謝芳

【摘要】無論自然科學(xué)或社會科學(xué)，團隊式研究一個復(fù)雜課題較普遍，由此引出凝聚共同智慧的學(xué)術(shù)論文作者署名排序問題，若處理不當(dāng)會引起爭議。社會上受利益驅(qū)動的作品署名問題一度亂象叢生。本文基于作品署名問題，引發(fā)思考，對今后的科技檔案建設(shè)進行探微。

【關(guān)鍵詞】作品；署名；思考；檔案建設(shè)；探微

署名是指在書信、文件或文稿上的簽名。作品署名必然要求署作者名，因作者是創(chuàng)造作品和承擔(dān)責(zé)任的主體。無論自然科學(xué)或社會科學(xué)，團隊式研究一個復(fù)雜課題現(xiàn)已成為一種普遍現(xiàn)象，由此引出凝聚共同智慧的學(xué)術(shù)論文如何界定各自貢獻大小和作者署名的排序問題，著作權(quán)益若處理不當(dāng)就會引起矛盾，甚至釀發(fā)大的爭議。社會上受利益驅(qū)動的作品署名問題一度亂象叢生。本文基于作品署名問題，引發(fā)思考，對今后的科技檔案建設(shè)進行探微。

一、作品署名問題的歷史記憶與亂象叢生

2015年10月，中國科學(xué)家屠呦呦因發(fā)現(xiàn)青蒿素這一藥物而榮獲諾貝爾生理學(xué)或醫(yī)學(xué)獎，這項研究源于上世紀(jì)60年代應(yīng)對越南戰(zhàn)爭治療瘧疾的需要，時年39歲的屠呦呦領(lǐng)導(dǎo)的研究小組于1972年首次從青蒿中用乙醚作溶劑提取出青蒿素，后來她又是第一個把這種藥物用于動物實驗和臨床試驗的人。1975年在屠呦呦的參與下確定了青蒿素的化學(xué)結(jié)構(gòu)。由于當(dāng)時這項研究比肩兩彈一星，嚴(yán)格的保密制度使得屠呦呦在這整個過程中沒有任何論文發(fā)表，外界對她所做的工作全然不知。1979年8月出版的《中國建設(shè)》雜志發(fā)表了一篇題為“一種新型抗瘧藥物”的文章，講述了“一名藥物研究所研究員”用新方法提取青蒿素的故事，文章沒有提及這位研究員的名字，僅用“她”字指稱了這位研究人員。1981年，當(dāng)世界衛(wèi)生組織的工作組到中國來了解青蒿素的時候，屠呦呦才被安排向工作組匯報。2007年，美國國立衛(wèi)生研究院的兩位科學(xué)家米勒·路易斯和蘇新專來中國調(diào)查青蒿素的研究歷史，并寫下《青蒿素：源自中草藥園的發(fā)現(xiàn)》一文，力舉這項成果對人類文明的巨大貢獻。2011年，81歲的屠呦呦榮獲美國拉斯克獎，這可是第一個中國人獲此大獎，筆者的老爸欣喜之余，于2011年的10月1日在他的QQ空間寫下“從葛洪到屠呦呦的接力傳承”一文，預(yù)言“屠呦呦離諾貝爾獎僅有一步之遙”“獲拉斯克獎再獲諾貝爾獎的幾率很大”，還說“諾貝爾獎開評已有100多年了，雖然已有8位華裔外籍科學(xué)家獲得過諾貝爾科學(xué)獎，但中國籍的科學(xué)家獲諾貝爾科學(xué)獎的人次還為零，這不得不引以國人的高度重視”。時光后來又流逝了4年，2015年10月，85歲的屠呦呦終于斬獲諾貝爾生理學(xué)獎，為中國人增添了無上的榮耀！但從她一個人獲得拉斯克獎的那天起，就引起了很大的爭議。中國在很長一段時間內(nèi)，論文發(fā)表規(guī)定得用集體署名，這為日后爭議埋下了伏筆。我國的著作權(quán)法頒布于1990年，它不可能超越時空去規(guī)范上世紀(jì)60年代的科研成果的署名情況。

