文 《法人》特約撰稿 卞傳山

以一起典型的交通事故賠償案件為例，法務(wù)應(yīng)多維度思考如何在日常經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中識(shí)別和預(yù)防法律風(fēng)險(xiǎn)

近日，江蘇省淮安市中級(jí)人民法院微信公眾號(hào)推出一篇文章，《“以案說(shuō)法”——蹊蹺的交通事故》，該文章以一件交通事故賠償案件為例，介紹了人民法院如何適用法律審判一起交通事故賠償案的。筆者對(duì)高速公路公司的法務(wù)如何做好法律風(fēng)險(xiǎn)防控做了一番思考，以期能與類(lèi)似企業(yè)如何規(guī)范日常經(jīng)營(yíng)管理、有效防控法律風(fēng)險(xiǎn)做進(jìn)一步探討交流。

案情回顧

案件簡(jiǎn)介：2017年9月27日晚8時(shí)許，韓某駕駛懸掛蘇牌的普通二輪摩托車(chē)沿某高速公路由南向北行駛至事發(fā)地點(diǎn)，在快車(chē)道內(nèi)摔倒，人、車(chē)均倒在快速車(chē)道內(nèi)。后金某駕駛滬牌小型客車(chē)行駛至該地點(diǎn)撞刮公路中間護(hù)欄后停在快速車(chē)道內(nèi)，隨后朱某駕駛蘇牌小型客車(chē)行駛至該地點(diǎn)在避讓過(guò)程中撞擊倒地的普通二輪摩托車(chē)。事故造成韓某死亡，三車(chē)損壞。

雙方觀點(diǎn)：事故發(fā)生后，原告韓某親屬將金某、朱某以及兩人所駕駛車(chē)輛的投保甲、乙保險(xiǎn)公司告上法庭，同時(shí)將高速公路公司列為被告，原告認(rèn)為，本起事故發(fā)生在高速公路上，該路段為全封閉路段，禁止二輪摩托車(chē)行駛。韓某駕駛二輪摩托車(chē)在高速公路上發(fā)生事故，高速公路公司對(duì)出入口管理不當(dāng)，且路況監(jiān)控不嚴(yán)，存在重大過(guò)錯(cuò)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

高速公路公司認(rèn)為，韓某在沒(méi)有普通二輪摩托車(chē)駕駛資格的情況下，駕駛未經(jīng)公安機(jī)關(guān)登記的摩托車(chē)，進(jìn)入禁止摩托車(chē)通行的高速公路，自身存在重大過(guò)錯(cuò)；韓某與高速公司并未形成合同關(guān)系，且事故發(fā)生時(shí)路面上不存在阻礙通行的障礙物，故高速公路公司不應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

相關(guān)法律規(guī)定：《最高人民法院〈關(guān)于審理道路交通事故損害賠償案件適用法律若干問(wèn)題的解釋〉》第九條規(guī)定，因道路管理維護(hù)缺陷導(dǎo)致機(jī)動(dòng)車(chē)發(fā)生交通事故造成損害，當(dāng)事人請(qǐng)求道路管理者承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任的，人民法院應(yīng)予支持，但道路管理者能夠證明已按照法律、法規(guī)、規(guī)章、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或者地方標(biāo)準(zhǔn)盡到安全防護(hù)、警示等管理義務(wù)的除外。依法不得進(jìn)入高速公路的車(chē)輛、行人，進(jìn)入高速公路發(fā)生交通事故造成自身?yè)p害，當(dāng)事人請(qǐng)求高速公路管理者承擔(dān)賠償責(zé)任的，適用《侵權(quán)責(zé)任法》第七十六條的規(guī)定，即未經(jīng)許可進(jìn)入高度危險(xiǎn)活動(dòng)區(qū)域或者高度危險(xiǎn)物存放區(qū)域受到損害，管理人已經(jīng)采取安全措施并盡到警示義務(wù)的，可以減輕或者不承擔(dān)責(zé)任。

爭(zhēng)議焦點(diǎn)：高速公路公司是否應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任？

經(jīng)庭審調(diào)查查明事實(shí)后，法院認(rèn)為：第一，道路交通事故證明載明，韓某駕駛摩托車(chē)在高速公路上行使，因該條高速公路與其他高速公路互聯(lián)互通，原告未能舉證證明韓某從何處進(jìn)入該高速公路，也未能舉證證明高速公路公司在出入口收費(fèi)管理過(guò)程中存在過(guò)錯(cuò)。

