高敏

【摘 要】 十九大報告指出，要促進我國產(chǎn)業(yè)邁向全球價值鏈中高端，培育若干世界級先進制造業(yè)集群。作為推動制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的引擎，高端裝備制造業(yè)的發(fā)展必將提升我國產(chǎn)業(yè)核心競爭力、為中國經(jīng)濟發(fā)展奠定堅實的基礎(chǔ)。文章通過選取2012-2016年27個省市面板數(shù)據(jù)模型實證研究我國R&D;投入與制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的關(guān)系。研究顯示，R&D;支出對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級具有顯著的促進作用，說明產(chǎn)業(yè)或部門的R&D;活動越活躍，技術(shù)創(chuàng)新制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越優(yōu)化。

【關(guān)鍵詞】 研發(fā)投入 制造業(yè) 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級

作為立國之本、興國之器、強國之基，中國制造卻又舊疾沉疴：產(chǎn)品附加值低、工業(yè)品價格過于低等都阻礙中國制造的發(fā)展。在經(jīng)濟新常態(tài)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級成為產(chǎn)業(yè)界、學(xué)術(shù)界討論度極高的話題。探究研發(fā)支出對于制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響，探索優(yōu)化制造業(yè)結(jié)構(gòu)的作用途徑，更好的結(jié)合各方面生產(chǎn)要素，促進制造業(yè)的轉(zhuǎn)型升級，促進中國制造業(yè)產(chǎn)業(yè)及企業(yè)的高效協(xié)調(diào)發(fā)展，讓中國成為真正的制造業(yè)大國、制造業(yè)強國。

對于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級、制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的研究較多，但研發(fā)支出對于制造業(yè)的影響卻文獻較少。大多數(shù)研究僅停留在微觀層面，如研發(fā)支出對企業(yè)的創(chuàng)新績效，沒有直接和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級聯(lián)系在一起。為了研究研發(fā)投入對制造業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的影響，就需要聚焦制造業(yè)的結(jié)構(gòu)升級的表現(xiàn)。學(xué)術(shù)界對于產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級普遍是認為增長方式的轉(zhuǎn)變和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級包括生產(chǎn)率的增加和結(jié)構(gòu)上的優(yōu)化，但是在定性上并沒有傾向于生產(chǎn)率的增長而多數(shù)偏向結(jié)構(gòu)優(yōu)化。

通過文獻整理，關(guān)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級，本文認為是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)從低級高級不斷升級，高附加值產(chǎn)業(yè)的比重不斷增加，以知識密集的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)比例不斷增加。以往的文獻研究多的是技術(shù)創(chuàng)新對于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的路徑研究，側(cè)重于制造業(yè)的全要素生產(chǎn)率的測量。對于研發(fā)支出，國內(nèi)學(xué)者的研究都是側(cè)重于研發(fā)支出對于企業(yè)創(chuàng)新績效的影響，側(cè)重于微觀方面。筆者選擇研發(fā)支出這一屬于技術(shù)創(chuàng)新衡量指標結(jié)合近5年的省市面板數(shù)據(jù)，焦距現(xiàn)在討論熱度極高的制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。本文將選取高端裝備制造業(yè)的研發(fā)支出，考慮其對于制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級影響。本文結(jié)合中國的國情與政策，將制造業(yè)改變以往的分類。利用高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中的高端制造業(yè)與制造業(yè)的總體比例來探究研發(fā)支出對于制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響，這是本文的創(chuàng)新點。

參考國內(nèi)對于從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的研究以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的定義，選取高端裝備制造業(yè)主營業(yè)務(wù)收入占制造業(yè)主營業(yè)務(wù)收入的比作為被解釋變量，代表制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。R&D;研發(fā)投入作為被解釋變量，同時把實際利用外商投資作為控制變量，排除西藏、青海、寧夏、新疆四個省市通過27個省份的面板數(shù)據(jù)模型進行實證研究，時間跨度為2012-2016年。

1.變量的選取和數(shù)據(jù)來源

根據(jù)上述的理論模型，根據(jù)數(shù)據(jù)的選取先建立一般的面板數(shù)據(jù)模型如下：

解釋變量，研發(fā)（R&D;）投入是《中國制造業(yè)發(fā)展研究》（2004-2014）中構(gòu)建的技術(shù)創(chuàng)新評價指標體系。R&D;活動的規(guī)模及強度可以反映一個企業(yè)、行業(yè)或國家創(chuàng)新投入水平的重要指標。經(jīng)濟合作和發(fā)展組織2001年以R&D;強度（包括R&D;經(jīng)費與產(chǎn)值之比、R&D;經(jīng)費與增加值之比兩項指標）為依據(jù)，作為分類依據(jù)。通過各省的對高端制造業(yè)的R&D;研發(fā)投入與當年GDP的比值來表示科研水平，用R&D;來表示。通過2012-2016年的《高新技術(shù)統(tǒng)計年鑒》的R&D;經(jīng)費的內(nèi)部支出加總得到（排除R&D;經(jīng)費的外部支出以防重復(fù)計量，不含西藏，青海和新疆，寧夏4個省，）共27個省市數(shù)據(jù)可操作，設(shè)為X1。

