郭炳南 卜亞

[摘 要]既要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)增長(zhǎng)，又要兌現(xiàn)對(duì)國(guó)際社會(huì)的減排承諾，是當(dāng)前中國(guó)面臨的緊要任務(wù)。文章從理論上闡釋人力資本、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)碳排放效率的影響機(jī)制，使用包含非期望產(chǎn)出的SBM模型測(cè)算2000～2014年中國(guó)及各省的碳排放效率，并利用面板Tobit模型識(shí)別人力資本、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)及其交互項(xiàng)對(duì)中國(guó)碳排放效率的作用方向與影響程度。研究結(jié)果表明：從時(shí)間尺度上看，中國(guó)及區(qū)域碳排放效率存在波動(dòng)下降趨勢(shì)，多數(shù)年份處于無效率狀態(tài)，從空間尺度上看，碳排放效率呈現(xiàn)東中西依次遞減狀態(tài)；全國(guó)層面與東、中、西部的人力資本水平有利于提高碳排放效率，而人力資本結(jié)構(gòu)僅有利于東部，對(duì)西部有消極作用；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化在全國(guó)及區(qū)域?qū)用婢憩F(xiàn)出有利于碳排放效率的態(tài)勢(shì)；人力資本水平與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)交互項(xiàng)在全國(guó)及區(qū)域?qū)用鏁?huì)降低碳排放效率，人力資本結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)交互項(xiàng)在中、西部呈現(xiàn)消極影響，但在全國(guó)及東部影響不顯著。在此基礎(chǔ)上，提出了相關(guān)政策建議，以期實(shí)現(xiàn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展與碳減排的雙贏。

[關(guān)鍵詞]人力資本 ；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu) ；碳排放效率

[中圖分類號(hào)]F224 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A [文章編號(hào)]1673-0461（2018）06-0013-08

一、引言與文獻(xiàn)綜述

改革開放以來，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)總量從1978年的3 645億元增加到2016年的744 127億元，其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度超過了世界多數(shù)國(guó)家，創(chuàng)造了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的奇跡，令世界為之驚嘆。但與此同時(shí)，中國(guó)的能源消耗與碳排放量也達(dá)到了新的高點(diǎn)，2016年世界能源統(tǒng)計(jì)報(bào)告顯示，中國(guó)的碳排放從1978年的14.73億噸上升到2015年的91.54億噸，目前是全球最大的碳排放國(guó)。而以二氧化碳為首的溫室氣體過量排放是全球氣候異常與環(huán)境惡化的主要原因之一，過度的碳排放可能會(huì)對(duì)地球的生態(tài)環(huán)境產(chǎn)生不可逆轉(zhuǎn)的影響。作為負(fù)責(zé)任的大國(guó)，中國(guó)先后承諾2020年中國(guó)的碳排放強(qiáng)度比2005年下降40%～50%，2030年中國(guó)的碳排放量達(dá)到峰值，并爭(zhēng)取早日達(dá)到。為此，中國(guó)積極進(jìn)行供給側(cè)改革，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，摒棄高能耗、低產(chǎn)出的發(fā)展模式。同時(shí)，我們也清楚地認(rèn)識(shí)到，中國(guó)還是一個(gè)發(fā)展中國(guó)家，發(fā)展仍然是中國(guó)的第一要?jiǎng)?wù)，碳排放問題必須在發(fā)展過程中解決。因此，中國(guó)要實(shí)現(xiàn)碳排放的降低與保持經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的雙贏，必須著力提高碳排放效率，減少單位產(chǎn)出的碳排放量，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)從高能耗、高排放、高污染向低能耗、低排放、低污染轉(zhuǎn)變，真正實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的綠色增長(zhǎng)與創(chuàng)新增長(zhǎng)。

近年來，國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)界關(guān)于碳排放效率及其影響因素開展了大量的研究，并取得了豐富成果。Porter（1998）指出產(chǎn)業(yè)集聚能夠帶來技術(shù)進(jìn)步、技術(shù)擴(kuò)散與競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)，進(jìn)而降低環(huán)境污染，提高碳排放效率[1]。Ramanathan（2006）運(yùn)用DEA對(duì)北非與中東17個(gè)國(guó)家的碳排放效率分析后發(fā)現(xiàn)，能源的消耗結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是影響碳排放效率的重要因素[2]。Fan et al.（2007）研究發(fā)現(xiàn)，能源效率、能源消費(fèi)會(huì)對(duì)碳排放效率產(chǎn)生重要影響[3]。魏梅、曹明福、江金榮（2010）研究發(fā)現(xiàn)，研發(fā)投入、能源價(jià)格與碳排放效率之間存在協(xié)整關(guān)系，研究投入可以有效地提高碳排放效率[4]。薛俊寧、吳佩林（2014）認(rèn)為，人均GDP提高、技術(shù)進(jìn)步能有效地提升碳排放效率，而對(duì)外貿(mào)易對(duì)東部的碳排放效率有抑制作用，對(duì)西部的碳排放效率有促進(jìn)用[5]。張勝利、俞海山（2015）通過對(duì)中國(guó)工業(yè)碳排放效率的區(qū)域差異分析后發(fā)現(xiàn)，能源結(jié)構(gòu)、能源強(qiáng)度、工業(yè)結(jié)構(gòu)是影響中國(guó)工業(yè)碳排放效率最主要的因素[6]。曲晨瑤、李廉水、程中華（2017）研究發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)集聚可以通過知識(shí)溢出促進(jìn)碳排放效率的提高[7]。相關(guān)研究還有從貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力（周玲玲、于津平，2014）[8]、城市化（劉婕、魏瑋，2014）[9]、工業(yè)化水平（許士春、龍如銀，2015）[10]、外資進(jìn)入（周杰琦、韓穎，2016）[11]等角度進(jìn)行探討。

