劉 君

(廣東科貿職業(yè)學院 辦公室，廣州 510080)

引言

經濟的發(fā)展很大程度上依賴科技的發(fā)展，高等教育對科技發(fā)展的催動作用日益明顯，隨著高等教育進入大眾化時代，高等教育衍生出了不同類型、不同規(guī)格的高校，各類高校在合作與競爭中共同發(fā)展，各類院校在科研模式上有趨同也各有特色，在有序與無序并存的狀態(tài)中發(fā)展，不同類型或規(guī)格院校其辦學理念、人才培養(yǎng)模式都不盡相同，因此其科研活動也應適應各自院校的特色，避免科研活動同質化。根據高校規(guī)格的不同，本文研究“211”及省部共建院校、其他本科院校及高等專科院校三種不同規(guī)格高校的科研現狀，所有數據均取自高等學?？萍冀y(tǒng)計年鑒。

一、不同規(guī)格院校科研人力投入現狀

(一)研究與發(fā)展全時人員數量分析

研究與發(fā)展全時人員是指從事本年度的研究與開發(fā)(以下簡稱R&D)活動的工作量在0.9及0.9年以上的人員，其數量和質量是衡量一個高?？蒲袑嵙Φ闹匾笜?，R&D全時人員從另一個角度可以反映出高校科研時間的投入狀況。通過分析“211”及省部共建高等學校、其他本科高校、高等專科學校的R&D人員情況發(fā)現(如下表1)，不同規(guī)格高校R&D人員數量差別較大。以2015年為例，“211”及省部共建學校的校均R&D全時人員，已經達到889人，其他本科院校有157人，而高等?？茖W校僅有27人。R&D人員是科研活動的主要參與者，在一定量的科研固定設備及資金下，R&D全時人員需要與其保持一定比例，R&D全時人員過多或過少對高校的科研活動都是不利的。“211”及省部共建高等學校是國家重點建設的學校，享有更多的政策優(yōu)惠，吸引了大批優(yōu)秀的科研人員，R&D人員數量相對較多，是其他本科高校的5倍，高等?？茖W校的32倍。這也反映了，不同規(guī)格院校人力資源分配嚴重不均，可能會導致重點院校人員冗余，一般院?；蛘邔？圃盒？蒲腥藛T不足，使弱者更弱，強者更強或造成人力資源浪費，會加劇教育的不公平。

表1 R&D全時人員數量(人)

備注：①表1至表5的數據均來源于中國高等教育科技統(tǒng)計年鑒2005- 2015。

②本文的人均是指R&D人員的人均。

(二)科研人員投入結構分析

基礎研究是指認識自然現象、揭示自然規(guī)律，獲取新知識、新原理、新方法的研究活動?；A研究具有研究周期長、風險高等特點，而應用研究投資周期短、回報率高，許多高校都在不同程度上忽視了基礎研究。盡管當前我國基礎研究已取得長足發(fā)展，但整體水平與世界先進水平比還存在較大差距，尤其是原始性創(chuàng)新成果和高質量論文少，論文被引用率仍低于世界平均水平，國家自然科學一等獎經?？杖?，國際重要獎項獲獎者少。所謂應用研究，就是將理論發(fā)展成為實際運用的形式。高校對基礎研究及應用研究投入的偏向，體現了高校對基礎研究或應用研究的重視程度。從基礎研究角度看(如下表2)，“211”及省部共建高等學校與其他本科高校的基礎研究投入人員占總R&D人員的比重相似，年均增長率均為2%；從科技服務投入人員角度看，所有高校都呈現一個問題，科研活動的科技服務投入人員嚴重偏低，“211”及省部共建學校與其他本科高校科技服務投入人員所占比重均成減少趨勢，這兩類學校在一定程度上忽略了科研活動的社會服務功能。高等專科院?？萍挤胀度肴藛T比重年均增長率為4%。高?？蒲械目萍挤展δ苁歉咝５幕韭毮苤?，忽視科技服務會導致科研與社會脫節(jié)，使科研活動失去了大眾的支持，不利于科研活動的持久發(fā)展。

