魏小鳳

(武漢理工大學(xué)，湖北 武漢 430070)

1 引言

我國(guó)長(zhǎng)期實(shí)行的非均衡發(fā)展的區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策，為我國(guó)經(jīng)濟(jì)帶來(lái)了四十年的高速增長(zhǎng)的同時(shí)，區(qū)域發(fā)展不平衡問(wèn)題開始慢慢出現(xiàn)，阻礙了我國(guó)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期可持續(xù)的發(fā)展。對(duì)此，政府提出了長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶的國(guó)家級(jí)戰(zhàn)略部署，高度重視長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展與創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略。創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略帶來(lái)了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的浪潮，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在傳統(tǒng)的觀點(diǎn)里面是清潔型的、高收益的產(chǎn)業(yè)，該產(chǎn)業(yè)的污染問(wèn)題經(jīng)常被人們所忽略，如果不能重視其污染問(wèn)題，一直發(fā)展下去會(huì)對(duì)環(huán)境造成嚴(yán)重后果，這與長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶戰(zhàn)略強(qiáng)調(diào)的綠色發(fā)展、可持續(xù)發(fā)展之路的初衷相悖，因此，研究長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的綠色創(chuàng)新效率提升變得尤為重要。

國(guó)內(nèi)外對(duì)于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的研究相當(dāng)豐富，在國(guó)外， GE Halkos和NG Tzeremes同使用DEA方法對(duì)25個(gè)國(guó)家文化的創(chuàng)新效率對(duì)國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新效率的影響開展了實(shí)證測(cè)度，得出了國(guó)家文化對(duì)國(guó)家的創(chuàng)新績(jī)效的影響情況。在國(guó)內(nèi)，陳偉，趙富洋，林艷從三個(gè)層面，構(gòu)造了評(píng)價(jià)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的指標(biāo)體系，他們運(yùn)用兩階段DEA模型，對(duì)我國(guó)多個(gè)地區(qū)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效展開研究分析，得出的結(jié)論指出，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D績(jī)效在我國(guó)不同地區(qū)之間有所不同。伴隨社會(huì)經(jīng)濟(jì)的不斷增長(zhǎng)，各種資源環(huán)境問(wèn)題逐漸顯現(xiàn)出來(lái)，專家學(xué)者們慢慢把研究角度從單純的追求經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)轉(zhuǎn)變到了綠色經(jīng)濟(jì)視角，因此關(guān)于綠色創(chuàng)新效率的研究也越來(lái)越豐富。錢麗等人選取環(huán)境效益為非期望產(chǎn)出，選取共同前沿理論、DEA方法對(duì)2003-2010年七年間中國(guó)東中西部三個(gè)地區(qū)工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新效率進(jìn)行了對(duì)比分析，得出了區(qū)域間的相同點(diǎn)和不同點(diǎn)，并得到了各地區(qū)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的無(wú)效率，找到了創(chuàng)新無(wú)效率的源頭。姚西龍等人將環(huán)境效率考慮在內(nèi)，構(gòu)建了效率評(píng)價(jià)模型，選取DEA-RAM方法，測(cè)算了全國(guó)整體、各個(gè)省份的綠色創(chuàng)新效率，結(jié)果顯示綠色效率評(píng)價(jià)對(duì)于效率的提升起到關(guān)鍵作用。

從創(chuàng)新效率的相關(guān)研究可以看出，與單純的考慮技術(shù)創(chuàng)新投入產(chǎn)出指標(biāo)相比，綠色增長(zhǎng)視角下的創(chuàng)新效率研究加入了環(huán)境相關(guān)的投入產(chǎn)出指標(biāo)，然而，現(xiàn)有的研究大多集中在全國(guó)區(qū)域視角的創(chuàng)新效率研究或工業(yè)企業(yè)領(lǐng)域的創(chuàng)新效率研究，很少有針對(duì)產(chǎn)業(yè)的綠色視角下創(chuàng)新效率的研究。本文選取長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶高技術(shù)產(chǎn)業(yè)作為研究對(duì)象，具體選取五大高技術(shù)行業(yè)中的醫(yī)藥制造業(yè)進(jìn)行綠色創(chuàng)新效率指標(biāo)評(píng)價(jià)體系的構(gòu)建，利用DEA-Malmquist模型方法進(jìn)行測(cè)算。

2 研究方法與評(píng)價(jià)指標(biāo)