已有的研究為我們進(jìn)一步探討碳排放效率影響因素奠定了基礎(chǔ)，但仍有兩個(gè)重要的因素——人力資本與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在前期研究中沒有得到充分的重視。內(nèi)生增長(zhǎng)理論認(rèn)為，人力資本能夠誘發(fā)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，人力資本通過加速生產(chǎn)要素配置轉(zhuǎn)換，提升產(chǎn)品內(nèi)在質(zhì)量，提高經(jīng)濟(jì)效率，促進(jìn)清潔生產(chǎn)，從而對(duì)碳排放效率產(chǎn)生重要影響。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級(jí)化可以推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力轉(zhuǎn)換、能源節(jié)約，優(yōu)化經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)結(jié)構(gòu)，也會(huì)對(duì)碳排放效率產(chǎn)生重要作用。同時(shí)，值得注意的是，人力資本與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變動(dòng)并非是孤立作用，而是存在相互作用。一方面人力資本為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)提供要素準(zhǔn)備，另一方面產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)會(huì)產(chǎn)生多種人力資本要素需求，需要提高人力資本的適配性。那么，人力資本與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)之間的相互作用對(duì)碳排放效率也會(huì)產(chǎn)生影響。

鑒于此，本文將人力資本與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)作為主要變量納入影響碳排放效率因素的分析框架，從理論上闡釋人力資本與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)碳排放效率的影響機(jī)理，基于SBM非期望產(chǎn)出模型測(cè)算中國(guó)碳排放效率，使用Tobit模型實(shí)證檢驗(yàn)人力資本、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與碳排放效率之間的關(guān)系。相比已有的研究，本文從以下幾個(gè)方面進(jìn)行改進(jìn)與拓展：①?gòu)睦碚撋显敿?xì)闡釋了人力資本、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)碳排放效率的影響機(jī)制，奠定了實(shí)證研究的理論依據(jù)；②改進(jìn)估算方法，基于非期望產(chǎn)出的非徑向、非角度的SBM模型對(duì)中國(guó)分省的碳排放效率進(jìn)行測(cè)算，克服了傳統(tǒng)的DEA模型沒有考慮投入與產(chǎn)出的松弛性問題以及可能出現(xiàn)的測(cè)算偏差；③從空間維度上比較分析了東、中、西區(qū)域環(huán)境下的人力資本、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)碳排放效率的影響差異；④與以往文獻(xiàn)不同，本文將人力資本進(jìn)一步細(xì)化為人力資本結(jié)構(gòu)與人力資本水平，分別探究人力資本結(jié)構(gòu)、人力資本水平對(duì)碳排放效率的不同影響，并且引入兩者與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的交互項(xiàng)，分析人力資本結(jié)構(gòu)、人力資本水平與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)中國(guó)碳排放效率的協(xié)同作用。

二、人力資本、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)碳排放效率的影響機(jī)理

（一）人力資本與碳排放效率

內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論認(rèn)為，人力資本是技術(shù)進(jìn)步的關(guān)鍵要素之一，人力資本能夠通過內(nèi)部創(chuàng)造新技術(shù)或者增強(qiáng)對(duì)外來技術(shù)的吸收來促進(jìn)生產(chǎn)率的提高。因此，人力資本對(duì)碳排放效率主要有兩個(gè)影響渠道：第一，人力資本投資可以通過提高受教育者技能水平、技術(shù)熟練程度以及創(chuàng)新能力加速本土企業(yè)內(nèi)部的技術(shù)升級(jí)與改造，增強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部技術(shù)積累，有利于企業(yè)提高效率與清潔生產(chǎn)，從而提高碳排放效率。第二，人力資本有助于吸收外來清潔技術(shù)，為節(jié)約生產(chǎn)與減少碳排放提供技術(shù)支撐，從而提高碳排放效率。外來先進(jìn)清潔技術(shù)與生產(chǎn)方法能否在當(dāng)?shù)財(cái)U(kuò)散與有效利用，與當(dāng)?shù)氐娜肆Y本能否適配外來技術(shù)密切相關(guān)，人力資本積累越高，對(duì)外來技術(shù)的吸收能力就越強(qiáng)，當(dāng)?shù)氐钠髽I(yè)就越容易采用更高的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，從而更有利于從事綠色生產(chǎn)，從而提高本地的碳排放效率。

