嚴(yán)永官

摘 要：近年來，有的論述直接將“檔案有意識形成”的觀點與馬克思主義哲學(xué)的物質(zhì)與意識的辯證關(guān)系連接在一起，并機械地認為“檔案有意識形成”論是違反了馬克思主義哲學(xué)的基本原理，這給深入研究檔案的形成問題帶來了極大的障礙。要想把檔案形成問題的研究推向深入，就必須突破這一來自政治上的桎梏。只有這樣，才能使檔案形成理論的研究回歸到學(xué)術(shù)的層面，達到應(yīng)有目的。

關(guān)鍵詞：檔案；有意識形成；物質(zhì)意識；思辯

目前，在檔案的形成過程中，人的意識或者說檔案人的意識在其間到底起到了多大的作用？這里體現(xiàn)出的人的意識的能動性與純哲學(xué)意義上的唯心主義是否真的有什么瓜葛？類似這些問題看來是檔案工作實踐和檔案學(xué)理論研究中不應(yīng)回避的基本問題。

筆者特對此問題做了較為全面卻又不免淺陋的研究，并形成了“檔案形成中的人為意識問題研究”一組四篇文章：先后為“檔案形成中的有意識與哲學(xué)上的物質(zhì)意識關(guān)系之辯”“檔案的前身是人類有意識形成的”“檔案是人類有意識形成的”“論檔案有意識形成中的‘人”。之所以將本文作為開篇，原因是要想把檔案到底是“自然形成”抑或“直接形成”的，還是“有意識形成”的爭論引向深入，就必須理清檔案的有意識形成與哲學(xué)意義上的物質(zhì)意識關(guān)系之間到底有什么聯(lián)系，又有什么根本的區(qū)別。如果這個問題不能夠很好地解決，那么對于深入研究檔案的形成問題則是極為不利的。

1 問題的提出

1.1目前在檔案形成的研究中出現(xiàn)了三種不同的觀點

1.1.1 檔案是自然形成的?！皺n案自然形成規(guī)律”在我國提出較早，檔案工作的老前輩曾三針對大躍進中“大辦檔案”的特殊情況指出：“檔案是在工作和生產(chǎn)過程中自然形成的，今天誰要來‘寫檔案，是寫不出來的?！盵1]這一觀點對我國的檔案事業(yè)產(chǎn)生了深遠影響。隨后有不少支持者，如：“檔案是不能根據(jù)任何人的主觀愿望去制造的，檔案是在社會實踐中自然形成的?！盵2]“檔案是在社會實踐中自然形成的，也就是說檔案形成是有規(guī)律的。中國檔案界習(xí)慣稱之為檔案自然形成規(guī)律?！盵3]

1.1.2 檔案是有意識形成的。與“檔案自然形成”觀相對應(yīng)的便是“檔案有意識形成”的觀點。如：“檔案是人們有意識地對文件材料進行挑選和保存的結(jié)果?！盵4]“檔案不是天然存在的，而是經(jīng)過人們有意識的加工處理，包括對文件材料保管價值的鑒定、分類組合、立卷編目等等。”[5]“實際上文件不能自然轉(zhuǎn)化為檔案，從文件到檔案，必須有人的主觀活動的參與，或者說檔案的形成是人類有意識活動的結(jié)果?！盵6]“我國檔案工作的實踐說明檔案是有意識形成的”“從一定意義上說，沒有人們的意識與干預(yù)，沒有歸檔這一主體行動，就沒有檔案?！盵7]“檔案是人類社會發(fā)展到一定階段由人類有意識、有目的創(chuàng)造的記憶替代物。”[8]

1.1.3 檔案是直接形成的。近年來又出現(xiàn)了一種新的觀點，即檔案是“直接形成”的。如：“檔案不是由文件轉(zhuǎn)化而來的，檔案是直接形成的?！盵9]“檔案是人類實踐活動的原始記錄，而原始記錄是第一手的材料，是直接形成的?！薄叭绻覀兣懦４?zhèn)洳椤畬液蜕鐣斜４鎯r值的等檔案工作的內(nèi)容和人為的限定范圍，不附加‘歸檔‘集中保存‘挑選、整理和立卷等等檔案管理者設(shè)定的人為條件，可以很容易地得出檔案是直接形成的結(jié)論?！盵10]劉東斌先生還從檔案的起源、檔案的記憶功能、檔案之義先于文件、檔案的記錄過程等方面論述了檔案的直接形成，甚至還提出了“檔案實質(zhì)上是文件的前身，文件不過是檔案的副本——復(fù)制件”的觀點。[11]