由于受評定職稱、學(xué)位、申獎、評優(yōu)、晉升等利益驅(qū)動，一段時間作品的署名問題亂象叢生。比如，相當(dāng)多的論文署名，少則幾個，多則十幾個，這種署名的“長尾巴”現(xiàn)象，給人以浮躁學(xué)風(fēng)和學(xué)術(shù)不端之嫌。不嚴(yán)肅、不誠信的多人署名，是對學(xué)術(shù)尊嚴(yán)和學(xué)術(shù)精神的公然褻瀆，其營造的學(xué)術(shù)泡沫，消解著求真務(wù)實的創(chuàng)新動力，而真正的創(chuàng)新動力，正是提升我國核心競爭力的關(guān)鍵所在。又如，為使論文順利通過雜志審核、發(fā)表，很多“學(xué)術(shù)大伽”、行政領(lǐng)導(dǎo)赫然署名在論文之中，如原武漢理工大學(xué)校長、中科院2009年院士候選人周xx與其博士生的一篇論文涉嫌抄襲，周xx后來回應(yīng)說并不知情，表示只是“被署名”。同樣的事件還出現(xiàn)在遼寧大學(xué)副校長陸xx身上。我們暫且不提這些事件最后是如何調(diào)查處理的，此類署名確實在一段時間內(nèi)真實存在。又如，一種“寫作聯(lián)盟”的相互掛名行為，甚為普遍。同單位或同一實驗室同事采取“利益均沾”原則，甲在發(fā)論文時應(yīng)乙要求，把完全未做此研究的乙也掛名為一個作者。同樣，乙發(fā)論文時又把甲掛名為一個作者。此外，大學(xué)里師生合作的論文署名一般會有兩種情況，一是生前師后，即學(xué)生署名在前，導(dǎo)師殿后。一是師前生后，即導(dǎo)師居前，學(xué)生殿后。自微信等即時通信工具勃興以來，一個又一個的朋友圈構(gòu)成了“微”世界，因網(wǎng)絡(luò)作品的署名多為虛擬名，各種養(yǎng)生知識、心靈雞湯、內(nèi)幕消息在手指隨意點擊后轉(zhuǎn)發(fā)，漫天飛舞，奪人眼球，甚至聳人聽聞，自然也少不了各種謠言、誑語?，F(xiàn)時的部份雜志社在征稿要求中明確寫明，多人署名的作者排序要經(jīng)過相互商量。近年來，筆者發(fā)現(xiàn)，武漢大學(xué)學(xué)報（醫(yī)學(xué)版）多次出現(xiàn)署名共同第一作者的論文，個別論文甚至有2名通信作者，雖然類似情況在國內(nèi)期刊并不多見，而在國外權(quán)威期刊卻很常見。但現(xiàn)在越來越多的作品出現(xiàn)多個共同第一作者，難免會帶來學(xué)術(shù)榮譽的濫用問題，背離了科研成果的真實性原則，帶來了潛在的學(xué)術(shù)道德問題乃至著作權(quán)爭議。

二、作品署名排序的依據(jù)和原則

作品署名排序的依據(jù)和原則應(yīng)是《中華人民共和國著作權(quán)法》，該法明確提出，創(chuàng)造作品的公民是作者，由法人或者其他組織主持，代表法人或者其他組織意志創(chuàng)作，并由法人或者其他組織承擔(dān)責(zé)任的作品，法人或者其他組織視為作者。如無相反證明，在作品上署名的公民、法人或者其他組織為作者。這一定義給出了兩個關(guān)鍵因素，即創(chuàng)造作品及承擔(dān)責(zé)任。據(jù)此，合作的署名應(yīng)根據(jù)各自貢獻力的大小和承擔(dān)的責(zé)任大小來進行排序。

筆者認(rèn)為，厘清各自承擔(dān)的責(zé)任和貢獻力的大小至關(guān)重要，如第一作者，應(yīng)是項目的主要實施者，也是論文關(guān)鍵數(shù)據(jù)的貢獻者，還是論文初稿的撰寫者。但他不一定是這一項目的設(shè)計者。而通信作者（原稱通訊作者），應(yīng)是制定藍(lán)圖的設(shè)計者，負(fù)責(zé)財力的供給者，修改論文的定稿者，承擔(dān)責(zé)任的首席者。一般是指研究生的導(dǎo)師。通信作者署名時可放在最前面，也可置于最后面。論文其他作者則按實際在項目中貢獻力的大小依次排序。

貢獻力大小是一個較為主觀的概念，很難具體量化，現(xiàn)有期刊有的要求作者注明各自的具體貢獻及所做的實際性工作，如Nature雜志就專門設(shè)立了Authors Contributions欄目，供作者闡明對論文的貢獻程度。很多學(xué)者呼吁建立作品署名制度，但由于署名問題的復(fù)雜性和貢獻力評估的主觀性，署名規(guī)范至今未見出臺。筆者認(rèn)為，在此情況下，科研主管部門可頂層設(shè)計一種供科研團隊填寫的具體細(xì)致的科技檔案，在每一科研項目開始到結(jié)束的全過程中，以記載各自的具體工作情況、貢獻情況，最后組織對科研團隊成員進行貢獻力的評估。

三、檔案工作在科技管理中的出發(fā)點和歸宿點

檔案信息資源開發(fā)與利用的出發(fā)點，是情系民生、服務(wù)民生。檔案工作的最終目的是為了利用，它是檔案工作的歸宿點，也是檔案價值取向的生長點。

科技檔案是科學(xué)技術(shù)成果的載體，是在科研活動中形成的應(yīng)當(dāng)歸檔保存的圖紙、圖表、文字材料、計算材料、照片、影片、錄像、錄音帶等科技文件材料，是直接記述、反映科技活動發(fā)展的歷史記錄。以往，傳統(tǒng)科技檔案因受時空、地域、管理理念和管理模式的制約，使人們利用檔案的積極性和主動性受到嚴(yán)重影響。隨著信息技術(shù)的迅猛發(fā)展，檔案管理與應(yīng)用正從原有的館庫管理朝著數(shù)據(jù)倉庫轉(zhuǎn)變，從紙質(zhì)查閱向著數(shù)字資訊轉(zhuǎn)變，從供給導(dǎo)向朝著需求導(dǎo)向轉(zhuǎn)變。這是檔案建設(shè)和發(fā)展的題中之義、歷史使然。所以，新時期的檔案管理應(yīng)力求以國家檔案法規(guī)為依據(jù)、以用戶滿意為核心，以深度開發(fā)為手段，以信息共享為目的的全新管理與利用模式，這會極大地促進我國經(jīng)濟與社會的發(fā)展。如果在現(xiàn)階段，科技檔案能較好地、精準(zhǔn)地反映并解決科研領(lǐng)域中的一些具體問題，如政策引導(dǎo)、過程管理、團隊培養(yǎng)、經(jīng)費保障、平臺建設(shè)等，就是對國家和人民的最大貢獻。

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