（二）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與碳排放效率

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與效率提高的過程本質(zhì)上就是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)動(dòng)態(tài)變遷的過程，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷實(shí)質(zhì)上又是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化過程，代表著舊產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能與舊技術(shù)的淘汰，新產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能與新技術(shù)的擴(kuò)張。第一，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化可以優(yōu)化產(chǎn)業(yè)技術(shù)關(guān)聯(lián)，從而提高碳排放效率。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化促進(jìn)產(chǎn)業(yè)之間前向后向關(guān)聯(lián)協(xié)調(diào)發(fā)展，工業(yè)與其它產(chǎn)業(yè)之間、工業(yè)內(nèi)部不同行業(yè)之間分布合理，通過密切技術(shù)關(guān)聯(lián)推動(dòng)清潔生產(chǎn)，從而提高碳排放效率。第二，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化推動(dòng)要素高級(jí)化，從而提高碳排放效率。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的特征相當(dāng)程度決定了碳排放的產(chǎn)業(yè)格局，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化使得要素生產(chǎn)更多地從資源密集型行業(yè)轉(zhuǎn)向技術(shù)與資本密集型行業(yè)，這種]進(jìn)過程不僅是要素組合方式的更替，更是能源消耗的減少與碳排放效率的提高過程。

（三）人力資本、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與碳排放效率

人力資本與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相互作用，共同影響碳排放效率。第一，人力資本決定產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)]進(jìn)的方向。不同行業(yè)之間的人力資本規(guī)模與結(jié)構(gòu)決定了行業(yè)的技術(shù)水平與利潤(rùn)水平，推動(dòng)著行業(yè)之間人力資本要素流動(dòng)，行業(yè)之間的人力資本積累與集聚可以降低行業(yè)生產(chǎn)成本與擴(kuò)大行業(yè)技術(shù)差距，決定了產(chǎn)業(yè)之間的更替興衰，影響著產(chǎn)業(yè)的發(fā)展方向。第二，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級(jí)化需要人力資本積累的匹配性。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的差異性以及對(duì)人力資本需求的多樣性需要人力資本供給結(jié)構(gòu)、供給質(zhì)量與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相適配，針對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化對(duì)多樣化與規(guī)?；娜肆Y本需求，人力資本的投資需要根據(jù)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，加強(qiáng)教育培訓(xùn)的針對(duì)性與有效性[12]。第三，人力資本與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相互作用共同影響碳排放效率。人力資本與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相互影響、相互制約，聯(lián)動(dòng)發(fā)展才能有利于提升碳排放效率。人力資本的超前或滯后投資使得產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)無法得到相應(yīng)的勞動(dòng)力支撐條件，從而使得經(jīng)濟(jì)發(fā)展無效率，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)固化，從而降低碳排放效率，同樣的，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的滯后以及不合理、效率低下，進(jìn)而無法為人力資本提供發(fā)展激勵(lì)，造成人力資本閑置，也不利于提高碳排放效率。因此，人力資本與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)存在相互聯(lián)動(dòng)發(fā)展的需要，兩者共同促進(jìn)生產(chǎn)效率提高以及實(shí)現(xiàn)碳排放效率的提升。

三、模型與數(shù)據(jù)

（一）碳排放效率的測(cè)度模型

人力資本（HUM）變量。人力資本發(fā)展?fàn)顩r可以從人力資本積累的水平（HUMS）與結(jié)構(gòu)（HUMJ）兩個(gè)角度進(jìn)行分析。借鑒劉偉紅、王芳（2016）的研究成果，用教育年限法來表示人力資本水平，將小學(xué)、初中、高中與大專及以上教育層次所對(duì)應(yīng)的教育年限設(shè)為6年、9年、12年與16年，以各省份不同教育程度勞動(dòng)力占比為權(quán)重，計(jì)算各省份勞動(dòng)力的平均受教育年限[17]。人力資本結(jié)構(gòu)是指不同受教育程度造成勞動(dòng)力在生產(chǎn)過程中的效率差異，本文用大專以及上教育程度的勞動(dòng)力占總勞動(dòng)力的比重表示人力資本結(jié)構(gòu)。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（IND）變量。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷即產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的重要表征就是第三產(chǎn)業(yè)的比重上升，第二產(chǎn)業(yè)的比重下降。本文借鑒干春暉、鄭若谷、余典范（2011）的研究，使用第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值與第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值的比重來表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級(jí)化[18]。