2.1 研究方法簡(jiǎn)介

(1)DEA，數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(data envelopment analysis)的簡(jiǎn)稱。它是指進(jìn)行各個(gè)決策單元的效率評(píng)價(jià)時(shí)要以相對(duì)有效性為基礎(chǔ)，對(duì)每個(gè)決策單元進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)需注意對(duì)其進(jìn)行優(yōu)化處理。DEA判斷的最具效率性的投入產(chǎn)出組合是一個(gè)決策單元處在前沿面，不然的話則認(rèn)為 DEA 沒(méi)有效果。研究中常用的DEA模型主要有兩種：BCC和CCR。本文選取的為考慮規(guī)模收益情況的BCC模型。

(2)Malmquist指數(shù)方法。研究人員在DEA研究方法的基礎(chǔ)之上提出了Malmquist 指數(shù)方法，利用它可以研究多投入和多產(chǎn)出變量之間，跨越一定的時(shí)期所產(chǎn)生的動(dòng)態(tài)生產(chǎn)效率的改變，并以此來(lái)衡量全要素生產(chǎn)率的變化。該方法已經(jīng)相當(dāng)成熟，在此就不進(jìn)行詳細(xì)的贅述。

簡(jiǎn)而言之，Malmquist 指數(shù)將 全要素生產(chǎn)率指數(shù) (effch)分解為技術(shù)進(jìn)步變化(techch)和技術(shù)效率變化(effch)兩個(gè)部分。而技術(shù)效率變化又可進(jìn)一步分解為純技術(shù)效率變化(pech)和規(guī)模效率(sceh)變化。通過(guò)對(duì) TFP 的分解，我們可以對(duì)效率和技術(shù)的變動(dòng)情況進(jìn)行測(cè)量，從而有利于 TFP增長(zhǎng)推動(dòng)的內(nèi)在因素進(jìn)行研究。用公式表達(dá)如公式(1)：

(1)

2.2 評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建

參考其他學(xué)者評(píng)價(jià)所采用的各類指標(biāo)體系，在其基礎(chǔ)之上，考慮加入新指標(biāo)——自然環(huán)境的投入產(chǎn)出。把環(huán)境污染指數(shù)納入投入指標(biāo)之中，希望在產(chǎn)出一定的情況下，該指標(biāo)的值越小越好；將綜合能耗產(chǎn)出率作為產(chǎn)出指標(biāo)，希望單位能耗產(chǎn)值越大越好。具體指標(biāo)選取見表1。

表1 長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

投入指標(biāo)中R&D全時(shí)當(dāng)量、R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出均來(lái)自《中國(guó)高技術(shù)統(tǒng)計(jì)年鑒》，環(huán)境污染指數(shù)涉及到的三廢排放情況數(shù)據(jù)來(lái)源于各地方《統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)》；產(chǎn)出指標(biāo)中新產(chǎn)品銷售收入、專利申請(qǐng)數(shù)同樣來(lái)自《中國(guó)高技術(shù)統(tǒng)計(jì)年鑒》，綜合能耗產(chǎn)出率涉及的能源消費(fèi)量、工業(yè)生產(chǎn)總值來(lái)源于各地方《統(tǒng)計(jì)年鑒》以及《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》。

3 實(shí)證研究

3.1 不包含自然環(huán)境投入產(chǎn)出指標(biāo)的創(chuàng)新效率

選取規(guī)模效益可變并選取以投入為導(dǎo)向的DEA-Malmquist模型，運(yùn)用DEAP 2.1軟件分析了2005-2015年長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶高技術(shù)產(chǎn)業(yè)投入產(chǎn)出指標(biāo)的數(shù)據(jù)，得到了傳統(tǒng)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系下的各效率指數(shù)情況。

表2 全要素生產(chǎn)率指數(shù)及其分解指數(shù)

從時(shí)間順序來(lái)看，以 2005 年為基期，設(shè)定其 Malmquist 指數(shù)是 1，從表2可以看出，不考慮環(huán)境投入產(chǎn)出指標(biāo)時(shí)，全要素生產(chǎn)率指數(shù)在2005-2015年期間有較大的變動(dòng)幅度，且呈現(xiàn)增長(zhǎng)與下降交替現(xiàn)象。其中，在2008年左右的變動(dòng)幅度最大，可能是金融危機(jī)的爆發(fā)導(dǎo)致行業(yè)的發(fā)展受阻。

3.2 包含自然環(huán)境投入產(chǎn)出指標(biāo)的創(chuàng)新效率

類似的，對(duì)于包含環(huán)境投入產(chǎn)出指標(biāo)情況下長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的2005-2015年數(shù)據(jù)進(jìn)行DEA-Malmquist運(yùn)算，得到各指數(shù)結(jié)果見表3。

表3 全要素生產(chǎn)率指數(shù)及其分解指數(shù)

