王冰倩 蒯慧

摘要：霍布斯認(rèn)為自由是國(guó)家產(chǎn)生的前提，每個(gè)人都是自由的，要想維護(hù)自身的自由必須建立一個(gè)能保護(hù)權(quán)利和義務(wù)的工具，因此他提出人們訂立契約將權(quán)力讓渡出去建立一個(gè)公共管理事務(wù)的組織機(jī)構(gòu)，這就是國(guó)家；而馬克思則認(rèn)為國(guó)家是受歷史規(guī)律支配的，具有社會(huì)性和階級(jí)性，國(guó)家是階級(jí)矛盾不可調(diào)和的產(chǎn)物，是社會(huì)生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系發(fā)展的導(dǎo)致的。文章通過(guò)比較他們論述國(guó)家的產(chǎn)生和消亡、權(quán)力和職能、國(guó)家體制等方面的不同，探討對(duì)于我國(guó)政治改革的啟示。

關(guān)鍵詞：馬克思 霍布斯 國(guó)家理論

中圖分類號(hào)：D031 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1009-5349（2018）10-0037-03

在古希臘羅馬時(shí)期，人們將生存的共同組織形式稱為部落或城邦。之后近現(xiàn)代眾多的政治學(xué)哲學(xué)家對(duì)這一問(wèn)題進(jìn)行深入研究。國(guó)家的產(chǎn)生形成是一個(gè)歷史的過(guò)程，對(duì)國(guó)家問(wèn)題的研究是政治學(xué)永恒的主題。這一主題貫穿在不同時(shí)期政治思想家的理論當(dāng)中。其中極具代表性的就是霍布斯以“自然狀態(tài)”為切入點(diǎn)對(duì)國(guó)家的探討和馬克思以“市民社會(huì)”為國(guó)家理論探索的起點(diǎn)。

一、馬克思的國(guó)家理論

馬克思在德國(guó)古典哲學(xué)家黑格爾的市民社會(huì)理論的基礎(chǔ)上，批判地繼承了其關(guān)于國(guó)家理論的相關(guān)內(nèi)容，并進(jìn)一步進(jìn)行理論探索。馬克思的國(guó)家理論是社會(huì)歷史范疇、階級(jí)范疇，他系統(tǒng)地研究了國(guó)家的產(chǎn)生、發(fā)展和消亡，認(rèn)為國(guó)家是社會(huì)歷史發(fā)展的結(jié)果，也是階級(jí)斗爭(zhēng)的產(chǎn)物。

從歷史出發(fā)，探討國(guó)家的起源。

馬克思在《黑格爾的法哲學(xué)批判》中寫到：“國(guó)家起源于市民社會(huì)，市民社會(huì)決定國(guó)家?！雹亳R克思認(rèn)為，市民社會(huì)是國(guó)家產(chǎn)生的基礎(chǔ)，國(guó)家的產(chǎn)生必須從經(jīng)濟(jì)的發(fā)展尋找根源?！耙环矫媸巧钯Y料即食物、衣服、住房以及為此所必須的工具的生產(chǎn)；另一方面是人自身的生產(chǎn)，即種的繁衍。一定歷史時(shí)代和一定地區(qū)內(nèi)的人們生活與其下的社會(huì)制度，受兩種生產(chǎn)的制約：一方面受勞動(dòng)發(fā)展階段的制約；另一方面受家庭的發(fā)展階段的制約。”②在《家庭、私有制和國(guó)家的起源》的序言中，恩格斯通過(guò)對(duì)生產(chǎn)和分工的描述進(jìn)一步解釋了這一問(wèn)題。

馬克思通過(guò)對(duì)雅典以及羅馬的歷史研究后認(rèn)為，原始社會(huì)時(shí)期是不存在國(guó)家的。由于原始社會(huì)時(shí)期生產(chǎn)力水平低下，人們依靠共同勞動(dòng)分享勞動(dòng)成果，相互間沒(méi)有利益上的矛盾與沖突，因此沒(méi)有剝削或者階級(jí)，只存在一種依靠自身的威信或者人們的自覺(jué)性來(lái)服從管理者的組織機(jī)構(gòu)，但這并不是一種國(guó)家形式。

