邊國俐

內(nèi)容摘要：本文基于超效率DEA方法構(gòu)建零售業(yè)全要素生產(chǎn)率分析框架，研究發(fā)現(xiàn)1995-2015年間我國零售業(yè)全要素生產(chǎn)率基本保持有效產(chǎn)出，其中技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率的波動(dòng)較小，技術(shù)進(jìn)步在2004年和2009年出現(xiàn)拐點(diǎn)的原因是零售業(yè)市場(chǎng)的全面放開、網(wǎng)絡(luò)購物消費(fèi)的沖擊和外貿(mào)依存度的下降，測(cè)算結(jié)果反映出零售業(yè)技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新存在較大的改進(jìn)空間。通過實(shí)證分析零售業(yè)技術(shù)進(jìn)步的影響因素發(fā)現(xiàn)：連鎖化經(jīng)營、外資進(jìn)入和網(wǎng)絡(luò)購物等對(duì)技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生影響，其中連鎖化經(jīng)營對(duì)當(dāng)期和滯后期的零售業(yè)技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生負(fù)向效應(yīng)，外資進(jìn)入和網(wǎng)絡(luò)購物對(duì)零售業(yè)技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生正向效應(yīng)。

關(guān)鍵詞：零售業(yè) 技術(shù)進(jìn)步 超效率DEA 影響因素

引言

零售業(yè)是我國商貿(mào)流通產(chǎn)業(yè)的重要組成部分，在流通市場(chǎng)中發(fā)揮著刺激消費(fèi)、拉動(dòng)內(nèi)需和解決就業(yè)等多種不可替代的作用。從我國零售業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀看，隨著居民收入的不斷提高和國家促內(nèi)需經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變，零售消費(fèi)市場(chǎng)近年來呈現(xiàn)出爆發(fā)式的發(fā)展，截止到2015年底，批發(fā)零售業(yè)增加值達(dá)66186.7億元，近十年內(nèi)的年均復(fù)合增長率高達(dá)12.9%。從零售業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化節(jié)點(diǎn)看，自2004年國家對(duì)零售業(yè)境外資金全面放開，國際零售巨頭沃爾瑪、家樂福等外資企業(yè)不斷在國內(nèi)零售消費(fèi)市場(chǎng)上進(jìn)行擴(kuò)張，通過大規(guī)模的可復(fù)制化連鎖經(jīng)營模式迅速搶占零售市場(chǎng)份額，與此同時(shí)，國內(nèi)的新華百貨、天虹商場(chǎng)等大型零售企業(yè)也紛紛通過提質(zhì)增效參與零售市場(chǎng)的激烈競(jìng)爭(zhēng)；2009年，以天貓為代表的電商消費(fèi)迅速崛起，實(shí)體零售業(yè)在電商消費(fèi)的沖擊下經(jīng)歷了深刻的變化，面對(duì)不斷細(xì)化和復(fù)雜的零售消費(fèi)市場(chǎng)，零售業(yè)“開店即掙錢”的時(shí)代已經(jīng)一去不返，實(shí)體零售連鎖企業(yè)逐漸成為零售電商消費(fèi)中的“試衣間”；隨著2012年我國經(jīng)濟(jì)增速的放緩，零售消費(fèi)增長率不斷受到實(shí)體經(jīng)濟(jì)下滑和社會(huì)內(nèi)需不足的影響，再加上網(wǎng)絡(luò)消費(fèi)的愈演愈烈，實(shí)體零售總額的增幅在2015年下滑至10.7%，比2010年下降了近8個(gè)百分點(diǎn)，全國連鎖零售百強(qiáng)企業(yè)增幅在2015年僅為4.3%，比2010年增幅降低了一倍多。