從橫向來看，以2015年為例(如圖1)，“211”及省部共建院校基礎研究投入人員所占比重為31%，應用研究比重為31%；其他本科高?；A研究投入人員所占比重為29%，應用研究比重為38%；高等?？茖W校基礎研究投入人員所占比重為9%。三類學校的科技服務投入人員占總R&D人員比重分別為：5%、4%、5%，各高校科技服務投入人員嚴重偏低，科技服務是高校科研活動的一個重要職能，科技服務投入人數少，會導致科研與社會服務脫節(jié)，影響高?？蒲新毮艿陌l(fā)揮。不同規(guī)格學校應該理性對待各類科研活動，根據學校的優(yōu)勢與特色，合理分配科研人員，找到適合本學校特點的科研模式?！?11”及省部共建學校為是我國的科研實力較強的大學，其人力、財力資源較雄厚，更應該重視周期長、風險高的基礎研究，而其他本科院校及高等專科實力相對較弱，應關注與當前生產生活相關的應用研究，發(fā)揮好科研的社會服務功能，不同規(guī)格院校有不同的科研分工，應相互合作，共同發(fā)展。

表2 三類院校科研人員占總R&D人員比重

圖1 2015年三類院校R&D人員投入結構比較

二、不同規(guī)格院校科研經費收支現狀

(一)經費來源結構分析

我國普通高校的經費來源主要有五大類：科研事業(yè)費、主管部門專項費、其他政府部門專項費、企事業(yè)單位委托費、各種收入中轉為科技經費及其他經費。按照經費投入的性質與經費獲取方式，我們重點分析兩類經費：一種是政府資金，另一種是企事業(yè)單位委托經費?！翱蒲惺聵I(yè)費是指學校上級主管部門從科學事業(yè)費、教育事業(yè)費中通過切塊和按項目帶帽下達，以及學校從教育事業(yè)費中安排的研究經費”“主管部門專項費是指按隸屬關系確定的學校上級主管部門，從科技三項費、技術設施改造費、基建費和教育事業(yè)費中為學校安排的經費”“其他政府部門專項經費是指非學校上級主管部門下撥的科研專項經費”[1]。以上這三類經費大都是各級政府以撥款的形式下發(fā)到各高校，因此統(tǒng)稱為政府經費。政府經費與 R&D 人員仍然是 SCI 論文產出的重要影響因素， 是 SCI 論文產出能力和質量的最基本保證。 企事業(yè)單位委托費是指學校從校外企業(yè)、事業(yè)單位獲得的經費。

從縱向來看(如表3)，“211”及省部共建院校的政府經費年均增長率為11%，其他本科院校政府經費年均增長率為11%，均快于企事業(yè)單位委托經費6%和3%，政府在對本科院校的科研經費投入不斷上升。高等?？圃盒Ｕ涃M年均增長率為7%，企事業(yè)單位委托經費的5%，高等?？圃盒Ｕ畵苋虢涃M少，在企事業(yè)單位委托經費方面爭取方面也有限；從橫向來看，各高校的政府經費與企事業(yè)單位委托經費大致相當，以2015年為例，“211”及其省部共建高等學校的政府撥入經費約為36.96萬元/人，企事業(yè)單位委托經費為12.4萬元/人；其他本科高校的政府撥入經費約為12.4萬元/人，企事業(yè)單位委托經費為8.96萬元/人；高等?？圃盒５恼畵苋虢涃M約為4.66萬元/人，企事業(yè)單位委托經費為2.05萬元/人。通過分析可以發(fā)現政府撥給各院校以支撐基礎研究的資金偏少，比較三類院校發(fā)現人均經費來源數量差異很大，三種不同規(guī)格院校在政府撥入資金數量方面相差懸殊，三者經費撥入比例約為8：3：1。

表3 三類不同規(guī)格學校經費來源 (萬元/人)