在原始社會(huì)末期，新的生產(chǎn)工具的出現(xiàn)，使得勞動(dòng)產(chǎn)品出現(xiàn)剩余，一個(gè)家庭可以基本滿足自己的生活供給。集體經(jīng)濟(jì)就逐漸向個(gè)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。隨著社會(huì)的發(fā)展，生產(chǎn)方式發(fā)生轉(zhuǎn)變，引起了生產(chǎn)關(guān)系的變革，原始的公有制逐漸向私有制方向發(fā)展。在人類社會(huì)經(jīng)歷了兩次社會(huì)大分工后，物質(zhì)資料得到極大豐富，貧富差距逐漸增大，社會(huì)開(kāi)始分裂出現(xiàn)兩大敵對(duì)階級(jí)：奴隸和奴隸主，剝削和被剝削階級(jí)。

隨著時(shí)代的發(fā)展與進(jìn)步，人類社會(huì)產(chǎn)生了商業(yè)，貨幣流通方式的改變使得財(cái)富更方便地集中于少數(shù)人的手里，窮人和奴隸的數(shù)量逐漸增多。社會(huì)結(jié)構(gòu)發(fā)生了翻天覆地的變化，社會(huì)中窮人和富人、奴隸和自由民之間的矛盾對(duì)立越來(lái)越凸顯，需要能夠壓制沖突的力量來(lái)化解，因此國(guó)家就產(chǎn)生了。“國(guó)家是社會(huì)在一定發(fā)展階段上的產(chǎn)物；國(guó)家是承認(rèn)：這個(gè)社會(huì)陷入了不可解決的自我矛盾，分裂為不可調(diào)和的對(duì)立面而又無(wú)力擺脫這些對(duì)立面。而為了使這些對(duì)立面、這些經(jīng)濟(jì)利益互相沖突的階級(jí)，不致在無(wú)謂的斗爭(zhēng)中把自己和社會(huì)消滅，就需要有一種表面上凌駕于社會(huì)之上的力量，這種力量應(yīng)當(dāng)緩和沖突，把沖突保持在‘秩序的范圍以內(nèi)；這種從社會(huì)產(chǎn)生但又自居于社會(huì)之上并且日益同社會(huì)脫離的力量，就是國(guó)家?！雹?/p>

馬克思的國(guó)家理論具有二重性，國(guó)家不僅是維護(hù)統(tǒng)治階級(jí)的利益，而且也是維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定和發(fā)展的需要。

二、霍布斯的國(guó)家理論

霍布斯是17世紀(jì)英國(guó)著名的政治家哲學(xué)家，他生活在英國(guó)社會(huì)面臨從中世紀(jì)向現(xiàn)代艱難轉(zhuǎn)型的階段，因此依據(jù)現(xiàn)實(shí)背景，他思考的政治哲學(xué)問(wèn)題是以人們生活安全和穩(wěn)定問(wèn)題為基本點(diǎn)的?；舨妓故紫燃僭O(shè)人類在國(guó)家產(chǎn)生之前的生活狀態(tài)極有可能是一種“自然狀態(tài)”?；舨妓拐J(rèn)為，自然狀態(tài)是人類沒(méi)能建立公共權(quán)力的一種生活狀態(tài)。而這就要通過(guò)考量人類本性進(jìn)行判斷。

首先他認(rèn)為人天生就是自由的，自由這種狀態(tài)是人的天然狀態(tài)。其次，人的狀態(tài)是天然自由的，但不可避免地會(huì)受到一些限制。而在這種被限制的自由中，人有權(quán)利去展現(xiàn)自己人性中為自己的自私自利的一面。他把人性當(dāng)中具有的“自私”“自利”的一面稱作人的“自然權(quán)利”。他說(shuō)：人享有的“自然權(quán)利，就是每一個(gè)人按照自己所愿意的方式運(yùn)用自己的力量保全自己的天性——也就是保全自己的生命——自由”。人天生就有謀求生存的天然欲望，這是人的天性，也是“自然權(quán)利”存在的根基。

