趙媛

摘 要：鑒于R&D;溢出效應(yīng)受到地理距離和行業(yè)間關(guān)聯(lián)程度的影響，借助《中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫》計(jì)算了企業(yè)面臨的R&D;水平和垂直溢出資本，并采用面板Tobit估計(jì)方法實(shí)證檢驗(yàn)了R&D;溢出對企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響。據(jù)此，提供了R&D;溢出效應(yīng)的微觀證據(jù)，為政府制定產(chǎn)業(yè)和微觀政策提供參考。

關(guān)鍵詞：R&D;溢出；企業(yè)創(chuàng)新；供給側(cè)改革

中圖分類號：F74 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：Adoi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2018.24.014

1 前言

“十三五”規(guī)劃提出要更加重視供給側(cè)調(diào)整，有效化解過剩產(chǎn)能，而實(shí)現(xiàn)供給側(cè)改革的重要途徑是激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新活力，推動新技術(shù)蓬勃發(fā)展。企業(yè)創(chuàng)新離不開R&D;投入，然而創(chuàng)新效果不僅取決于企業(yè)自身的R&D;投入還受到其他企業(yè)R&D;強(qiáng)度的影響，后者即為R&D;溢出效應(yīng)。

2 計(jì)量方法

2.1 計(jì)量模型

假設(shè)企業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)服從柯布—道格拉斯函數(shù)形式，那么城市內(nèi)代表性企業(yè)在特定年份的生產(chǎn)函數(shù)為：

2.2 解釋變量和數(shù)據(jù)來源

企業(yè)層面的變量均來自《中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫》。首先，本文借鑒吳延兵（2006）的方法計(jì)算企業(yè)在樣本期初的R&D;資本存量，即：

鑒于R&D;水平溢出效應(yīng)受地理距離的限制，本文用城市間距離的倒數(shù)作為權(quán)重來計(jì)算企業(yè)面臨的R&D;水平溢出資本。企業(yè)面臨的R&D;水平溢出資本為：

由于R&D;垂直溢出效應(yīng)不僅受到地理距離的影響還受到經(jīng)濟(jì)距離的制約，本文進(jìn)一步引入行業(yè)間直接損耗系數(shù)作為權(quán)重來計(jì)算企業(yè)面臨的R&D;垂直溢出資本：

2.3 估計(jì)方法

本文采用左側(cè)截?cái)嗟拿姘錞obit方法進(jìn)行模型估計(jì)，該估計(jì)方法既考慮了企業(yè)是否生產(chǎn)新產(chǎn)品的決策，又考慮了生產(chǎn)多少新產(chǎn)品的決策，從而有效地解決樣本截?cái)鄦栴}。基于此，估計(jì)方程（3）的具體形式被改寫為：

3 實(shí)證分析

3.1 基準(zhǔn)估計(jì)結(jié)果

本文采用面板Tobit估計(jì)方法實(shí)證檢驗(yàn)兩類R&D;溢出對企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響，表1報(bào)告了基準(zhǔn)回歸結(jié)果。

從第（2）列的結(jié)果可以看出，企業(yè)面臨的R&D;水平溢出資本增加1%，企業(yè)的新產(chǎn)品產(chǎn)值增加0.321%。這說明R&D;水平溢出對企業(yè)創(chuàng)新具有顯著促進(jìn)作用。另外，R&D;垂直溢出資本的創(chuàng)新產(chǎn)出彈性為0.837%，并在1%的水平上顯著，這證明R&D;垂直溢出也是推動企業(yè)創(chuàng)新的重要力量。

R&D;水平溢出資本的產(chǎn)出彈性（0.321%）顯著小于R&D;垂直溢出資本的產(chǎn)出彈性（0.837%），即R&D;水平溢出效應(yīng)小于垂直溢出效應(yīng)。由此看出，行業(yè)內(nèi)部的競爭在一定程度上阻礙了技術(shù)的擴(kuò)散。

3.2 所有權(quán)性質(zhì)、國際市場參與狀況與R&D;溢出效應(yīng)

本文首先對國有與非國有企業(yè)、出口與非出口企業(yè)的統(tǒng)計(jì)特征進(jìn)行簡單比較，表2和3列出了相應(yīng)的結(jié)果。

從表2的比較中不難看出，國企的新產(chǎn)品產(chǎn)值、R&D;資本存量以及總資產(chǎn)均顯著高于非國有企業(yè)。表3的結(jié)果顯示，除雇員數(shù)外，出口企業(yè)的各項(xiàng)指標(biāo)都顯著高于非出口企業(yè)，尤其是二者在新產(chǎn)品產(chǎn)值上的差距較大。

4 結(jié)語

總體上講，R&D;水平和垂直溢出均顯著提高企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出。然而，R&D;垂直溢出效應(yīng)顯著大于R&D;水平溢出效應(yīng)。國有企業(yè)和出口企業(yè)從R&D;溢出（包括水平和垂直溢出）中的獲益顯著高于其他企業(yè)。因此通過合理的產(chǎn)業(yè)政策和微觀政策鼓勵企業(yè)加大R&D;投入，從而增加經(jīng)濟(jì)中的知識存量，是增加創(chuàng)新產(chǎn)出，提高產(chǎn)品整體質(zhì)量，實(shí)現(xiàn)供給結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的關(guān)鍵之舉。國有和出口企業(yè)是推進(jìn)社會創(chuàng)新的主力，因此供給側(cè)改革要著力針對國有和出口企業(yè)。

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