1.2 目前關(guān)于檔案“有意識形成”的觀點已經(jīng)被人與唯心主義相提并論。如：“檔案的有意識形成論是值得探討的，因為這一認識違反了馬克思主義哲學(xué)的基本原理——客觀與主觀以及社會存在與社會意識的辯證關(guān)系?！盵12]“檔案有意識形成論違反了馬克思主義哲學(xué)的基本原理——顛倒了客觀與主觀、社會存在和社會意識的辯證關(guān)系”[13]“三是在所謂的檔案工作對檔案的進一步產(chǎn)生有一定的能動作用下的‘文件可以通過檔案工作來實現(xiàn)向檔案的轉(zhuǎn)化，……其實質(zhì)就是檔案工作者認定什么是檔案什么不是檔案。這顯然就是主體產(chǎn)生客體的唯心主義的認識?！盵14]“不管是不是從純哲學(xué)理論上探討，‘有意識形成說肯定是不正確的，而如果‘檔案是人們有意識形成的中的‘人們是檔案工作者的話，那么‘有意識形成說就更不正確了?！盵15]

由于目前有的論述直接將“檔案有意識形成”的觀點與馬克思主義哲學(xué)的物質(zhì)與意識的辯證關(guān)系連接在一起，并機械地認為“檔案有意識形成”論是違反了馬克思主義哲學(xué)的基本原理，這給深入研究檔案的形成問題帶來了極大的障礙。為此，我們要想把檔案形成問題的研究推向深入，就必須突破這一來自政治上的桎梏。

2 哲學(xué)意義上的物質(zhì)與意識關(guān)系及其繼承和發(fā)展

2.1 唯物主義的物質(zhì)與意識的關(guān)系。唯物主義認為世界上先有物質(zhì)后有意識，物質(zhì)是本原的，意識是派生的，物質(zhì)決定意識，意識是物質(zhì)的反映。并認為物質(zhì)是不依賴于人的意識、獨立于人的意識之外，并能為人的意識所反映的客觀實在。物質(zhì)的唯一特性是客觀實在性，物質(zhì)可以脫離意識而存在，但意識不能脫離物質(zhì)而存在。

2.2 唯心主義的物質(zhì)與意識的關(guān)系。唯心主義認為意識是本原的，物質(zhì)依賴于意識，不是物質(zhì)決定意識，而是意識決定物質(zhì)。并認為精神或意識是世界的本原，物質(zhì)世界是精神、意識的產(chǎn)物，包括把客觀世界看作是主觀意識的體現(xiàn)或產(chǎn)物，唯心主義在哲學(xué)基本問題上主張精神、意識第一性，物質(zhì)第二性，即物質(zhì)依賴意識而存在，物質(zhì)是意識的產(chǎn)物。

2.3 哲學(xué)意義上的物質(zhì)意識觀的形成和發(fā)展探析

2.3.1 哲學(xué)意義上的物質(zhì)意識觀的形成基礎(chǔ)。哲學(xué)意義上的物質(zhì)意識觀的形成基礎(chǔ)是對于自然、社會、人類三者之間關(guān)系的認識，是人類認識的第一個階段，即物質(zhì)對于意識的反映。我們可以看到在這一理論的產(chǎn)生之初，強調(diào)的是自然界的萬事萬物都是不以人們的意志為轉(zhuǎn)移的客觀存在。為了簡要地說明問題，我們不妨舉些日常生活中常見的具體、實在的例子：如我國的母親河長江，其原始面貌就是由于地質(zhì)運動而造就的一項自然物質(zhì)，它的形態(tài)只依據(jù)自然界的變化而變化，它的水流走向一年四季總是向東流；又如我國眾多的山脈，它的原始形狀包括有些山脈仍處在不斷增高的狀態(tài)，也只是自然界這個造物主的巧奪天工。自然界的萬事萬物構(gòu)成了客觀的物質(zhì)世界，而當(dāng)這個物質(zhì)世界反映到人的大腦之后，便產(chǎn)生了人對這個物質(zhì)世界的意識。

