【摘要】中國步入上中等收入國家行列，不可避免的面臨“中等收入陷阱”的問題。本文利用1996-2015年12個落入“中等收入陷阱”國家的面板數(shù)據(jù)，通過固定效應(yīng)模型研究了收入分配對跨越“中等收入陷阱”的影響。結(jié)果發(fā)現(xiàn)：收入分配對“中等收入陷阱”的影響呈“倒U型”，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、人力資本、財政支出和對外貿(mào)易對經(jīng)濟增長的影響也較為顯著，前三個因素對經(jīng)濟增長有負向影響，對外貿(mào)易對經(jīng)濟增長促進作用十分顯著但作用不明顯。因此，為避免我國落入“中等收入陷阱”，應(yīng)逐步縮小收入分配差距，促進產(chǎn)業(yè)的多元化發(fā)展、提高人才培養(yǎng)質(zhì)量、合理化財政支出的管理、鼓勵對外貿(mào)易，從而避免落入“中等收入陷阱”。

【關(guān)鍵詞】收入分配 中等收入陷阱 經(jīng)濟增長

一、引言

世界銀行在研究報告《東亞復(fù)興：關(guān)于經(jīng)濟增長的觀點》中首次提出“中等收入陷阱”一詞。一個進入上中等收入階段的經(jīng)濟體在經(jīng)濟不斷發(fā)展的過程中可能會面臨兩種狀況：一種是經(jīng)過持續(xù)不斷的發(fā)展順利進入高收入階段，而另一種則面臨著經(jīng)濟增長失速長期徘徊不前或退回下中等收入階段的可能，后者一直處于上中等收入階段難以跨進高收入階段或經(jīng)濟出現(xiàn)倒退的現(xiàn)象稱為“中等收入陷阱”。陷入“中等收入陷阱”的國家會面臨著經(jīng)濟停滯不前、社會動蕩等一系列問題。根據(jù)世界銀行2016年的分類標(biāo)準(zhǔn)，中等收入國家指的是人均GNI位于1006～12235美元的國家，其中人均GNI位于1006～3955美元之間是下中等收入國家，3956～12235屬于上中等收入國家。2016年，我國人均GNI已經(jīng)從1978年的200美元到達了8260美元，已處于上中等收入國家階段。我國經(jīng)濟于2009年進入“新常態(tài)”，伴隨著經(jīng)濟發(fā)展速度的放緩，我國也面臨著“中等收入陷阱”等經(jīng)濟發(fā)展的問題。在現(xiàn)有文獻中，關(guān)于“中等收入陷阱”的成因?qū)W者提到最多的就是由于收入分配不公而導(dǎo)致的貧富差距，進而阻礙經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展（張德榮，2010）。2010年我國的基尼系數(shù)是0.481，2014、2015和2016年分別為0.469、0.462和0.465，雖然基尼系數(shù)在整體上呈現(xiàn)逐漸縮小的趨勢，但與新加坡、韓國、日本等東亞國家相比，基尼系數(shù)值仍然較大，這表明我國收入分配差距過大的現(xiàn)狀并未得到解決。伴隨著收入分配差距過大、人口紅利逐漸消失、人口老齡化加快等問題，跨越“中等收入陷阱”已成為各學(xué)者高度關(guān)注的一個問題。

通過對陷入“中等收入陷阱”的經(jīng)濟體分析，表明收入分配差距的擴大對陷入“中等收入陷阱”有著很強的促進作用，且在諸多導(dǎo)致“中等收入陷阱”的因素中處于主導(dǎo)地位。鑒于從實證角度分析收入分配對“中等收入陷阱”的文獻較少，本文試圖對泰國、厄瓜多爾等12個處于“中等收入階段”44年以上即陷入“中等收入陷阱”的國家分析，并從收入分配與經(jīng)濟增長之間的關(guān)系入手，分析收入分配對跨越“中等收入陷阱”的作用機制。

二、文獻綜述

在世界銀行提出“中等收入陷阱”的概念之后，國內(nèi)外學(xué)者從不同的角度對其進行了分析和研究。關(guān)于掉入“中等收入陷阱”的內(nèi)涵及特征，孔涇源（2011）指出，“中等收入陷阱”風(fēng)險在中國的表現(xiàn)主要有經(jīng)濟增長后勁不足、金融深化不足、收入分配差距迅速擴大、公共服務(wù)總體不足和慣性依賴低成本粗放型增長方式五個方面。張平（2015）將中等收入陷阱的特征歸結(jié)為國家干預(yù)戰(zhàn)略在中等收入階段轉(zhuǎn)型不成功、技術(shù)進步干中學(xué)效應(yīng)的消失、分配差距過大和政府應(yīng)對金融沖擊不利等特征。姚枝仲（2014）論述了什么是“真正的中等收入陷阱”，將“中等收入陷阱”的本質(zhì)歸結(jié)為增長陷阱，如果一個國家不能很好地跨越“中等收入陷阱”，那么可能經(jīng)歷幾百年的時間才會走向高收入階段。對于“中等收入陷阱”的成因，許多學(xué)者也提出了自己的看法。張德榮（2013）就“中等收入陷阱”的發(fā)生機理進行了研究并提出是否適時的轉(zhuǎn)換經(jīng)濟增長動力機制是一個國家能否跨越“中等收入陷阱”的關(guān)鍵，同時指出中國未來的經(jīng)濟發(fā)展方式應(yīng)是技術(shù)的創(chuàng)新進步與改革。

