王 孟 博

(廣東創(chuàng)新科技職業(yè)學(xué)院 科技處，廣東 東莞 523960)

隨著2016年《“十三五”國家科技創(chuàng)新規(guī)劃》的貫徹實施，國務(wù)院、黨中央又一次對科技工作的開展設(shè)立了更為嚴(yán)苛的高標(biāo)要求。風(fēng)險管理的重要性不容忽視，它在項目管理、工程管理、金融等領(lǐng)域占有很重要的地位。如何規(guī)避風(fēng)險，合理開展科研工作已經(jīng)成為國內(nèi)各個院校不容忽視的問題。

一、民辦高職院?？蒲酗L(fēng)險現(xiàn)狀

(一)政府有關(guān)科研政策、法規(guī)不完善

高校開展科研工作，一方面是為國家經(jīng)濟發(fā)展做貢獻，另一方面也是地方政府增強科研實力的有效手段[1]。不論是國家層面還是省級層面，都出臺了促進和扶持民辦高等教育發(fā)展的政策，但大多在實際操作過程中卻有很多制約，如縱向課題申報中經(jīng)常會遇到民辦高職院校沒有申報資格或限額申報的情況。一些科研信息的發(fā)布往往忽視民辦高職院校，原因當(dāng)然是多方面的，主要是對民辦高職院校的不信任和民辦高職院校自身的能力缺乏。即便有幸獲得項目的立項資格，大多也是沒有經(jīng)費支持的，需要老師或是學(xué)校自籌，嚴(yán)重挫傷民辦高職院校教師開展科學(xué)研究的積極性。對廣東省10所公辦高職院校與10所民辦高職院校2016年科研經(jīng)費(表1)進行比較，結(jié)果顯示民辦高職院校與公辦高職院?？蒲薪?jīng)費差別很大，有的甚至只是公辦院校的零頭。

(二)民辦高職院校自身管理的局限性

1.科研監(jiān)督約束機制尚未完善

如果缺乏監(jiān)督與管理機制，那么很容易產(chǎn)生學(xué)術(shù)不端和腐敗行為。對10所院校進行調(diào)查，發(fā)現(xiàn)民辦高職院校更多的是把精力放到了前期工作中，而對于后期的管理和監(jiān)督甚是缺乏。學(xué)校比較重視課題的立項，對課題完成程度的關(guān)注度不高，為了獲得立項學(xué)校和老師可謂是舉全身之力，課題級別越高經(jīng)費支持越多，獲得課題后有的就束之高閣，等到快結(jié)題了才匆忙發(fā)2篇文章應(yīng)付。

雖然也有個別院校在教育廳的文件要求下出臺了一些管理與監(jiān)督制度，但還是不同程度地出現(xiàn)過學(xué)術(shù)不端行為，由于制度的監(jiān)管不到位帶來了諸多的風(fēng)險，訪談對象談到最多的就是剽竊抄襲現(xiàn)象：一樣的內(nèi)容同時申請多個課題；同一時間段，參與多個課題；同一批成果，作為多個課題的結(jié)題材料；經(jīng)費報賬發(fā)票大多與科研無關(guān)；學(xué)校對于不能結(jié)項的課題，也沒有具體的措施來處理，如此等等不良行為，很容易帶來風(fēng)險。

表1 2016年廣東省部分高職院校當(dāng)年科研經(jīng)費數(shù)

注：數(shù)據(jù)收集整理自2016年廣東省普通高等學(xué)?？蒲薪y(tǒng)計數(shù)據(jù)手冊

2.管理不到位導(dǎo)致的風(fēng)險

科研管理水平是影響學(xué)校科研工作開展的重要因素。目前民辦高職院校科研工作處于起步階段，甚至可以說是從零開始，從設(shè)置科研機構(gòu)開始。

科研管理機構(gòu)成立時間不長，科研管理人員對于本校的科研特點、科研情況，包括科研人員水平、學(xué)校為地方企業(yè)服務(wù)的能力等認(rèn)識尚淺，加上科研管理制度的不完善，科研管理人員水平不高，有的尚未理清工作流程，僅僅限于文件的上傳下達(dá)，普遍缺乏對大局的把握和控制。在被問到：您主管的主要工作是什么？我主要是負(fù)責(zé)上傳下達(dá)文件和課題上報；我主要是起草通知，下發(fā)文件組織教師申報課題；我的主要工作是組織課題的申報和經(jīng)費審核。很多學(xué)校沒有分管科研的院長，缺乏宏觀的指導(dǎo)，學(xué)校科研定位不準(zhǔn)、方向不明確，管理不到位。

