蔡亞琦

摘 要 隨著經(jīng)濟全球化與國際航運業(yè)的發(fā)展，提單在海運中的作用愈發(fā)舉足輕重，但倒簽提單欺詐行為的增加使得國際海上貿(mào)易遭到重創(chuàng)。如何對倒簽提單行為進行有效地法律規(guī)制已成為一個重要課題。

關(guān)鍵詞 倒簽提單 法律性質(zhì) 責(zé)任承擔(dān)

中圖分類號：D920.4

文獻標(biāo)識碼：A

提單（Bill of Lading B/L）是國際海上運輸中最廣泛適用的一種合同形式，《中華人民共和國海商法》（以下簡稱《海商法》）第七十一條明確規(guī)定：“提單是指用以證明海上貨物運輸合同和貨物已經(jīng)由承運人接收或者裝船，以及承運人保證據(jù)以交付貨物的單證。”在國際海上運輸貿(mào)易中，提單即為由承運人承運貨物時簽發(fā)給發(fā)貨人（可以是出口人也可以是貨物代理人）的一種憑證。收貨人憑提單向貨運目的地的承運人提貨，提單須經(jīng)承運人或船方簽字后始能生效。誰持有提單，誰就有權(quán)提取貨物。而倒簽提單（Anti-dated B/L）是指承運人在托運人的要求下，簽發(fā)的日期早于貨物實際裝船日期的提單。承運人之所以簽發(fā)早于貨物實際裝船日期的提單是為了滿足托運人的要求，并符合信用證對于裝船日期的規(guī)定，順利結(jié)匯完成交易。倒簽提單行為實際上是承運人與托運人聯(lián)合欺詐收貨人的一種單方行為，具有很大風(fēng)險。

隨著國際貿(mào)易的不斷發(fā)展，倒簽提單所產(chǎn)生的提單欺詐也愈演愈烈，這不僅給國際貿(mào)易買賣雙方和運輸方造成了巨大損害，而且對損害發(fā)生地的經(jīng)濟、金融制度造成了極大影響。

其次，倒簽提單行為對收貨人的利益造成威脅，對收貨人構(gòu)成欺詐。倒簽提單掩飾了虛假的提單簽發(fā)日期，使得賣方依據(jù)“單證一致”、“單單一致”原則取得貨款，導(dǎo)致買方利益無法保障的同時還可能因此讓買方無法行使合同解除權(quán)。

最后，倒簽提單行為可能使承運人損失大筆海上運輸費用。若收貨人知道提單倒簽的事實，在國際貨物買賣合同的標(biāo)的物市價下降導(dǎo)致買方無利可圖時，收貨人可以倒簽提單為由拒絕收貨，并向承運人要求損害賠償。在運費到付（CPT）的國際貿(mào)易中，如果出現(xiàn)上述狀況，承運人不僅無法取得運費，甚至可能引發(fā)更大的糾紛。

對于倒簽提單的法律性質(zhì)，目前我國學(xué)術(shù)界主流觀點有侵權(quán)責(zé)任說、違約責(zé)任說、責(zé)任競合說、締約過失責(zé)任說、多重法律責(zé)任說等等。筆者認(rèn)為，倒簽提單行為符合責(zé)任競合說的屬性，即同時產(chǎn)生違約責(zé)任和侵權(quán)責(zé)任。

首先，從承運人角度來說，學(xué)界普遍承認(rèn)承運人與收貨人之間存在提單債權(quán)關(guān)系。承運人在違反該債權(quán)關(guān)系倒簽提單時，收貨人可以提出債權(quán)請求權(quán)。同時，承運人簽發(fā)虛假提單的行為直接違反了海上運輸合同的義務(wù)。所以說，倒簽提單行為屬于違約行為。

除此之外，筆者認(rèn)為，承運人和托運人一起對收貨人構(gòu)成共同侵權(quán)。另一方面，倒簽提單的簽發(fā)一般情況下是因托運人未及時提供貨物導(dǎo)致海上運輸貨物未按照合同規(guī)定的期限裝船，為符合信用證規(guī)定的裝船期限而出具保函要求承運人簽發(fā)虛假提單以順利結(jié)匯。在此過程中，托運人與承運人都知曉實際的裝船日期且共同偽造提單，雙方惡意串通欺詐收貨人，對買方的合法權(quán)益構(gòu)成侵害。

