徐榮 陳寶峰

摘 要：針對傳統(tǒng)管理理論和研究方法的局限性，以復雜自適應演化系統(tǒng)理論視角探析多主體企業(yè)聯(lián)盟穩(wěn)定性構建。依托公共品演化博弈理論，建立具有聲譽機制和懲罰機制的數(shù)學理論模型，并通過Netlogo實驗平臺對該模型進行仿真模擬分析。研究結果表明，懲罰機制能有效促使聯(lián)盟成員由機會主義者向穩(wěn)定合作者的演化進度；聲譽機制通過降低聯(lián)盟成員的懲罰成本、提高對機會主義者傷害能力的方式增強對機會主義者的懲罰效應，兩種機制在多主體企業(yè)聯(lián)盟自組織演化過程都發(fā)揮了重要作用。最后，為聯(lián)盟企業(yè)合作穩(wěn)定性建設提出了具體的指導意見。

關鍵詞：懲罰機制 聲譽機制 穩(wěn)定性 演化博弈 仿真模擬

中圖分類號：F273.7 文獻標識碼：A 文章編號：2096-0298（2018）03（a）-165-06

隨著市場經(jīng)濟環(huán)境的快速變化，任何企業(yè)的資源、能力都顯的不足。為適應日趨復雜的經(jīng)濟發(fā)展新形勢，企業(yè)集中自身有限的優(yōu)勢資源，強化自身核心力量，與其他企業(yè)結合成為企業(yè)聯(lián)盟協(xié)同共進，成為企業(yè)的擇優(yōu)發(fā)展路徑選擇[1]。近年來，企業(yè)聯(lián)盟這種新的經(jīng)濟組織形式在國內外迅速發(fā)展，取得了良好的經(jīng)營實踐效果，企業(yè)選擇聯(lián)盟行為有效地幫助企業(yè)個體實現(xiàn)資源共享、降低經(jīng)營風險、改善同行業(yè)間的惡性競爭關系、獲取規(guī)模經(jīng)濟效應，成為企業(yè)取得持續(xù)競爭優(yōu)勢的工具[2]。然而，企業(yè)結盟行為取得諸多效益的同時也面臨著較高不穩(wěn)定性，據(jù)統(tǒng)計，有一半以上的企業(yè)聯(lián)盟會最終解體[3]。針對這一現(xiàn)象，有學者從市場交易成本理論、博弈論、資源基礎觀等[4]角度闡述了造成聯(lián)盟不穩(wěn)定性的原因。究其根本，聯(lián)盟中的企業(yè)成員雖然通過結盟的方式形成利益共同體，但各經(jīng)營主體的獨立性并未發(fā)生改變，隨著經(jīng)濟環(huán)境的不斷變化，一旦發(fā)生聯(lián)盟遭遇危機，相互獨立的企業(yè)聯(lián)盟成員可能會選擇背叛聯(lián)盟整體利益，追求自身短期利益最大化的機會主義行為，最終造成聯(lián)盟經(jīng)營合作風險。

目前，國內外學者論證了聯(lián)盟成員的機會主義行為是影響對聯(lián)盟穩(wěn)定性的主要因素[5，6]，并對如何約束聯(lián)盟成員的機會主義行為作出探討。結合我國經(jīng)濟發(fā)展規(guī)律和獨特的社會交往特點，國內學者從不同角度提出增強聯(lián)盟成員合作穩(wěn)定性的方法。盧福財（2006）認為聲譽效應能有效促進聯(lián)盟成員的合作效率[7]；韋倩（2009）提出規(guī)范的內化、第三方介入與締結同盟這三個社會機制對企業(yè)聯(lián)盟穩(wěn)定性合作具有重要作用[8]；趙驊（2010）認為聯(lián)盟企業(yè)間應采取針鋒相對策略作為隱形契約結合到正式規(guī)范機制以實現(xiàn)聯(lián)盟的穩(wěn)定性[9]；徐禮伯（2013）對社會資本影響聯(lián)盟動態(tài)穩(wěn)定的機制進行研究，指出結構、關系、認知等三個維度的社會資本對聯(lián)盟動態(tài)穩(wěn)定均具有顯著的促進作用[10]；丁絨（2014）從規(guī)范的內化和增加專用投資的角度提出增加懲罰效果的穩(wěn)定合作規(guī)范機制[11]；張華（2016）研究了聯(lián)盟成員的參與動機對聯(lián)盟穩(wěn)定性的影響[12]。

