萬 意 喻 言

（湖南農業(yè)大學 經濟學院，湖南 長沙 410128)

專利產出是指研發(fā)單位或個人利用各種資源進行研發(fā)創(chuàng)造并獲得準許，擁有所有權的過程。專利分為實用新型專利、外觀設計專利和發(fā)明專利這3種。在本文中選取1990到2017年各年度專利授權量的總量衡量專利產出水平。本文中區(qū)域經濟增長是指國內生產總值即GDP，能夠直觀的顯示區(qū)域經濟增長水平。

目前學術界關于專利產出與經濟增長的關系，主要分為兩部分：部分學者認為產出對經濟增長有促進作用；有些學者認為專利產出與經濟增長沒有明顯的關系。以某一區(qū)域為研究對象的文獻較少，因此本文的研究視角新穎，有利于補充相關研究的不足。至于長沙的情況如何，尚未有足夠的研究，本文搜集整理了長沙市專利產出和經濟增長相關數(shù)據(jù)，分析長沙地區(qū)專利產出機制優(yōu)劣，參照其他地區(qū)專利產出機制對經濟增長的影響，對長沙地區(qū)專利產出提出意見和建議。

一、指標介紹與選取

本文選取專利授權總量進行分析，主要有以下原因：專利申請時本身技術還未成熟、沒有轉化成實際生產力。而專利授權量能夠更加準確地反映專利產出的情況，反饋出專利產出與經濟增長之間的關系。專利申請量和專利授權量之間存在一定的線性關系，有的專利申請時技術不成熟并不能直接應用，而專利申請授權量是指申請專利中最終得到專利授權的數(shù)量，專利一經授權具備法律效用，對經濟產生影響，故選取年專利授權量作為變量。

GDP作為衡量經濟發(fā)展的量度,CPI值是以1978年不變價格為基礎,計算出的當年消費者物價指數(shù)。為消除物價上漲因素對實際數(shù)值的影響,本文使用GDP除以CPI并取對數(shù)后得到LNPGDP。

二、專利產出與經濟增長關系實證分析

（一）數(shù)據(jù)的選取與處理

本文選取1990-2017年數(shù)據(jù)，通過收集原始數(shù)據(jù)，并在一定基礎上對數(shù)據(jù)進行處理，在此基礎上運用計量經濟模型進行分析。數(shù)據(jù)來源于長沙市知識產權局、國家統(tǒng)計局和湖南省知識產權局網站的歷年統(tǒng)計年鑒，變量選取除去CPI指數(shù)的長沙市生產總值PGDP（億元）作為反映區(qū)域經濟發(fā)展的指標和長沙市年專利授權量PAV（件）作為反映專利產出指標。時間序列原始序列往往是不平穩(wěn)的，受到除解釋變量以外的其他因素干擾因此存在異方差，如果沒有消除異方差就會導致模型檢測不準確，失去研究意義和參考價值。為了能夠更好地進行研究，消除異方差對兩個變量分別取對數(shù)得到記為LNPGDP和LNPAV。這樣既不會改變數(shù)據(jù)的性質和相關關系，也消除了模型中存在異方差這種情況，原始時間序列更加平穩(wěn)。

（二）GraphGraph趨勢圖

圖1 LNPGDP與LNPAV趨勢圖Figure 1 LNPGDP and LNPAV Trend Diagram

以上是LNPGDP與LNPAV趨勢圖。從圖1可看出，LnPAV和LnPGDP都有不斷上升的趨勢，LNPGDP相較于LNPAV更平穩(wěn)。這說明LnPAV和LnPGDP可能存在相關關系，R2越接近于1，模型擬合程度越好。測算出R2等于0.9493，兩者之間的相關系數(shù)為0.9493。由此可見，專利產出與經濟增長之間存在十分緊密的相關關系。

（三）ADFADF檢驗

將非平穩(wěn)時間序列作為解釋變量與被解釋變量，即使它們之間不存在因果關系也會顯示出因果關系。對時間序列進行平穩(wěn)性檢驗可以有效減少虛假回歸。單位根檢驗是計量經濟學中普遍應用的一種檢驗方法。ADF檢驗通過以下模型完成。為了進行單位根假設檢驗，ADF檢驗的模型為：