隨著實(shí)體零售業(yè)的勞動(dòng)力和房租成本不斷上漲，零售業(yè)的市場(chǎng)規(guī)模不斷縮減。根據(jù)Wind數(shù)據(jù)對(duì)零售連鎖百強(qiáng)企業(yè)的門店數(shù)統(tǒng)計(jì)，2016年全國減少的實(shí)體零售門店面積超過60萬平方米，大型連鎖門店關(guān)閉數(shù)量超過50家，其中不乏沃爾瑪、百盛及華潤萬家等知名的零售企業(yè)。從我國零售業(yè)的規(guī)模發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整歷程可以看出，實(shí)體零售業(yè)在不斷上漲的土地和勞動(dòng)力成本下面臨著嚴(yán)峻的市場(chǎng)挑戰(zhàn)，傳統(tǒng)的可復(fù)制的連鎖化經(jīng)營模式在邊際收益不斷遞減下已經(jīng)不能形成有效的規(guī)模發(fā)展效應(yīng)，粗放式的行業(yè)發(fā)展模式必然對(duì)資本和勞動(dòng)力等生產(chǎn)要素提出更高的要求，因此零售業(yè)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展必須在更大程度上依賴技術(shù)進(jìn)步要素的提高。本文基于超效率DEA分析方法，對(duì)我國零售業(yè)的全要素生產(chǎn)率框架進(jìn)行構(gòu)建，通過測(cè)算零售業(yè)的Malmquist指數(shù)深入研究技術(shù)進(jìn)步要素在零售業(yè)發(fā)展中的產(chǎn)出效率，并對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響因素進(jìn)行實(shí)證分析，有助于促進(jìn)零售業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

基于超效率DEA的技術(shù)進(jìn)步測(cè)算

技術(shù)進(jìn)步影響零售業(yè)的產(chǎn)出效率主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：首先，零售業(yè)發(fā)展中的運(yùn)輸、采購及配送等設(shè)備技術(shù)的提升可以改善行業(yè)生產(chǎn)要素的投入產(chǎn)出效率；其次，零售企業(yè)的管理模式創(chuàng)新或制度創(chuàng)新可以提升零售業(yè)的整體激勵(lì)和要素配置水平，進(jìn)而提高投入產(chǎn)出效率。因此，本文研究的技術(shù)進(jìn)步是廣義上的概念，根據(jù)Thirlwall，A.P.及Solow等學(xué)者對(duì)廣義技術(shù)進(jìn)步的研究，本文采取間接法對(duì)技術(shù)進(jìn)步進(jìn)行估算，即剔除零售業(yè)增長中要素增長的貢獻(xiàn)度，其他未能計(jì)量部分為技術(shù)進(jìn)步。

（一）模型構(gòu)建與變量說明

超效率DEA模型通過構(gòu)建系統(tǒng)投入產(chǎn)出的非參數(shù)生產(chǎn)前沿，在線性凸面數(shù)學(xué)規(guī)劃上建立基于CRS或VRS規(guī)模報(bào)酬選擇型假設(shè)的DEA模型，其中決策單元是進(jìn)行測(cè)算經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)投出產(chǎn)出的實(shí)體，參考集包括指定決策單元中的輸入向量和輸出向量等多個(gè)參考點(diǎn)。假設(shè)規(guī)模報(bào)酬不變條件下的樣本效率表達(dá)為：

在超效率模型中，投影點(diǎn)是不包括第i個(gè)在內(nèi)的其他n-1個(gè)樣本的投入產(chǎn)出的線性組合。圖1表示超效率模型的含義。

根據(jù)圖1可以看出，隨機(jī)生產(chǎn)前沿的各生產(chǎn)集A，B，C，D實(shí)現(xiàn)的效率值為1，生產(chǎn)集E位于生產(chǎn)前沿外，屬于無效范圍。超效率DEA模型中的Malmquist指數(shù)根據(jù)技術(shù)效率的比率計(jì)算，對(duì)技術(shù)效率的定義為：

式中的技術(shù)進(jìn)步即決策單元的改變程度。技術(shù)進(jìn)步為正時(shí)，T>1，反之T<1；相對(duì)效率（表示決策單元在不同時(shí)期與最佳生產(chǎn)前沿的變化）、投入要素分別用E、x和y表示，E>1表示效率有所提高，反之則降低。

鑒于鑒于眾多學(xué)者（李子文、劉向東、楊東星、汪旭輝及陳福中等）在構(gòu)建零售產(chǎn)業(yè)DEA投入產(chǎn)出指標(biāo)體系的選擇方法，本文對(duì)超效率DEA投入要素的勞動(dòng)和資本要素分別以我國零售業(yè)年末就業(yè)人數(shù)與零售業(yè)的實(shí)收資本代替，產(chǎn)出要素用零售業(yè)的主營業(yè)務(wù)收入衡量。時(shí)間樣本選擇為1995-2015年；數(shù)據(jù)來源方面，零售業(yè)年末就業(yè)人數(shù)來自歷年的《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》，零售業(yè)實(shí)收資本和主營業(yè)務(wù)收入來自歷年的《大中型批發(fā)零售和住宿餐飲企業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》，其中實(shí)收資本的價(jià)格指數(shù)以1995年為基期進(jìn)行平減，表示為：