經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（GDP）。經(jīng)濟(jì)規(guī)模越大，產(chǎn)出越多，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中產(chǎn)生的碳排放量就越多，會(huì)對(duì)碳排放效率產(chǎn)生直接影響。本文采用人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值來表示各省市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平指標(biāo)，為保證可比性，將當(dāng)年的人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值折算為以2000年為基期的不變價(jià)人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值。

能源消耗結(jié)構(gòu)（ES）。能源消耗結(jié)構(gòu)深刻地反映了我國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量，煤炭消費(fèi)是我國(guó)碳排放的主要來源之一，直接影響碳排放效率。本文使用煤炭消費(fèi)量占能源消費(fèi)量之比表示能源消耗結(jié)構(gòu)。

外商直接投資水平（FDI）。眾多文獻(xiàn)研究了外商直接投資對(duì)碳排放的影響，是否存在“污染避難所”效應(yīng)一直沒有確定的結(jié)論。本文用外資依存度即外商直接投資額與當(dāng)年的GDP比值表示外商直接投資水平。

對(duì)外貿(mào)易水平（TRADE）。開放經(jīng)濟(jì)條件下，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中產(chǎn)生的污染物如二氧化碳會(huì)隨著商品的跨境轉(zhuǎn)移而轉(zhuǎn)移，對(duì)外貿(mào)易會(huì)對(duì)一國(guó)的碳排放效率產(chǎn)生影響，本文用對(duì)外貿(mào)易依存度即進(jìn)出口貿(mào)易總額占GDP的比重來表示對(duì)外貿(mào)易水平。

（三）數(shù)據(jù)來源

考慮到數(shù)據(jù)的可得性與統(tǒng)一性，本文選取2000～2014年中國(guó)30個(gè)省級(jí)地區(qū)（除港澳臺(tái)、西藏之外）為研究對(duì)象，數(shù)據(jù)主要來自于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)環(huán)境年鑒》《中國(guó)人口與就業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》。中國(guó)的區(qū)域劃分有多種，其中東、中、西部區(qū)域劃分法使用最為廣泛，東部區(qū)域包括：遼寧、北京、天津、河北、山東、江蘇、上海、浙江、福建、廣東、海南等11省市；中部區(qū)域包括山西、內(nèi)蒙古、吉林、黑龍江、安徽、江西、河南、湖北、湖南等9?。ㄗ灾螀^(qū)）；西部區(qū)域包括廣西、陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆、四川、重慶、云南、貴州等10個(gè)?。ㄊ小⒆灾螀^(qū)）。

四、實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果與分析

（一）碳排放效率測(cè)算結(jié)果

基于非期望產(chǎn)出SBM模型，結(jié)合相應(yīng)的投入與產(chǎn)出數(shù)據(jù)，利用DEA-Slover Pro5.0軟件測(cè)算2000～2014年中國(guó)各?。ㄊ?、自治區(qū)）的碳排放效率，測(cè)算結(jié)果如表1。

表1顯示，從全國(guó)的碳排放效率均值來看，2000～2014年我國(guó)碳排放效率基本維持在0.5左右，整體上表現(xiàn)穩(wěn)定，但有下降趨勢(shì)，說明我國(guó)的碳排放效率還有較大的提升空間。從區(qū)域碳排放效率的變化趨勢(shì)來看，東部區(qū)域碳排放效率最高，中部區(qū)域次之，西部區(qū)域最低。東中部區(qū)域的碳排放效率均呈下降態(tài)勢(shì)，東部區(qū)域于2001年達(dá)到最高點(diǎn)0.832，之后一路下滑，到2014年僅為0.626，中部區(qū)域在2000年為最高點(diǎn)0.622，之后緩慢下降，到2014年為0.401，而西部區(qū)域的碳排放效率則表現(xiàn)為相對(duì)平穩(wěn)，2000～2014年間碳排放效率處于小幅波動(dòng)狀態(tài)，波動(dòng)區(qū)間處于0.352～0.389之間。各區(qū)域的碳排放效率比較結(jié)果顯示，樣本期間，各區(qū)域注重經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，而忽視了對(duì)環(huán)境保護(hù)的投入，這使得我國(guó)各區(qū)域的碳排放效率不僅沒有提高，反而有逐年惡化的趨勢(shì)，特別是中西部區(qū)域，經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期落后于東部區(qū)域，但為了發(fā)展經(jīng)濟(jì)，承接了東部區(qū)域部分高污染、高能耗的產(chǎn)業(yè)，使得中西部區(qū)域的碳排放效率遠(yuǎn)低于東部區(qū)域。從分省市的碳排放效率來看，上海、北京與廣東一直處于碳排放效率的前沿，福建在2000年和2001年處于效率前沿，但之后有大幅度下降，并到2014年達(dá)到最低點(diǎn)0.487。內(nèi)蒙古與海南分別有4個(gè)年份達(dá)到效率前沿，遼寧與江西分別有3個(gè)年份與1個(gè)年份達(dá)到效率前沿。貴州、甘肅、青海、寧夏是我國(guó)碳排放效率最低的省份，碳排放效率一直處于0.4以內(nèi)，尤其是寧夏碳排放效率最高值僅為0.345（2001年），其余年份的碳排放效率均低于0.3。究其原因，一方面可能是碳排放效率較高的省份推動(dòng)生產(chǎn)前沿邊界向外移動(dòng)，使得碳排放效率較低的省份與前沿面的差距越來越大；另一方面也說明西部的某些省份經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出低，為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，加快承接能耗高產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移，從而增加了碳排放，降低了碳排放效率。