零假設H0:δ=0即存在一個單位根。εt為白噪聲，時間序列中存在一個單位根，如果能拒絕零假設則證明著時間序列是平穩(wěn)的；如果序列不平穩(wěn)，經過d次差分后平穩(wěn)，則稱該序列是I(d)的。進行ADF檢驗時將LNPGDP、LNPAV的t值與在各顯著性水平下的t值相比，若t值大于各顯著性水平下的t值，則接受原假設，則該變量的時間序列是存在單位根的，若t值小于各顯著性水平下的t值，則拒絕原假設，該變量的時間序列不存在單位根。本文選定5%顯著性水平。

表2 差分序列的檢驗結果Table 2 Test Results of Difference Sequence

用EViews8.0軟件對LnPGDP和LnPAV進行ADF檢驗，根據(jù)Graph圖形可知LNPAV與LNPGDP之間存在時間趨勢和截距項，因此選定相應檢驗方程，在進行ADF檢驗時選定時間趨勢和截距項，采用AIC和SC值最小原則來確定最佳滯后階數(shù)，差分序列的檢驗類型按相應原則確定，檢驗結果如表2所示。

單位根檢驗結果表明，非平穩(wěn)序列LnPAV和LnPGDP在經過一階差分后平穩(wěn)，所以，LnPAV和LnPGDP均為一階單整。

(四)Johansen協(xié)整檢驗

進行協(xié)整檢驗能解決時間序列非平穩(wěn)問題。Johansen檢驗要求兩個變量同階協(xié)整。

原假設H0：原方程存在沒有協(xié)整方程。None后P值=0.023，小于0.05，拒絕原假設沒有一個協(xié)整方程，證明存在協(xié)整方程；At most 1后P值是0.0426，小于0.05，接受原假設最多存在一個協(xié)整方程，因此結果為存在一個協(xié)整方程。

表3 Johansen檢驗結果Table 3 Johansen Test Results

表4 OLS估計結果顯示Table 4 OLS Estimation Result Display

（五）OLS估計方程

方程估計結果

R2=0.9292,F=341.2909,D.W=0.1999。LnPAV 和LnPGDP之間存在協(xié)整關系，其中(1,1.146)為協(xié)整向量。協(xié)整回歸方程不僅揭示了長沙專利授權量對經濟增長的影響程度，并表明兩者之間存在長期的均衡關系。

（六）PGDP對PAV增長簡單線性回歸的殘差趨勢圖

圖2 殘差趨勢圖Figure 2 residual trend diagram

殘差趨勢圖顯示了殘差、觀測值與擬合值的線性趨勢，也說明了兩個變量之間存在協(xié)整關系。結果顯示實際值（Actual）和擬合值（Fitted）在1990-2017年這個時間段擬合效果很好，對歷史數(shù)據(jù)擬合效果非常理想。

（七）格蘭杰因果檢驗

兩個變量X、Y進行格蘭杰因果檢驗，在5%水平上若X行P值大于0.05則拒絕原假設，證明X值是引起Y變化的原因，在5%水平上若X行P值小于0.05則接受原假設，證明X值不是引起Y變化的原因。

由表5可知：在滯后期1到4年間，LNPAV P值大于0.05，接受原假設則LNPAV不是引起LNPGDP原因，證明專利產出不是引起區(qū)域經濟增長的原因。在滯后期1到4年間，LNPGDP的P值小于0.05，拒絕原假設LNPGDP不是LNPAV引起經濟增長的原因，證明區(qū)域經濟增長能引起專利產出的增長，是引起專利產出增長的原因。