3.經(jīng)費使用制度和措施不完善風(fēng)險

民辦高職院校大都制定了《科研項目經(jīng)費管理辦法》，但大多是高校的翻版，執(zhí)行起來比較困難。很多教師由于缺乏科研經(jīng)驗，對于經(jīng)費制度不了解、經(jīng)費預(yù)算比較隨意、經(jīng)費的使用存在偏差。

經(jīng)費預(yù)算做得越少越容易獲得課題；課題經(jīng)費是我爭取到的，怎么使用學(xué)校管不著；經(jīng)費怎么報賬，哪些能報，哪些不能報？這就導(dǎo)致在科研經(jīng)費報銷方面出現(xiàn)不規(guī)范現(xiàn)象，經(jīng)費報賬亂象很嚴(yán)重。規(guī)定禮品和餐票不能報賬，其他按照一定的比例報賬，財務(wù)也不管這些，只要是正規(guī)發(fā)票，合理都可以報銷；資料費是否用于科研查找資料、差旅費是真正調(diào)研還是探親、旅游，餐費是課題需要還是自己請客吃飯，勞務(wù)費因是聘請外面人員更是無從查證，容易開出空的勞務(wù)費，滋生逃稅、漏稅現(xiàn)象。

(三)科研項目及其環(huán)境的不確定性

產(chǎn)生項目風(fēng)險的原因除了人們的主觀認(rèn)知能力和信息滯后外，由于項目所處的內(nèi)部和外部環(huán)境的變化引起的不確定性也是一個主要原因。不論是內(nèi)部還是外部環(huán)境總是在不斷的變化，在項目內(nèi)部環(huán)境中，由于技術(shù)不過關(guān)，進度被拖延、經(jīng)費超支等因素可能會對項目的結(jié)果產(chǎn)生影響。項目的外部環(huán)境變化，如投資者利益、市場的變化、社會的認(rèn)可度等也會對項目的結(jié)果產(chǎn)生影響。如：投資人的利益一旦得不到保證，有可能中斷資金的繼續(xù)投入或者直接取消項目；由于科研項目進展不順、進度拖延，不能按時完成項目，成本增加；社會及各級科研管理部門長期形成的科研能力偏見等等。當(dāng)內(nèi)部和外部條件變化后，項目為了適應(yīng)環(huán)境的變化也會做出調(diào)整，這些就形成了項目及其環(huán)境的各種變化所帶來的項目的不確定性，項目的不確定性也是項目風(fēng)險的一個重要因素。當(dāng)信息不對稱時，不確定性增加，將導(dǎo)致風(fēng)險因素的增加；當(dāng)信息能夠充分獲取時，不確定性減少，將導(dǎo)致風(fēng)險因素的減少[2]。

(四)民辦高職院?？蒲嘘犖槿狈I(yè)性

大部分民辦高職院校沒有成立自己的科研團隊，很多教師申請課題都是單打獨斗，臨時組成的參與人員，一般是跟自己關(guān)系好的和能助一臂之力的高職稱老師，被參與現(xiàn)象很嚴(yán)重，很多教師不知道自己何時參與了課題組，有些課題負(fù)責(zé)人隨意增加或更換課題組成員。加上民辦高職院校的待遇、福利、晉升途徑等因素比不上公辦院校，教師隊伍流動頻繁，導(dǎo)致科研人員不穩(wěn)定的風(fēng)險尤為突出。

在民辦高職院校的教師隊伍中，科研能力普遍不強，有的甚至連最基本的什么是縱向課題、橫向課題，什么是開題和結(jié)題都不懂，進行文獻檢索和信息處理的能力更是缺乏。在調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，大部分教師連最基本的科研開展的方法、申報的流程、申請書的填寫、資料的查詢、信息處理、論文撰寫等方面的知識都缺乏，更別說如何申請專利、申請國家基金、軟件著作權(quán)等。好不容易獲得的課題，在實施過程中也存在一系列問題，具體表現(xiàn)在重形式輕實效：