（二）全樣本與區(qū)域樣本檢驗(yàn)結(jié)果

由于碳排放效率是受限變量，使用Tobit模型進(jìn)行估計(jì)能有效地避免OLS估計(jì)可能產(chǎn)生的不一致與有偏問題。本文基于Tobit模型利用從全國(guó)樣本與分區(qū)域樣本實(shí)證檢驗(yàn)人力資本、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)中國(guó)碳排放效率的影響效應(yīng)，并加入了人力資本與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)交乘項(xiàng)，檢驗(yàn)兩者的協(xié)同作用，檢驗(yàn)結(jié)果如表2。

從全國(guó)樣本來看，人力資本水平系數(shù)為正，并且1%的顯著性水平下顯著，以平均受教育年限為衡量的人力資本水平能夠有效地促進(jìn)中國(guó)碳排放效率的提升，這說明中國(guó)以要素?cái)?shù)量驅(qū)動(dòng)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式正在發(fā)生轉(zhuǎn)變，人力資本水平的積累在實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的效率改進(jìn)、資源的節(jié)約利用上發(fā)揮著越來越大的作用，從而有利于企業(yè)的清潔生產(chǎn)，并提高碳排放效率。人力資本結(jié)構(gòu)的系數(shù)為正，但不顯著，說明高學(xué)歷占勞動(dòng)力的比例提升沒有并未真正帶來碳排放效率的提高，中國(guó)高學(xué)歷占勞動(dòng)力的比重一直在逐步提高，但其中從事技術(shù)開發(fā)的比例仍然偏小，且尚停留在對(duì)國(guó)外技術(shù)的模仿創(chuàng)新階段，原創(chuàng)性的技術(shù)開發(fā)與創(chuàng)新能力還較為薄弱，從而限制了人力資本結(jié)構(gòu)對(duì)碳排放效率的提升作用。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級(jí)化系數(shù)顯著為正，說明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化程度的提高有利于改進(jìn)資源配置效率、降低能源消耗，從而提高碳排放效率。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級(jí)化過程意味著中國(guó)第三產(chǎn)業(yè)與第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值正在快速的變遷，隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，第三產(chǎn)業(yè)的比重正迅速提高，第三產(chǎn)業(yè)相對(duì)于第二產(chǎn)業(yè)來說，資源消耗量少，污染排放低，技術(shù)層次高，因此，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級(jí)化過程將資源配置從第二產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)向第三產(chǎn)業(yè)，提升了資源利用效率，有利于碳排放效率的提高。進(jìn)一步地，人力資本水平與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化、人力資本結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的交互項(xiàng)系數(shù)為負(fù)數(shù)，分別在統(tǒng)計(jì)上非常顯著與不顯著，這說明人力資本水平與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的協(xié)同作用對(duì)碳排放效率產(chǎn)生消極效應(yīng)，人力資本結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的交互項(xiàng)對(duì)碳排放無顯著影響。前文的理論分析認(rèn)為，人力資本水平如果能夠適應(yīng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整需求，那么兩者可以相互促進(jìn)提高碳排放效率，然而實(shí)證結(jié)果卻沒有得到相應(yīng)的結(jié)論，這說明中國(guó)的人力資本與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)存在不匹配性，人力資本與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)無法聯(lián)動(dòng)發(fā)展。一方面可能是教育脫節(jié)于企業(yè)的需求，無法為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷與調(diào)整提供相應(yīng)的人力資本支撐；另一方面也可能是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整存在滯后性，無法為人力資本提供激勵(lì)，進(jìn)而導(dǎo)致人力資本與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的適配性差，從而不利于提高碳排放效率。