第二，取得高速公路收費(fèi)權(quán)的經(jīng)營(yíng)企業(yè)以及利用貸款、集資建成高速公路經(jīng)批準(zhǔn)收取車(chē)輛通行費(fèi)的事業(yè)單位，依法從事高速公路投資建設(shè)以及收費(fèi)、養(yǎng)護(hù)、清障等活動(dòng)，其合法權(quán)益受到法律保護(hù)。行人、非機(jī)動(dòng)車(chē)、摩托車(chē)等車(chē)輛以及設(shè)計(jì)時(shí)速低于70公里的車(chē)輛，禁止進(jìn)入高速公路。高速公路禁止摩托車(chē)行駛，韓某在沒(méi)有駕駛普通二輪摩托車(chē)資質(zhì)、駕駛未經(jīng)公安機(jī)關(guān)登記的摩托車(chē)的情況下，沒(méi)有按照高速公路通行規(guī)定通過(guò)高速公路合法的收入關(guān)卡領(lǐng)卡進(jìn)入高速，應(yīng)當(dāng)對(duì)行為產(chǎn)生的不利后果承擔(dān)責(zé)任。同時(shí)，高速公路公司負(fù)責(zé)道路的日常管理維護(hù)，且也對(duì)進(jìn)入高速出入口進(jìn)行了收費(fèi)管理以及進(jìn)行了警示告知。

第三，原告也未能舉證證明事故發(fā)生地點(diǎn)，高速公路公司存在道路管理維護(hù)缺陷導(dǎo)致本起交通事故發(fā)生，故法院認(rèn)定被告高速公路公司不應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

法院的最后判決是；駁回原告的訴訟請(qǐng)求。

這是一起非常典型的交通事故賠償案件，最終法院駁回了原告的訴訟請(qǐng)求，高速公路公司不承擔(dān)賠償責(zé)任。案件審理結(jié)束了，留給了高速公路經(jīng)營(yíng)管理公司人員尤其是法務(wù)人員太多的思考，如何做好日常經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中的法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與預(yù)防，是非常值得法務(wù)人員總結(jié)與思考的。

風(fēng)險(xiǎn)防控是日常工作的核心

企業(yè)法務(wù)的核心工作就是做好法律風(fēng)險(xiǎn)防控，將法律事務(wù)融入企業(yè)日常經(jīng)營(yíng)管理，通過(guò)全方位的信息收集、分析、決策而事先預(yù)防法律風(fēng)險(xiǎn)，將可能的不利后果控制在可以承受的范圍內(nèi)。一般來(lái)說(shuō)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控的主要內(nèi)容是：

（1）法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。針對(duì)企業(yè)涉及的法律問(wèn)題進(jìn)行全方位信息收集，以發(fā)現(xiàn)現(xiàn)行法律環(huán)境下的所有法律風(fēng)險(xiǎn)。

（2）法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。在法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)上，針對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)設(shè)定不同的維度并賦值，通過(guò)權(quán)重的設(shè)定及計(jì)算出企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性與不利影響因子，進(jìn)行量化分析并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)排序，確定重點(diǎn)關(guān)注和優(yōu)先關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

（3）法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)。根據(jù)法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果，在滿足客觀條件限制的基礎(chǔ)上，制定出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，包括規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、控制風(fēng)險(xiǎn)、轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)和接受風(fēng)險(xiǎn)，在兼顧企業(yè)效率和降低風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上最大限度地克服法律風(fēng)險(xiǎn)的不利影響，實(shí)現(xiàn)企業(yè)利益的最大化。

（4）應(yīng)對(duì)方案執(zhí)行。按照應(yīng)對(duì)方案，保證應(yīng)對(duì)資源配置到位，信息溝通順暢，把法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案及措施融入企業(yè)的日常經(jīng)營(yíng)管理全過(guò)程，而方案的執(zhí)行，涉及不同層級(jí)、不同崗位的員工，需要企業(yè)全員參與。

（5）防控閉環(huán)控制。按照PDCA循環(huán)法，對(duì)于方案的執(zhí)行，需要跟蹤監(jiān)督和反饋方案的執(zhí)行情況，同時(shí)由于企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境的不斷變化，需要及時(shí)調(diào)整方案，對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)防控進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)，實(shí)現(xiàn)防控流程閉環(huán)。

本案中涉及高速公路運(yùn)營(yíng)企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防控問(wèn)題，作為高速公路營(yíng)運(yùn)企業(yè)，除了要進(jìn)一步強(qiáng)化對(duì)現(xiàn)有法律法規(guī)及相關(guān)政策文件的學(xué)習(xí)理解，研究路橋企業(yè)享有的法定權(quán)利和應(yīng)盡的法定義務(wù)之外，還要切實(shí)注重符合企業(yè)自身行業(yè)特點(diǎn)的法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作，具體來(lái)說(shuō)有以下幾個(gè)方面完善。