1.研究的問題不真

一些學(xué)校為了裝點門面，一些教師為了評職稱，用力追求研究題目的響亮?xí)r髦和課題的級別，要么跟風(fēng)追逐表面“大問題”，要么隨意確定一個不切實際的假問題，而非來自本區(qū)域或本學(xué)校真實的重點、熱點、難點問題，生拉硬扯，“胡編亂造”。

2.研究的過程造假

有些研究的過程習(xí)慣于開會，而且會議內(nèi)容不是總結(jié)前期研究有了哪些進展，還有哪些問題待解決，下一步的研究任務(wù)是什么、如何開展，更多的是程序化的主持人發(fā)言后其他人隨意說說就收場，有的課題開幾次會議就被當(dāng)做研究的全過程。有些課題在立項之后就被束之高閣，眼看結(jié)題時間快到了，匆忙組織編造研究材料，幾乎沒有研究過程。

3.研究的結(jié)論和成果有名無實

由于問題的提出不切實際，研究的過程缺失或不夠科學(xué)規(guī)范，沒有基于事實和數(shù)據(jù)，導(dǎo)致結(jié)論站不住腳，不能在實踐中應(yīng)用，更不用說在其他區(qū)域或?qū)W校推廣。

二、提高民辦高職院?？蒲许椖匡L(fēng)險管理對策

(一)政府應(yīng)完善政策，加大扶持和監(jiān)管力度

1.政策上的扶持

針對民辦高職院?？蒲姓w力量薄弱的現(xiàn)狀，呼吁政府和社會科研機構(gòu)適當(dāng)扶持民辦高職院?？蒲械陌l(fā)展。政府應(yīng)認(rèn)真落實《民辦教育促進法》和《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要(2010-2020年)》的規(guī)定，逐漸消除對民辦教育的歧視性政策[3]。目前，民辦高職教育無法與公辦教育相競爭政府在制定政策、課題立項等方面要實施差別化對待。在科研立項評審方面，各級各類縱向課題的主管部門，評審時應(yīng)考慮到民辦高職院校的整體科研現(xiàn)狀，給予一定比例的科研立項傾斜支持；設(shè)立專門的民辦教育資金，用于人才引進、教學(xué)改革、科學(xué)研究、實驗室建設(shè)等方面；在科研成果評價方面要有所不同，應(yīng)制定適合民辦高職院校應(yīng)用型特點的標(biāo)準(zhǔn)，期望能在教師職稱評定中起到更公平、合適的作用。政策上的扶持能為民辦高職院校積極投入科學(xué)研究創(chuàng)設(shè)寬松的環(huán)境，為科研工作順利進行開個好局。

2.資金的支持

為了降低民辦高職院校科研項目風(fēng)險，從政府層面應(yīng)積極采取公共財政資助民辦高職院校的政策與制度。通過設(shè)立國家級、省市級的專項資金，完善公共財政對教學(xué)、科研的精準(zhǔn)扶持。根據(jù)實際情況在課題評審批準(zhǔn)立項上有所傾斜，鼓勵和支持民辦高職院?？蒲泄ぷ鳌σ恍└哔|(zhì)量的項目進行專項支持，鼓勵科研帶動教學(xué)、科研促進教學(xué)的研究形式。比如：廣東省教育廳出臺了《廣東省省級民辦教育專項資金管理辦法》，每年由省財廳撥付一定的資金作為民辦高校的教育專項資金，用于重點實驗室建設(shè)、重點專業(yè)建設(shè)、精品課程建設(shè)、師資隊伍建設(shè)、重點科研項目、大學(xué)生創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新等方面的發(fā)展[4]，這在一定程度上緩解了民辦高校由于資金不足影響教學(xué)和科研發(fā)展的狀況。