全國(guó)樣本回歸的控制變量中，人均GDP的提高會(huì)降低碳排放效率，經(jīng)濟(jì)規(guī)模越大，消耗資源與碳排放量就越多，進(jìn)而降低碳排放效率。能源消耗結(jié)構(gòu)系數(shù)為負(fù)，且非常顯著，煤炭的使用比重越高，越不利于碳排放效率。外商直接投資能夠顯著提高碳排放效率，一般來說，外資對(duì)東道國(guó)的碳排放效率存在正反兩種效應(yīng)，一方面外資先進(jìn)技術(shù)的使用會(huì)對(duì)本國(guó)落后技術(shù)的替代，有利于提高碳排放效率；另一方面外資將母國(guó)污染型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到東道國(guó)，尤其是一些資源尋求型外資，會(huì)增加?xùn)|道國(guó)的碳排放，降低碳排放效率，眾多學(xué)者對(duì)外資的影響存在爭(zhēng)論。本文顯示，外商直接投資有利于碳排放效率的提高。國(guó)際貿(mào)易使得產(chǎn)品生產(chǎn)與消費(fèi)的屬地分離，從而會(huì)產(chǎn)生碳排放的跨境轉(zhuǎn)移，出口會(huì)增加當(dāng)?shù)氐奶寂欧牛M(jìn)口會(huì)減少當(dāng)?shù)氐奶寂欧?，從而?duì)碳排放效率產(chǎn)生直接影響，國(guó)際貿(mào)易對(duì)碳排放效率的影響取決于進(jìn)出口的正反作用，從結(jié)果看來，國(guó)際貿(mào)易顯著地提高了中國(guó)的碳排放效率，原因在于我國(guó)進(jìn)口貿(mào)易結(jié)構(gòu)主要集中于高技術(shù)或資本密集型產(chǎn)品，這類產(chǎn)品帶來的資源與能源節(jié)約效應(yīng)大于出口產(chǎn)品帶來的碳排放增加效應(yīng)。

從區(qū)域樣本的結(jié)果來看，東、中、西三個(gè)區(qū)域的人力資本水平系數(shù)為正，且都通過1%的顯著性水平檢驗(yàn)，這與全國(guó)層面的結(jié)果相似，但從影響強(qiáng)度來看，東、中、西部的影響強(qiáng)度依次遞減，人力資本水平對(duì)東部區(qū)域的碳排放效率影響力度最大，這與東部區(qū)域的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、要素稟賦結(jié)構(gòu)是密切相關(guān)的，相比較來看，東部區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量高、企業(yè)技術(shù)水平先進(jìn)使得人力資本在東部區(qū)域能夠發(fā)揮更大的效能，從而能更好地提高碳排放效率。從人力資本結(jié)構(gòu)來看，各區(qū)域的人力資本結(jié)構(gòu)影響存在顯著差異，東部與中部區(qū)域的系數(shù)為正，但中部區(qū)域的不顯著，西部區(qū)域的影響顯著為負(fù)，這與全國(guó)性的影響截然不同。東部區(qū)域的人力資本結(jié)構(gòu)提升，能有力地提高東部的碳排放效率，中部的人力資本結(jié)構(gòu)對(duì)中部地區(qū)的碳排放效率無明顯作用，西部區(qū)域的人力資本結(jié)構(gòu)降低了碳排放效率，之所以會(huì)出現(xiàn)這樣的結(jié)果，這與人力資本結(jié)構(gòu)發(fā)揮作用所依賴的經(jīng)濟(jì)環(huán)境緊密相關(guān)，東部區(qū)域的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)層次高，有強(qiáng)烈的高學(xué)歷人才需求，而中西部區(qū)域的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次對(duì)高學(xué)歷人才需求較低，尤其是西部區(qū)域，高學(xué)歷比重提高，但沒有相匹配的產(chǎn)業(yè)需求，造成人力資本資源的浪費(fèi)，從而降低碳排放效率。從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的影響來看，與全國(guó)的類似，東中西部的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化可以有效地提高碳排放效率，其中東部區(qū)域的影響最強(qiáng)，中部次之，西部最弱，出現(xiàn)這種情況可能與各區(qū)域產(chǎn)業(yè)之間技術(shù)水平差異以及區(qū)域發(fā)展不平衡有關(guān)，東部區(qū)域的技術(shù)水平最高，因此東部區(qū)域的產(chǎn)業(yè)高級(jí)化的層次與效應(yīng)也相應(yīng)較高，進(jìn)而東部區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的推進(jìn)速度也會(huì)高于中西部區(qū)域，因此，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化對(duì)碳排放效率提高存在顯著的區(qū)域特征，且依次遞減。與總樣本相似，分區(qū)域中的人力資本水平與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的交叉項(xiàng)影響為負(fù)，且非常顯著，說明區(qū)域人力資本水平與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的匹配度較差，其中，西部的匹配度最差，中部次之，這表明各區(qū)域的人力資本與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)無法產(chǎn)生聯(lián)動(dòng)發(fā)展效應(yīng)，反而造成了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的固化與人力資本的浪費(fèi)，從而對(duì)碳排放效率產(chǎn)生負(fù)影響。同樣的，人力資本結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)交互項(xiàng)系數(shù)為負(fù)數(shù)，東部區(qū)域不顯著，而中西區(qū)域顯著，說明中西部區(qū)域的人力資本結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的交互作用對(duì)于碳排放效率提升有不利影響，進(jìn)一步反映了中西部區(qū)域的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次對(duì)高學(xué)歷層次人才的需求較弱，人力資本結(jié)構(gòu)的提升與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化適配性差，從而對(duì)碳排放效率有消極影響。