（二）指數(shù)測(cè)算及分析

基于投入產(chǎn)出要素指標(biāo)，通過軟件DEAP 2.1計(jì)算出的零售業(yè)全要素生產(chǎn)率指數(shù)及其分解后的技術(shù)效率、技術(shù)進(jìn)步、純技術(shù)效率和規(guī)模效率結(jié)果如表1所示。

可以看出，我國零售業(yè)的全要素生產(chǎn)率在樣本區(qū)間內(nèi)基本保持穩(wěn)定，大部分年份保持了大于1的有效產(chǎn)出。從分解指標(biāo)來看，技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率的波動(dòng)較小，技術(shù)進(jìn)步在1995-2004年呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，2004-2008年出現(xiàn)下滑，2008-2015年有所回升。本文認(rèn)為，我國零售業(yè)2004年全面對(duì)外資開放后，國際資本對(duì)零售市場(chǎng)產(chǎn)生了深刻的影響，國內(nèi)零售業(yè)對(duì)資本的過度依賴削弱了技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新能力，再加上該階段我國外貿(mào)依存度的不斷上升導(dǎo)致了技術(shù)進(jìn)步對(duì)零售業(yè)產(chǎn)出效率出現(xiàn)階段性的負(fù)值。隨著以天貓為代表的網(wǎng)絡(luò)消費(fèi)的崛起，網(wǎng)絡(luò)消費(fèi)自2009年開始對(duì)零售業(yè)產(chǎn)生了強(qiáng)烈的沖擊，因此刺激了產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和結(jié)構(gòu)升級(jí)，體現(xiàn)出技術(shù)進(jìn)步指標(biāo)在該階段的回升趨勢(shì)，尤其是2012年我國經(jīng)濟(jì)增速的放緩和外貿(mào)出口的下滑，零售業(yè)發(fā)展對(duì)技術(shù)進(jìn)步要素的投入要求更為強(qiáng)烈。根據(jù)全要素生產(chǎn)率對(duì)零售業(yè)發(fā)展的貢獻(xiàn)分析，目前我國零售業(yè)仍處于轉(zhuǎn)型發(fā)展中，技術(shù)進(jìn)步要素的貢獻(xiàn)仍存在被資本要素過度替代的現(xiàn)象，體現(xiàn)在零售業(yè)發(fā)展中的大規(guī)模商業(yè)模式復(fù)制、店面擴(kuò)張和項(xiàng)目重復(fù)性建設(shè)等方面，在技術(shù)創(chuàng)新和擴(kuò)散方面存在較大的改進(jìn)空間。

零售業(yè)技術(shù)進(jìn)步影響因素的實(shí)證分析

（一）指標(biāo)解釋

根據(jù)零售業(yè)技術(shù)進(jìn)步影響因素的相關(guān)研究文獻(xiàn)（吳政球、李華磊、雷蕾及李子文等），連鎖化經(jīng)營、外資進(jìn)入和網(wǎng)絡(luò)消費(fèi)被普遍認(rèn)為是主要的影響因素，主要體現(xiàn)如下：

連鎖化經(jīng)營。零售業(yè)的連鎖化經(jīng)營是規(guī)模經(jīng)濟(jì)的重要體現(xiàn)，通過連鎖化的經(jīng)營可以更好的發(fā)揮零售企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和組織化優(yōu)勢(shì)，在經(jīng)營過程中對(duì)資本、勞動(dòng)力等生產(chǎn)要素的合理配置可以提高資源整合與利用水平。此外，連鎖經(jīng)營對(duì)零售企業(yè)發(fā)展的整體形象和商品質(zhì)量提出了更高的要求，在標(biāo)準(zhǔn)化的市場(chǎng)需求下引導(dǎo)零售企業(yè)進(jìn)行穩(wěn)定的、可復(fù)制的零售技術(shù)和營銷策略研發(fā)。因此，連鎖化經(jīng)營可能對(duì)零售業(yè)的技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生一定的改善效果，是影響技術(shù)進(jìn)步的變量指標(biāo)，本文以連鎖型零售企業(yè)銷售額與規(guī)模以上零售業(yè)銷售額比值衡量。

