張宏

摘要： 文章以全生命周期為視角，將綜合管廊PPP項(xiàng)目操作流程劃分為五個(gè)階段，并基于文獻(xiàn)調(diào)研及典型案例分析，將全生命周期下項(xiàng)目的所有參與主體界定為14類。通過對(duì)各階段涉及的參與主體進(jìn)行分析，明確了各主體的進(jìn)入、退出路徑。最后對(duì)各主體在各階段承擔(dān)的角色及發(fā)揮的作用進(jìn)行了分析，為后續(xù)研究各主體間關(guān)系、提高主體間協(xié)同作用打下基礎(chǔ)。

Abstract： This paper divides the operation process of utility tunnel PPP project into five stages from the perspective of the whole-life cycle. And based on literature research and typical case analysis， it defines 14 participants in the whole-life cycle. The path of the entry and exit of each subject is clarified through the analysis of the participants in each stage. Finally， this paper analyses the roles and effects played by the participants in different stages， and hopes to lay a foundation for further research on the relationship between the participants and the synergy among them.

關(guān)鍵詞： 全生命周期；綜合管廊；PPP；參與主體

Key words： whole life-cycle；utility tunnel；PPP；participants

中圖分類號(hào)：F283 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1006-4311（2018）21-0026-03

0 引言

目前，國家正大力推動(dòng)綜合管廊建設(shè)，同時(shí)也提倡管廊項(xiàng)目與PPP模式相結(jié)合。相較于采用傳統(tǒng)模式建設(shè)的管廊項(xiàng)目，綜合管廊PPP項(xiàng)目參與的主體更加眾多，且主體間的關(guān)系也更為復(fù)雜。眾多參與主體擁有一致的目標(biāo)及良好的合作關(guān)系，是促進(jìn)項(xiàng)目成功的重要因素[1]。因此，為了使項(xiàng)目成功落地，并真正發(fā)揮PPP模式N個(gè)一相加大于N的優(yōu)勢(shì)，有必要對(duì)項(xiàng)目各參與主體間的關(guān)系進(jìn)行研究。而只有對(duì)項(xiàng)目全生命周期涉及的參與主體進(jìn)行明確界定后，才能理清彼此之間的關(guān)系。若參與主體界定不清，會(huì)引起關(guān)系混亂，繼而導(dǎo)致項(xiàng)目在實(shí)際操作中效率低下甚至失敗。我國目前尚未有學(xué)者對(duì)此領(lǐng)域進(jìn)行深入研究，因此，十分有必要對(duì)項(xiàng)目全生命周期內(nèi)的眾多參與主體進(jìn)行界定，并對(duì)其承擔(dān)的任務(wù)及發(fā)揮的作用進(jìn)行分析。

本文首先基于文獻(xiàn)調(diào)研及對(duì)廣東省天河智慧城地下綜合管廊工程PPP項(xiàng)目進(jìn)行分析，對(duì)之前國內(nèi)學(xué)者研究及實(shí)踐中涉及到的綜合管廊PPP項(xiàng)目的所有參與主體進(jìn)行總結(jié)，然后參考財(cái)政部《政府和社會(huì)資本合作模式操作指南》中對(duì)PPP項(xiàng)目操作流程的劃分，并結(jié)合研究目的對(duì)綜合管廊PPP項(xiàng)目的操作流程進(jìn)行識(shí)別。最后，在此基礎(chǔ)上，對(duì)綜合管廊PPP項(xiàng)目全生命周期內(nèi)各階段的參與主體進(jìn)行界定，并分析了各自發(fā)揮的作用，希望對(duì)后續(xù)研究起到基礎(chǔ)作用。

1 研究基礎(chǔ)

1.1 文獻(xiàn)回顧

通過在各大數(shù)據(jù)庫對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行搜索分析，發(fā)現(xiàn)國內(nèi)尚未有研究人員對(duì)綜合管廊PPP項(xiàng)目的參與主體等相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究，因此，將搜索范圍擴(kuò)大到與“PPP項(xiàng)目參與主體”相關(guān)的文獻(xiàn)。通過搜索分析，發(fā)現(xiàn)國內(nèi)有大量學(xué)者對(duì)此相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究。通過對(duì)文獻(xiàn)進(jìn)行分析，整理出以下五個(gè)較有代表性的觀點(diǎn)，其對(duì)PPP項(xiàng)目參與主體的界定內(nèi)容詳見表1。

對(duì)上述五篇文獻(xiàn)中識(shí)別出的PPP項(xiàng)目參與主體進(jìn)行歸納，將名稱不同但本質(zhì)相同的參與主體進(jìn)行合并，共識(shí)別出政府、社會(huì)投資人、項(xiàng)目公司、金融機(jī)構(gòu)、法律機(jī)構(gòu)、咨詢機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、施工承包商、供應(yīng)商、設(shè)計(jì)勘察單位、運(yùn)營方、承購方、公眾、項(xiàng)目用戶、公益組織、媒體16個(gè)參與主體。

1.2 典型案例分析——廣東省天河智慧城地下綜合管廊工程PPP項(xiàng)目

由于缺乏綜合管廊PPP項(xiàng)目參與主體界定等相關(guān)內(nèi)容的歷史文獻(xiàn)，導(dǎo)致通過文獻(xiàn)調(diào)研法只能總結(jié)關(guān)于PPP項(xiàng)目的參與主體。而綜合管廊PPP項(xiàng)目不僅包括一般PPP項(xiàng)目涉及的參與主體，還因項(xiàng)目自身的特點(diǎn)涉及其他的參與主體。因此，為了使參與主體的界定更加完整，本文選取具有示范性且合同體系較完整、操作流程較規(guī)范的廣東省天河智慧城地下綜合管廊工程PPP項(xiàng)目，對(duì)其涉及的參與主體進(jìn)行分析。