綜上所述，學者對如何促進聯(lián)盟穩(wěn)定合作進行了深入地研究，取得許多學術成果，但同時也存在一些局限性。首先，基于傳統(tǒng)管理學研究方法特點，大多數(shù)學者研究的是聯(lián)盟中企業(yè)成員個體行為選擇，忽略了企業(yè)結為聯(lián)盟后的整體協(xié)作性。作者認為，聯(lián)盟的穩(wěn)定性應該是指聯(lián)盟成員間通過自適應性的交互活動過程達到的一種宏觀上整體協(xié)調穩(wěn)定有序的合作狀態(tài)。聯(lián)盟是由多個具備獨立能動性的個體企業(yè)成員組成的動態(tài)組織[11]，加入聯(lián)盟后的企業(yè)個體行為路徑是緊密嵌套在聯(lián)盟面臨的整體經(jīng)營活動中，聯(lián)盟內個體企業(yè)行為不僅受到聯(lián)盟中其他成員行為選擇的影響，也會受到聯(lián)盟作為整體的經(jīng)營行為方式影響，聯(lián)盟整體行為具有復雜自適應性。其次，雖然已有學者們從不同的理論視角對聯(lián)盟穩(wěn)定發(fā)展進行研究，卻很少有學者從聯(lián)盟整體構建的角度研究聯(lián)盟這個復雜系統(tǒng)穩(wěn)定性問題。從聯(lián)盟的組織結構形態(tài)上看，聯(lián)盟是以市場交易為特征結構嵌入到社會形態(tài)上[7]，結構嵌入的四個因素：限制性進入（Restricted Access）、宏觀文化（Macro culture）、懲罰機制（Collective Sanction）、聲譽效應（Reputation），對聯(lián)盟穩(wěn)定治理具有綜合作用[13]，而其中懲罰機制和聲譽機制是聯(lián)盟穩(wěn)定性構建中約束企業(yè)成員行為的關鍵要素。因此，本文引入懲罰機制和聲譽機制對企業(yè)聯(lián)盟自組織演化行為進行研究，結合復雜自適應理論，將企業(yè)聯(lián)盟穩(wěn)定性合作視為一種動態(tài)復雜的自組織行為過程，建立空間公共品博弈模型，拓展聯(lián)盟穩(wěn)定性的研究視角。

1 引入懲罰機制和聲譽機制的企業(yè)聯(lián)盟穩(wěn)定性自組織演化博弈分析

1.1 基本假設

本文以多主體企業(yè)聯(lián)盟的穩(wěn)定性演化過程作為研究對象，聯(lián)盟中各企業(yè)主體在每個演化階段都有兩種行為策略：穩(wěn)定合作行為或背叛聯(lián)盟的機會主義行為。即在t階段，企業(yè)的行為策略集合為si={s1，s2}，其中，s1是穩(wěn)定合作策略，s2是機會主義行為策略。且聯(lián)盟內企業(yè)成員選擇s1和s2策略的比例分別為x1（t），x2（t），x1（t）+x2（t）=1。聯(lián)盟成員策略選擇不僅與聯(lián)盟整體面臨的宏觀環(huán)境有關[7]、與聯(lián)盟內其他成員的交互行為相關[11]，更重要的是與聯(lián)盟采取的管理機制有密切的關系。根據(jù)前文分析，結構嵌入四要素對聯(lián)盟成員合作穩(wěn)定治理具有綜合性的作用，其中懲罰機制作為顯性的強制性手段、聲譽機制作為隱形的行為約束手段參與到聯(lián)盟的穩(wěn)定性治理之中。