此外選擇外省實際利用外資直接投資額作為控制變量。外資直接投資額，可由產(chǎn)業(yè)吸收消化，解放產(chǎn)能，釋放關(guān)鍵生產(chǎn)要素支持新興產(chǎn)業(yè)和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)促使制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級。另一方面投資于擁有先進技術(shù)國家的企業(yè)，可以通過研發(fā)資源共享、跨國并購等渠道獲得逆向的技術(shù)外溢。根據(jù)wind數(shù)據(jù)庫的數(shù)據(jù)獲得27個省實際利用外資直接投資額與當年的GDP的比重來衡量對外開放的水平排除通貨膨脹的影響，用FDI來表示，是模型中X2。其他缺失的年份省份數(shù)據(jù)通過各省統(tǒng)計年鑒補充。

被解釋變量借鑒孫寧華的看法，他認為在分析整體經(jīng)濟的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)時，常用第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值與第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值之比作為產(chǎn)業(yè)高級化的度量，其次，選取高端技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值與總產(chǎn)值之比作為制造業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的第二個度量指標。因統(tǒng)計年鑒近幾年都是用主營業(yè)務(wù)收入來代替產(chǎn)值披露，與之相似本文采用高端裝備制造業(yè)的主營業(yè)務(wù)收入與制造業(yè)主營業(yè)務(wù)收入之比作為制造業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的度量指標，對應(yīng)模型中的Y。數(shù)據(jù)取對數(shù)處理之后，選擇不變參數(shù)模型隨機效應(yīng)模型，模型回歸結(jié)果如下：

2.實證結(jié)果與分析

根據(jù)上述模型的回歸結(jié)果，研究投入（R&D;）對制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級具有顯著的正向作用，其邊際效應(yīng)為0.38，即R&D;投入變化率每增加1%，可使制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級提高0.38%。需要注意的是模型設(shè)計中的R&D;是在高度裝備制造業(yè)的R&D;。對于高端裝備制造業(yè)的研發(fā)投入預(yù)測會對制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生巨大的影響，而實際模型的比例并未達到預(yù)期效果。當前我國制造業(yè)正處于從資源、勞動密集型向資金、技術(shù)密集型轉(zhuǎn)變階段，以R&D;投入為基礎(chǔ)的技術(shù)創(chuàng)新在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)性變化中起著決定性作用。

對于實際利用外商投資額，考慮到投入產(chǎn)業(yè)的比例不同，模型中的0.04比例較為合理。實際利用外商投資額反映出制度的寬松程度和金融市場的發(fā)達程度。從生產(chǎn)要素投入的資本密度來看，在勞動要素投入不變的條件下，要提高企業(yè)資本技術(shù)要素投入對勞動要素投入的比例，唯一的辦法就是依靠迅速增加資本技術(shù)要素投入通過增加設(shè)備投資的辦法提高勞動生產(chǎn)率。對制造業(yè)部門的資金投入，資本裝備率的提高，一方面可通過引進外來先進技術(shù)，另一方面外資的溢出效益可以引致自主創(chuàng)新，創(chuàng)新能力的提高可通過知識外溢來促進高端裝備制造業(yè)的發(fā)展。

（1）分析R&D;的作用途徑。R&D;的投入會促使社會供求結(jié)構(gòu)變化，是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的根本途徑。模型表明R&D;投入越多，技術(shù)創(chuàng)新能力越強，制造業(yè)的發(fā)展越迅速。對高端裝備制造業(yè)R&D;的投入將通過前向、后向、側(cè)向和技術(shù)關(guān)聯(lián)效應(yīng)，滲透擴散發(fā)揮作用。通過供求結(jié)構(gòu)演化、資源優(yōu)化配置、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和進出口結(jié)構(gòu)改善的途徑傳遞效用，促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷升級。以R&D;投入為基礎(chǔ)的技術(shù)創(chuàng)新會促使新得產(chǎn)品、新的效能不斷出現(xiàn)，也必然會引起生產(chǎn)需求結(jié)構(gòu)和消費需求結(jié)構(gòu)發(fā)生變動。產(chǎn)品的多元化能有效的滿足消費者的高端需求。需求量的增長又會引起資金的重新配置到短期有超額利潤的產(chǎn)業(yè)中來從而導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)跟隨需求結(jié)構(gòu)的變動。

