的極化信息.

綜合上述概念， 可進(jìn)一步將信號(hào)導(dǎo)向矢量寫為(為方便表述， 略去了下標(biāo)k)

aθ,φ,γ,η=[ah(θ,φ),av(θ,φ)]h(γ,η),

(3)

式中：ah(θ,φ)=Uθ,φβεh和av(θ,φ)=Uθ,φβεv被稱為水平分量導(dǎo)向矢量和垂直分量導(dǎo)向矢量， 分別表示極化敏感陣列對(duì)來(lái)自(θ,φ)方向上的水平極化電磁波和垂直極化電磁波的響應(yīng).

由于信號(hào)源個(gè)數(shù)的估計(jì)方法較多， 也較為成熟， 本文不對(duì)信號(hào)源個(gè)數(shù)的估計(jì)問(wèn)題進(jìn)行討論. 不失一般性， 假設(shè)信號(hào)源的個(gè)數(shù)K和信號(hào)子空間維度Ks(即信號(hào)協(xié)方差矩陣RS的秩)已知.

2 流形分離技術(shù)

在陣列信號(hào)處理中， 若信號(hào)導(dǎo)向矢量具有范德蒙德結(jié)構(gòu)， 會(huì)帶來(lái)諸多的便利， 如root-MUSIC, ESPRIT等高效的快速算法在參數(shù)估計(jì)問(wèn)題中的應(yīng)用； 但這一般要求陣列具有特定的結(jié)構(gòu)(如ULA等). 流形分離技術(shù)可將任意結(jié)構(gòu)陣列的信號(hào)導(dǎo)向矢量分解為采樣矩陣和一個(gè)范德蒙德結(jié)構(gòu)矢量的乘積， 其中： 采樣矩陣僅與陣列結(jié)構(gòu)有關(guān)， 與信號(hào)參數(shù)無(wú)關(guān)； 范德蒙德結(jié)構(gòu)矢量?jī)H包含信號(hào)DOA參數(shù)， 與陣列無(wú)關(guān). 這使得在任意結(jié)構(gòu)的陣列下實(shí)現(xiàn)參數(shù)估計(jì)的快速算法成為可能.

具體到極化敏感陣列， 式(3)中的水平/垂直分量導(dǎo)向矢量ah(θ,φ)和av(θ,φ)同時(shí)包含信號(hào)DOA參數(shù)和陣列結(jié)構(gòu)參數(shù)； 流形分離技術(shù)實(shí)質(zhì)上是尋找一組正交基對(duì)信號(hào)導(dǎo)向矢量進(jìn)行正交展開(kāi)， 從而將導(dǎo)向矢量中與陣列相關(guān)的部分和與信號(hào)相關(guān)的部分相互分離， 即

ah(θ,φ)=Ghd(θ,φ),av(θ,φ)=Gvd(θ,φ),

(4)

式中： 矩陣Gh∈CM×MaMe和Gv∈CM×MaMe即為前面所說(shuō)的采樣矩陣， 這里分別稱之為水平分量采樣矩陣和垂直分量采樣矩陣， 其完全由陣列結(jié)構(gòu)決定； 正交基采用二維傅里葉基矢量d(θ,φ)∈CMaMe×1， 即有

d(θ,φ)=d(θ)?d(φ),

(5)

式中： ?為克羅內(nèi)積. 正整數(shù)Ma和Me是所截取的模式數(shù)： 事實(shí)上式(4)中信號(hào)導(dǎo)向矢量的正交展開(kāi)具有無(wú)窮多諧波分量(即式(5)中ma→∞，me→∞)， 但可證明當(dāng)ma和me足夠大時(shí)， 后續(xù)諧波分量基本可以忽略不計(jì)[13]， 從而可截取有限的模式數(shù)對(duì)信號(hào)導(dǎo)向矢量進(jìn)行建模且保持足夠的精度， 便于工程應(yīng)用(實(shí)際應(yīng)用時(shí)， 可根據(jù)陣列的有效孔徑選取合適的Ma和Me).

結(jié)合式(3)和式(4)， 得到基于MST的任意結(jié)構(gòu)極化敏感陣列的信號(hào)導(dǎo)向矢量模型為

aθ,φ,γ,η=[Ghd(θ,φ),Gvd(θ,φ)]h(γ,η)=G(I2?d(θ,φ))h(γ,η),

(6)

式中： 采樣矩陣G=[Gh,Gv]∈CM×2MaMe；I2為2×2的單位陣；h(γ,η)為前文提到的信號(hào)極化矢量.

