馬鵬晴

(上海市科技信息中心，上海 200235)

目前，高科技已成為世界經(jīng)濟發(fā)展最重要的驅(qū)動力，新一輪技術(shù)潮流正悄然涌動，金融危機后全球企業(yè)研發(fā)投資持續(xù)強勁復蘇，全球企業(yè)研發(fā)東移趨勢日益明顯。已處于后工業(yè)化階段的上海，科技實力與核心競爭力穩(wěn)步增強，科技創(chuàng)新已成為城市轉(zhuǎn)型發(fā)展的重要引擎，2013年上海在亞太地區(qū)知識競爭力版圖中首次進入前十名，位居第八，2016年上升到第五位[1]；2016年上海全社會R&D經(jīng)費占全市GDP的3.72%，投入強度位居全國前列[2]。近年來，上海第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展非常迅速，2016年上海第三產(chǎn)業(yè)增加值為19 662.9億元，占GDP的比重為 69.8%[3]。

技術(shù)進步給上海各產(chǎn)業(yè)帶來的增長與發(fā)展機遇是十分顯著的，測算上海各經(jīng)濟部門的技術(shù)進步貢獻率及其對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級的作用是非常必要的。在科技與經(jīng)濟的關(guān)系研究中，測算技術(shù)進步對經(jīng)濟增長的貢獻是一個很重要的問題，投入產(chǎn)出模型在分析國民經(jīng)濟各部門間生產(chǎn)與使用的直接聯(lián)系和間接聯(lián)系方面具有很大的優(yōu)勢，國內(nèi)外學者對此已有較多研究。自Solow[4]用C-D生產(chǎn)函數(shù)提出的索洛余值測算模型估算技術(shù)進步率開始，此方法在科技進步與經(jīng)濟增長的關(guān)系研究中有了廣泛的應用。Romer[5]認為知識資本是投入要素，指出人均收入的增長率與人力資本在社會投入研發(fā)中的比重是正相關(guān)關(guān)系，經(jīng)濟增長率與R&D生產(chǎn)率呈正相關(guān)；Lucas[6]構(gòu)建的人力資本模型認為人力資本在經(jīng)濟增長中存在重要作用。美國經(jīng)濟學家里昂惕夫(Leontief)[7]是投入產(chǎn)出分析方法的創(chuàng)始人，對投入產(chǎn)出分析中的理論和應用進行了探索，投入產(chǎn)出方法在我國也有大量的應用。在分析技術(shù)進步對經(jīng)濟增長的作用方面，李斌[8]通過分解最終產(chǎn)出，分別是總產(chǎn)出的變化與技術(shù)進步的變化因素，測算了技術(shù)進步對經(jīng)濟增長的貢獻；葛新權(quán)[9]將投入產(chǎn)出與生產(chǎn)函數(shù)相結(jié)合，分析了技術(shù)進步與直接消耗系數(shù)的關(guān)系；劉淼等[10]應用投入產(chǎn)出表計算了上海市投資效益及技術(shù)進步貢獻率；李景華[11]運用投入產(chǎn)出方法測算了技術(shù)進步對經(jīng)濟增長的貢獻；雷小清等[12]運用投入產(chǎn)出表分析了廣東省的服務業(yè)技術(shù)進步情況。

借鑒國內(nèi)外學者的相關(guān)理論和方法，本文使用上海市統(tǒng)計局最新發(fā)布的《2012上海投入產(chǎn)出表》[13]和《2007上海投入產(chǎn)出表》[14]，對上海各部門的技術(shù)進步貢獻率進行測算，以期對上海各行業(yè)的技術(shù)進步在經(jīng)濟增長和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整中的效應做出客觀的判斷。

1 上海各經(jīng)濟部門的技術(shù)進步分析

1.1 模型設定

投入產(chǎn)出分析是Leontief所創(chuàng)立的一種數(shù)量經(jīng)濟分析方法，通過編制投入產(chǎn)出表，建立投入產(chǎn)出模型進行分析。投入產(chǎn)出的模型一般為：

X=(I-A)-1Y,

其中,X表示總產(chǎn)出列向量,Y表示最終產(chǎn)出列向量,A是直接消耗系數(shù)矩陣。從廣義的技術(shù)進步角度看,消耗系數(shù)A的變化可以反應技術(shù)進步的變化。本研究依照馬鵬晴等[15]提出的投入產(chǎn)出模型進行測算,其模型公式：

