周晨旭 步培銀 俞悅 閔桃 許超 張頔

摘要：近年來，面對嚴(yán)峻復(fù)雜的外貿(mào)形勢，國務(wù)院推出一系列穩(wěn)外貿(mào)促增長的政策，通過減少行政性收費(fèi)、簡化通關(guān)模式、簡化審批手續(xù)等舉措，提高通關(guān)效率，降低企業(yè)通關(guān)成本。今年10月國家質(zhì)檢總局發(fā)布《關(guān)于簡化檢驗(yàn)檢疫程序提高通關(guān)效率的公告》和《出入境檢驗(yàn)檢疫流程管理規(guī)定》，旨在進(jìn)一步簡化檢驗(yàn)檢疫流程，減少檢驗(yàn)檢疫通關(guān)時(shí)長。但是如何進(jìn)一步提高檢驗(yàn)監(jiān)管的針對性、有效性，切實(shí)解決既要“管得住”，又要“放得快”的現(xiàn)實(shí)需求，及時(shí)化解存在于檢驗(yàn)檢疫通關(guān)業(yè)務(wù)中存在的各種風(fēng)險(xiǎn)成為當(dāng)前檢驗(yàn)檢疫亟待研究解決的問題。

關(guān)鍵詞：檢驗(yàn)檢疫；風(fēng)險(xiǎn)管理；通關(guān)業(yè)務(wù)

一、風(fēng)險(xiǎn)管理的概念和范圍

風(fēng)險(xiǎn)管理就是通過風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、預(yù)測和衡量，選擇有效的手段，以盡可能降低發(fā)生事故的概率，有計(jì)劃的處理風(fēng)險(xiǎn)，以獲得進(jìn)出口商品質(zhì)量安全的保障。風(fēng)險(xiǎn)管理可分為外部風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)。外部風(fēng)險(xiǎn)主要指國內(nèi)外與檢驗(yàn)檢疫相關(guān)的法律法規(guī)，及其區(qū)別和改變。

二、通關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理的意義

檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)是國內(nèi)最早提出風(fēng)險(xiǎn)管理的政府部門之一。國家出入境檢驗(yàn)檢疫局成立后的第1個(gè)局長令，就是《出入境檢驗(yàn)檢疫風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警及快速反應(yīng)管理規(guī)定》，可見有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理在檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)源遠(yuǎn)流長。通過多年的努力實(shí)踐，風(fēng)險(xiǎn)管理的思想已經(jīng)在檢驗(yàn)檢疫扎根生長，有效推動(dòng)著檢驗(yàn)檢疫事業(yè)的發(fā)展。

（一）實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理是解決通關(guān)查驗(yàn)資源與監(jiān)管任務(wù)不匹配的有效手段

入世以來，我國對外貿(mào)易多年來高速增長，貿(mào)易量穩(wěn)步攀升，目前已躍居世界第一，檢驗(yàn)檢疫業(yè)務(wù)量也隨之大幅增長。隨著全球貿(mào)易風(fēng)云多變，從政府到外貿(mào)企業(yè)對檢驗(yàn)檢疫等監(jiān)管部門的通關(guān)要求更快、監(jiān)管要求更高。

（二）實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理是檢驗(yàn)檢疫通關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)“管得住、放得快”的有效手段

對進(jìn)出口商品實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理，通過對產(chǎn)品特性、生產(chǎn)工藝、國外通報(bào)、質(zhì)量督查等進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，及時(shí)發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，有針對性的對高風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)出口商品加強(qiáng)檢驗(yàn)監(jiān)管，使監(jiān)管更加高效、嚴(yán)密，實(shí)現(xiàn)檢驗(yàn)檢疫“管得住”。

實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理是推動(dòng)檢驗(yàn)檢疫通關(guān)業(yè)務(wù)改革的有效推進(jìn)器

2017年11月1日，風(fēng)險(xiǎn)管理在通關(guān)業(yè)務(wù)最新成果——審單放行模式在全國實(shí)施，通過對貨物風(fēng)險(xiǎn)和企業(yè)信用實(shí)施分類管理，充分運(yùn)用合格評(píng)定程序，科學(xué)簡化檢驗(yàn)檢疫流程，約有八成出入境貨物在報(bào)檢信息審核后直接通關(guān)放行。

三、通關(guān)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理存在的問題

（一）風(fēng)險(xiǎn)管理水平有待提高

國家質(zhì)檢總局早在2015年11月19日在蘇州正式啟動(dòng)全國檢驗(yàn)檢疫通關(guān)一體化，比海關(guān)提出的日期還早。但是由于沒有一個(gè)統(tǒng)一的全國檢驗(yàn)檢疫通關(guān)一體化負(fù)面清單，從而造成各個(gè)直屬局之間一體化的割裂，只能在直屬局轄區(qū)內(nèi)部實(shí)行檢驗(yàn)檢疫通關(guān)一體化。究其原因，還是風(fēng)險(xiǎn)管理在全國各直屬局應(yīng)用的程度水平不一致，有的直屬局管得住放得下，有的卻不行。

