劉和東 徐亞萍

摘 要：采用文獻(xiàn)計(jì)量分析法，基于2007—2016年CNKI中對企業(yè)突破性創(chuàng)新研究的文獻(xiàn)基本情況、研究熱點(diǎn)、測量方式和影響因素幾個方面展開討論。結(jié)果表明：創(chuàng)新已經(jīng)上升到國家戰(zhàn)略層面，企業(yè)突破性創(chuàng)新方面的研究持續(xù)升溫。研究熱點(diǎn)主要圍繞突破性技術(shù)創(chuàng)新展開，并且采取不同方法從多種角度分析突破性創(chuàng)新的影響因素?，F(xiàn)有突破性創(chuàng)新的測量主要采用研發(fā)創(chuàng)新指標(biāo)，缺少非研發(fā)創(chuàng)新指標(biāo)。企業(yè)突破性創(chuàng)新影響因素涉及企業(yè)內(nèi)外部多個方面，具體可以劃分為組織、關(guān)系和環(huán)境3個層面?；诖?，探討現(xiàn)有研究不足，并為未來研究指明方向。

關(guān)鍵詞：技術(shù)創(chuàng)新；突破性創(chuàng)新；文獻(xiàn)計(jì)量分析；測量方式；影響因素

中圖分類號：F 273.1 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1672-7312（2018）06-0654-05

Abstract：Based on the literatures of CNKI in the past 2007—2016 years， this paper adopts the bibliometrics method to deeply probe into the basic situation， research hotspots， measurement methods and influencing factors of the research on enterprise breakthrough innovation. The results show that the innovation has risen to the national strategic level， and the research on enterprise breakthrough innovation continues to heat up. The research focuses on the breakthrough of technological innovation， and analyzes the factors that affect breakthrough innovation from different perspectives.Current indexes to measure breakthrough innovation mainly include R&D innovation indicators， but most researches ignore indexes of non-R&D innovation indicators. The influential factors of breakthrough innovation involve many aspects of enterprise， which can be divided into three levels： organization， relationship and environment. Based on this， the existing research deficiencies are discussed， and the direction for future research is pointed out.

Key words：technological innovation；breakthrough innovation；bibliometrics analysis；measurement methods；influencing factors

0 引 言

2016年5月，國務(wù)院頒布《國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》，進(jìn)一步強(qiáng)化科技創(chuàng)新在發(fā)展中的重要作用。創(chuàng)新成為發(fā)展的主要基點(diǎn)，要依靠創(chuàng)新的驅(qū)動作用，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展。此外，十三五規(guī)劃提出要發(fā)揮科技創(chuàng)新的引導(dǎo)作用，實(shí)現(xiàn)全面創(chuàng)新。其中，尤其需要加快前沿領(lǐng)域中核心技術(shù)的突破。由此可見，突破性創(chuàng)新問題在當(dāng)前受到了廣泛的關(guān)注和重視。因此，本文運(yùn)用文獻(xiàn)計(jì)量方法，對2007—2016年國內(nèi)CNKI數(shù)據(jù)庫中的企業(yè)突破性創(chuàng)新文獻(xiàn)進(jìn)行梳理，分析近10年企業(yè)突破性創(chuàng)新領(lǐng)域內(nèi)的研究現(xiàn)狀及熱點(diǎn)、測量方式及影響因素，旨在為今后的相關(guān)研究提供理論參鑒。

1 企業(yè)突破性創(chuàng)新研究的基本情況

1.1 數(shù)據(jù)來源與研究方法

在中國知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫（CNKI）中，設(shè)置檢索類型為“期刊”，時間區(qū)間為2007—2016年，以“企業(yè)突破性創(chuàng)新”為檢索主題詞進(jìn)行檢索，檢索日期為2017年8月17日。在初始檢索結(jié)果中進(jìn)行文獻(xiàn)清理，剔除重復(fù)文獻(xiàn)、新聞等類型的文獻(xiàn)，最終提取到477篇核心期刊文獻(xiàn)。