從人類意識產(chǎn)生這一點上來看，物質(zhì)確實是第一性的，沒有物質(zhì)的反映，就沒有人類意識的產(chǎn)生，人的意識是須臾不能離開客觀物質(zhì)反映的。但這只是哲學(xué)意義上的物質(zhì)意識觀的第一個環(huán)節(jié)，即自然物質(zhì)對于人類意識的反映。當(dāng)然這也是唯物主義產(chǎn)生的基礎(chǔ)，是人類認識世界的基本原則。

2.3.2 哲學(xué)意義上的物質(zhì)意識觀的繼承和發(fā)展。隨著唯物主義物質(zhì)意識觀的確立，其理論體系便隨著社會的發(fā)展和人類認識的深化，不斷地得到繼承和發(fā)展，即唯物主義是辯證的、發(fā)展的。這是哲學(xué)中自然、社會、人類三者相互關(guān)系中的第二個環(huán)節(jié)，即意識對于物質(zhì)的反作用。辯證唯物主義的物質(zhì)意識觀在強調(diào)物質(zhì)給予意識反映的同時，也側(cè)重從社會科學(xué)的角度強調(diào)了意識的強大反作用。誠如上面講到的長江，當(dāng)其反映到人類的意識之中，并被人類意識到如果能在長江之上建筑一個大壩，用以蓄水的話，也許就可以平衡旱澇，還能夠用以發(fā)電，造福于人類，于是就有了世界級工程——葛洲壩；而當(dāng)古代的人們意識到在冷兵器時代，如果利用眾多的山脈，在其頂部修筑起工事，便能御敵于國門之外，于是便有了筑于燕山山脈等眾多山脈之上的世界八大奇跡之一的長城。

由此可以看到自然界的物質(zhì)確實是不以人的意識而改變，它永遠是個客觀存在，但一旦當(dāng)物質(zhì)這個客觀存在進入人的意識領(lǐng)域之后，意識對于存在物質(zhì)的反作用卻又是非常巨大的。辯證唯物主義的物質(zhì)意識觀的重點是強調(diào)其反作用，這也是人類認識自然和改造自然界的理論武器?！罢J識來源于實踐，又轉(zhuǎn)過來為實踐服務(wù)。實踐、認識、再實踐、再認識，循環(huán)往復(fù)，以至無窮，這就是人們正確地認識世界和能動地改造世界的無限發(fā)展的過程?！盵16]

3 檔案有意識形成的觀點不該被誤以為唯心主義

對照哲學(xué)意義上的物質(zhì)意識觀的確立、繼承、發(fā)展以及辯證關(guān)系，我們再來看一看檔案有意識形成的觀點是否跌入了唯心主義的深淵，或者說根本就是風(fēng)馬牛不相及的兩碼事。

3.1 兩者的研究領(lǐng)域不同。辯證唯物主義的物質(zhì)意識觀側(cè)重研究的是自然物質(zhì)對于人類意識的反映，以及人類意識對于客觀物質(zhì)的反作用。而“檔案有意識形成”則是研究人們的意識與作為社會的物質(zhì)——檔案變化過程中的關(guān)系，我們不能把辯證唯物主義當(dāng)成教條，不能把物質(zhì)世界的運動有著不以人的意志為轉(zhuǎn)移的客觀規(guī)律，機械地移植到人類社會中原物質(zhì)到新物質(zhì)的變化之中。正如毛澤東于1940年1月在《新民主主義論》中所說：“中國共產(chǎn)主義者對于馬克思主義在中國的應(yīng)用也是這樣，必須將馬克思主義的普遍真理和中國革命的具體實踐完全地恰當(dāng)?shù)亟y(tǒng)一起來，就是說，和民族的特點相結(jié)合，經(jīng)過一定的民族形式，才有用處，決不能主觀地公式地應(yīng)用它?！盵17]