現(xiàn)在的問(wèn)題是采樣矩陣Gh和Gv如何求解. 文獻(xiàn)[10]利用一種被稱為有效孔徑分布函數(shù)(Effective Aperture Distribution Function)的方法來(lái)確定采樣矩陣. 具體而言， 分別在θ∈[-π,π]和φ∈[-π,π]內(nèi)均勻選取Qa(Qa>Ma)和Qe(Qe>Me)個(gè)標(biāo)定點(diǎn)， 得到對(duì)應(yīng)的陣列標(biāo)定數(shù)據(jù)

CM×QaMe,

(7)

3 DOA和極化參數(shù)聯(lián)合估計(jì)

利用2小節(jié)討論的MST， 可將式(1)中極化敏感陣列的接收數(shù)據(jù)采樣矩陣X重新表示為

X=G(I2?D(θ,φ))V(γ,η)S+N,

(8)

式中： 矩陣D(θ,φ)=[d(θ1,φ1),…,d(θK,φK)]∈CMaMe×K包含來(lái)波信號(hào)的DOA參數(shù)； 矩陣V(γ,η)=[Vh(γ),Vv(γ,η]T包含信號(hào)的極化參數(shù)， 有

Vh(γ)=diag{cos(γ1),…,cos(γK)}∈RK×K,

Vv(γ,η)=diag{sin(γ1)ejη1,…,sin(γK)ejηK}∈CK×K.

(9)

基于式(8)所示的陣列接收數(shù)據(jù)模型， 下面討論兩種適用于任意結(jié)構(gòu)極化敏感陣列的DOA和極化參數(shù)聯(lián)合估計(jì)方法.

3.1 基于MST的極化FFT-MUSIC算法

在零均值圓空-時(shí)-極化白噪聲的假設(shè)下， 陣列接收數(shù)據(jù)協(xié)方差矩陣可表示為

(10)

式中：Es為信號(hào)子空間， 由RX的Ks個(gè)主特征矢量組成；En為噪聲子空間， 由剩余M-Ks個(gè)次特征矢量組成， 與Es相互正交. 當(dāng)滿足Ks=K時(shí)(即信號(hào)源非相干)， 可通過(guò)搜索式(11)的極小值點(diǎn)獲得來(lái)波信號(hào)參數(shù)

f(θ,φ,γ,η)=hH(γ,η)M(θ,φ)h(γ,η),

(11)

式中： 矩陣M(θ,φ)∈C2×2的形式為

(12)

直接對(duì)式(11)進(jìn)行搜索， 需要對(duì)信號(hào)的角度和極化參數(shù)進(jìn)行4-D聯(lián)合搜索， 計(jì)算量很大. 為減小計(jì)算量， 利用相關(guān)矩陣?yán)碚摚?可將其分兩步進(jìn)行：

(13)

式中：Gmin{·}表示矩陣的最小特征值；Gmin{·}表示矩陣最小特征值對(duì)應(yīng)的特征矢量. 由此， 整個(gè)4-D搜索過(guò)程被分解成一個(gè)2-D角度參數(shù)搜索過(guò)程和一個(gè)求解矩陣最小特征值及特征矢量的問(wèn)題.

以上即為傳統(tǒng)的極化MUSIC算法[12]的基本思路， 其中第二步的矩陣M(θ,φ)的最小特征值求解具有簡(jiǎn)單的閉式表達(dá)， 計(jì)算量主要集中在第一步中對(duì)角度參數(shù)的二維搜索中， 其搜索間隔必須取得足夠小以滿足精度要求， 而相應(yīng)需要搜索的點(diǎn)就會(huì)很多， 由此帶來(lái)計(jì)算量的負(fù)擔(dān).

利用式(8)所示的陣列輸出數(shù)據(jù)模型， 可得到基于MST的參數(shù)估計(jì)快速方法： 極化FFT- MUSIC算法. 具體而言， 結(jié)合式(6)和式(12)， 可將矩陣M(θ,φ)重新表示為

(14)

進(jìn)一步有

(15)

式中：d(θ)C(2Ma-1)和d(φ)∈C(2Me-1)為一維傅里葉基矢量(見(jiàn)式(5))； 系數(shù)矩陣Chh,Chv,Cvh和Cvv的形式為

(16)

式中：a?h,b?v； 而∑diag{Π,k}表示矩陣Π第k條(塊)對(duì)角線上(塊)對(duì)角元之和， 矩陣左下角元計(jì)為k=1.