既然在這種平等自然狀態(tài)下，每個(gè)人平等地享有天賦自由、欲望和需求，但是自然資源在有限的條件下，面對(duì)人本性的自私自利的本能，勢(shì)必會(huì)導(dǎo)致激烈的爭(zhēng)奪。這種競(jìng)爭(zhēng)隨著人類的繁衍和資源的不可再生變得愈加殘酷。放任人性自由的社會(huì)，必定會(huì)是一個(gè)人與人激烈爭(zhēng)奪廝殺的社會(huì)，每個(gè)人都在追逐自己的自然權(quán)利，這種社會(huì)狀態(tài)，使人們的生命和財(cái)產(chǎn)安全受到威脅，陷入了戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)。而為了改變這種社會(huì)狀態(tài)，人們通過(guò)理性思考設(shè)立自然法，規(guī)定建立社會(huì)契約來(lái)建立國(guó)家，即把每個(gè)人手中的權(quán)力讓渡到一個(gè)人或一個(gè)機(jī)構(gòu)組織手中，建立穩(wěn)定的政治秩序。把自己的權(quán)力交給代理人，掌握權(quán)力的主權(quán)者擁有了人們賦予的自然權(quán)利就必須滿足人們的需求，人們就共同創(chuàng)造出一個(gè)人造的人——利維坦，它是人造的政治秩序的公共權(quán)力中心。因此通過(guò)社會(huì)契約使人們受到共同權(quán)力約束的一群人就組成了國(guó)家。國(guó)家是人們讓渡自己的自然權(quán)利給統(tǒng)治者的必然結(jié)果?；舨妓拐J(rèn)為只要掌權(quán)者能夠建立一個(gè)維護(hù)社會(huì)和平和安全的政治共同體即為國(guó)家，至于主權(quán)的獲得方式、運(yùn)用范圍以及主權(quán)的具體歸屬問(wèn)題并不影響國(guó)家建立。

三、馬克思與霍布斯國(guó)家理論的異同

比較兩者的國(guó)家理論，最大的相似點(diǎn)就是都對(duì)當(dāng)時(shí)及之后的其他國(guó)家產(chǎn)生了較深的政治影響。馬克思與霍布斯的國(guó)家理論都對(duì)所處時(shí)代的國(guó)家領(lǐng)袖行動(dòng)產(chǎn)生了指導(dǎo)作用；都對(duì)后來(lái)的國(guó)家理論的研究注入了新的方向；都堅(jiān)持從唯物主義的角度思考。但是理論本身的研究思路和路徑都存在著極大的不同。

（一）關(guān)于國(guó)家的起源和消亡

馬克思站在唯物主義史觀的角度，通過(guò)對(duì)社會(huì)歷史發(fā)展規(guī)律的深入研究，從社會(huì)大分工著手，從經(jīng)濟(jì)發(fā)展和階級(jí)斗爭(zhēng)的角度科學(xué)地分析了國(guó)家的產(chǎn)生經(jīng)過(guò)。從而深入地認(rèn)識(shí)到國(guó)家不僅具有社會(huì)性，還具有階級(jí)性。馬克思在這一論證過(guò)程中明確指出：國(guó)家是階級(jí)斗爭(zhēng)的產(chǎn)物。并不是人們之間訂立契約而來(lái)的。而霍布斯的社會(huì)契約理論是一種理論推理得來(lái)的，推理的前提是他認(rèn)為人的本性是“惡”。在假設(shè)的自然狀態(tài)下，推導(dǎo)出了人們?yōu)榱撕推胶妥孕l(wèi)的目的自愿放棄權(quán)利（人性本“惡”中的自私自保的權(quán)利），隨即人們通過(guò)訂立社會(huì)契約的方式讓渡自己的權(quán)利，并將其授予有絕對(duì)權(quán)力的人（主權(quán)者）去管理和約束。

在霍布斯看來(lái)，“在正義與不正義的名稱出現(xiàn)以前，就必須現(xiàn)有某種強(qiáng)制的權(quán)力存在?！雹苓@是因?yàn)榛舨妓拱褔?guó)家看作強(qiáng)制權(quán)力，能夠確保人們的安全，而人們對(duì)于安全的需求是不會(huì)變的，因此國(guó)家將會(huì)一直存在。但是馬克思并不認(rèn)為國(guó)家從來(lái)就有且不會(huì)消亡?！半S著階級(jí)的消滅，國(guó)家也不可避免地要消失?！雹?/p>

（二）關(guān)于國(guó)家的權(quán)力和職能

“一切政治權(quán)力起先都是以某種經(jīng)濟(jì)的、社會(huì)的職能為基礎(chǔ)的。”⑥馬克思概括國(guó)家權(quán)力首要履行的是政治統(tǒng)治和社會(huì)管理的職能?；舨妓拐J(rèn)為國(guó)家應(yīng)該具有的強(qiáng)制性威權(quán)力，包括：立法權(quán)、司法權(quán)、鎮(zhèn)壓和預(yù)防煽動(dòng)任何叛亂的權(quán)力。其中立法權(quán)是最為關(guān)鍵的，一個(gè)國(guó)家，必須立下這樣一些法規(guī)規(guī)定人們有權(quán)去做什么以及無(wú)權(quán)去做什么。什么東西有權(quán)享有，什么東西無(wú)權(quán)享有。這樣來(lái)確保社會(huì)的穩(wěn)定。而主權(quán)者有司法權(quán)則是為了對(duì)違法者行使裁決和懲罰之權(quán)。