文獻(xiàn)計(jì)量分析是研究科學(xué)技術(shù)的知識結(jié)構(gòu)、特征和規(guī)律的特定方法（邱均平[1]，1988）。陳超美博士是目前信息可視化領(lǐng)域的專家，其開發(fā)的CiteSpace是進(jìn)行文獻(xiàn)計(jì)量分析的主流軟件之一。本文采用CiteSpace軟件對最終獲得477篇文獻(xiàn)進(jìn)行計(jì)量分析，對國內(nèi)近10年“企業(yè)突破性創(chuàng)新”領(lǐng)域的知識結(jié)構(gòu)、熱點(diǎn)問題進(jìn)行探討，解讀這一領(lǐng)域的研究現(xiàn)狀、特點(diǎn)和規(guī)律。

1.2 文獻(xiàn)年際變化分析

在2007—2016年間，雖然中間略有波動，但是關(guān)于企業(yè)突破性創(chuàng)新的發(fā)文數(shù)量整體呈現(xiàn)穩(wěn)步上升趨勢（見圖1）。究其原因：其一，胡錦濤總書記在2006年提出建設(shè)創(chuàng)新型國家的偉大任務(wù)，2006—2020年將是我國邁入創(chuàng)新型國家行列的關(guān)鍵時期?！秶抑虚L期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要》也為未來15年的科技發(fā)展確定目標(biāo)?！毒V要》支持企業(yè)成為創(chuàng)新主體，企業(yè)的創(chuàng)新研究尤其是在突破性創(chuàng)新方面的研究日益受到廣大學(xué)者的關(guān)注。其二，在科技創(chuàng)新方面，十一五規(guī)劃（2006—2010）強(qiáng)調(diào)企業(yè)創(chuàng)新能力的加強(qiáng)以及創(chuàng)新主體地位的強(qiáng)化，十二五規(guī)劃（2011—2015）強(qiáng)調(diào)重大科學(xué)技術(shù)突破和以企業(yè)為主體的創(chuàng)新體系建立，十三五規(guī)劃（2016—2020）強(qiáng)調(diào)前沿領(lǐng)域的突破創(chuàng)新和以企業(yè)為主的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)體系的完善。從國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展規(guī)劃的演變中，以企業(yè)為主導(dǎo)的創(chuàng)新體系日益受到重視，創(chuàng)新的要求日益得到提高?？梢姡髽I(yè)突破性創(chuàng)新是加快建設(shè)國家創(chuàng)新體系的重要步驟之一。

1.3 高產(chǎn)作者與核心機(jī)構(gòu)分析

將提取得到的477篇文獻(xiàn)導(dǎo)入CiteSpace中，并將Node Type設(shè)置為author，可以獲得企業(yè)突破性創(chuàng)新研究高產(chǎn)作者分布情況。從中可知，當(dāng)前研究領(lǐng)域中，中南大學(xué)游達(dá)明（15篇），廣東藥學(xué)院孫圣蘭（10篇），湖南商學(xué)院劉海運(yùn)（9篇），天津商業(yè)大學(xué)蔣國平（8篇），南開大學(xué)秦劍（5篇）以及南京航空航天大學(xué)彭燦（5篇）等是主要的研究學(xué)者，他們在突破性創(chuàng)新的內(nèi)涵解讀、識別預(yù)測、驅(qū)動因素以及評價體系等方面展開了深入探討。

將Node Type設(shè)置為Institution，可以獲得企業(yè)突破性創(chuàng)新研究主要機(jī)構(gòu)分布情況。由結(jié)果可知，目前相關(guān)研究文獻(xiàn)主要集中于各大高校的商學(xué)院。其中，在企業(yè)突破性創(chuàng)新研究領(lǐng)域中發(fā)文量位居首位的是中南大學(xué)商學(xué)院，有24篇；其次是南開大學(xué)商學(xué)院和天津商業(yè)大學(xué)商學(xué)院，各有12篇；其他依次是廣東藥學(xué)院醫(yī)藥商學(xué)院（9篇）、南京航空航天大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院（6篇）、中國人民大學(xué)商學(xué)院（5篇）、湖南商學(xué)院（5篇）、常熟理工學(xué)院管理學(xué)院（5篇）、哈爾濱工程大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院（5篇）等。通過對企業(yè)突破性創(chuàng)新研究主要機(jī)構(gòu)與高產(chǎn)作者分布情況的比較分析，可以發(fā)現(xiàn)兩者呈現(xiàn)較高的相關(guān)性。