1.1.1 懲罰機制

在企業(yè)組建聯(lián)盟過程中，如果要實現(xiàn)企業(yè)間的良好合作互動關系，實現(xiàn)聯(lián)盟內資源共享，實現(xiàn)聯(lián)盟整體利益最大化，首先應建立起一套完備而有效的合作機制[14]。有限理性意味著聯(lián)盟成員之間的合作契約是不完備的，成員的機會主義行為就是在聯(lián)盟合作中利用不完備契約的情境下，在合作中推卸責任，為實現(xiàn)自身利益最大化而采取損害聯(lián)盟整體利益的背叛行為。懲罰機制是降低聯(lián)盟成員采取機會主義行為概率的有效保障[15]，作為一種正式強制性的組織管理機制，懲罰機制在聯(lián)盟管理中主要的作用在于：一是懲罰機制作為一種強制性的力量，降低了機會行為者的收益預期，二是對機會主義行為者的懲罰增加了社會兩難困境選擇中與他人合作的預期?；诖耍疚奶岢觯?/p>

假設1：懲罰機制可以降低機會行為者的行為預期，保證聯(lián)盟合作的穩(wěn)定性。

1.1.2 聲譽機制

企業(yè)成員結盟后使得相比個體階段獲得比獨立運作更多的收益，為維護合作關系的良好穩(wěn)定運行，獲取更大的網(wǎng)絡協(xié)同效應，客觀上要求建立網(wǎng)絡組織成員的激勵機制，聲譽機制本身對促進聯(lián)盟成員合作就是一個有效激勵[16]。聲譽機制通過提高聯(lián)盟成員之間的信任度來減少成員行為的不確定性。信任是社會資本的重要形式，良好的信任關系是促進聯(lián)盟成員有效實現(xiàn)合作的基礎，一個信譽良好的企業(yè)會吸引到更多的企業(yè)與之合作。企業(yè)成員一旦采取機會主義行為，會降低成員自身的信譽度水平，聲譽的積累具有“難積易損”的特點。因此，本文認為聲譽機制可以有效降低成員采取機會主義行為的概率，提高了企業(yè)成員穩(wěn)定合作的意愿?；诖耍疚奶岢觯?/p>

假設2：聲譽機制可以激勵聯(lián)盟成員穩(wěn)定性行為選擇，有助于約束聯(lián)盟成員的機會主義行為。

1.2 模型構建

在研究多主體合作行為中，公共品博弈模型可以有效呈現(xiàn)個體理性與集體理性相沖突的兩難困境[11]，基于本文研究對象是基于同質性多主體企業(yè)間的合作決策行為，該理論框架適用于描述該類行為。因此，本文構建了一個帶有聲譽機制和集體懲罰機制的公共品演化模型，探討兩類機制在企業(yè)聯(lián)盟穩(wěn)定性中的作用。

1.2.1 空間公共品博弈模型

假設聯(lián)盟內企業(yè)成員均勻分布在一個長寬為G*G的二維空間網(wǎng)格上，滿足周期性邊界條件，任一個網(wǎng)格代表一個獨立的企業(yè)，假設聯(lián)盟內成員與近鄰企業(yè)有更充分的互動關系，信息溝通渠道更順暢，更易與近鄰企業(yè)結為成員數(shù)量為N的企業(yè)聯(lián)盟，每一次博弈產(chǎn)生數(shù)量為G2子博弈。假定每個企業(yè)初始資源相同，數(shù)量為1，組建企業(yè)聯(lián)盟時投入的資本為c（0c，且a和c 都是以遺傳算法中的適應度（fitness） 作為單位。如果所有成員都選擇合作行為，每個成員可獲得凈收益為a-c。

1.2.2 適應度函數(shù)（fi tness function）

1.3 演化博弈分析

1.3.1 對聯(lián)盟成員的懲罰成本影響

2 懲罰機制和聲譽機制對聯(lián)盟成員穩(wěn)定合作影響的仿真模擬分析

針對多主體自組織演化行為的復雜性特點，本文采取Netlogo 5.3實驗平臺對該復雜系統(tǒng)進行仿真模擬。Netlogo是一款界面友好、功能強大的仿真模擬軟件[17]，能直觀地展示出多主體合作行為的決策階段和演化結果。結合前文構建空間公共品博弈理論模型，運用實驗平臺模擬出聯(lián)盟中企業(yè)合作協(xié)同過程，進一步挖掘懲罰機制和聲譽機制對聯(lián)盟穩(wěn)定性的影響機理。