1.2.1 項(xiàng)目概況

本項(xiàng)目為廣州市2016年綜合管廊試點(diǎn)項(xiàng)目之一，管廊全長19.39km，設(shè)控制中心一座、9處分控室及20座箱式變電站。建設(shè)內(nèi)容主要為綜合管廊主體結(jié)構(gòu)的土建工程，涉及管線包括供水、電力、通信、熱力、燃?xì)獾?。?xiàng)目采用PPP模式，并以特許經(jīng)營的方式實(shí)施投融資、建設(shè)、運(yùn)營與移交。工程估算總投資約31.43億元，項(xiàng)目特許經(jīng)營期為30年。項(xiàng)目交易圖見圖1。

1.2.2 項(xiàng)目參與主體識(shí)別

通過對(duì)《天河智慧城地下綜合管廊工程PPP項(xiàng)目合同》進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)合同將項(xiàng)目主要分成了項(xiàng)目前期、工程建設(shè)、運(yùn)營管理及項(xiàng)目移交四個(gè)主要階段。本文對(duì)各階段包含的主要工作內(nèi)容及涉及到的13個(gè)參與主體進(jìn)行了整理，具體內(nèi)容見表2。

2 階段識(shí)別

根據(jù)財(cái)政部《政府和社會(huì)資本合作模式操作指南》的要求，PPP項(xiàng)目的操作主要包括項(xiàng)目識(shí)別、項(xiàng)目準(zhǔn)備、項(xiàng)目采購、項(xiàng)目執(zhí)行和項(xiàng)目移交五個(gè)階段，共19個(gè)步驟[6]。具體操作流程如圖2所示。

基于以上流程，結(jié)合本文研究目的，發(fā)現(xiàn)綜合管廊PPP項(xiàng)目的識(shí)別及準(zhǔn)備階段工作內(nèi)容及涉及的參與主體往往存在交叉，將兩個(gè)階段分開研究的意義不大，因此將“項(xiàng)目識(shí)別”與“項(xiàng)目準(zhǔn)備”兩個(gè)階段合并為“項(xiàng)目識(shí)別及準(zhǔn)備階段”；綜合管廊PPP項(xiàng)目不同于其他PPP項(xiàng)目，其運(yùn)營維護(hù)階段也是非常重要的一環(huán)，關(guān)系著項(xiàng)目最終的成功與否，十分有必要對(duì)運(yùn)營階段涉及的參與主體進(jìn)行界定，因此，增加“項(xiàng)目運(yùn)營”階段。至此，共將綜合管廊PPP項(xiàng)目操作流程劃分為項(xiàng)目識(shí)別及準(zhǔn)備、項(xiàng)目采購、項(xiàng)目執(zhí)行、項(xiàng)目運(yùn)營及項(xiàng)目移交五個(gè)階段。

3 參與主體界定

3.1 參與主體及其參與階段界定

基于前文對(duì)文獻(xiàn)的整理及對(duì)典型案例的分析，結(jié)合綜合管廊PPP項(xiàng)目自身的特點(diǎn)，本文以全生命周期為視角，將綜合管廊PPP項(xiàng)目涉及到的參與主體識(shí)別為如下14個(gè)，分別為：A政府各職能部門、B政府投資者、C社會(huì)資本方、D項(xiàng)目公司、E金融機(jī)構(gòu)、F咨詢機(jī)構(gòu)、G勘察設(shè)計(jì)單位、H施工承包方、I供應(yīng)方、J監(jiān)理單位、K保險(xiǎn)公司、L管線單位、M運(yùn)營維護(hù)方、N社會(huì)公眾。為了表示各參與主體在五個(gè)階段的進(jìn)入、退出的動(dòng)態(tài)過程，本文將參與主體與各階段一一對(duì)應(yīng)，繪制了如圖3所示的綜合管廊PPP項(xiàng)目參與主體動(dòng)態(tài)圖。

3.2 參與主體的作用

明確綜合管廊PPP項(xiàng)目各參與主體的作用，有助于分析其在項(xiàng)目全生命周期中的地位及與其他參與主體間的關(guān)系。為加強(qiáng)各主體間協(xié)同作用，及對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行整體治理打下基礎(chǔ)。文章所識(shí)別出的14個(gè)參與主體所參與的階段及其發(fā)揮的作用詳見表3。

4 結(jié)語

本文以財(cái)政部《政府和社會(huì)資本合作模式操作指南》中對(duì)PPP項(xiàng)目操作流程的劃分為基礎(chǔ)，結(jié)合文章的研究目的，將綜合管廊PPP項(xiàng)目的全生命周期劃分為五個(gè)階段；對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)中識(shí)別出的參與主體進(jìn)行了梳理，并對(duì)典型案例進(jìn)行了分析，基于此，界定了綜合管廊PPP項(xiàng)目的參與主體共14個(gè)；最后將參與主體與各階段相對(duì)應(yīng)，明確了各參與主體的進(jìn)入、退出路徑，并對(duì)各主體在項(xiàng)目中發(fā)揮的作用進(jìn)行說明。以期對(duì)后續(xù)研究各參與主體間關(guān)系打下基礎(chǔ)。

參考文獻(xiàn)：

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