X=(I-A)-1Y=(I-A)-1·(C+I+EX)，

其中，(I-A)-1表示Leontief逆矩陣，I、C和EX分別表示資本形成總額、最終消費和凈流出的列向量。V=(v1,v2,…vn)T和U=(u1,u2,…un)T分別表示增加值和增加值率列向量。記U為以u為對角線的對角矩陣，那么

V=U·X=U·(I-A)-1·Y

記R=U·(I-A)-1，那么

V=R·Y=R·C+R·I+R·EX，

ΔV=V1-V0=(R1-R0)·Y0+R1·(C1-C0)+R1·(I1-I0)+R1·(EX1-EX0)。

ΔVT=(R1-R0)·Y0=(ΔVT(1),ΔVT(2),…,ΔVT(n))T是技術(shù)等因素引起的增加值變動部分；那么i部門的技術(shù)因素對i部門增加值的貢獻率就可以表示成

那么，技術(shù)因素對上海GDP的貢獻率可表示為

1.2 測算結(jié)果與分析

為了便于比較，本文采用上海市統(tǒng)計局發(fā)布的2007年和2012年的42個部門投入產(chǎn)出表,并進行部分合并，合并后為37部門。表1是各部門技術(shù)進步對經(jīng)濟增長貢獻的測算結(jié)果。

表1 2007—2012年上海各經(jīng)濟部門的技術(shù)進步測算值

表1的計算結(jié)果顯示, 技術(shù)進步對于國民經(jīng)濟各部門的影響是不一樣的。從技術(shù)進步的絕對值來看，2007—2012年間技術(shù)進步對以下19個部門帶來正影響：石油和天然氣開采產(chǎn)品、食品和煙草、紡織品、紡織服裝鞋帽皮革羽絨及其制品、木材加工品和家具、石油、煉焦產(chǎn)品和核燃料加工品、石油、煉焦產(chǎn)品和核燃料加工品、通用、專用設備制造業(yè)、交通運輸設備、通信設備、計算機和其他電子設備、工藝品及其他制造業(yè)、廢品廢料、水的生產(chǎn)和供應、建筑、住宿和餐飲、金融、房地產(chǎn)、居民服務、修理和其他服務、衛(wèi)生和社會工作、公共管理、社會保障和社會組織等部門；對其余18個部門的影響為負。從各行業(yè)的技術(shù)進步貢獻率來看，即行業(yè)技術(shù)進步對本行業(yè)的貢獻率，2007—2012年間有21個部門為正向，而其余16個部門為負向?？傮w來看，2007—2012年間上海技術(shù)進步對GDP的貢獻率為-0.002 4%，其中各行業(yè)技術(shù)進步絕對額為-192 644萬元，全市各行業(yè)增加值變化額為79 953 264萬元。

由于技術(shù)進步是生產(chǎn)函數(shù)的一個重要投入要素，而技術(shù)創(chuàng)新在經(jīng)濟增長中所發(fā)揮的作用并不是獨立存在的。廣義的技術(shù)進步是指知識資本、技術(shù)創(chuàng)新、勞動生產(chǎn)率等因素共同影響生產(chǎn)要素的配置，從而得到更多創(chuàng)新產(chǎn)出的過程[16]。

從技術(shù)進步貢獻率的計算結(jié)果來看，技術(shù)進步貢獻率為負數(shù)分為兩種情況。其一為技術(shù)進步絕對值為正，而增加值變化額為負；其二為技術(shù)進步絕對值為負，而增加值變化為正。對于第一種情況，是由于產(chǎn)出規(guī)模縮小而引起的，這部分行業(yè)例如石油和天然氣開采產(chǎn)品業(yè)、石油、煉焦產(chǎn)品和核燃料加工品業(yè)，與2007年相比，2012年此行業(yè)增加值減少了121 737萬元，產(chǎn)出規(guī)模縮小的原因也許與上海的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整有關(guān)。第二種情況，是由于技術(shù)退步，但產(chǎn)出規(guī)模依然繼續(xù)擴大，例如農(nóng)林牧漁產(chǎn)品和服務業(yè)、造紙印刷和文教體育用品業(yè)、化學產(chǎn)品、水利、環(huán)境和公共設施管理、租賃和商務服務、批發(fā)零售等行業(yè)。產(chǎn)出規(guī)模不斷擴大，而技術(shù)進步并沒有明顯效果，說明這些行業(yè)依然是勞動和資本等要素投入發(fā)揮著較大作用，還屬于要素投入驅(qū)動型的增長,經(jīng)濟增長的質(zhì)量并不高。