(二)經費支出結構分析

從縱向來看(如表4)，“211”及省部共建高等院校從2012年起，加大了對基礎研究的投入，達到21.52萬元/人，超過應用研究的投入，其基礎研究投入年均增長率為15%，應用研究年均增長率為10%，其他本科院?；A研究年增長率為5%，對基礎研究的經費從2011年起，開始超過應用研究，其他本科院校的應用研究經費投入年增長率為12%?！?11”及省部共建院校與其他本科院校的基礎研究經費投入均多于應用研究投入，說明這兩類院校都較重視基礎研究，高等?？圃盒５幕A研究年均增長率為5%，應用研究年均增長率為14%，高等?？圃盒］^重視應用研究的投入。從科技服務角度看，“211”及省部共建學校科技服務經費投入年增長率為11%，其他本科院校這一比率為11%，高等?？茖W校為7%，這說明“211”及省部共建學校與其他本科高校在一定程度上忽視了科研活動的社會服務功能，而高等專科學校在科技服務方面做得相對較好。

橫向來看，如(圖2)，以2015年為例，“211”及省部共建高等學校基礎研究占總經費的53%，應用研究所占比例為41%，其他本科高校基礎研究占總經費的50%，應用研究所占比例為42%，這兩類院?；A研究與應用研究所占比重相似。高等?？圃盒醚芯勘戎貫?2%，基礎研究所占比重為13%，說明高等?？茖W校對應用研究的重視程度較高。三類院?？萍挤账急戎胤矫娑驾^低，這說明當前高等學校在科技的社會服務功能沒有很好地發(fā)揮。

三、不同規(guī)格院?？萍汲晒治?/h2>

(一)科技成果當量分析

科技成果產出是高?？蒲谢顒拥囊粋€重要指標，通過科研產出的數據也可以反映出高?？蒲械囊恍┨攸c。通過初步分析數據發(fā)現(如表5)，“211”及省部共建高等學校科技著作有下降趨勢，年均下降率為5%，由2006年的26.26篇/千人，下降至19.69篇/千人，學術論文成緩慢上升趨勢，年均增長率為2%，平均約2.3篇/人，專利授權數的年均增長率為25%，2012年達到258.48項/千人；其他本科高?？萍贾鞯哪昃鲩L率為-2%，由2006年的37.93篇/千人，降至34.11篇/千人，學術論文年均增長率為22%，由2006年的1.8篇/人，增長至2012年的2.0篇/人，專利授權數的年均增長率為35%，由2006年的24.22項/千人，增至149.20項/千人；高等專科學校的科技著作年增長率為1%，229.7篇/千人，學術論文年均增長率為-1%，專利授權數年均增長率為48%。高等?？圃盒５膶＠跈鄶翟鲩L迅速。橫向來看，以2015年為例，“211”及省部共建院?？萍贾鳛?1.07部/千人，其他本科院校為30.57部/千人，高等?？茖W校為204.25部/千人，可能是由于本文的人均為R&D人員的平均，高等?？茖W校的R&D人員偏少的緣故，或者是科技專著質量等級差別等因素，高等?？圃盒５目萍贾魅司惓８哂谄渌麅深愒盒！！?11”及省部共建學校的人均科技著作低于其他本科院校，“211”及省部共建院校學術論文約為2632篇/千人，其他本科院校5490篇/千人，高等專科學校為2818篇/千人。在專利授權方面，“211”及省部共建院校學術論文為317.6篇/千人，其他本科院校為292.17篇/千人，高等專科院校為669.91篇/千人，高等?？圃盒５膶＠跈鄶底疃啵叩葘？圃盒嵱眯滦蛯＠急戎剌^大，而發(fā)明專利數量很少。

表4 三類不同規(guī)格學校經費投入結構 (萬元/人)