雖然對陷入“中等收入陷阱”的原因有很多的看法，但大多數(shù)學(xué)者都認(rèn)可收入分配的不平等是導(dǎo)致“中等收入陷阱”的主要原因之一。劉方棫和李振明（2010）認(rèn)為收入分配是導(dǎo)致“中等收入陷阱”的主要原因，收入分配不公還會導(dǎo)致社會分化等一系列問題。陸萬軍（2012）指出隨著我國的人口紅利不斷消失以及勞動力成本大幅度的上升，收入分配問題成為了我國跨越“中等收入陷阱”的主要問題之一。胡在銘（2017）從理論和實證方面針對收入分配對跨越“中等收入陷阱”的影響進行了分析，結(jié)果表明收入分配對跨越“中等收入陷阱”的影響十分顯著。

對于跨越“中等收入陷阱”的國際比較，李杰和葉宇航（2016）將33個國家按照相關(guān)的分類標(biāo)準(zhǔn)分為“中等收入陷阱”跨越組與陷入組，實證分析跨越“中等收入陷阱”的影響因素。姜文輝（2016）基于東亞和東南亞經(jīng)濟體跨越“中等收入陷阱”的經(jīng)驗和教訓(xùn)，從產(chǎn)業(yè)升級和技術(shù)創(chuàng)新的角度進行了比較分析并對我國順利跨越“中等收入陷阱”提出了相關(guān)建議。

三、收入分配與跨越中等收入陷阱的實證分析

（一）模型的構(gòu)建

本文參考胡在銘（2017）一文中關(guān)于收入分配對跨越“中等收入陷阱”模型的構(gòu)建，將GDP的增長率作為被解釋變量，解釋變量為基尼系數(shù)及其二次方，模型構(gòu)建如公式（1）。

■ （1）

其中，i表示國家，t表示年份。GDPr代表GDP的增長率，Gini表示基尼系數(shù)，Xit為控制變量Ser、Bir、Tra、Inv、Fis、Tec，α0、β0、β1、β2為系數(shù)，μ是隨機誤差項。

（二）樣本選取

本文主要研究收入分配與中等收入陷阱之間的關(guān)系，李杰和葉宇航在“跨越‘中等收入陷阱影響因素”一文按照2012年世界銀行公布的人均GNI將經(jīng)濟體分為17個落入“中等收入陷阱”的經(jīng)濟體。本文在其基礎(chǔ)上利用2016年世界銀行公布的人均GNI對跨越和落入“中等收入陷阱”的后發(fā)經(jīng)濟體重新整理，數(shù)據(jù)顯示2012年跨越“中等收入陷阱”的16個經(jīng)濟體中，阿根廷和俄羅斯這兩個國家按照世界銀行2016公布的人均GDP標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)不屬于高收入國家，處于“中等收入陷阱”中的后發(fā)追趕型經(jīng)濟體仍處于“中等收入陷阱”之中。另外，以在中等收入階段滯留44年為標(biāo)準(zhǔn)并結(jié)合基尼系數(shù)數(shù)據(jù)的可得性，本文最終選取了12個落入“中等收入陷阱”的經(jīng)濟體，其中“中國”是潛在的落入“中等收入陷阱”的國家。如表1所示。

（三）數(shù)據(jù)來源

參照羅伯特·巴羅的相關(guān)理論（胡在銘，2017），本文以人均GDP增長率為被解釋變量，以收入分配、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、人力資本、對外貿(mào)易、資本形成率、財政支出和技術(shù)進步7個要素為控制變量，利用12個后發(fā)經(jīng)濟體各個變量1996～2015年的數(shù)據(jù)，其中個別無法統(tǒng)計到的數(shù)據(jù)通過spss“點處的線性趨勢”的方法補充完整，從而利用實證分析的方法研究收入分配對跨越“中等收入陷阱”的影響。具體見表2。

（四）計量過程

在計量過程中為了避免偽回歸的發(fā)生，需要對各個變量進行單位根檢驗，各個變量的單位根檢驗結(jié)果如表3所示。為了檢驗選用固定效用模型還是選用隨機效用模型，本文選用豪斯曼檢驗，檢驗結(jié)果表明在1%的顯著性水平下選用固定效應(yīng)模型。