其次，從托運人角度來看，托運人（即賣方或其代理人）與收貨人的一切權(quán)利義務(wù)都建立在雙方國際貨物買賣合同的基礎(chǔ)之上。根據(jù)上述分析，托運人與承運人共謀偽造虛假提單，違反其訂立的國際貿(mào)易買賣合同的義務(wù)，并對買方進行欺詐以取得貨款，構(gòu)成違約行為。托運人故意隱瞞真實的貨物裝船日期與知曉提單倒簽的真相，導(dǎo)致銀行在對單據(jù)進行形式審查時，誤以為“單證一致”并支付貨款，屬于欺詐行為，侵犯了買方的合法權(quán)益，構(gòu)成侵權(quán)。

雖然認(rèn)定倒簽提單行為法律性質(zhì)的學(xué)說諸多，但倒簽提單終究是承運人聯(lián)合欺詐收貨人的結(jié)果。既然倒簽提單行為是欺詐行為，那么其單證是否存在效力？一般情況下，倒簽提單在簽發(fā)后，如果海上運輸過程順利且收貨人接受了貨物，那么倒簽提單仍然可以產(chǎn)生正常提單的法律效力。同時，提單的法律問題應(yīng)適用我國《海商法》。《海商法》第七十三條規(guī)定：“提單內(nèi)容，包括下列各項……提單缺少前款規(guī)定的一項或者幾項的，不影響提單的性質(zhì)?！?/p>

在認(rèn)可倒簽提單的法律效力后，發(fā)生倒簽提單欺詐時責(zé)任的承擔(dān)成為另一重要問題。誰，又在何范圍內(nèi)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任？誠然，這與承運人脫不了關(guān)系。根據(jù)我國《海商法》第七十二條規(guī)定：“貨物由承運人接收或者裝船后，應(yīng)托運人要求，承運人應(yīng)當(dāng)簽發(fā)提單。提單可以由承運人授權(quán)的人簽發(fā)，提單由載貨船船舶的船長簽發(fā)的，視為代表承運人簽發(fā)”。以上表明，倒簽提單簽發(fā)者分兩種，即承運人與實際承運人。承運人是指與托運人訂立海上運輸合同的人，而實際承運人與托運人無直接關(guān)系，只是承運人委托從事運輸?shù)娜?。國際航運實務(wù)中，承運人通常會委托代理人從事海上貨物運輸并簽發(fā)提單。也就是說，這里的承運人我們可以理解為承運人的代理人（以下簡稱代理人）。筆者認(rèn)為，既然我國《海商法》明確規(guī)定了簽發(fā)提單是承運人的法定義務(wù)，那么無論代理人是否是在承運人指示下簽發(fā)了倒簽提單，承運人都應(yīng)當(dāng)對此負(fù)有連帶責(zé)任。同時，實際承運人與托運人并無簽訂海上貨物運輸合同。盡管在國際海運實務(wù)中，轉(zhuǎn)租現(xiàn)象的發(fā)生導(dǎo)致識別實際承運人具有一定難度。但實際承運人的身份只能是非海上運輸合同當(dāng)事人的船東或船舶租賃的承租人。根據(jù)《海商法》第六十一條：“本章對承運人責(zé)任的規(guī)定，適用于實際承運人”的規(guī)定，對于因?qū)嶋H承運人的過錯而簽發(fā)倒簽提單的行為應(yīng)當(dāng)追究民事責(zé)任。這樣的話，托運人及其他利益相關(guān)人的合法權(quán)益也能夠進行充分的保障。另一方面，托運人在倒簽提單的簽發(fā)過程中也起到了一定的積極作用——承運人提出提單倒簽的要求時，托運人在一般情況下會出具保函，并與承運人共同隱瞞真實的貨物裝船日期。筆者認(rèn)為，托運人理應(yīng)對倒簽提單的簽發(fā)承擔(dān)相應(yīng)的連帶責(zé)任，但承擔(dān)的責(zé)任范圍應(yīng)依據(jù)案件的具體情況具體分析。