1.4 高被引文獻(xiàn)分析

對2007—2016年中有關(guān)企業(yè)突破性創(chuàng)新研究的高被引文獻(xiàn)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，在文獻(xiàn)清理之后找出被引頻次排在前10位的文獻(xiàn)。雖然排序情況不能作為價值判斷的參考，但是從統(tǒng)計(jì)意義上能夠反映出近十年國內(nèi)企業(yè)突破性創(chuàng)新的學(xué)術(shù)發(fā)展脈絡(luò)，具體表現(xiàn)為以下幾個方面。

第一，較早時期的文獻(xiàn)主要講述突破性創(chuàng)新對企業(yè)的影響以及相應(yīng)的對策建議。面臨突破性創(chuàng)新造成的沖擊時，主導(dǎo)企業(yè)并不一定落于下風(fēng)。此時，雖然主導(dǎo)企業(yè)的技術(shù)能力可能受到損害，但是一旦擁有能夠使其商業(yè)化的互補(bǔ)性資產(chǎn)，企業(yè)就可以降低突破性創(chuàng)新造成的破壞，從而適應(yīng)突破性創(chuàng)新（薛紅志、張玉利[2]，2006）。只有在技術(shù)能力受到巨大沖擊且互補(bǔ)性資產(chǎn)也不再具備優(yōu)勢的情況下，突破性創(chuàng)新才會對既有企業(yè)產(chǎn)生破壞性影響（薛紅志、張玉利[3]，2007）。此外，當(dāng)突破性創(chuàng)新來臨時，作為“在位者”的主導(dǎo)企業(yè)如果存在“惰性”，其領(lǐng)先優(yōu)勢往往無法繼續(xù)保持，“新進(jìn)入者”就能夠取而代之（王生輝、張京紅[4]，2007）。突破性創(chuàng)新是創(chuàng)新的跨越式發(fā)展，能夠?qū)崿F(xiàn)技術(shù)的結(jié)構(gòu)演變。作為技術(shù)后發(fā)國家企業(yè)，突破性創(chuàng)新模式是中國本土企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新的有效路徑之一（陳勁、王方瑞[5]，2007）。

第二，近些年該領(lǐng)域的研究主要集中探討企業(yè)突破性創(chuàng)新的影響機(jī)制。中國經(jīng)濟(jì)處于重要的轉(zhuǎn)型時期，創(chuàng)新范式也逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)橥黄菩宰兏铮ㄎ航萚6]，2014）。以技術(shù)創(chuàng)新為驅(qū)動的企業(yè)應(yīng)該在突破性創(chuàng)新方面開拓強(qiáng)化（冒喬玲、許敏[7]，2012）。研究突破性創(chuàng)新影響因素，能夠?yàn)槠髽I(yè)的實(shí)踐活動提供重要的戰(zhàn)略指導(dǎo)。在合作模式層面，開放式的合作創(chuàng)新模式越容易催生突破性創(chuàng)新，越有利于企業(yè)創(chuàng)新的新穎程度（袁健紅、李慧華[8]，2009）。在組織結(jié)構(gòu)層面，有機(jī)式組織結(jié)構(gòu)更具靈活性和適應(yīng)性，更加有利于企業(yè)的突破性創(chuàng)新發(fā)展（陳建勛等[9]，2011）。在組織學(xué)習(xí)層面，探索式學(xué)習(xí)聚焦于新知識的獲取，更加有利于企業(yè)的突破性創(chuàng)新（許暉、李文[10]，2013）。在社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)層面，網(wǎng)絡(luò)能力有利于提高企業(yè)隱性知識獲取的有效性，進(jìn)而促進(jìn)突破性創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)（范鈞等[11]，2014）。