圖2 2015年三類院?？蒲谢顒訐苋虢涃M比較

(二) 投入與產出研究

為了進一步探究高?？蒲型度氘a出特點，分析高校基礎研究與應用研究投入的績效，本文選取三種規(guī)格院校的基礎與應用研究科研投入經費和發(fā)表的學術論文與專利授權數量，進行回歸分析，試圖尋找其內在聯系及科研產出增長規(guī)律。如下表6，“211”及省部共建院?；貧w模型，擬合優(yōu)度較高，基礎研究與應用研究的經費投入對論文產出數貢獻了87%，對專利授權數貢獻了96.3%，其基礎研究投入經費對論文產出數及專利授權數影響均較大，而應用研究投入對論文產出數及專利授權數增長影響較小，其中基礎研究每人多投入一萬元，論文產出會增加0.17篇，專利授權數會增加0.21項，而應用研究對論文與專利數的相關性不大；其他本科院校中，基礎研究與應用研究的經費投入和論文產出數相關性不高，調整后的R方僅為0.592，擬合優(yōu)度不高，說明還有其他因素影響其他本科院校的論文產出數，但基礎研究的經費投入對其他本科院校的專利授權數影響較大，可以在96%的程度上解釋專利授權的增長，其中基礎研究每人多投入1萬元，專利授權數會增加0.33項；高等專科院校對基礎研究與應用研究的經費投入數和論文產出數所構造的回歸模型的擬合優(yōu)度為0.443，擬合優(yōu)度較低，說明基礎研究與應用研究的經費投入與論文產出影響較小，還有其他因素影響高等專科院校的論文產出數，基礎研究與應用研究的經費投入與專利授權數回歸模型的擬合優(yōu)度為0.709，其中基礎研究每人多投入1萬元，專利授權會增加0.195項，應用研究每人多投入1萬元，專利授權會增加0.03項。

表6 不同規(guī)格院校基礎研究與應用研究和論文與專利授權數的回歸模型

注：Y為高校論文產出數或專利授權數，K為高校基礎研究投入經費，J為應用研究投入經費。

四、高校人員與經費投入比例協(xié)調性探究

若將高?？蒲谢顒涌闯梢粋€整體，那么人員與經費的投入可以比作高?？蒲谢顒拥难号c筋骨，人員與經費指標對高?？蒲谢顒拥恼＿\行至關重要，但是科研人員的投入數量與科研經費的投入數量保持在何種比例下才能是其利用效率最高，即人均經費保持在何種比例時才能保證較高的科研效率，使投入產出達到最優(yōu)效果。為了評價不同規(guī)格院校投入產出協(xié)調發(fā)展程度的差異，本文將高校分“211”及省部共建院校、其他本科院校、高等?？圃盒ＨN規(guī)格院?？蒲型度肱c產出進行研究，為政府撥款及高校調整內部科研活動提供借鑒與思考，本文選取了基于協(xié)同學的協(xié)調度計算模型——離差系數最小協(xié)調度模型，將協(xié)調度引入到高?？蒲型度肱c產出測算中，來計算高?？蒲型度肱c產出規(guī)模與速度是否協(xié)調合理。設 x1、x2、x3…… xn是反映高?？蒲挟a出水平的n個指標的無量綱值，y1、y2、y3、y4是反映高?？蒲型度胨降膎個指標的無量綱值，利用協(xié)調度測算方法，則高?？蒲型度肱c產出的協(xié)調度的測算公式為：

其中：K(x)——表示高?？蒲挟a出水平

J(y)——高?？蒲型度胨?/p>

wi——為各指標的權重。

基于協(xié)同學理論，本研究借鑒與改進王國維[1]建立的國民經濟協(xié)調系數模型及吳躍明等學者[4]建立的經濟系統(tǒng)協(xié)調度模型，本研究所采用的協(xié)調度模型的核心為離差系數最小化，對高?？蒲型度肱c產出的協(xié)調度進行測算，依據協(xié)調概念的分析，我們認為離差系數越小越好，用離差系數表示即是希望：

其中：C(0≤C≤1)——為高?？蒲型度肱c產出的協(xié)調度，反映了高?？蒲型度肱c產出的協(xié)調性的數量程度。

H——為調節(jié)系數 (h≥2)