出于規(guī)范海上航運的目的，《海牙規(guī)則》、《漢堡規(guī)則》、《維斯比規(guī)則》和我國的《海商法》都在一定條件下對承運人賠償責(zé)任的減免和限制方面做出相似規(guī)定，即簽發(fā)提單是承運人的法定義務(wù)，承運人簽發(fā)倒簽提單的行為具有非法性，屬于欺詐性質(zhì)，無法享受相關(guān)的責(zé)任限制制度。我國《海商法》第五十九條也規(guī)定：“經(jīng)證明，貨物的滅失、損壞或者遲延交付是由于承運人的故意或者明知可能造成損失而輕率地作為或者不作為造成的，承運人不得援用本法第五十六條或者第五十七條限制賠償責(zé)任的規(guī)定”。這一條款的規(guī)定同樣對承運人的責(zé)任限制權(quán)利做出了規(guī)定。筆者認(rèn)為，倒簽提單既是具有欺詐性質(zhì)的侵權(quán)行為，也是違反合同約定的違約行為。我國《民法總則》確立的承擔(dān)責(zé)任的主要方式中明確了填平規(guī)則，同時根據(jù)《合同法》第一百一十三條：“當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定，給對方造成損失的，損失賠償額應(yīng)當(dāng)相當(dāng)于因違約所造成的損失，包括合同履行后可以獲得的利益，但不得超過違反合同一方訂立合同時預(yù)見到或者應(yīng)當(dāng)預(yù)見到的因違反合同可能造成的損失”的規(guī)定，責(zé)任人損害賠償額與實際違約損失應(yīng)當(dāng)相當(dāng)，包括直接損失和間接損失，即全部損失。也即，無論是侵權(quán)之訴還是違約之訴，倒簽提單行為產(chǎn)生的責(zé)任范圍都實行全部賠償原則。承運人簽發(fā)倒簽提單的行為直接造成買方支付貨款及其利息的損失即為直接損失。因未能及時備妥所要裝運的貨物或自身其他過錯或承運人船舶未能及時到港使得裝船期間已超合同所約定的期限，托運人在一般情況下會出具保函，并與承運人共同隱瞞真實的貨物裝船日期，使得承運人簽發(fā)倒簽提單以順利結(jié)匯。如果承運人將真實的裝船日期得以記載在提單上，那么銀行因提單與信用證規(guī)定不符不予支付貨款，買方也不會既損失貨款，又喪失了解除合同的權(quán)利。與此同時，買方在支付貨款之后也損失了相應(yīng)貨款存放在銀行的利息收入，這類損失也應(yīng)當(dāng)歸入直接損失之中。間接損失是違約行為所造成的損害后果所產(chǎn)生的損失。在倒簽提單中，這類間接損失包括違約金、買方的期待利益以及買方為海上運輸貨物所支付的關(guān)稅、檢驗、檢疫、保管等費用。通常情況下，即使承運人簽發(fā)了倒簽提單使提單上的貨物裝船日期符合了合同約定與信用證的規(guī)定，但海上運輸貨物還是會遲延到達收貨方。《聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約》第四十九條規(guī)定：“賣方不履行其在合同或本公約中的任何義務(wù)，等于根本違反合同”，第二十五條規(guī)定：“一方當(dāng)事人違反合同的結(jié)果，如使另一方當(dāng)事人蒙受損害，以致于實際上剝奪了買方根據(jù)合同規(guī)定有權(quán)期待得到的利益，即為根本違反合同，”承運人在倒簽提單后若仍遲延履行交貨義務(wù)，使得收貨人作為國內(nèi)貿(mào)易合同的賣方無法及時向買方交付貨物，收貨人不僅因違反國內(nèi)貿(mào)易合同約定而需要支付違約金，同時還損失了期待利益，即原來應(yīng)順利取得的利益現(xiàn)在無法得到。承運人倒簽提單，掩蓋了賣方遲延交貨的事實，直接導(dǎo)致了買方喪失了合同的解除權(quán)，從而產(chǎn)生了上述費用。如果收貨人擁有合同解除權(quán)，那么收貨人將不會支付額外費用。