(二)加強民辦高職院校自身風(fēng)險管理

1.健全科研管理機構(gòu)，完善科研管理制度

建立健全科研管理機構(gòu)是開展科學(xué)研究的前提，如果沒有專門的科研管理機構(gòu)和科研管理人員，那么勢必會制約著科研工作的發(fā)展[5]。所以民辦高職院校要開展科學(xué)研究首先就要成立科研機構(gòu)和配備專門的科研管理人員，做到專人專管[6]。如申請項目增多二級學(xué)院還可以設(shè)置科研秘書，負(fù)責(zé)本學(xué)院的課題申報、科研信息公布、科研成果收集等工作。在制度建設(shè)方面也要加大力度，進一步建立健全科研管理制度，制定獎勵制度和考評標(biāo)準(zhǔn)，對于教師獲得不同級別的項目給予配套資金和獎勵，獲得的專利、論文、獲獎都按不同等級進行獎勵，并給予一定的學(xué)時補貼，進一步完善獎懲制度，激勵教師從事科研工作的積極性；對于沒有按期結(jié)題、完不成項目、違反學(xué)術(shù)道德規(guī)范的，應(yīng)采取相應(yīng)的懲罰措施，讓科研工作能夠有序開展下去。

2.加強科研項目過程管理

按照科研項目的管理流程，把項目管理分為前風(fēng)險管理、中風(fēng)險管理、后續(xù)風(fēng)險管理三個階段[7]。

(1)科研項目的前風(fēng)險管理

科研項目的前風(fēng)險管理即項目立項前風(fēng)險管理，主要包含：可行性分析、風(fēng)險預(yù)判和風(fēng)險控制三部分[7]。

可行性分析是通過對項目的研究內(nèi)容、創(chuàng)新性、成員的知識結(jié)構(gòu)、研究的基礎(chǔ)等方面進行綜合評估，并預(yù)測產(chǎn)生的經(jīng)濟效益和對學(xué)校、社會產(chǎn)生的影響，作出判斷是否值得投資。項目的前期工作主要包括申報、評審、立項。民辦高職院校在進行項目評審時應(yīng)設(shè)置科研立項的外部專家評審機制，能夠確保審核的公正性、客觀性。通過邀請校外的同行專家進行評審，項目組可以了解更多本領(lǐng)域前沿的知識、研究的動態(tài)；清楚自己的不足、與別人的差距；也可以避免重復(fù)立項，課題立項需求不強的問題。學(xué)校建立科研誠信檔案，對有學(xué)術(shù)不端行為、不能按期結(jié)題、項目完成質(zhì)量不佳等進行記錄。在立項初期就通過查詢誠信檔案提前做出判斷，是否可以立項，減少風(fēng)險。

風(fēng)險預(yù)判是指識別和判斷項目存在哪些風(fēng)險及可能導(dǎo)致的影響，其目標(biāo)在于找出風(fēng)險，以及引起這些風(fēng)險的內(nèi)、外部因素、表現(xiàn)及征兆等?？紤]到民辦高職院校教師能力和實驗條件的有限性，在立項時就應(yīng)做出評估，即項目的可靠性：教師是否有能力承擔(dān)此課題，是否有解決問題的能力和是否能達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)。如果這些已識別的項目風(fēng)險在可控的范圍內(nèi)，那么可以進行立項。產(chǎn)生效益是評判科研項目成功的標(biāo)準(zhǔn)之一，也就是說科研成果要轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，產(chǎn)生效益，在立項之初就需要考慮它的實用性和應(yīng)用性，盡量減少風(fēng)險。

風(fēng)險控制是項目主管部門為保證課題的按時完成實行的一系列控制措施。課題確定立項后，與負(fù)責(zé)人簽訂協(xié)議、規(guī)定完成的時間及成果，經(jīng)費的使用等方面，起到約束作用，改變以往教師辭職科研項目流產(chǎn)的風(fēng)險。由于民辦高職院校本身的制度導(dǎo)致人員流動性比較大，如科研項目進行過程中辭職的事情時有發(fā)生，由于簽訂了相關(guān)協(xié)議，大部分教師都會做好科研交接工作，如不能繼續(xù)完成把科研經(jīng)費退回。對于橫向課題一定要簽訂合作合同，一切按照合同辦事，如果產(chǎn)生糾紛，就走法律程序。