（二）風(fēng)險(xiǎn)信息公眾溝通不力

風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)就是要以最小的成本獲取最大的安全保障，主要包括識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)處理等過程。長期以來，無論是從有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、風(fēng)險(xiǎn)管理的工作規(guī)范，到廣大檢驗(yàn)檢疫工作人員在風(fēng)險(xiǎn)管理中的主要工作，主要關(guān)注的是產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)，例如動(dòng)植物的風(fēng)險(xiǎn)，玩具的風(fēng)險(xiǎn)等等，而忽視風(fēng)險(xiǎn)信息的共享及與公眾的溝通。在日常通關(guān)過程中，經(jīng)常會(huì)遇到由于警示通報(bào)而設(shè)置的風(fēng)險(xiǎn)布控造成貨物被查驗(yàn)，企業(yè)抱怨查驗(yàn)影響通關(guān)效率的情況。這樣的抱怨會(huì)造成檢驗(yàn)檢疫的負(fù)面影響，違背了設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理的初衷。

（三）后續(xù)監(jiān)管亟待加強(qiáng)

企業(yè)分類管理和后續(xù)監(jiān)管是風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)。分類管理可以使通關(guān)部門把有限的查驗(yàn)資合理分配到風(fēng)險(xiǎn)高的區(qū)域，以滿足檢驗(yàn)檢疫日常通關(guān)作業(yè)的需要。后續(xù)監(jiān)管對風(fēng)險(xiǎn)管理中有漏洞、該查卻沒有查的貨物進(jìn)行查驗(yàn)，并將監(jiān)管結(jié)果及時(shí)反饋到檢驗(yàn)檢疫風(fēng)險(xiǎn)管理部門，形成閉環(huán)管理，提高前期風(fēng)險(xiǎn)布控的準(zhǔn)確性和針對性。但是檢驗(yàn)檢疫部門現(xiàn)在實(shí)施以前期查驗(yàn)為主、后續(xù)監(jiān)管為輔的方針，忽視了后續(xù)監(jiān)管對于風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性，這會(huì)造成不誠信企業(yè)逃漏檢違法行為、風(fēng)險(xiǎn)管理失靈現(xiàn)象出現(xiàn)。

四、加強(qiáng)通關(guān)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的對策建議

（一）提升風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)水平，消除地區(qū)差異性

檢驗(yàn)檢疫部門應(yīng)當(dāng)要高度重視風(fēng)險(xiǎn)管理，緊緊圍繞質(zhì)檢總局推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理的部署和要求，統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識(shí)，確保自覺地將風(fēng)險(xiǎn)管理的理念、方法和手段融入日常工作?？偩譀Q策層應(yīng)該加大風(fēng)險(xiǎn)管理的宣傳和培訓(xùn)力度，使下級(jí)檢驗(yàn)檢疫人員切實(shí)加深對風(fēng)險(xiǎn)管理認(rèn)知理解，積極指導(dǎo)各直屬局掌握風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)，熟練運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)管理的方法和技能，逐步消除地區(qū)風(fēng)險(xiǎn)管理水平差異性，使全國檢驗(yàn)檢疫系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理總體水平逐漸提升。

（二）拓展與公眾的風(fēng)險(xiǎn)管理信息溝通機(jī)制，增強(qiáng)公眾獲得感

健全的信息溝通機(jī)制是風(fēng)險(xiǎn)管理體系的重要因素之一，能夠有效的解決公眾的困惑，提高公眾獲得感。在日常通關(guān)業(yè)務(wù)中，我們發(fā)現(xiàn)企業(yè)和公眾的不滿不僅針對貨物被抽查了，更多的是出于為什么被抽查的不理解。此時(shí)，建立及時(shí)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理信息溝通機(jī)制，對公眾所關(guān)心的問題進(jìn)行傾聽、告知、解釋，以消除公眾的不滿、建立公眾的信任，消除通關(guān)作業(yè)的阻礙。

（三）加強(qiáng)后續(xù)監(jiān)管，推進(jìn)通關(guān)業(yè)務(wù)改革

要真正認(rèn)識(shí)后續(xù)監(jiān)管的涵義。傳統(tǒng)意義上的后續(xù)監(jiān)管是指對進(jìn)出口貨物通關(guān)放行以后的管理，是現(xiàn)場監(jiān)管的延伸和繼續(xù)，強(qiáng)調(diào)檢驗(yàn)檢疫在時(shí)空范疇中后置管理的概念。我們認(rèn)為，這個(gè)涵義隨檢驗(yàn)檢疫改革的發(fā)展又有新的延伸， 后續(xù)監(jiān)管應(yīng)當(dāng)是在風(fēng)險(xiǎn)管理范疇下， 囊括現(xiàn)場監(jiān)管以外全部檢驗(yàn)檢疫監(jiān)管的內(nèi)容， 所以風(fēng)險(xiǎn)管理、企業(yè)管理、行政執(zhí)法、統(tǒng)計(jì)等也成為后續(xù)監(jiān)管體系的組成部門。特別是總局推行審單放行模式以后，大約八成貨物被直接審單放行，而這些直接放行貨物的后續(xù)監(jiān)管就顯得更為重要。通關(guān)部門要主動(dòng)改革創(chuàng)新，將后續(xù)監(jiān)管納入自身業(yè)務(wù)中去。

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作者簡介：周晨旭（1984—），男，江蘇揚(yáng)州人，工學(xué)碩士，現(xiàn)供職無錫出入境檢驗(yàn)檢疫局，研究方向檢驗(yàn)檢疫通關(guān)風(fēng)險(xiǎn)研究等。