加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)防控的流程管理

建立科學(xué)的工作流程。法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作一般包括信息收集、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)處理、溝通與協(xié)調(diào)、監(jiān)督與整改等基本內(nèi)容。要結(jié)合路橋企業(yè)實(shí)際和行業(yè)特點(diǎn)，運(yùn)用信息化手段，建立一套覆蓋主要業(yè)務(wù)和管理活動(dòng)的工作流程，確保能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)、迅速預(yù)警、有效應(yīng)對(duì)，為防控工作爭(zhēng)取主動(dòng)創(chuàng)造條件。

廣泛收集相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)信息。注意收集國(guó)內(nèi)外法律風(fēng)險(xiǎn)案例及與本企業(yè)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)信息，包括政治、經(jīng)濟(jì)、地域環(huán)境變化；新出臺(tái)的道路交通安全法律法規(guī)和規(guī)范性文件；交通行業(yè)與公路收費(fèi)政策；財(cái)稅金融與營(yíng)改增政策；企業(yè)重要合同；企業(yè)重大糾紛案件；員工的基本狀況等，選取重要指標(biāo)，建立監(jiān)測(cè)模型，對(duì)重要信息實(shí)行動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)信息。

清理排查法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中涉及的如道路養(yǎng)護(hù)、收費(fèi)管理、服務(wù)區(qū)經(jīng)營(yíng)以及路產(chǎn)路權(quán)維護(hù)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行集中梳理，定期排查，并建立風(fēng)險(xiǎn)信息庫(kù)。對(duì)發(fā)現(xiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)進(jìn)行分析、確認(rèn)，形成預(yù)警報(bào)告。

定期風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。對(duì)收集到的法律風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)進(jìn)行評(píng)估，對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)、特征、發(fā)生概率及對(duì)企業(yè)目標(biāo)的影響程度等進(jìn)行分析,并根據(jù)分析結(jié)果對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行分級(jí)管理。

分層分級(jí)管理風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)不同級(jí)別的法律風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行分層分級(jí)管理。輕微的法律風(fēng)險(xiǎn)，交由相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)處理。一般的法律風(fēng)險(xiǎn)，法務(wù)部門(mén)提出風(fēng)險(xiǎn)處理意見(jiàn)，并督促相關(guān)部門(mén)或單位進(jìn)行處理。重大的法律風(fēng)險(xiǎn)，法務(wù)部門(mén)提出風(fēng)險(xiǎn)處理的初步方案，經(jīng)總法律顧問(wèn)同意并經(jīng)決策層批準(zhǔn)后組織實(shí)施。

完善風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。定期組織召開(kāi)法律風(fēng)險(xiǎn)排查分析會(huì)議，對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的排查、評(píng)估、處置情況進(jìn)行綜合分析，加強(qiáng)督促檢查。法務(wù)部門(mén)針對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)暴露出來(lái)的問(wèn)題及時(shí)提出改進(jìn)建議，重大法律風(fēng)險(xiǎn)還應(yīng)報(bào)告股東會(huì)、董事會(huì)。監(jiān)督檢查部門(mén)通過(guò)實(shí)施審計(jì)、評(píng)價(jià)和責(zé)任追究，完善監(jiān)督檢查機(jī)制。

強(qiáng)化規(guī)章制度建設(shè)

管理制度規(guī)范化。要根據(jù)自身參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的內(nèi)外部環(huán)境，對(duì)涉及法律風(fēng)險(xiǎn)的重要事項(xiàng)以規(guī)章制度的形式對(duì)事前預(yù)防、事中控制和事后補(bǔ)救做出明確規(guī)定。同時(shí)，對(duì)于企業(yè)發(fā)展中面臨的新情況、新問(wèn)題，要認(rèn)真分析，識(shí)別并明確本企業(yè)可能遇到的各類(lèi)法律風(fēng)險(xiǎn)，并有針對(duì)性地完善相應(yīng)的規(guī)章制度和作業(yè)流程，通過(guò)建章立制規(guī)范決策和經(jīng)營(yíng)管理行為。充分發(fā)揮法務(wù)部門(mén)在規(guī)章制度建設(shè)中的統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)、審核、監(jiān)督作用，進(jìn)一步促進(jìn)企業(yè)管理制度的規(guī)范化，保障企業(yè)規(guī)章制度得到貫徹執(zhí)行。本案中，在調(diào)取相關(guān)巡查管理規(guī)定時(shí)，被告之一的高速公路公司管理制度健全，能夠提供行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)的實(shí)施細(xì)則，管理制度系統(tǒng)、健全。