(2)科研項目中的風(fēng)險管理

項目研究過程中，研究團隊將會遇到兩個瓶頸：知識結(jié)構(gòu)瓶頸和突發(fā)狀況。一是要解決知識結(jié)構(gòu)瓶頸。項目的創(chuàng)新及關(guān)鍵點突破對研究團隊的知識結(jié)構(gòu)及綜合能力提出了更高要求，這就要求研究人員不斷學(xué)習(xí)新的知識，擴大知識儲備，及時更新知識結(jié)構(gòu)。作為科研管理部門應(yīng)積極為教師搭建各種平臺，邀請學(xué)術(shù)專家到校開展講座，邀請企業(yè)的高級工程師、技術(shù)骨干到學(xué)校進行交流，通過建立各種平臺使得教師參與科研的積極性不斷提高。同時主動與政府、企業(yè)、研究所、兄弟院校建立友好關(guān)系，建立網(wǎng)絡(luò)信息平臺，互通互惠?？蒲腥藛T需不定期進行專業(yè)學(xué)習(xí)、下企業(yè)掛職鍛煉，多參加相關(guān)會議，與同行進行交流，提高能力和水平，提高項目的市場性。二是應(yīng)對突發(fā)事件，其中包含的風(fēng)險因素必須加以重視，運用科學(xué)的方法排除風(fēng)險或?qū)L(fēng)險進行轉(zhuǎn)移，積極采取措施將風(fēng)險降到最低，否則有可能會導(dǎo)致整個項目失敗。

(3)科研項目后續(xù)風(fēng)險管理

科研項目的后續(xù)管理包括項目驗收和成果轉(zhuǎn)化。項目結(jié)題驗收除了本校的專家，應(yīng)聘請校外專家、同行進行評議，對促進教師的科研水平提高有很大的作用。為了提高科研成果轉(zhuǎn)化的成功率，在結(jié)題驗收時需嚴(yán)把關(guān)，組織相關(guān)專家，對口企業(yè)技術(shù)人員、高級工程師組成評審專家，嚴(yán)格按照結(jié)題的時間和預(yù)期成果數(shù)量、質(zhì)量要求來審核、驗收成果。民辦高職院校的科研項目以解決生產(chǎn)中的技術(shù)難題和改進新工藝為主，需要對成果進行轉(zhuǎn)化投入生產(chǎn)，實現(xiàn)經(jīng)濟效益。但實際情況卻是很多課題結(jié)題后成果就被束之高閣，只是用來評職稱、評優(yōu)和完成工作量，能被轉(zhuǎn)化的幾乎為零。出現(xiàn)這樣情況原因主要有：一是對市場估計不足；二是成果轉(zhuǎn)化工作不到位。目前成果轉(zhuǎn)化對于民辦高職院校來說是非常困難的，但是也不能坐以待斃，需要主動出擊。做好市場前期調(diào)研，對市場的需求準(zhǔn)確把握，再做進一步的研究，讓研究的成果有市場；科研管理部門應(yīng)主動搜集供求信息，建立成果信息數(shù)據(jù)庫，多參加洽談會，把科研成果展示推廣出去；也可以利用產(chǎn)學(xué)研的機會，通過合作的企業(yè)使成果轉(zhuǎn)化。

3. 經(jīng)費合理預(yù)算，加大財務(wù)監(jiān)督制度

項目負(fù)責(zé)人在進行經(jīng)費預(yù)算時，應(yīng)考慮項目研究的實際需要，合理進行預(yù)算，細(xì)化經(jīng)費預(yù)算，做到有依據(jù)有實情。既不夸大事實增大經(jīng)費預(yù)算，也不能為了獲得項目立項一味減少經(jīng)費預(yù)算，結(jié)合具體內(nèi)容，合理安排。在項目實施過程中，作為科研主管部門有責(zé)任監(jiān)督項目經(jīng)費的執(zhí)行與預(yù)算是否相符，不能有太大的出入，并且需要監(jiān)督經(jīng)費的使用是否合理，財務(wù)部門應(yīng)配備專門人員對科研經(jīng)費進行管理，除了按照財務(wù)制度來審核發(fā)票外，還需熟悉科研經(jīng)費報賬相關(guān)規(guī)定，以更專業(yè)的態(tài)度來審核科研經(jīng)費的使用情況。