觀察式(15)， 2×2矩陣M(θ,φ)的每一項(xiàng)實(shí)質(zhì)都是一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的2-D DFT形式， 從而可利用2-D FFT算法快速計(jì)算得到

(17)

3.2 基于MST的極化MVP-SSF算法

對(duì)于信號(hào)源完全相干的情況， 即Ks

考慮式(8)～式(10)的陣列模型， 但允許Ks≤K， 此時(shí)可利用信號(hào)子空間擬合技術(shù)得到來(lái)波信號(hào)的參數(shù)估計(jì)[14]

(18)

目標(biāo)問(wèn)題是一個(gè)非線性最小二乘問(wèn)題， 文獻(xiàn)[14]采用一種被稱為MVP(Modified Variable Projection)的算法對(duì)其進(jìn)行求解. MVP算法實(shí)質(zhì)是對(duì)高斯-牛頓法的一種改進(jìn)， 其通過(guò)迭代完成求解

ξi=ξi-1-μH-1V′,

(19)

式中：ξi是第i次迭代的結(jié)果； 梯度向量V=f(ξ)∈C4K×1， 矩陣H∈C4K×4K是Hessian矩陣2f(ξ)的近似；μ為搜索步長(zhǎng)， 保證算法的收斂性. 關(guān)于V′和H的具體表達(dá)式， 文獻(xiàn)[14]中做了詳盡的推導(dǎo)， 將其略作擴(kuò)展即可得到極化敏感陣列下的形式. 然而， 上述求解需要知道陣列流形的顯式表達(dá)， 在實(shí)際中有時(shí)可能無(wú)法獲得陣列結(jié)構(gòu)的確切參數(shù)而只能得到實(shí)測(cè)的陣列標(biāo)定數(shù)據(jù)， 此時(shí)無(wú)法直接使用MVP算法. 此外， 即便可獲得陣列的所有參數(shù)， 當(dāng)陣列結(jié)構(gòu)較為復(fù)雜時(shí)， 計(jì)算陣列流形的導(dǎo)數(shù)也較為繁瑣.

利用式(8)所示基于MST的極化敏感陣列模型， 可以得到V′和H的簡(jiǎn)單閉式表達(dá)， 且其在僅知道實(shí)測(cè)的陣列標(biāo)定數(shù)據(jù)時(shí)仍然有效， 這就是極化MVP-SSF算法的基本思想. 具體而言， 利用式(8)的數(shù)據(jù)模型， 結(jié)合文獻(xiàn)[14]的討論， 得到V′和H閉式表達(dá)為

(20)

式中： 矩陣Z=[IK,IK,IK,IK]∈RK×4K， ·表示Hardmard積；JA(ξ)∈CM×4K為陣列流形矩陣A(ξ)對(duì)ξ的求導(dǎo)， 利用MST有閉式表達(dá)

(21)

(22)

設(shè)模式數(shù)Ma=Me=M. 極化MVP-SSF算法單次迭代的計(jì)算復(fù)雜度約為O(M2MK)， 主要體現(xiàn)在JA(ξ)的計(jì)算上(GΨ可提前計(jì)算好， 不需要參與迭代).

作為一個(gè)迭代算法， 極化MVP-SSF算法需要對(duì)信號(hào)參數(shù)進(jìn)行初步估計(jì)作為迭代的初始值. 信號(hào)非相干(即Ks=K)時(shí)， 極化FFT-MUSIC算法是一個(gè)理想的選擇， 其估計(jì)快速且結(jié)果可靠. 對(duì)于信號(hào)完全相干(即Ks

4 實(shí)驗(yàn)及結(jié)果分析

圖 1 8陣元極化敏感陣均勻圓陣Fig.1 Eight-element polarimetric uniform circular array

實(shí)驗(yàn)1

考慮如圖 1 所示的極化敏感陣列， 它由8個(gè)指向不盡相同且均勻分布在圓上的短偶極子天線組成(各陣元皆指向圓心， 其輸出電信號(hào)正比于與之平行的電場(chǎng)分量)， 半徑為λ. 兩個(gè)等功率的非相關(guān)信號(hào)分別自(θ1=20°,φ1=40°)和(θ2=30°,φ2=50°)的方向入射至陣列； 極化參數(shù)分別為(γ1=60°,η1=30°)和(γ2=20°,η2=70°). 快拍數(shù)L=200， 噪聲為加性高斯白噪聲. 獨(dú)立實(shí)驗(yàn)500次， 分別采用傳統(tǒng)的極化MUSIC算法和本文的極化FFT-MUSIC算法(Ma=Me=21)進(jìn)行信號(hào)參數(shù)估計(jì). 在信噪比SNR=10 dB下， 兩算法其中一次典型實(shí)現(xiàn)的運(yùn)行時(shí)間及參數(shù)估計(jì)結(jié)果的比較如表 1 所示(搜索間隔為0.25°).