這些情況與這五年間上海舉辦世博會而在投資、消費等方面大幅增長有一定的關(guān)系，從結(jié)構(gòu)上來說，2007—2012年，上海第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出規(guī)模并未明顯下降，第三產(chǎn)業(yè)在GDP中所占比例在上升，而第三產(chǎn)業(yè)主要為了解決就業(yè)，其中技術(shù)進步(一般來自生產(chǎn)性服務業(yè))相對第二產(chǎn)業(yè)(工業(yè)技術(shù))來說并不明顯，主要依靠勞動和資本投資等要素來驅(qū)動，這就使得技術(shù)進步的作用相對其他要素的作用變小，加之總的生產(chǎn)規(guī)模擴大，技術(shù)進步的貢獻變?yōu)樨撓颉Ａ硪环矫?，統(tǒng)計口徑變更這些外生的變化因素，也會影響技術(shù)進步貢獻率的測算，例如上海一些大型的工業(yè)企業(yè)將其研發(fā)部門獨立注冊成為服務業(yè)企業(yè)，注冊類型變更使得原屬于第二產(chǎn)業(yè)的現(xiàn)在分出一部分歸為第三產(chǎn)業(yè)。

2 技術(shù)進步對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的影響

2.1 測算方法與模型

李斌[8]將投入產(chǎn)出模型表示如下：

X=AX+Y，

其中，X，Y，A分別表示總產(chǎn)出、最終產(chǎn)出和直接消耗系數(shù)矩陣。

變型為：Yi=(I-Ai)Xi。

最終產(chǎn)出的變化可寫為:

當Y2(i)>Y1(i)時，

Y2-Y1=(I-A2)X2-(I-A1)X1=(I-A1)(X2-X1)+[(I-A2)-(I-A1)]X2。

當Y2(i)

Y1-Y2=(I-A1)X1-(I-A2)X2=(I-A1)(X2-X1)-[(I-A2)-(I-A1)]X2，

其中，(I-A1)(X2-X1)和[(I-A2)-(I-A1)]X2分別表示由總產(chǎn)出增加(減少)和技術(shù)進步引起的部分。

為了考察技術(shù)進步在上海產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整中的作用，以及三次產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步的相互聯(lián)系與影響作用，根據(jù)雷小清等[12]把投入產(chǎn)出表第Ⅰ象限劃分為三大產(chǎn)業(yè)部門，建立技術(shù)進步效應分析方程。

令B=I-A，則Y=BX。

則：ΔY=Y2-Y1=B2X2-B1X1=B1(X2-X1)+(B2-B1)X2=B1ΔX+ΔBX2，其中上標1，2代表不同年份

2.2 技術(shù)進步與服務業(yè)產(chǎn)出增長

隨著信息化對工業(yè)化的不斷滲透，以及服務業(yè)分工的深化與服務創(chuàng)新，相關(guān)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)、電子商務、現(xiàn)代物流、網(wǎng)絡購物、智能裝備、機器人等一大批新興產(chǎn)業(yè)和新商業(yè)模式快速興起，跨界融合發(fā)展趨勢明顯。新技術(shù)對產(chǎn)業(yè)的滲透和改造日益增強，經(jīng)濟增長和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)之間的關(guān)系更加緊密。根據(jù)產(chǎn)業(yè)生命周期理論，處于成熟階段的產(chǎn)業(yè)會受到創(chuàng)新乏力和技術(shù)突破瓶頸等因素的限制，使得這些產(chǎn)業(yè)會被一些采用新技術(shù)或新商業(yè)模式的新興產(chǎn)業(yè)代替。

從技術(shù)進步的部門來源分析，第一產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進步對自身的作用為負效應，而第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進步對第一產(chǎn)業(yè)的作用相反；第一、第二產(chǎn)業(yè)對第二產(chǎn)業(yè)的作用表現(xiàn)為正效應，而第三產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進步對第二產(chǎn)業(yè)的作用為負效應；第三產(chǎn)業(yè)的情況與第二產(chǎn)業(yè)相反。第二產(chǎn)業(yè)自身的技術(shù)進步因素發(fā)揮了較大作用，對第二產(chǎn)業(yè)的貢獻比例達到2.035 3；第三產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步效應主要來自其自身，貢獻比例達到了4.187 1，這說明第三產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進步對其本身影響很大，見表2。