為了更好地反映高?？蒲型度肱c產出的協(xié)調程度，引入“協(xié)調發(fā)展度”(將協(xié)調度與系統(tǒng)發(fā)展水平的高低進行綜合)，表示兩者的綜合協(xié)調發(fā)展水平。

CD反映高?？蒲型度肱c產出的協(xié)調程度；T為高?？蒲型度肱c產出水平的綜合評價指數。根據計算的協(xié)調發(fā)展度將協(xié)調發(fā)展水平改編，并劃分為10個協(xié)調等級(如表7)。

對于高?？蒲型度氘a出協(xié)調水平，本研究采用：高?？萍纪度氲娜肆?、財力物力投入。對于高?？蒲挟a出綜合水平采用論文、專著、專利、技術轉讓四個指標，本文對指標的賦值采用平均法，即每個子指標的權值相同，具體規(guī)則如下表8。

表7 協(xié)調度等級劃分標準

(一) “211”及省部共建院校投入產出績效分析

分析發(fā)現，從高等學校科研投入與產出指數來看，“211”及省部共建學校的投入與產出指數同步增長，評價值和協(xié)調值均為最高，表明“211”及省部共建學校的協(xié)調度總體保持在較好的協(xié)調狀態(tài)，其科研投入與產出指數增長幅度較協(xié)調，說明“211”及省部共建院校投入產出值相對較協(xié)調，但協(xié)調發(fā)展度(C0)總體狀態(tài)不佳，僅有科研投入與產出的協(xié)調發(fā)展是不夠的，科研投入與產出數量的增長也是至關重要的，“211”及省部共建學校的投入產出數量發(fā)展程度趕不上其投入產出高協(xié)調的比例，可能是因為科研投入效率不高，導致科研產出指數增長緩慢，因此其協(xié)調發(fā)展度為勉強協(xié)調，“211”及省部共建院校需要同時加科研投入，并充分利用科研人力、財力、物力增加科研產出?？傮w來看，“211”及省部共建院校的協(xié)調度發(fā)展度呈良性發(fā)展狀態(tài)，隨時間的推移，投入與產出呈良好協(xié)調狀態(tài)。

表8 高?？蒲型度肱c產出協(xié)調匹配度測算指標選取

(二) 其他本科院校投入產出績效分析

其他本科院校的科研投入指數增幅較小，而科研產出指數上升較快，在投入增長有限的情況下，產出大幅增長，其他本科院校的這種協(xié)調狀態(tài)可以稱為產出領先型，出現這種協(xié)調模型可能有兩個原因，一種是其他本科高校利用科研資源的科研效率提高，另一種是其他本科高校的科研產出數量的增多是以犧牲質量為前提的。由于投入產出指數增長不協(xié)調，其他本科院校較“211”及省部共建院校類院校，協(xié)調度較低，協(xié)調發(fā)展度也較低，協(xié)調發(fā)展度幾年來一直徘徊在初級協(xié)調或中級協(xié)調狀態(tài)，其他本科高校應重視科研投入產出關系，不過分追求科研產出的數量，而更加重視質量，使科研投入產出呈良性發(fā)展。