強(qiáng)化制度執(zhí)行。加大制度執(zhí)行情況問(wèn)責(zé)考核，在重點(diǎn)領(lǐng)域和重點(diǎn)環(huán)節(jié)做到工作留痕，為可能發(fā)生的訴訟提供強(qiáng)有力的證據(jù)支持。本案中法院之所以判決高速公路公司不承擔(dān)賠償責(zé)任，是因?yàn)樵摳咚俟饭镜娜粘＝?jīng)營(yíng)管理規(guī)范，監(jiān)控設(shè)備完好，監(jiān)控記錄完整，巡查工作到位，為減免責(zé)任提供了強(qiáng)有力的證據(jù)支持。

動(dòng)態(tài)管理制度。關(guān)注法律法規(guī)的最新發(fā)展，關(guān)注上級(jí)文件精神的變化，正確理解法律法規(guī)和文件的精神，準(zhǔn)確把握法律法規(guī)和文件對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展的影響，及時(shí)為企業(yè)高層提出修改制度的建議；制訂年度制度建設(shè)計(jì)劃，對(duì)制度建設(shè)實(shí)施計(jì)劃管理，勤于梳理和動(dòng)態(tài)修編制度；加強(qiáng)對(duì)企業(yè)全員進(jìn)行制度教育和培訓(xùn)，培育并發(fā)展本企業(yè)制度文化，增強(qiáng)企業(yè)員工制度管人管事理念，讓制度意識(shí)根植于員工內(nèi)心；監(jiān)督制度的執(zhí)行，及時(shí)反饋制度執(zhí)行中存在的問(wèn)題，平衡好執(zhí)行中的原則性和靈活性，屬于制度本身不完善的，要提出修改完善建議并牽頭再修訂、再完善。

規(guī)范經(jīng)營(yíng)管理

不斷拓寬法律風(fēng)險(xiǎn)防范領(lǐng)域，梳理企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理全過(guò)程的法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，促進(jìn)法律管理與經(jīng)營(yíng)管理深度融合，建立統(tǒng)一的法律信息系統(tǒng)，運(yùn)用信息化手段將法律風(fēng)險(xiǎn)防范嵌入企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理流程中并成為剛性約束。

在案件管理上，建立和完善法律糾紛案件預(yù)警和應(yīng)對(duì)機(jī)制，妥善處理各項(xiàng)法律糾紛案件及非訴案件，最大限度地避免和挽回企業(yè)的聲譽(yù)及經(jīng)濟(jì)損失，維護(hù)好企業(yè)的社會(huì)形象。做好案件管理，以最小的成本將案件影響控制在企業(yè)能夠承受的范圍內(nèi)，實(shí)現(xiàn)案件風(fēng)險(xiǎn)控制。案件管理的終極目標(biāo)是控制案件風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)法務(wù)要充分發(fā)揮專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢(shì)，精準(zhǔn)管理，通過(guò)事前風(fēng)險(xiǎn)教育、普法宣傳、以案說(shuō)法等來(lái)規(guī)避案件的產(chǎn)生；通過(guò)事中控制，將案件的處理控制在企業(yè)可以承受的范圍內(nèi)，窮盡一切可能進(jìn)行訴訟支持，以最小的成本達(dá)成案件風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)；通過(guò)事后反饋回溯，將案件的成因、處理過(guò)程、結(jié)果評(píng)估回溯到公司的日常經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程之中，分析查找存在引發(fā)案件的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，逐步建立案件風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，并加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)環(huán)節(jié)、重點(diǎn)領(lǐng)域額、案件易發(fā)情況的防范。

另外，針對(duì)全國(guó)范圍內(nèi)高速公路交通事故損害賠償糾紛立法不夠完善，各地法院處理此類(lèi)案件執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一的情況，路橋企業(yè)還應(yīng)定期對(duì)該類(lèi)案件進(jìn)行交流、討論，加強(qiáng)與法院溝通與協(xié)作，促成省一級(jí)法院有關(guān)高速公路交通事故損害賠償糾紛指導(dǎo)意見(jiàn)的出臺(tái)，統(tǒng)一執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)，為路橋企業(yè)應(yīng)對(duì)此類(lèi)糾紛提供法律依據(jù)，更好地維護(hù)路橋企業(yè)的合法權(quán)益。