在每輪博弈中，企業(yè)根據(jù)自身所處空間位置與周圍聯(lián)盟成員進行博弈，博弈結果根據(jù)所處聯(lián)盟中采取合作行為和機會主義行為的權重值確定，具有較大權重的行為策略勝出，且上一輪博弈結果影響到下一輪企業(yè)行為的選擇。因此，每個聯(lián)盟中選擇s1、s2的權重值是決定聯(lián)盟行為演化的關鍵因素，如表1所示。

3 結論與政策建議

根據(jù)我國企業(yè)聯(lián)盟的發(fā)展現(xiàn)狀，本文借助公共品博弈模型構建聯(lián)盟內企業(yè)博弈的演化模型，利用實驗平臺對影響聯(lián)盟穩(wěn)定性構建的兩個重要機制聲譽機制和懲罰機制做出仿真模擬研究，并進一步分析了不同機制對聯(lián)盟穩(wěn)定性產(chǎn)生的效果。研究結果表明：當企業(yè)聯(lián)盟實施懲罰機制和聲譽機制時有助于增加聯(lián)盟的穩(wěn)定性；聲譽機制的實施可以降低聯(lián)盟成員付出的懲罰成本，增加懲罰機制對成員的傷害，進一步約束聯(lián)盟成員的機會主義行為。本文的研究成果對我國企業(yè)聯(lián)盟的建設與管理具有一定的現(xiàn)實指導意義，結合本文研究結論，本文提出以下政策建議。

（1）構建并完善聯(lián)盟內企業(yè)成員的合作規(guī)范，營造聯(lián)盟企業(yè)的合作氛圍。聯(lián)盟企業(yè)成員通過結成聯(lián)盟實現(xiàn)自身利益最大化是聯(lián)盟形成的出發(fā)點和落腳點。由于市場經(jīng)濟環(huán)境的復雜性，聯(lián)盟成員會根據(jù)不同的經(jīng)營環(huán)境改變而選擇不同的經(jīng)營策略，有可能會背叛聯(lián)盟組織。因此，聯(lián)盟在組建時不僅要積極構建并完善聯(lián)盟內企業(yè)合作的規(guī)范機制，科學的規(guī)范聯(lián)盟成員之間的合作流程，不斷強化聯(lián)盟的體系建設，更要在聯(lián)盟形成后，在聯(lián)盟成員之間營造良好的合作氛圍，促進聯(lián)盟成員之間的合作交流溝通，增進聯(lián)盟成員之間對合作項目的相互了解，鼓勵聯(lián)盟成員更好地實現(xiàn)資源優(yōu)勢互補和合作共贏，為聯(lián)盟長期的穩(wěn)定合作發(fā)展創(chuàng)造有力條件。

（2）加強聯(lián)盟成員利益分享機制建設，保障聯(lián)盟內穩(wěn)固成員利益共享。聯(lián)盟建設中，要求聯(lián)盟成員資源投入和利益共享是提升聯(lián)盟成員積極參與聯(lián)盟建設和提升聯(lián)盟向前發(fā)展的必然要求，也是維護聯(lián)盟穩(wěn)定運營的必要保障。從內部治理結構角度來講，聯(lián)盟管理者應充分整合聯(lián)盟內的資源共享要素，建立起成員間共享資源的有效通道，促進聯(lián)盟資源共享高效率、無障礙流動，提升成員之間的資源共享協(xié)同作用，加深對聯(lián)盟成員全方位了解、調查，根據(jù)各成員的資源稟賦差異，整合成員的優(yōu)勢資源，提升聯(lián)盟合作效率，提高聯(lián)盟整體合作績效，使資源共享、風險共擔、利益共享的聯(lián)盟整體合作行為成為聯(lián)盟成員合作的最優(yōu)策略，提升聯(lián)盟整體的穩(wěn)定性。