外資進(jìn)入。零售業(yè)自2004年的全面向外資開放，國際零售巨頭對(duì)我國零售市場(chǎng)的投資十分明顯，在國家對(duì)外資相關(guān)政策扶持下，零售外資企業(yè)在國內(nèi)享受著土地、配套基礎(chǔ)設(shè)施及租金等多種優(yōu)惠。外資進(jìn)入對(duì)零售業(yè)技術(shù)進(jìn)步可能產(chǎn)生雙向影響：一方面，國外成熟的零售業(yè)管理經(jīng)驗(yàn)、供應(yīng)鏈管理方案及信息管理技術(shù)對(duì)國內(nèi)零售業(yè)的技術(shù)進(jìn)步存在一定的溢出效應(yīng)；另一方面，外資的進(jìn)入減少了國內(nèi)零售企業(yè)的市場(chǎng)份額，國內(nèi)和外資零售企業(yè)在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中通過規(guī)?；臄U(kuò)張搶占市場(chǎng)份額，對(duì)勞動(dòng)力和資本等要素的過度投入削弱了企業(yè)對(duì)技術(shù)進(jìn)步的必要投資，一定程度上降低了技術(shù)進(jìn)步。因此，外資進(jìn)入是影響零售業(yè)技術(shù)進(jìn)步的變量指標(biāo)，本文以外資占零售業(yè)資本總額比值衡量。

網(wǎng)絡(luò)購物。網(wǎng)絡(luò)零售消費(fèi)2016年已經(jīng)超過5萬億元，占全社會(huì)消費(fèi)總額的比例已經(jīng)高達(dá)12.9%，且保持著快速上漲的態(tài)勢(shì)，實(shí)體零售面臨網(wǎng)絡(luò)零售購物的沖擊十分巨大，在信息技術(shù)和“互聯(lián)網(wǎng)+”技術(shù)支撐下，通過大數(shù)據(jù)和人工智能等改造升級(jí)零售中的生產(chǎn)、流通與銷售等過程都對(duì)零售業(yè)的技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生了深刻的影響。此外，從零售業(yè)的組織模式變革看，網(wǎng)絡(luò)零售購物的崛起引導(dǎo)和倒逼實(shí)體零售業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)，體現(xiàn)在近年來不斷出現(xiàn)的O2O、異業(yè)聯(lián)盟等組織模式創(chuàng)新上。因此，網(wǎng)絡(luò)購物是影響零售業(yè)技術(shù)進(jìn)步的變量指標(biāo)，本文以網(wǎng)購消費(fèi)者人數(shù)衡量。

（二）實(shí)證檢驗(yàn)

模型構(gòu)建。本文以連鎖化經(jīng)營、外資進(jìn)入和網(wǎng)絡(luò)購物作為解釋變量，以零售業(yè)的技術(shù)進(jìn)步為被解釋變量，構(gòu)建的滯后一期VAR模型為：

式中，TEt為t期的零售業(yè)技術(shù)進(jìn)步，chainindext為t期的連鎖化經(jīng)營水平，foreignratiot為t期的零售業(yè)外資比重，onlineshopt為t期的網(wǎng)絡(luò)購物程度，α1、α2、α3和β1、β2、β3為待估計(jì)參數(shù)，εr為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

實(shí)證檢驗(yàn)。為解決連鎖化經(jīng)營、外資進(jìn)入和網(wǎng)絡(luò)購物與技術(shù)進(jìn)步之間可能存在的偽回歸，本文采取Johansen協(xié)整檢驗(yàn)系統(tǒng)條件下的ADF單位根檢驗(yàn)，結(jié)果如表2所示。

根據(jù)ADF單位根的檢驗(yàn)結(jié)果，連鎖化經(jīng)營、外資進(jìn)入和網(wǎng)絡(luò)購物的原始序列值均大于1%置信水平下的臨界值，表示原始變量數(shù)據(jù)不穩(wěn)定。一階差分序列的ADF單位根檢驗(yàn)結(jié)果是-1.2056、-1.1429、-1.4025和-1.4502，均小于1%水平下的臨界值拒絕存在單位根假設(shè)，說明一階差分后的序列表現(xiàn)為平穩(wěn)，因此變量序列chainindex、foreignratio和onlineshop服從I（1）。對(duì)一階差分后的各變量進(jìn)行VAR估計(jì)結(jié)果如表3所示。