（2）R&D;活動優(yōu)化資源要素配置是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的基本路徑。R&D;投入產(chǎn)生的技術(shù)創(chuàng)新將不斷完善和更新生產(chǎn)工藝、技術(shù)流程和管理水平，以此改善產(chǎn)業(yè)間的內(nèi)在技術(shù)關(guān)系，使得生產(chǎn)要素的投入比例發(fā)生改變。我國正處于經(jīng)濟轉(zhuǎn)型時期，由于不同產(chǎn)業(yè)或行業(yè)的技術(shù)基礎(chǔ)和要素資源稟賦不同，技術(shù)創(chuàng)新將通過降低生產(chǎn)成本、提高生產(chǎn)效率進而形成勞動生產(chǎn)率差異。

（3）R&D;活動改善外貿(mào)進出口結(jié)構(gòu)。在世界經(jīng)濟一體化趨勢下，國際分工愈發(fā)精細化和專業(yè)化，比較優(yōu)勢的凸顯使得貿(mào)易爭端、摩擦不斷出現(xiàn)。低附加值的產(chǎn)品，可替代性高，競爭力弱。薄利多銷后是廉價勞動力的血汗。只有自主品牌和高端科技不可替代，這才是未來的市場的搶奪點和制勝點。以R&D;投入促進的技術(shù)創(chuàng)新可以重組生產(chǎn)要素來降低產(chǎn)品成本、改善產(chǎn)品品質(zhì)和開發(fā)新產(chǎn)品，形成自主創(chuàng)新能力和核心競爭力，扭轉(zhuǎn)產(chǎn)品進出口貿(mào)易的劣勢，進而改善外貿(mào)進出口結(jié)構(gòu)，促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級，這是戰(zhàn)略途徑。

3.政策與建議

R&D;投入導(dǎo)致的技術(shù)創(chuàng)新會沿著供求結(jié)構(gòu)演化、資源優(yōu)化配置、產(chǎn)業(yè)改造升級和進出口結(jié)構(gòu)改善等途徑來完成對其它生產(chǎn)要素的滲透與優(yōu)化，從而實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的質(zhì)改善和提升，進而對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級發(fā)揮根本性作用。所以要增加R&D;投入，進一步釋放R&D;對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的力量，通過R&D;投入的增加實現(xiàn)自主創(chuàng)新，實現(xiàn)“R&D;——自主創(chuàng)新——產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級”的良性循環(huán)。技術(shù)創(chuàng)新是我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的關(guān)鍵和長期戰(zhàn)略，除了引進創(chuàng)新外還有自主創(chuàng)新，還需雄厚的資金支持。“十三五”計劃中的國家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)規(guī)劃，明確提出了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，形成產(chǎn)業(yè)新體系，中高端制造業(yè)、知識密集型服務(wù)業(yè)比重大幅提升，支撐產(chǎn)業(yè)邁向中高端水平的目標。響應(yīng)“中國制造2025”戰(zhàn)略實施，堅持走創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展道路，輔助一批新興領(lǐng)域發(fā)展茁壯成為支柱產(chǎn)業(yè)，持續(xù)引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)中高端發(fā)展和經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展，努力把中國打造成具有全球影響力的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展策源地和技術(shù)創(chuàng)新中心。

R&D;活動對于技術(shù)創(chuàng)新的影響變動比例不高，要增強自主創(chuàng)新能力對科技成果的轉(zhuǎn)化；大力發(fā)展先進制造業(yè)、增加服務(wù)業(yè)比重、努力提高整個產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平；要按照我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的實際情況因地制宜的設(shè)計未來發(fā)展戰(zhàn)略。對技術(shù)密集度高的為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)集中發(fā)展，重點配置配套的技術(shù)創(chuàng)新資源；要增加R&D;研發(fā)成員，用知識外溢進一步提高R&D;使用效率。R&D;研發(fā)資金的使用上要自主創(chuàng)新與技術(shù)引進相結(jié)合，廣泛應(yīng)用高技術(shù)和先進適用技術(shù)改造和提升制造業(yè)；要形成制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的差異發(fā)展系統(tǒng)，優(yōu)化配置R&D;資源，使制造業(yè)區(qū)域化梯度發(fā)展和輻射周遭。完善R&D;投融資體系，資金來源方面的配比合理建立產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的循環(huán)動力系統(tǒng)，保證R&D;資金的充分運作，使制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級動力源泉不斷涌流，是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的可持續(xù)保障。