（五）實證結(jié)果分析

由回歸結(jié)果可知，收入分配與GDP增長率的關(guān)系比較顯著，且基尼系數(shù)對GDP增長率的影響一次項是正數(shù)，二次項則為負數(shù)，這表明了收入分配與一個地區(qū)的經(jīng)濟增長表現(xiàn)為“倒U型”的關(guān)系。這意味著在一個地區(qū)發(fā)展水平比較低時，收入分配差距的擴大有利于促進經(jīng)濟增長；當(dāng)發(fā)展到一定程度時，收入分配差距的擴大則表現(xiàn)為抑制經(jīng)濟增長。基尼系數(shù)與經(jīng)濟增長之間的一次項和二次項系數(shù)分別為18.076、-3.319；這說明在經(jīng)濟發(fā)展水平較低時，基尼系數(shù)每提高一個單位，經(jīng)濟增長率會提高18.076%；而經(jīng)濟增長水平達到一定程度以后，基尼系數(shù)每提高一個單位，經(jīng)濟增長率會下降3.319%。在其他變量中，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、人力資本、對外貿(mào)易、財政支出對經(jīng)濟增長的影響較大。由模型2、模型3和模型5可知，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、人力資本、財政支出對經(jīng)濟增長產(chǎn)生負面影響，由模型5可知人力資本對經(jīng)濟增長產(chǎn)生的負面影響最大，負面系數(shù)為-2.224且非常顯著；相比而言，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和財政支出對經(jīng)濟增長的負面影響不太顯著，系數(shù)為-0.369和-0.230。對外貿(mào)易對經(jīng)濟增長有十分顯著地促進作用但不是非常明顯，促進系數(shù)是0.097?；貧w結(jié)果如表4所示。

四、結(jié)論與建議

本文利用世界銀行1996-2015年的有關(guān)數(shù)據(jù)，利用固定效應(yīng)模型實證分析了落入“中等收入陷阱”的12個經(jīng)濟體。研究結(jié)果表明，對一國能否成功跨越“中等收入陷阱”的影響因素主要有收入分配、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、人力資本、對外貿(mào)易和財政支出幾個方面。主要結(jié)論如下：

首先，在這些國家跨越“中等收入陷阱”的過程中，已經(jīng)落入“中等收入陷阱”的經(jīng)濟體收入分配差距的擴大會使其跨越“中等收入陷阱”的時間更長，甚至回落到低收入發(fā)展水平。在回歸結(jié)果中可以看出，增加控制變量的過程中收入分配對跨越“中等收入陷阱”的影響仍非常明顯且較為顯著。

其次，由模型5可知，其他各個因素對一個地區(qū)跨越“中等收入陷阱”的促進作用由大到小依次是：對外貿(mào)易、財政支出、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以及人力資本。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、人力資本、財政支出對跨越“中等收入陷阱”產(chǎn)生負作用且較為顯著，因此需要改善人口老齡化問題、培養(yǎng)高質(zhì)量人才；振興第二產(chǎn)業(yè)、促進第二產(chǎn)業(yè)向特色化方向發(fā)展，第三產(chǎn)業(yè)向信息化方向發(fā)展，充分調(diào)動各產(chǎn)業(yè)的活力；加大財政的合理化支出，優(yōu)化市場，縮小收入分配差距；對外貿(mào)易顯著地促進經(jīng)濟增長，因此需要擴大對外貿(mào)易的發(fā)展，減少經(jīng)濟沖擊拉動國內(nèi)經(jīng)濟增長；這將有利于成功跨越“中等收入陷阱”。

我國經(jīng)濟正處在上中等收入階段并面臨“中等收入陷阱”的風(fēng)險，研究落入“中等收入陷阱”的經(jīng)濟體對我國具有一定的借鑒意義。雖然我國的基尼系數(shù)不斷地縮小，但相比高收入經(jīng)濟體基尼系數(shù)仍然較大，這對我國成功跨越“中等收入陷阱”產(chǎn)生一定地不利影響。在我國經(jīng)濟發(fā)展不斷提高的過程中若不能實現(xiàn)合理公平的收入分配將會導(dǎo)致社會流動性降低、激化社會矛盾等問題。另外，尋找經(jīng)濟發(fā)展的新動力、加大人才的培養(yǎng)力度、合理化政府的財政管理及能否實施有效的政策降低收入分配差距將對我國成功跨越“中等收入陷阱”產(chǎn)生很大的影響。

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基金項目：云南省哲學(xué)社會科學(xué)規(guī)劃項目“產(chǎn)業(yè)能力轉(zhuǎn)換對云南省跨越中等收入陷阱的影響”（YB2017012）。

作者簡介：李杰（1992-），女，漢族，山東菏澤人，云南師范大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)院碩士生，研究方向：匯率經(jīng)濟學(xué)與產(chǎn)業(yè)金融。