從區(qū)域樣本回歸的控制變量來看，東、中、西部人均GDP的增加均會(huì)降低碳排放效率，經(jīng)濟(jì)規(guī)模的擴(kuò)大，必然引起能耗的增加，從而增加碳排放，降低碳排放效率。煤炭占能源消費(fèi)中的比重提高也會(huì)降低碳排放效率，這與全國(guó)的影響是一致的。東部區(qū)域的外資有利于碳排放效率提高，而中西部區(qū)域的外資顯現(xiàn)出消極作用，會(huì)降低碳排放效率，這說明外資對(duì)中國(guó)碳排放效率存在明顯的區(qū)域差異，東部區(qū)域經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)層次高，引進(jìn)外資的質(zhì)量與類型也相對(duì)較高，而中西部區(qū)域由于其無地理位置優(yōu)勢(shì)，也無人才與資本優(yōu)勢(shì)，因而中西部區(qū)域更多地吸引資源尋求型外資企業(yè)，從而不利于當(dāng)?shù)氐奶寂欧判侍岣?。?guó)際貿(mào)易有利于東部與中部的碳排放效率，而對(duì)西部的碳排放效率影響不顯著，說明東部與中部的進(jìn)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)有利于減少碳排放，進(jìn)口產(chǎn)品的技術(shù)含量高，有利于節(jié)約資源，促進(jìn)碳排放效率提高。

五、研究結(jié)論與政策建議

促進(jìn)碳排放效率的提高是中國(guó)實(shí)現(xiàn)對(duì)國(guó)際社會(huì)的碳減排承諾的重要途徑，而人力資本與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是影響碳排放效率的主要因素。本文從理論上闡釋了人力資本、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)碳排放效率的影響機(jī)理，使用基于非期望產(chǎn)出的SBM模型，測(cè)度了2000～2014年中國(guó)及各省區(qū)的碳排放效率，運(yùn)用Tobit模型實(shí)證研究了人力資本、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以及兩者的交叉項(xiàng)對(duì)碳排放效率的影響方向與作用程度，得出了以下結(jié)論。第一，2000～2014年我國(guó)的碳排放效率整體穩(wěn)定，但有下滑趨勢(shì)，并且區(qū)域特征明顯，東、中、西部區(qū)域的碳排放效率表現(xiàn)出波動(dòng)變化，呈遞減狀態(tài)；第二，無論是全國(guó)層面還是區(qū)域?qū)用妫肆Y本水平均能有效地提高碳排放效率，且東部區(qū)域人力資本水平的影響力度最強(qiáng)，而人力資本結(jié)構(gòu)在全國(guó)與中部區(qū)域影響不顯著，在東部顯著為正，而在西部顯著為負(fù)；第三，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化能夠提高碳排放效率，這種作用在全國(guó)及區(qū)域中均得到體現(xiàn)，并且東部區(qū)域的影響程度最高；第四，全國(guó)層面與區(qū)域?qū)用娴娜肆Y本水平與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的交叉項(xiàng)顯著為負(fù)，不利于碳排放效率提高，全國(guó)與東部的人力資本結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的交叉項(xiàng)不顯著，而在中西部區(qū)域顯著為負(fù)；第五，全國(guó)及各區(qū)域的人均GDP增加以及煤炭占能耗比重的提高，均會(huì)降低碳排放效率。外商直接投資則表現(xiàn)出兩種不同的影響方向，有利于全國(guó)及東部區(qū)域的碳排放效率，而不利于中西部區(qū)域的碳排放效率，即“污染避難所”效應(yīng)在全國(guó)及東部區(qū)域不成立，而在中西部區(qū)域成立。進(jìn)出口貿(mào)易依存度的提高對(duì)全國(guó)、東中部區(qū)域的影響顯著為正，而對(duì)西部區(qū)域的影響不顯著。