霍布斯認(rèn)為通過(guò)社會(huì)契約建立的國(guó)家主權(quán)應(yīng)該交給一個(gè)人（君主）或者一群人（聯(lián)盟或議會(huì)）來(lái)管理，主張的是絕對(duì)主權(quán)理論，選出來(lái)的立法者享有絕對(duì)主權(quán)，這同馬克思認(rèn)為的國(guó)家權(quán)力應(yīng)該受到制約的觀點(diǎn)有所不同?；舨妓拐J(rèn)為國(guó)家的建立就是為了保障人們的安全和利益，因此，他認(rèn)為一個(gè)主權(quán)國(guó)家必須具有強(qiáng)制力量和權(quán)威，否則，社會(huì)將進(jìn)入混亂的無(wú)政府狀態(tài)。而馬克思認(rèn)為應(yīng)該對(duì)國(guó)家權(quán)力進(jìn)行制約。這是因?yàn)閲?guó)家的產(chǎn)生使管理社會(huì)的公共權(quán)力的性質(zhì)發(fā)生了變化。在國(guó)家沒(méi)有產(chǎn)生以前，公共權(quán)力純粹為了管理社會(huì)。而隨著社會(huì)的發(fā)展，公共權(quán)力演變成了國(guó)家政權(quán)，由統(tǒng)治階級(jí)進(jìn)行管理，這就可能導(dǎo)致統(tǒng)治階級(jí)利用權(quán)力和職能之便維護(hù)自己的私利，國(guó)家則成為其維護(hù)私利的工具。

（三）關(guān)于國(guó)家體制

馬克思認(rèn)為國(guó)家進(jìn)入到無(wú)產(chǎn)階級(jí)專政時(shí)期時(shí)，階級(jí)斗爭(zhēng)就有了新的內(nèi)涵。無(wú)產(chǎn)階級(jí)推翻一切剝削階級(jí)，建立一個(gè)沒(méi)有階級(jí)壓迫和剝削的社會(huì)主義社會(huì)，最后進(jìn)入共產(chǎn)主義社會(huì)。因此馬克思提出的最高理想就是無(wú)產(chǎn)階級(jí)專政最終實(shí)現(xiàn)人類解放進(jìn)入共產(chǎn)主義的社會(huì)?；舨妓拐J(rèn)為國(guó)家只有三種體制，即民主制、貴族制和君主制。君主制是最優(yōu)良體制，一方面他認(rèn)為君主制的國(guó)家中授權(quán)人即主權(quán)者的私人利益與授權(quán)者的公共利益是完全合一的，這樣人們的公共利益就能夠得到最大的保障。另一方面，君主能最大范圍地聽(tīng)取人們的意見(jiàn)和建議，然后進(jìn)行科學(xué)的決斷。在絕對(duì)主權(quán)的君主制統(tǒng)治下，整個(gè)國(guó)家是有序和諧安全的社會(huì)狀態(tài)，因此對(duì)于當(dāng)時(shí)的英國(guó)社會(huì)，君主制就是最好的政體。

霍布斯非常推崇當(dāng)時(shí)英國(guó)的君主制，認(rèn)為這一政體能夠使英國(guó)國(guó)民更好地享有權(quán)利和保障社會(huì)的安定團(tuán)結(jié)。在君主制下，社會(huì)把權(quán)力賦予國(guó)家，而國(guó)家把權(quán)力授予了一個(gè)君主，君主所要履行的職責(zé)就是保護(hù)人民的利益和社會(huì)的團(tuán)結(jié)安定，這是人民賦予他的權(quán)力。而巴黎公社是馬克思指導(dǎo)的無(wú)產(chǎn)階級(jí)專政的第一次偉大嘗試。巴黎人民在馬克思主義思想的指導(dǎo)下，發(fā)動(dòng)起義推翻階級(jí)壓迫，建立無(wú)產(chǎn)階級(jí)統(tǒng)治的巴黎公社人民政權(quán)。雖然巴黎公社最終宣告失敗，但在世界歷史舞臺(tái)上帶來(lái)了不可忽視的影響。它表明馬克思宣揚(yáng)的無(wú)產(chǎn)階級(jí)推翻資產(chǎn)階級(jí)進(jìn)行統(tǒng)治建立政權(quán)的思想能夠?qū)崿F(xiàn)。

四、結(jié)語(yǔ)