2 企業(yè)突破性創(chuàng)新的研究熱點(diǎn)

2.1 高頻關(guān)鍵詞分析

高頻關(guān)鍵詞高度概括了文獻(xiàn)的主題，因此可以用來確定企業(yè)突破性創(chuàng)新研究的熱點(diǎn)問題。將提取得到的477篇文獻(xiàn)導(dǎo)入CiteSpace中，并將Node Type設(shè)置為Keywords，最終可以獲得有關(guān)企業(yè)突破性創(chuàng)新的高頻關(guān)鍵詞，從而了解該領(lǐng)域研究的熱點(diǎn)與趨勢（鄭燁等[12]，2017）。

依據(jù)提取出的關(guān)鍵字詞頻以及CiteSpace軟件的分析結(jié)果，可以看出近年來企業(yè)突破性創(chuàng)新研究的熱點(diǎn)主題是圍繞突破性技術(shù)創(chuàng)新（86次）、技術(shù)創(chuàng)新（47次）展開。研究大多基于開放式創(chuàng)新（5次）、自主創(chuàng)新（5次）的大環(huán)境，在進(jìn)行具體分析時常常會同漸進(jìn)性創(chuàng)新（25次）、破壞性創(chuàng)新（8次）進(jìn)行對比研究，對策（5次）研究是目前的關(guān)注熱點(diǎn)。研究的著眼點(diǎn)集中在創(chuàng)新績效（6次）、突破性技術(shù)（5次）、突破性技術(shù)創(chuàng)新（4次）以及突破性創(chuàng)新能力（4次）這幾個方面?；パa(bǔ)性資產(chǎn)（5次）是企業(yè)突破性創(chuàng)新研究的熱點(diǎn)話題，中小企業(yè)（4次）、科技型中小企業(yè)（4次）也是研究的關(guān)注焦點(diǎn)。在對企業(yè)突破性創(chuàng)新前因變量進(jìn)行研究時，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)（3次）是一個重要的研究視角，網(wǎng)絡(luò)嵌入（3）對突破性創(chuàng)新的影響引起廣泛的重視?？傊?dāng)前相關(guān)研究主要是以突破性技術(shù)創(chuàng)新為熱點(diǎn)，從不同視角對探討企業(yè)突破性創(chuàng)新的影響因素并運(yùn)用多種方法進(jìn)行驗(yàn)證，找出相應(yīng)的對策。

2.2 研究熱點(diǎn)變遷分析

將導(dǎo)入CiteSpace的文獻(xiàn)選擇以Timezone的形式呈現(xiàn)，可以獲得企業(yè)突破性創(chuàng)新研究的主題時區(qū)分布情況。主題詞和關(guān)鍵詞能夠?qū)⑽墨I(xiàn)的主要內(nèi)容展示出來，對領(lǐng)域中的主題詞和關(guān)鍵詞進(jìn)行分析不僅可以了解領(lǐng)域目前的研究狀況，還可以了解領(lǐng)域各個階段的研究熱點(diǎn)以及整個演化過程（周金元、張莎莎[13]，2014）。通過對企業(yè)突破性創(chuàng)新研究的主題時區(qū)分布的情況分析，可以了解到領(lǐng)域內(nèi)的知識周期以及研究主題的變遷情況，具體表現(xiàn)為以下幾個方面。

