一、作者及寫作背景

道格拉斯.諾斯，美國新經(jīng)濟(jì)史的先驅(qū)者，開創(chuàng)者和抗議者.他開創(chuàng)性地運(yùn)用新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)計(jì)量學(xué)來研究經(jīng)濟(jì)史問題。諾斯建立了以產(chǎn)權(quán)理論、國家理論和意識形態(tài)理論為三大基石的“制度變遷理論”，獲得1993年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。正如諾斯所言，在某種方面，本書試圖成為一本革命性的著作。事實(shí)上，他做到了，從《西方世界的興起》1973年出版至今，近半個(gè)世紀(jì)以來，對當(dāng)下仍有借鑒作用。

二、全書結(jié)構(gòu)框架：

全書條理清晰，層次分明，每一章都分若干小節(jié)，從人口、經(jīng)濟(jì)、社會、政治等方面進(jìn)行分析。以公元10世紀(jì)到公元16世紀(jì)、公元16世紀(jì)到公元18世紀(jì)這兩個(gè)時(shí)間段的經(jīng)濟(jì)發(fā)展史為論據(jù)，通過對比法國、西班牙的失敗與荷蘭、英國的成功進(jìn)一步闡述了中心論點(diǎn)，即有效的經(jīng)濟(jì)組織是經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵。其中，作者重點(diǎn)關(guān)注人口的增長和所有權(quán)的發(fā)展變化，以這兩個(gè)因素為線索，在對比中彰顯出了人口的增長與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系，闡明了經(jīng)濟(jì)組織對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要作用這一中心論點(diǎn)。作者一開始就開宗明義的提出論點(diǎn)：有效率的經(jīng)濟(jì)組織是經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵；一個(gè)有效率的經(jīng)濟(jì)組織在西歐的發(fā)展正是西方興起的原因所在。為了證明這一論點(diǎn)，諾斯提出以下幾條論據(jù)：首先，西方的興起以經(jīng)濟(jì)的增長來衡量，而經(jīng)濟(jì)的增長以“人均收入的長期增長”來衡量，并且表現(xiàn)為社會總收入大于人口增長。人口的增長與經(jīng)濟(jì)發(fā)展關(guān)系密不可分。在有效率的經(jīng)濟(jì)組織形成過程中，人口增長與人的獨(dú)立和自由是經(jīng)濟(jì)增長的兩個(gè)關(guān)鍵外部因素。其次，經(jīng)濟(jì)增長的原因是“為經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新提供刺激”。投資的刺激在于獲得回報(bào)，而經(jīng)濟(jì)增長在很大程度上來自市場擴(kuò)展。再次，“有效率的經(jīng)濟(jì)組織”最終決定經(jīng)濟(jì)增長。西方興起的原因是有效率的經(jīng)濟(jì)組織的發(fā)展。作者認(rèn)為，有效率的組織需要在制度上做出安排和確立所有權(quán)以便造成一種刺激，而這種刺激正是經(jīng)濟(jì)增長的動力，真正的經(jīng)濟(jì)增長意味著社會總收入必然比人口增長得更快。因此，人口增長和所有權(quán)是衡量和制約經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要因素。以往提出的創(chuàng)新、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、教育、資本積累等并不是經(jīng)濟(jì)增長的原因，而是經(jīng)濟(jì)增長本身。最后，在商業(yè)領(lǐng)域，自由和平等主要是自由競爭，平等賺錢。在中世紀(jì)專制王權(quán)權(quán)和宗教特權(quán)的雙重壓力之下，經(jīng)濟(jì)的發(fā)展緩慢而有限。到了近現(xiàn)代，文藝復(fù)興強(qiáng)化了自由的意識，宗教改革強(qiáng)化了平等意識。自由意識強(qiáng)化致使專制特權(quán)被弱化，平等意識強(qiáng)化致使教權(quán)被弱化。因此，相對而言，民權(quán)得到強(qiáng)化。

三、歷史的發(fā)展與產(chǎn)權(quán)的演變

十世紀(jì)時(shí)，是中世紀(jì)的起步時(shí)期，封建主義和莊園制度在西歐社會出現(xiàn)并緩慢發(fā)展，但是由于此時(shí)大量的土地尚未被開發(fā)，土地相當(dāng)充足，當(dāng)一塊土地被占用時(shí)，總是可以有更多的土地去開發(fā)和利用，因此，土地利用的所有權(quán)無需也無意去被發(fā)明。但是為了防止受到北歐海盜、穆斯林、馬扎爾人乃至土匪等的搶劫團(tuán)伙的威脅，莊園制度應(yīng)運(yùn)而生，莊園經(jīng)濟(jì)包含三種基本要素：擁有土地、保護(hù)的職能、勞動的角色。隨著人口的持續(xù)增長，莊園制的繼續(xù)存在和發(fā)展的進(jìn)程被阻斷了。