根據(jù)以上結(jié)論，本文認(rèn)為，可以從以下幾個(gè)方面提高碳排放效率：第一，著力加速人力資本水平積累，優(yōu)化人力資本結(jié)構(gòu)。人力資本水平的積累能夠有效地提高碳排放效率，應(yīng)當(dāng)加大教育投入，特別是提高中西部區(qū)域的教育投入，同時(shí)促進(jìn)人力資本結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，提高人力資本結(jié)構(gòu)的針對(duì)性與應(yīng)用性，為原創(chuàng)性技術(shù)開發(fā)提供可靠的人力資本保障，并且促進(jìn)區(qū)域間人力資本的流動(dòng)與集聚，實(shí)現(xiàn)人力資本的均衡發(fā)展，從而實(shí)現(xiàn)碳排放效率的整體提升。第二，積極調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化對(duì)碳排放效率有顯著的正效應(yīng)，要通過發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)與現(xiàn)代服務(wù)化改善產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，加快用高新技術(shù)與先進(jìn)適用技術(shù)改造重化工業(yè)，尤其要加快對(duì)中西部區(qū)域的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)改造，縮小區(qū)域產(chǎn)業(yè)技術(shù)差距，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級(jí)化、生產(chǎn)的清潔化，提高碳排放效率。第三，加強(qiáng)人力資本與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的適配性，促進(jìn)人力資本與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)碳排放效率的協(xié)同正效應(yīng)。一方面，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)內(nèi)部與產(chǎn)業(yè)之間的交互性與復(fù)雜性要求人力資本結(jié)構(gòu)與水平的多樣化與規(guī)?；Ｈ肆Y本的積累應(yīng)當(dāng)根據(jù)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)]進(jìn)的趨勢(shì)與規(guī)律進(jìn)行迅速調(diào)整，有針對(duì)性地培育能夠適應(yīng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化的人力資本類型，鼓勵(lì)企業(yè)與學(xué)校之間定單式教育，減少特定類型人力資本的供應(yīng)不足或浪費(fèi)。另一方面，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)]進(jìn)有其自身規(guī)律，結(jié)合當(dāng)?shù)厝肆Y本狀況，運(yùn)用適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)業(yè)政策提高人力資本與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)適配性。東部區(qū)域的高等教育發(fā)達(dá)、人力資本質(zhì)量高，可以優(yōu)先發(fā)展高端制造業(yè)與現(xiàn)代服務(wù)業(yè)，中西部區(qū)域的人力資本層次較低，初中級(jí)的人力資本較為豐富，可以重點(diǎn)發(fā)展勞動(dòng)力密集型產(chǎn)業(yè)與資源密集型產(chǎn)業(yè)，結(jié)合區(qū)域的人力資本發(fā)展?fàn)顩r，設(shè)置產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展目標(biāo)，提高產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與人力資本的適配度，兩者共同推動(dòng)碳排放效率的提高。第四，采取合理的外資與外貿(mào)政策。外商直接投資有利于全國(guó)及東部的碳排放效率，而不利于中西部的碳排放效率，說明在中西部的尋求資源型外資居主導(dǎo)地位，中西部對(duì)于利用外資的門檻較低，不利于提高中西部碳排放效率，因此，中西部要加強(qiáng)對(duì)外資類型的甄別，對(duì)于一些嚴(yán)重污染的外資企業(yè)要嚴(yán)格限制，優(yōu)化市場(chǎng)環(huán)境，鼓勵(lì)先進(jìn)技術(shù)的外資企業(yè)進(jìn)入，并且要提高本地企業(yè)的技術(shù)吸收能力，共同促進(jìn)外資企業(yè)發(fā)揮積極影響。同樣地，國(guó)際貿(mào)易也會(huì)提升全國(guó)及東中部區(qū)域的碳排放效率，因此，進(jìn)一步擴(kuò)大開放，優(yōu)先進(jìn)口先進(jìn)的技術(shù)設(shè)備以及清潔產(chǎn)品，同時(shí)，針對(duì)西部區(qū)域國(guó)際貿(mào)易影響不顯著的狀況，要減少西部區(qū)域的資源密集型產(chǎn)品出口，增加技術(shù)型產(chǎn)品的進(jìn)口，從而優(yōu)化貿(mào)易結(jié)構(gòu)，進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)中國(guó)碳排放效率的整體提升。

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Human Capital，Industrial Structure

and China 's Carbon Dioxide Emission Efficiency

——An Empirical Research Based on the SBM and Tobit Model

Guo Bingnan，Bu Ya

（Jiangsu University of Science & Technology，Zhenjiang 212003，China ）

Abstract： A critical task of China is to achieve economic growth and，at the meantime，honor its commitment to reduce CO2 emissions. This paper theoretically explains the mechanism of how the human capital and industrial structure effect the CO2 emission efficiency. The CO2 efficiency of China from 2000 to 2014 is measured using the SBM model with the undesirable outputs. The Tobit model is used to identify the direction and the degree of influence of human capital，industrial structure and its interaction on China's CO2 efficiency. The research results show that：（1）From the time scale，the national and the regional CO2 emission efficiency decreases，with most of the years are in inefficient state；from the spatial scale，CO2 emission efficiency decreases from east to west；（2）Human capital level is conducive to improve the efficiency of CO2 emission both on the national and the regional level. However，the human capital structure is only beneficial to the East，while it has a negative effect on the West；（3）Upgrading of the industrial structure at the national and the regional levels can increase CO2 emission efficiency ；（4）The interaction between human capital structure and industrial structure at the national and regional levels will reduce CO2 emission efficiency. The interaction of human capital and industrial structure shows negative effect both in middle and western areas. But no significant effect nationally and in the east. On this basis，the paper make relevant policy suggestions in order to achieve China's economic development and reduce CO2 emission.

Key words： human capital；industrial structure；carbon dioxide emission efficiency