表5 格蘭杰因果檢驗結果Table 5 results of Grainger causality test

（八）結果分析

格蘭杰因果關系檢驗表明，滯后期數(shù)為1-4年的經濟增長是引起專利產出的原因，說明經濟增長對專利產出的影響顯著。長沙專利產出不是經濟增長的Granger原因，即專利產出沒有有效地促進長沙的經濟增長。雖然長沙經濟增長與專利產出當前以及之后具有兩期的關聯(lián)性，但是專利產出與長沙經濟增長之間還沒有形成一種協(xié)調互動的反饋機制。專利產出對長沙經濟增長的促進作用還很不夠，主要原因是：一是對專利的商業(yè)化問題沒有給予足夠的重視，只重視專利申請的數(shù)量，專利成果轉化率較低。二是專利對經濟增長的影響，受經濟體發(fā)展階段的限制。研究表明，只有當經濟發(fā)展達到一定水平時，專利對經濟增長才會有正的影響。目前長沙處于經濟轉型期，自主創(chuàng)新能力較弱，產業(yè)發(fā)展以模仿性強、技術含量低的低端產業(yè)為主導，高新技術領域發(fā)展緩慢，單位能耗居高不下，出現(xiàn)了高消耗低產出的惡性循環(huán)；經濟增長方式的粗放型發(fā)展，也與新發(fā)明的不足有關，因此這一時期專利對經濟增長的確沒有顯著影響。三是長沙市沒有一個很好的專利產出環(huán)境，對于專利產出轉化為生產力技術不夠成熟，專利保護意識不夠強，對于《中華人民共和國專利法》不夠了解。大眾創(chuàng)新意識還不夠，許多專利創(chuàng)新只是在其他專利的基礎上進行“山寨創(chuàng)新”，我國對于專利創(chuàng)新的界定門檻低，要求不嚴格，所以出現(xiàn)專利授權量大卻沒有引起經濟增長這種現(xiàn)象。

三、政策建議

（一）優(yōu)化專利供求機制

目前長沙地區(qū)專利成果的轉化水平較弱而只有投入使用才能產生經濟效益。因此，長沙地區(qū)應該積極推動科技成果轉化。一是建立信息溝通平臺。在當代互聯(lián)網時代，我們應該依托互聯(lián)網建立信息溝通平臺，實行網上政務、定期發(fā)布專利信息與公布科研單位最新成果和世界最新技術進展。這樣既方便科研單位在科創(chuàng)時查找信息，又能吸引企業(yè)投資建廠，促進產學研一體化。二是優(yōu)化專利供求機制。建立優(yōu)勝劣汰機制，保質保量，防止出現(xiàn)劣幣驅逐良幣現(xiàn)象，杜絕學術造假與專利抄襲，保障研發(fā)者合法權益。

（二）營造良好的專利產出環(huán)境

加大對公眾的專利保護宣傳工作，通過研討會、宣傳講座、主題活動和培訓班等各種形式開展工作。特別是加強對科研單位等的培訓。開展普法工作，進社區(qū)、進校園，印發(fā)宣傳冊、拉橫幅、拍攝公益廣告等多種形式，讓大家知法懂法守法。鼓勵在校大學生積極參與科研工作，激發(fā)創(chuàng)新活力。各地區(qū)也應積極開展合作，打破地域限制，長沙地區(qū)應該以開放包容的心態(tài)，引進科技人才，為實現(xiàn)中部崛起貢獻出一份自己的力量，同時也彰顯出新一線城市的活力。積極培育戰(zhàn)略性新興產業(yè)，著力構建以先進制造業(yè)為主導的現(xiàn)代產業(yè)體系，確保實現(xiàn)增長保持中高速、產業(yè)邁向中高端的目標。

（三）加強人才引進與培養(yǎng)

推動科技創(chuàng)新與產業(yè)融合，瞄準成果轉化的關鍵環(huán)節(jié)，構建“預孵化+孵化器+加速器+穩(wěn)定器”的梯級孵化體系，在調動技術人員積極性的同時也應劃定合理價格區(qū)間，即保障科研人員合法權益的同時，也保障市場經濟平穩(wěn)運行。對科研人員進行補貼，保障科研進程順利推進。對科研人員進行再教育培訓，走出去與引進來相結合。既要引進外來人才，又要讓本地人才外出考察，不斷增強自身核心競爭力。大力宣傳，全民創(chuàng)新，營造科創(chuàng)興國的氛圍。加大對創(chuàng)新人才的獎勵，定期評獎，進一步完善激勵機制。政府也應當加強對公職人員的培訓與考察，提高業(yè)務能力水平，提高辦事效率，優(yōu)化辦事流程，加快專利成果轉化為商品與服務進程。加快培養(yǎng)產業(yè)急需、實務能力強、熟悉國際商業(yè)運行規(guī)則的實戰(zhàn)型人才。