第一，研究主題不斷拓展。2007—2009年，這一時期的文獻(xiàn)數(shù)量相對較少，主要從理論角度進(jìn)行分析，包括對相關(guān)概念、內(nèi)涵的解讀與分析，以及在突破性創(chuàng)新沖擊下如何進(jìn)行創(chuàng)新框架構(gòu)建以及戰(zhàn)略選擇。這一階段高頻詞主要包括：突破性技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、漸進(jìn)性創(chuàng)新、破壞性創(chuàng)新等。2010—2012年，這一時期文獻(xiàn)數(shù)量開始有所上升，開始從不同的角度進(jìn)行研究，出現(xiàn)了很多新詞匯，如創(chuàng)新類型、知識資本、知識轉(zhuǎn)化等，并且對策分析成為熱點(diǎn)主題。2013—2016年，這一時期文獻(xiàn)研究的廣度與深度不斷拓展，更多新的詞匯開始出現(xiàn)，如合作伙伴選擇、探索性學(xué)習(xí)、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)、網(wǎng)絡(luò)嵌入、創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向、市場導(dǎo)向等。

第二，研究內(nèi)容日益廣泛。在研究主體方面，從原有單一的既有企業(yè)、主導(dǎo)企業(yè)慢慢轉(zhuǎn)變?yōu)閯?chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)、中小企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)、技術(shù)聯(lián)盟等。在研究形式方面，從簡單的前因分析慢慢轉(zhuǎn)變?yōu)閷ζ髽I(yè)突破性創(chuàng)新進(jìn)行系統(tǒng)全面的機(jī)制機(jī)理分析。在研究視角上變得更為多樣，組織學(xué)習(xí)、吸收能力、網(wǎng)絡(luò)嵌入等開始成為研究的新視角。在研究方法上則變得更為多變，案例討論、實(shí)證分析、BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)分析等都是主要的研究方法。

3 企業(yè)突破性創(chuàng)新的測量方式和影響因素

3.1 企業(yè)突破性創(chuàng)新的測量方式

突破性創(chuàng)新是對以往技術(shù)軌道的突破，最終能夠形成全新的產(chǎn)品、工藝以及商業(yè)形式，并且在實(shí)現(xiàn)的過程中需要有全新的理念和技術(shù)或者能夠使成本得到大幅度的下降（Leifer R et al[14]，2000）。目前文獻(xiàn)研究大多數(shù)將突破性創(chuàng)新理解成突破性技術(shù)創(chuàng)新和突破性產(chǎn)品創(chuàng)新，所以在進(jìn)行具體測量時一般采用結(jié)果類指標(biāo)，如新產(chǎn)品、新技術(shù)、新服務(wù)、專利數(shù)等；也會有強(qiáng)調(diào)過程的結(jié)果類指標(biāo)，如工藝流程重大變化、產(chǎn)品研發(fā)中新理念等（見表1）。這兩類指標(biāo)主要側(cè)重研發(fā)創(chuàng)新方面，然而突破性創(chuàng)新不應(yīng)該僅僅局限于研發(fā)創(chuàng)新方面，在進(jìn)行突破性創(chuàng)新測量時還應(yīng)該考慮非研發(fā)創(chuàng)新方面的因素。Kotelnikov[15]（2000）就認(rèn)為突破性創(chuàng)新不僅包括全新的技術(shù)、產(chǎn)品，還包括全新的行業(yè)、市場。所以，在對突破性創(chuàng)新測量時，應(yīng)該加入非研發(fā)創(chuàng)新指標(biāo)。

3.2 企業(yè)突破性創(chuàng)新的影響因素

通過對文獻(xiàn)梳理，目前影響企業(yè)突破性創(chuàng)新的因素能夠歸納成以下幾個層面。

第一，組織層面。組織層面因素是指與企業(yè)本身和內(nèi)部相關(guān)的影響因素，包括組織結(jié)構(gòu)、創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向、智力資本、高績效工作系統(tǒng)、知識管理、戰(zhàn)略管理等，其中知識管理是當(dāng)前探究影響因素的重點(diǎn)方向。比如，許暉和李文[9]（2013）通過對218個高科技行業(yè)企業(yè)進(jìn)行實(shí)證研究，分析探索式學(xué)習(xí)的影響；陳旭升和董和琴[26]（2016）通過構(gòu)建系統(tǒng)動力學(xué)模型，探討知識共創(chuàng)的影響；周飛和孫銳[25]（2015）從知識吸收角度提出了吸收能力等要素；裴旭東等[20]（2015）則從隱性知識吸收視角得出了隱性知識創(chuàng)造等要素。