表 1 極化FFT-MUSIC算法與傳統(tǒng)MUSIC方法運(yùn)行時(shí)間的比較

圖 2 則反映了在不同信噪比下， 兩個(gè)算法的參數(shù)估計(jì)根均方誤差的變化情況.

圖 2 參數(shù)估計(jì)隨信噪比變化的根均方誤差Fig.2 RMSE as a function of the SNR

由圖 2 可知， 在整個(gè)信噪比變化范圍內(nèi)(0～30 dB)， 極化FFT-MUSIC算法的統(tǒng)計(jì)性能與傳統(tǒng)的極化MUSIC算法相比， 幾無(wú)差別. 這說(shuō)明即便信噪比達(dá)到30 dB， 由于截取有限個(gè)(Ma=Me=21)模式所造成的誤差與噪聲相比仍然足夠小， 可以忽略不計(jì). 而根據(jù)表1可知， 在同一臺(tái)機(jī)器下， 極化FFT-MUSIC算法進(jìn)行參數(shù)估計(jì)所需要的時(shí)間遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于傳統(tǒng)MUSIC算法. 綜上所述， 極化FFT-MUSIC算法在不損失原極化MUSIC算法估計(jì)精度的同時(shí)， 有效降低了計(jì)算復(fù)雜度， 具有更強(qiáng)的實(shí)時(shí)性.

圖 3 參數(shù)估計(jì)隨信號(hào)源相關(guān)系數(shù)變化的根均方誤差Fig.3 RMSE as a function of correlation coefficient between the two sources

實(shí)驗(yàn)2

考慮半徑為2λ的極化敏感均勻圓陣， 陣元數(shù)為20個(gè)， 每個(gè)陣元仍指向圓心. 信號(hào)的DOA和極化參數(shù)同實(shí)驗(yàn)1. 快拍數(shù)L=200， 信噪比SNR=10 dB. 獨(dú)立實(shí)驗(yàn)1 000次， 圖 3 反映了在不同的信號(hào)源相關(guān)系數(shù)下， 極化FFT-MUSIC算法和極化MVP-SSF算法的參數(shù)估計(jì)根均方誤差的變化情況. 實(shí)驗(yàn)中， 兩個(gè)算法所截取的模式數(shù)皆取Ma=Me=41.

由圖 3 可知， 在信號(hào)源相關(guān)度較低時(shí)， 極化FFT-MUSIC算法和極化MVP-SSF算法的精度基本相當(dāng)； 而當(dāng)相關(guān)系數(shù)大于0.6后， 極化MVP-SSF算法的參數(shù)估計(jì)性能要明顯優(yōu)于極化FFT-MUSIC算法. 特別是當(dāng)信號(hào)源完全相干時(shí)(相干系數(shù)為1)， 極化FFT-MUSIC算法已然失效， 而極化MVP-SSF算法仍然具有良好的性能. 由此可見(jiàn)， 極化MVP-SSF算法可以很好地解決強(qiáng)相關(guān)源乃至相干信號(hào)源的參數(shù)估計(jì)問(wèn)題.

5 結(jié) 論

本文將流形分離技術(shù)(MST)拓展到極化敏感陣列信號(hào)處理中， 研究了兩種DOA和極化參數(shù)的聯(lián)合估計(jì)方法： 極化FFT-MUSIC算法和極化MVP-SSF算法， 它們皆適用于任意結(jié)構(gòu)的極化敏感陣列. 實(shí)驗(yàn)結(jié)果表明： 極化FFT-MUSIC算法具有與傳統(tǒng)極化MUSIC算法基本相同的性能， 而計(jì)算復(fù)雜度有效降低； 極化MVP-SSF算法則可以實(shí)現(xiàn)一般結(jié)構(gòu)的極化敏感陣列下強(qiáng)相關(guān)源乃至相干信號(hào)源的參數(shù)估計(jì).