(三)搭建平臺，優(yōu)化外部環(huán)境

搭建多元合作平臺：一是校企合作平臺。民辦高職院校除了可以與企業(yè)聯(lián)合培養(yǎng)學(xué)生外，還可以讓教師深入生產(chǎn)第一線，積極參與到企業(yè)的技術(shù)改造、產(chǎn)品開發(fā)、成果推廣工作中，開展聯(lián)合攻關(guān)或承接企業(yè)科研項目，讓教師更加接地氣，更好為企業(yè)提供技術(shù)服務(wù)，不斷改變企業(yè)對民辦高職院校教師存在的偏見和看法，同時也為教師提供更多實踐的機會。二是科研成果展示的平臺。學(xué)校多參加一些企業(yè)舉辦的成果交流會，不僅可以學(xué)習(xí)到企業(yè)的新的技術(shù)，還可以把教師的成果進行推廣與交流，積極為教師搭建各種成果展示平臺[8]。三是科研成果的轉(zhuǎn)化平臺。應(yīng)重視成果的轉(zhuǎn)化和應(yīng)用，積極探索成果轉(zhuǎn)化的辦法[9]。多關(guān)注政府建設(shè)的網(wǎng)上成果交易平臺，相關(guān)企業(yè)、行業(yè)發(fā)布的需求信息。

(四)提高民辦高職院?？蒲嘘犖榈乃刭|(zhì)

科研項目的成果是知識產(chǎn)品，在某種程度上來說科研項目的核心競爭力就是知識儲備量的競爭，科研人員的研究開發(fā)能力提高，知識技能的提升，管理理念的變革等等，都是整個科研項目成敗的關(guān)鍵。科學(xué)研究需要不斷積累深厚的理論知識，慢慢形成自己的知識體系；結(jié)合自己的專業(yè)、學(xué)校的發(fā)展、學(xué)科建設(shè)、社會需要，找準(zhǔn)自己的研究方向，不斷深挖，累積成果；剛進行科學(xué)研究的老師不要好高騖遠(yuǎn)，多參加學(xué)校舉辦的學(xué)術(shù)講座，開題報告會、結(jié)題驗收答辯會，先了解做課題的整個流程，從院級、學(xué)會、協(xié)會課題申請開始，然后再進一步申請省市級項目，逐步提高科研能力和水平。同時，學(xué)校應(yīng)加強對教師科研能力的培養(yǎng)，多舉辦各種學(xué)術(shù)講座，邀請專家到校對教師進行培訓(xùn)指導(dǎo)，介紹各級各類課題申報、管理、鑒定的流程，從資料搜索與查詢、課題選題、申報書的填寫等方面幫助教師掌握科研的基本知識與技能。

民辦高職院校青年教師占比例比較大，考慮到以后的發(fā)展，應(yīng)為自己做好職業(yè)規(guī)劃。剛進入教師行列的應(yīng)以教學(xué)為主，步入正軌后科研工作也不能落下，不僅僅是為了獲得職稱，更是為了提高自身的學(xué)術(shù)修養(yǎng)?？蒲胁皇枪k教師的特權(quán)，民辦高校的教師也有責(zé)任進行科學(xué)研究，對科研不應(yīng)有畏難情緒，結(jié)合自身的實際情況從參與校級課題開始，為進一步申請省市級科研課題打基礎(chǔ)。通過科研工作不斷提升自己的知識素養(yǎng)，積蓄力量，更好地為教學(xué)工作服務(wù)，把研究成果運用到教學(xué)中，促進教學(xué)技能的提升。

三、結(jié)論

本文選取民辦高職院校作為研究對象，通過訪談對科研管理者在工作中遇到的風(fēng)險和通過發(fā)放問卷調(diào)查教師的科研能力、遇到的困難等，并結(jié)合民辦高職院校自身的特點提出策略，以期為以后的科研項目風(fēng)險管理提供經(jīng)驗。

風(fēng)險管理的重要性不容忽視，它在項目管理、工程管理、金融等領(lǐng)域占有很重要的地位。民辦高職院校承擔(dān)的科研項目越來越多，經(jīng)費在不斷增長，獲得的成果也不斷增多，但同時也不能忽略項目管理過程中存在的風(fēng)險，通過對科研項目前期、中期、后續(xù)管理中的風(fēng)險預(yù)判、識別、監(jiān)管、處理等步驟來對項目進行控制，將項目風(fēng)險降至最低。