表9 “211”及省部共建高等學校協(xié)調發(fā)展度分析結果

注：K(x)為高?？蒲型度胫笖担琂(x)為高?？蒲挟a出指數，C為協(xié)調度，CD為協(xié)調度發(fā)展度。

表10 其他本科高校協(xié)調發(fā)展度分析結果

注：K(x)為高?？蒲型度胫笖?，J(x)為高?？蒲挟a出指數，C為協(xié)調度，CD為協(xié)調度發(fā)展度。

表11 高等?？茖W校協(xié)調發(fā)展度分析結果

注：K(x)為高?？蒲型度胫笖?，J(x)為高?？蒲挟a出指數，C為協(xié)調度，CD為協(xié)調度發(fā)展度。

(三)高等?？圃盒Ｍ度氘a出分析

高等?？圃盒Ｍ度肱c產出指數協(xié)調度良好，但協(xié)調發(fā)展度欠佳，其投入指數與產出指數保持在低水平協(xié)調中，即投入少產出少的狀態(tài)，高等專科院校投入產出結構雖較協(xié)調但科研活力欠佳，其協(xié)調發(fā)展度總體低于其他兩類規(guī)格院校，高等?？圃盒Ｐ枰叨戎匾暺淇蒲型度肱c產出的關系，及時調整科研投入與產出結構中不合理的地方，從而促進科研的可持續(xù)發(fā)展。通過分析7年的投入產出協(xié)調度模型，高等?？圃盒５膮f(xié)調發(fā)展度等級是三種不同科類院校中最不協(xié)調的一類院校，科研投入與產出不協(xié)調，勢必會影響科研活動的正常發(fā)展，因此需要正確對待。

五、總結與思考

(一)不同規(guī)格院校中對基礎研究的人員投入存在階梯狀差異

不同規(guī)格院?？蒲腥藛T投入及基礎研究人員投入數量相差懸殊?！?11”及省部共建院校最多，依次為其他本科院校及高等?？圃盒＃呻A梯狀遞減，但總體基礎研究人力投入占R&D人員的比例偏低，基礎研究隊伍整體水平有待提高，具有國際影響力的杰出科學家為數不多，人才隊伍的結構和區(qū)域分布不盡合理，科技基礎設施和研究環(huán)境與國際先進水平存在明顯差距，這些問題在不同程度上影響了我國基礎研究的健康發(fā)展，制約著我國原始性創(chuàng)新能力的提高，不利于院校長久發(fā)展。

(二)本科院?？蒲型度肽Ｊ节呁?/h3>

“211”及省部共建院校與其他本科院校科研投入結構相似，基礎研究人均撥入經費比例高于應用研究，兩者科研發(fā)展模式趨同。其他本科院校對基礎研究較為重視，而高等?？圃盒８鼮橹匾晳醚芯?，其應用研究投入人員與經費遠遠高于基礎研究投入經費。不同規(guī)格院校在科研中的定位各有差異，實力雄厚的院校更應該重視基礎研究，進行知識創(chuàng)新。實力較弱的院校應更加重視應用研究及服務研究，重視知識的應用與推廣。

(三)政府科研經費投入減少且對不同規(guī)格院校投入數量存在偏差

政府撥入資金與各院校的獲取的企事業(yè)單位委托經費數量相當，政府對高校投入資金總體偏少；政府在資金投入方面存在偏向，對211及省部共建院校，其他本科院校、高等?？圃盒５耐度氡葹?：3：1。不同規(guī)格院校雖然辦學實力不一樣，但是每所院校大都有較為特色的專業(yè)，以專業(yè)實力進行撥款要優(yōu)于以院校實力進行撥款。

(四)部分院?？蒲姓撐臄盗糠簽E，質量得不到保證

從數量上分析科研成果，高等專科院校的論文與專著數量最多，其次是其他本科院校，但論文質量有待考究，部分院校單純的追求論文數量，高質量的論文較少，學術浮躁現象嚴重。

(五)科研活動的社會服務功能有待加強

高校科研活動的科技服務功能發(fā)揮不到位是普遍現象，科技服務課題及科技服務投入人員在科研活動中所占比例很低，在三種規(guī)格院校中均有表現。

(六)高?？蒲型度肱c產出的協(xié)調性與高校的科研實力相關

高?？蒲型度肱c產出的發(fā)展水平與協(xié)調度之間存在內部關聯性，并與高校的科研綜合實力有一定相關性，綜合實力較高的院校其科研投入與產出協(xié)調性優(yōu)于其他院校，211及省部共建院校的協(xié)調度較高，投入與產出指數比叫協(xié)調，而其他本科院校與高等?？圃盒５耐度氘a出協(xié)調度較低。