VAR估計(jì)的結(jié)果可以看出，連鎖化經(jīng)營、外資進(jìn)入和網(wǎng)絡(luò)購物等自變量的p值和t值均顯著，估計(jì)效果良好。具體來看，連鎖經(jīng)營對(duì)當(dāng)期和滯后一期的零售業(yè)技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生負(fù)面效應(yīng)，外資進(jìn)入和網(wǎng)絡(luò)購物對(duì)當(dāng)期和滯后一期的零售業(yè)技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生正面影響。連鎖化經(jīng)營水平的當(dāng)期和滯后一期參數(shù)為-0.433和-0.624，反映出連鎖化經(jīng)營銷售額每增長1%，降低當(dāng)期技術(shù)進(jìn)步0.433%，降低滯后一期技術(shù)進(jìn)步0.624，其原因是我國連鎖經(jīng)營零售企業(yè)的整體規(guī)模不足，連鎖經(jīng)營零售銷售總額占全社會(huì)零售品消費(fèi)總額的比例與發(fā)達(dá)國家仍存在較大的差距，連鎖經(jīng)營中的規(guī)模不足導(dǎo)致零售業(yè)擴(kuò)張發(fā)展中統(tǒng)一的配送、庫存管理和經(jīng)營信息整合不能充分發(fā)揮規(guī)?；膬?yōu)勢(shì)，因此無法轉(zhuǎn)化為零售業(yè)技術(shù)進(jìn)步中的組織進(jìn)步，再加上連鎖經(jīng)營需要不斷投入資本和勞動(dòng)力等生產(chǎn)要素，對(duì)技術(shù)進(jìn)步的必要投資產(chǎn)生了擠出效應(yīng)，因此體現(xiàn)在影響滯后一期的技術(shù)進(jìn)步更為明顯。外資進(jìn)入對(duì)零售業(yè)技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生明顯的正向促進(jìn)效應(yīng)，外資比例每增加1%，促進(jìn)當(dāng)期和滯后一期的零售業(yè)技術(shù)進(jìn)步分別為0.528%和0.463%，反映了國際零售巨頭沃爾瑪?shù)韧赓Y企業(yè)在開拓我國零售市場(chǎng)中產(chǎn)生了明顯的技術(shù)溢出效應(yīng)，零售外資企業(yè)在經(jīng)營管理和組織創(chuàng)新等方面都具有更成熟的經(jīng)驗(yàn)和先進(jìn)的技術(shù)，提高了國內(nèi)零售業(yè)的技術(shù)模仿和學(xué)習(xí)水平。網(wǎng)絡(luò)購物對(duì)零售業(yè)當(dāng)期技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生正向效應(yīng)，網(wǎng)購消費(fèi)者人數(shù)每增加1%，促進(jìn)零售業(yè)技術(shù)進(jìn)步0.285%，對(duì)滯后一期的技術(shù)進(jìn)步影響十分微弱，反映了零售業(yè)在網(wǎng)絡(luò)消費(fèi)沖擊下開始嘗試經(jīng)營模式的創(chuàng)新，通過創(chuàng)新線上線下和電商聯(lián)盟等組織模式，并升級(jí)與之相匹配的供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)和信息系統(tǒng)，綜合促進(jìn)了零售業(yè)的技術(shù)進(jìn)步。

結(jié)論

零售業(yè)粗放式的發(fā)展模式對(duì)資本和勞動(dòng)力等生產(chǎn)要素提出更高的要求，因此實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展必須更大程度地依賴技術(shù)進(jìn)步要素。本文基于超效率的DEA方法構(gòu)建了零售業(yè)全要素生產(chǎn)率分析框架，研究發(fā)現(xiàn)我國零售業(yè)全要素生產(chǎn)率基本保持了大于1的有效產(chǎn)出，其中技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率的波動(dòng)較小，技術(shù)進(jìn)步在1995-2004年呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，2004-2008年出現(xiàn)下滑，2008-2015年有所回升，導(dǎo)致技術(shù)進(jìn)步拐點(diǎn)出現(xiàn)的原因是零售業(yè)市場(chǎng)的全面放開、網(wǎng)絡(luò)購物消費(fèi)的沖擊和外貿(mào)依存度的下滑。全要素生產(chǎn)率測(cè)算結(jié)果反映出技術(shù)進(jìn)步要素的貢獻(xiàn)仍存在被資本要素過度替代的現(xiàn)象，技術(shù)創(chuàng)新和擴(kuò)散方面存在較大的改進(jìn)空間。實(shí)證分析零售業(yè)技術(shù)進(jìn)步的影響因素發(fā)現(xiàn)：連鎖化經(jīng)營、外資進(jìn)入和網(wǎng)絡(luò)購物一定程度上對(duì)技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生影響，其中連鎖化經(jīng)營對(duì)當(dāng)期和滯后一期的零售業(yè)技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生負(fù)面效應(yīng)，外資進(jìn)入和網(wǎng)絡(luò)購物對(duì)當(dāng)期和滯后一期的零售業(yè)技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生正向效應(yīng)。

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