表2 2007—2012年上海市三次產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步的貢獻比例

表3是三次產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步對服務業(yè)各部門貢獻率測算。從表3可以看出，第一產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步對交通運輸、倉儲和郵政，科學研究和技術(shù)服務和金融等部門產(chǎn)出增長的促進作用明顯，絕對貢獻額較大，而對信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務和批發(fā)和零售等部門的產(chǎn)出增長有抑制作用。第二產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步對服務部門正向貢獻額較大，如信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務，交通運輸、倉儲和郵政，金融，科學研究和技術(shù)服務，租賃和商務服務等，而對批發(fā)和零售，居民服務、修理和其他服務等。第三產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步對信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務，金融，科學研究和技術(shù)服務，文化、體育和娛樂等；而對交通運輸、倉儲和郵政，房地產(chǎn)，租賃和商務服務等部門表現(xiàn)為較大的負向作用。

綜上所述，三次產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步對信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務，金融，科學研究和技術(shù)服務等現(xiàn)代服務業(yè)部門以及交通運輸、倉儲和郵政，水利、環(huán)境和公共設施管理，衛(wèi)生和社會工作等傳統(tǒng)服務業(yè)部門起著推動作用。三次產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步對金融業(yè)的作用均為正向，一定程度上說明上海服務業(yè)對金融資源的配置是較為有效率的。

通過具體分析，可以看出上海第一產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步對服務業(yè)產(chǎn)出增長的貢獻比例較低；第二產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步對傳統(tǒng)服務業(yè)(如批發(fā)和零售、衛(wèi)生和社會工作、居民服務、修理和其他服務、住宿和餐飲等)的產(chǎn)出增長貢獻比例較大，數(shù)值分別為0.738 8、0.597 1、0.189 8、0.177 5，對信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務，金融，科學研究和技術(shù)服務部門產(chǎn)出增長的貢獻比例也很大，表明第二產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步對這些服務業(yè)部門的促進效應明顯。第三產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步對所有服務業(yè)部門的產(chǎn)出增長的貢獻率均為正向。值得注意的是，第二產(chǎn)業(yè)、第三產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步對房地產(chǎn)業(yè)、租賃和商務服務、交通運輸、倉儲和郵政的貢獻嚴重背離，這可能是由于這段時期房地產(chǎn)和世博會等相關(guān)產(chǎn)業(yè)過度擴張有關(guān)。文化、體育和娛樂，公共管理、社會保障和社會組織，教育等部門的技術(shù)進步主要依賴于第三產(chǎn)業(yè)；信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務，金融，批發(fā)和零售，衛(wèi)生和社會工作等部門的技術(shù)進步同時依賴于第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)，第二產(chǎn)業(yè)所起的作用較大；住宿和餐飲業(yè)，科學研究和技術(shù)服務業(yè)，水利、環(huán)境和公共設施管理業(yè)，居民服務、修理和其他服務業(yè)等部門的技術(shù)進步同時依賴于第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)，且絕對效果取決于第三產(chǎn)業(yè)。

表3 2007—2012年上海三次產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步對服務業(yè)各部門產(chǎn)出增長的貢獻測算

3 結(jié)論

通過對2007—2012年間上海市各部門的技術(shù)進步測算和技術(shù)進步對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整的影響分析，可以得出以下基本結(jié)論：從技術(shù)進步的絕對值來看，2007—2012年間技術(shù)進步對19個部門帶來正影響；從技術(shù)貢獻率來看，由于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，產(chǎn)出規(guī)?？s小，石油和天然氣開采產(chǎn)品業(yè)、石油、煉焦產(chǎn)品和核燃料加工品業(yè)等行業(yè)其技術(shù)進步貢獻率為負數(shù)；而農(nóng)林牧漁產(chǎn)品和服務業(yè)、造紙印刷和文教體育用品業(yè)、化學產(chǎn)品、水利、環(huán)境和公共設施管理、租賃和商務服務、批發(fā)零售等行業(yè)，產(chǎn)出規(guī)模不斷擴大，而技術(shù)進步并沒有明顯效果，這些行業(yè)依然是勞動和資本等要素投入發(fā)揮著較大作用，還屬于要素投入驅(qū)動型的增長。從技術(shù)進步對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的貢獻來看，由于產(chǎn)業(yè)分工的進一步深化和細化，三大產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步對經(jīng)濟增長的影響程度在發(fā)生變化；三次產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步對金融業(yè)表現(xiàn)為較大的正效應，表明上海對金融資源的配置較為有效率；第二產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步對傳統(tǒng)服務業(yè)(如批發(fā)和零售、衛(wèi)生和社會工作、居民服務、修理和其他服務、住宿和餐飲等)以及信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務，金融，科學研究和技術(shù)服務部門產(chǎn)出增長的貢獻比例較大；第三產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步對所有服務業(yè)部門的產(chǎn)出增長的貢獻率均為正向。

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