3.2 兩者的對應(yīng)關(guān)系不同。首先，意識對應(yīng)的不是客觀。我們認為檔案是有意識形成的只是強調(diào)意識對于物質(zhì)的反作用，是指人們在檔案意識指導(dǎo)下，為使原物質(zhì)轉(zhuǎn)化為檔案這一新物質(zhì)而實施的社會實踐活動，而并沒有直接與主觀客觀搭上關(guān)系?？梢娺@里的意識對應(yīng)的并不是客觀。其實有些“檔案有意識形成”論的反對者在論述中也存在著明顯的疏漏。如：“正確的結(jié)論應(yīng)當(dāng)是：檔案是自然（客觀）形成的，并不是有意識的，但檔案卻是我們有意識保存下來的。”[18]那么這里的“有意識保存”又是什么意思呢？結(jié)果是因為其是檔案，所以需要有意識地保存下來，那么在這個結(jié)果的產(chǎn)生過程中是怎么來確定其是檔案的呢？是不是人們在檔案意識指導(dǎo)下進行的社會實踐活動？

其次，意識對應(yīng)的也不是主觀。王茂躍認為：“檔案的客觀形成論和檔案的有意識形成論，無非是說檔案的形成是客觀的、還是主觀的問題。馬克思主義哲學(xué)認為：客觀決定主觀，社會存在決定社會意識。若此，檔案的客觀形成論就有其哲學(xué)基礎(chǔ)?！盵19]從這段論述中我們不難看出，論者無端地把“有意識形成”偷換成了“主觀形成論”，于是就失去了哲學(xué)基礎(chǔ)。但實際上這是不同范疇的術(shù)語，意識對應(yīng)的也不是主觀。其實，在我們進行理論研究的過程中，一旦出現(xiàn)了偷換概念，先自己樹立一個靶子，再來加以攻擊的現(xiàn)象時，研究就會被引向歧路，從而得出本不該有的結(jié)果。

最后，“檔案有意識形成”也不是只有意識而無須實踐。我們講檔案有意識形成，并不是說只要人們意識到此物質(zhì)是檔案它就是檔案了，而是需要人們在檔案意識的指導(dǎo)下，經(jīng)過檔案人員或文書處理人員對歸檔材料進行挑選，并對需要列入檔案管理這一部分材料進行保管價值鑒定、科學(xué)分類、標(biāo)注編目等等系統(tǒng)化整理實踐，才能最終使其成為真正意義上的檔案。

4 結(jié)語

由于目前“檔案有意識形成”的觀點被誤以為“唯心主義”，于是使得有關(guān)這方面的研究步入了一個兩難的境地：即要么持論方因敬畏于馬克思主義唯物辯證法，生怕有離經(jīng)叛道之嫌而望而卻步，將思想認識縮回到檔案自然形成論中去；要么因敢于發(fā)展、創(chuàng)新理論研究而被認為是違反了馬克思主義哲學(xué)的基本原理，使得本是學(xué)術(shù)研究領(lǐng)域的問題不但沒能得到學(xué)術(shù)上給予的應(yīng)有回應(yīng)，而且先遭到在政治上給予的圍堵。

所以，我們有必要還“檔案有意識形成”觀一個客觀公正的認識。正如霍振禮先生指出的：“把‘自然形成規(guī)律和‘有意識形成論簡單地提到了‘唯物與唯心‘客觀與主觀的哲學(xué)的高度，其結(jié)論未免有些過早、過急，也有些過于草率和武斷?！盵20]

總之，只有全面、合理、正確地認識檔案的有意識形成與辯證唯物主義物質(zhì)意識觀之間的關(guān)系，才能通過百花齊放、百家爭鳴的方式將檔案形成觀的研究引向深入。只有通過正常的學(xué)術(shù)上的爭鳴，我們對于檔案形成理論的研究才能回歸到學(xué)術(shù)的層面，才能通過繼續(xù)深入的研究，達到應(yīng)有的、正確的目的。

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（作者單位：上海市奉賢區(qū)檔案館 來稿日期：2018-06-16）