（3）構建聯(lián)盟內的懲罰機制，促使聯(lián)盟成員嚴格遵守聯(lián)盟內的行為規(guī)范。當多個獨立的經(jīng)營主體共同組建聯(lián)盟時，形成了一種具有共同利益的復雜協(xié)同組織。從制度建設角度上，聯(lián)盟內應形成專門的獨立部門對聯(lián)盟成員的行為進行規(guī)范約束，維護聯(lián)盟成員之間的合作活動，增進聯(lián)盟成員共同價值觀的形成，筑建牢固的利益共同體，促使聯(lián)盟成員嚴格遵守聯(lián)盟創(chuàng)造的利益分配，并且聯(lián)盟管理部門應對違反聯(lián)盟共同規(guī)范的企業(yè)，實施嚴格執(zhí)行懲罰措施。從外部環(huán)境建設上，應多促進聯(lián)盟成員之間交流與溝通，增強聯(lián)盟成員的自律意識，形成提高聯(lián)盟成員之間的相互監(jiān)督和相互約束機制，盡量降低聯(lián)盟成員采取機會主義行為的可能性。

參考文獻

[1] 徐禮伯，施建軍.聯(lián)盟動態(tài)穩(wěn)定：基于互依平衡的理論研究[J].中國工業(yè)經(jīng)濟，2010（3）.

[2] KALE P，DYER J H，SINGH H.Alliance capability，stock market response，and long term alliance success：the role of the alliance function[J].Strategic Management Journal，2002（8）.

[3] SUEN W.The self-perpetuation of biased beliefs[J]. Economic Journal，2004（495）.

[4] 顏艷，王光遠.多視角解讀戰(zhàn)略聯(lián)盟風險管理——基于交易成本理論、資源基礎觀和博弈論[J].財會月刊，2016（7）.

[5] 徐巖，胡斌，錢任.基于隨機演化博弈的戰(zhàn)略聯(lián)盟穩(wěn)定性分析和仿真[J].系統(tǒng)工程理論與實踐，2011（5）.

[6] PARK H D，STEENMA H K.When does corporate venture capital add value for new ventures？[J].Strategic Management Journal，2012，33（1）.

[7] 盧福財，胡平波.網(wǎng)絡組織成員合作的聲譽模型分析[J].中國工業(yè)經(jīng)濟，2005（2）.

[8] 韋倩.增強懲罰能力的若干社會機制與群體合作秩序的維持[J].經(jīng)濟研究，2009（10）.

[9] 趙驊，石繼東，周洪祥.企業(yè)集群穩(wěn)定合作的隱形契約與規(guī)范機制研究[J].中國管理科學，2010（2）.

[10] 徐禮伯，施建軍，張雪平.社會資本與聯(lián)盟動態(tài)穩(wěn)定：基于互依平衡的實證研究[J].科技管理研究，2013（18）.

[11] 丁絨，孫延明，葉廣宇.增強懲罰的企業(yè)聯(lián)盟合作規(guī)范機制：自組織演化視角[J].管理科學，2014（1）.

[12] 張華.合作穩(wěn)定性，參與動機與創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)自組織進化[J].外國經(jīng)濟與管理，2016，38（12）.

[13] AHMED N U，MONTANGON R，SHAMA S.Strategy and Structure in a Virtual Organization[J].International Journal of E-Adoption，2010（4）.

[14] 羅劍鋒.基于演化博弈理論的企業(yè)間合作違約懲罰機制[J].系統(tǒng)工程，2012（1）.

[15] 藍慶新，韓晶.網(wǎng)絡組織成員合作的穩(wěn)定性模型分析[J].財經(jīng)問題研究，2006（6）.

[16] 巨榮良.企業(yè)網(wǎng)絡合作的不穩(wěn)定性與聲譽機制[J].生產(chǎn)力研究，2007（13）.

[17] THIELE J C，GRIMM V.NetLogo meets R：Linking agent-based models with a toolbox for their analysis[J]. Environmental Modelling& Software，2010（8）.