第二，關(guān)系層面。關(guān)系層面因素是指企業(yè)與外部各個主體的聯(lián)系互動，包括供應(yīng)商、合作伙伴、政府機(jī)構(gòu)、競爭對手等利益相關(guān)者。在開放式創(chuàng)新的背景下，外部知識和外部學(xué)習(xí)都有利于突破性創(chuàng)新（沈志漁、孫婧[27]，2014；李文亮、趙息[28]，2016），關(guān)系層面的影響因素日益受到重視。比如，查成偉等[24]（2015），指出外部社會資本中的結(jié)構(gòu)與關(guān)系維度對突破性創(chuàng)新有促進(jìn)作用；朱霞和路正南[29]（2014）研究發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的強(qiáng)關(guān)系與突破性創(chuàng)新績效之間是顯著正相關(guān)；高太山和柳卸林[21]（2016）基于224個國際研發(fā)聯(lián)盟的面板數(shù)據(jù)，研究得出聯(lián)盟關(guān)系越緊密越有利于突破性創(chuàng)新。

第三，環(huán)境層面。環(huán)境層面因素是指是企業(yè)面臨的宏觀環(huán)境，涉及技術(shù)、市場、競爭以及政策等方面環(huán)境。馮軍政[18]（2013）通過對204個企業(yè)進(jìn)行實(shí)證研究，得出技術(shù)動態(tài)性、競爭敵對性對突破性創(chuàng)新都具有正向影響。馮軍政等[22]（2015）研究指出政府的政策支持和資金支持都有利于為企業(yè)的突破性創(chuàng)新提供內(nèi)在動力。

4 總 結(jié)

通過對文獻(xiàn)進(jìn)行整理和歸納，可以對企業(yè)突破性創(chuàng)新的研究現(xiàn)狀以及特點(diǎn)有一定了解把握。隨著創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中扮演越來越重要的角色，因此在企業(yè)突破性創(chuàng)新方面的研究越來越受到專家學(xué)者的重視。在研究過程中采用多種方法從不同角度進(jìn)行分析與驗(yàn)證，推動了該領(lǐng)域研究的不斷發(fā)展。但是，也可以看出現(xiàn)有的研究也存在一些不足：第一，現(xiàn)有文獻(xiàn)對企業(yè)突破性創(chuàng)新的理解往往局限在技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新層面，在對突破性創(chuàng)新進(jìn)行測量時大多只考慮技術(shù)、產(chǎn)品等與研發(fā)創(chuàng)新有關(guān)的因素，忽視了與非研發(fā)創(chuàng)新有關(guān)的因素。第二，現(xiàn)有研究從很多角度對企業(yè)突破性創(chuàng)新影響因素進(jìn)行探討，主要考慮組織層面、關(guān)系層面和環(huán)境層面因素的影響作用，缺少從個體層面進(jìn)行分析。

未來研究可以從以下幾個方面進(jìn)行考慮：第一，理清突破性創(chuàng)新的具體內(nèi)容，考慮研發(fā)與非研發(fā)兩個方面的突破性創(chuàng)新。在目前的測量體系中除了要對現(xiàn)有的測量指標(biāo)不斷完善，還應(yīng)該加入非研發(fā)創(chuàng)新的指標(biāo)，構(gòu)建一套全面合理的企業(yè)突破性創(chuàng)新測量指標(biāo)體系。第二，在研究企業(yè)突破性創(chuàng)新影響因素時可以繼續(xù)從組織、關(guān)系和環(huán)境層面深入探討，重點(diǎn)在個體層面開展更為廣泛的研究，考慮企業(yè)內(nèi)部的領(lǐng)導(dǎo)者、高管團(tuán)隊(duì)、研發(fā)隊(duì)伍等因素對突破性創(chuàng)新的影響。