馬克思和霍布斯的國(guó)家理論，對(duì)于加快我國(guó)政治體制改革具有重要的啟示和現(xiàn)實(shí)意義。

對(duì)于國(guó)家起源和消亡的認(rèn)識(shí)，兩者有著不同的觀點(diǎn)，但不論國(guó)家是否會(huì)最終消亡，其隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展政治統(tǒng)治的職能逐漸弱化，社會(huì)管理職能逐漸提升是在每個(gè)國(guó)家都事實(shí)存在的。當(dāng)前我國(guó)面臨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速，社會(huì)結(jié)構(gòu)出現(xiàn)變化，但政治制度發(fā)展滯后的現(xiàn)實(shí)困境。國(guó)家應(yīng)隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的變化進(jìn)行及時(shí)的調(diào)整，清楚地認(rèn)識(shí)自身在當(dāng)前的角色定位，從過(guò)去的“全能型”逐漸向“服務(wù)型”政府轉(zhuǎn)變，做到不過(guò)多干涉，讓社會(huì)組織自行管理事務(wù)，提升自身的治理能力，維護(hù)國(guó)家的和諧和穩(wěn)定。

馬克思提出為了防止統(tǒng)治階級(jí)利用權(quán)力和職能之便謀取私利，必須對(duì)國(guó)家的公共權(quán)力進(jìn)行監(jiān)督。面對(duì)這一問(wèn)題，新時(shí)期我國(guó)政治體制改革有必要完善并加強(qiáng)公共權(quán)力的運(yùn)行監(jiān)督機(jī)制。首先要建立科學(xué)的權(quán)力制衡機(jī)制，避免權(quán)力過(guò)于集中；其次要健全監(jiān)督機(jī)制，促進(jìn)權(quán)力有效運(yùn)行。對(duì)權(quán)力的監(jiān)督要靠法制，要建立健全依法行使權(quán)力的制約機(jī)制。還要依靠群眾的廣泛參與，自下而上地對(duì)權(quán)力機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督；最后要加強(qiáng)權(quán)力的責(zé)任追究，規(guī)范權(quán)力運(yùn)作。極力杜絕無(wú)人擔(dān)責(zé)的問(wèn)題，更好地起到預(yù)防和懲治的作用。

盡管馬克思與霍布斯所推崇的國(guó)家體制不同，但同時(shí)認(rèn)為統(tǒng)治者應(yīng)該制定嚴(yán)密的法律來(lái)治理國(guó)家。憲法和法律規(guī)定了人們?cè)诠餐聞?wù)中的權(quán)利義務(wù)和行為規(guī)范。國(guó)家的治理就是要靠法律的權(quán)威性和強(qiáng)制性來(lái)規(guī)范人們的行為。在推進(jìn)我國(guó)政治體制改革的進(jìn)程中，建立完善的依法治國(guó)制度體系是必要的。

注釋：

①馬克思恩格斯全集（第1卷）[M].北京：人民出版社，1956：251-252.

②馬克思恩格斯選集（第4卷）[M].北京：人民出版社，1995：2.

③馬克思恩格斯選集（第4卷）[M].北京：人民出版社，1995：170.

④（英）霍布斯·利維坦[M].北京：商務(wù)印書(shū)館，1985：109.

⑤馬克思恩格斯選集（第4卷）[M].北京：人民出版社，1995.

⑥馬克思恩格斯選集（第3卷）[M].北京：人民出版社，1995：526.

參考文獻(xiàn)：

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[4]（英）霍布斯·利維坦[M].北京：商務(wù)印書(shū)館，1985：109，131-132.

[5]馬克思恩格斯選集（第3卷）[M].北京人民出版社，1995：526.

[6]馬克思恩格斯選集（第1卷）[M].北京：人民出版社，1995：274

From “natural state” to “civil society”-- a comparative study of Hobbes and Marx

Wang Bingqian[1] Kuai Hui[2]

（1.Chongqing Youdian University Yitong college，Department of management engineering ，Chongqing 400074，China；2.School of marxism， Chongqing Jiaotong University， Chongqing 400074，China）

Abstract： Hobbes is the premise that free country produced， all are free， in order to safeguard their freedoms must build a tool to protect the rights and obligations， so he asked people to cede power to contract out the establishment of a public administration this organization is the national affairs； and Marx that the state is governed by the laws of history， with social and class character of the state is the product of irreconcilable class contradictions， is the relationship between productivity and social development caused. Therefore， Article by comparing the differences between the countries they studied theory， discusses enlightenment for Chinas political reform.

Keyword： Max； Hobbes； Theory of the State

責(zé)任編輯：楊國(guó)棟