十一、十二世紀(jì)是中世紀(jì)的鼎盛時(shí)期：大量邊疆土地被拓殖、人口增長迅速增長、城市興建或者復(fù)興、貿(mào)易和商業(yè)的發(fā)展，促使了市場制度的不斷完善，市場體系逐步建立。諾斯指出，人口自然增長的高速度只有在未開發(fā)土地大量存在的條件下才有可能，貿(mào)易的發(fā)展也隨著莊園之間曠地的拓殖而日漸繁榮，人口的增加使市場擴(kuò)大，從而降低了交易費(fèi)用，使得社會分工進(jìn)一步細(xì)化，職業(yè)出現(xiàn)專門化，促進(jìn)手工業(yè)和各種服務(wù)業(yè)的出現(xiàn)，并促進(jìn)了新動力源的廣泛利用，當(dāng)時(shí)的技術(shù)革新雖然很有限但已經(jīng)在整個(gè)地區(qū)得到廣泛應(yīng)用。而這種種現(xiàn)象又反過來使得人均收入增長，社會生產(chǎn)率得到提高。但同時(shí)值得注意的是，人口過多和局部報(bào)酬遞減則降低了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率，只不過這一影響至少一定程度上被邊疆運(yùn)動和三埔制的有限采用抵消罷了。

十三世紀(jì)，代表中世紀(jì)的成熟期。顯然是一個(gè)大幅度增長的時(shí)代，是歐洲在經(jīng)濟(jì)上真正覺醒的時(shí)期，是相對價(jià)格和絕對價(jià)格都發(fā)生變動的時(shí)期，也是商業(yè)貿(mào)易擴(kuò)張的時(shí)期。邊疆運(yùn)動雖已終止，但人口的增長并未因此而終止。集市的出現(xiàn)和發(fā)展、契約協(xié)定的不斷成熟、以及其它制度協(xié)定的產(chǎn)生等一系列的制度創(chuàng)新降低了交易的費(fèi)用，為生產(chǎn)力的增長提供了助推器。然而，從十三世紀(jì)后半期到十四世紀(jì)前半期，瘟疫的蔓延給西歐社會乃至整個(gè)人類帶來了壞滅性的打擊，人口銳減。

十四世紀(jì)后半期，人口開始重新增長，此時(shí)，封建社會的基本結(jié)構(gòu)已經(jīng)瓦解。

四、成功與失敗

意大利的失敗主要是由于四分五裂的政治格局，沒有一個(gè)統(tǒng)一的國家為經(jīng)濟(jì)大發(fā)展提供穩(wěn)定的政治環(huán)境，政府不能提供公正與保護(hù)這兩大社會公共產(chǎn)品。克魯格曼說過，“政治穩(wěn)定和產(chǎn)權(quán)保護(hù)是保證長期經(jīng)濟(jì)增長的重要因素”。直到1870年普法戰(zhàn)爭結(jié)束后才完成統(tǒng)一的意大利，很顯然在面臨強(qiáng)鄰法國在英國的入侵和競爭時(shí)，意大利分散的諸城邦是根本提供不了足夠的安全和保護(hù)的。而法國的失敗在于集中后的王權(quán)過于強(qiáng)大，它剝奪了三級會議的征稅權(quán)，同時(shí)實(shí)行嚴(yán)格的王室檢查制度，檢查特別是通過行會來實(shí)施。該制度雖然維護(hù)了法國商品的良好聲譽(yù)，卻也極大地限制了生產(chǎn)的發(fā)展。

荷蘭的成功在于它是一個(gè)移民國家。荷蘭開放的兼容各地移民，并且平等對待他們，無論是新教徒還是基督教徒，甚至是被迫害被驅(qū)逐的猶太人，在這里都能尋得一塊安身之地。隨著人口的聚集，各地先進(jìn)的管理模式和創(chuàng)新制度也被帶入到荷蘭，比如起源于意大利諸城邦的匯票、銀行等商業(yè)技術(shù)和手段，荷蘭從而迅速發(fā)展起來。同時(shí)，荷蘭主要以商業(yè)、海上運(yùn)輸業(yè)為主，農(nóng)業(yè)很少，所以城市化比例很高，從而避免了農(nóng)業(yè)效率提高緩慢對整個(gè)經(jīng)濟(jì)的滯礙作用。在這種情況下，荷蘭成為西方第一個(gè)出現(xiàn)“經(jīng)濟(jì)增長”的國家。商業(yè)革命出現(xiàn)在荷蘭，而工業(yè)革命出現(xiàn)在英國也不是偶然的。這得益于英國擁有一個(gè)完善的自成體系的國內(nèi)市場，同時(shí)與荷蘭較早采用最新的管理方式相比，英國則最早確立了完善的所有權(quán)。英國也經(jīng)歷過皇權(quán)強(qiáng)大的時(shí)期，但與法國的三級會議不同，英國國會對稅收的征集有很大的發(fā)言權(quán)，國王被迫自己尋找收入養(yǎng)活自己，僅僅依靠微薄的王室莊園的收入自然是難敷所用，于是國王開始以轉(zhuǎn)讓特權(quán)來換取歲收。而后來國會將習(xí)慣法逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)榉?，固定下來，特?quán)轉(zhuǎn)讓越來越受到限制，于是以專利權(quán)代之。專利權(quán)的出現(xiàn)保證了具體發(fā)明人預(yù)期收益的實(shí)現(xiàn)，從而進(jìn)一步刺激技術(shù)革新。

作者簡介：程潤霞，女，漢族，甘肅省通渭縣人，現(xiàn)就讀于江西師范大學(xué)歷史文化與旅游學(xué)院2016級世界史專業(yè)。主要研究方向：世界文化史。