從表3可以看出，2005年其后 10年間長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的綠色全要素生產(chǎn)率指數(shù)分別為0.926，1.031，0.960，1.532，0.746，1.160， 0.860，0.961，1.063，0.992，均值為1.006。綠色全要素生產(chǎn)率指數(shù)的變化表現(xiàn)為階段性增長(zhǎng)和減少趨勢(shì)，其中，2009-2010年的數(shù)據(jù)低至0.746，分析其原因可能是2008年金融危機(jī)對(duì)整個(gè)行業(yè)產(chǎn)生了負(fù)面影響。從地區(qū)分析來(lái)看，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶各地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率指數(shù)均值大于1的有上海，江蘇，浙江，湖北，湖南，重慶這6個(gè)省市，也就是在2005年-2015年十年間這6各地區(qū)的綠色技術(shù)創(chuàng)新效率大體上呈上升趨勢(shì)。2005-2015年間，整體的綠色全要素生產(chǎn)率指數(shù)增長(zhǎng)是因?yàn)榧夹g(shù)效率在這幾年間得到了提升，而規(guī)模效率以及純技術(shù)效率都可以影響技術(shù)效率的變化，技術(shù)進(jìn)步變動(dòng)指數(shù)平均數(shù)為0.994，意味著技術(shù)的退步，這段時(shí)期投入的資本和勞動(dòng)獲得了較低的收益，表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的低質(zhì)量。

3.3 有無(wú)自然環(huán)境投入產(chǎn)出指標(biāo)時(shí)創(chuàng)新效率對(duì)比分析

第一階段DEA-Malmquist模型分析時(shí)，既對(duì)不包含環(huán)境投入產(chǎn)出指標(biāo)的情況進(jìn)行測(cè)算，又測(cè)算了包括環(huán)境投入產(chǎn)出指標(biāo)的TFP情況，得到時(shí)間順序上的均值和地區(qū)十年均值，結(jié)果分別為圖1和圖2。

從圖1中可以直觀的看出，在2011年以前，從考慮和不考慮環(huán)境投入產(chǎn)出指標(biāo)兩種情況來(lái)看，前者的綠色創(chuàng)新效率比后者的創(chuàng)新效率大體上都偏小，這體現(xiàn)出將環(huán)境的投入產(chǎn)出指標(biāo)納入研究范圍會(huì)對(duì)得到的長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶技術(shù)效率起抑制作用，之后，在2011年-2015年五年間，綠色創(chuàng)新效率開始比不考慮環(huán)境投入產(chǎn)出指標(biāo)的創(chuàng)新效率要大，即環(huán)境的投入和產(chǎn)出慢慢開始促進(jìn)了技術(shù)效率的提升。分析之后容易發(fā)現(xiàn)，在此期間我國(guó)始終秉承創(chuàng)新作為發(fā)展的重要驅(qū)動(dòng)力，大力呼吁實(shí)行綠色、低碳環(huán)保的發(fā)展方式，大力推動(dòng)把我國(guó)建設(shè)成為創(chuàng)新型國(guó)家的發(fā)展目標(biāo)，因此高技術(shù)產(chǎn)業(yè)各個(gè)行業(yè)的綠色創(chuàng)新能力得到了很大的提升；各省市政府也使用政策法規(guī)等一系列方法加大環(huán)境保護(hù)力度。

圖1 按時(shí)間順序時(shí)有無(wú)環(huán)境投入產(chǎn)出指標(biāo)的TFP對(duì)比情況

圖2 按地區(qū)劃分時(shí)有無(wú)環(huán)境投入產(chǎn)出指標(biāo)的TFP對(duì)比情況

相較于不考慮環(huán)境投入產(chǎn)出指標(biāo)的情況，把環(huán)境投入產(chǎn)出指標(biāo)考慮在內(nèi)的長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶綠色創(chuàng)新效率排位有所上升的省市有：浙江(上升6個(gè)名次)、上海(上升5個(gè)名次)、重慶(上升4個(gè)名次)、江蘇(上升3個(gè)名次)、四川(上升1個(gè)名次)，表明這些省市的外部環(huán)境比其他地區(qū)的外部環(huán)境好，也就是存在較低的環(huán)境污染；有些地區(qū)則是相反，當(dāng)把環(huán)境投入產(chǎn)出指標(biāo)考慮在內(nèi)時(shí)，綠色創(chuàng)新效率排位還有所降低，比如安徽下降了8個(gè)名次、江西下降了5個(gè)名次、貴州下降了4個(gè)名次、湖南下降了2個(gè)名次，意味著這四個(gè)省市的外部環(huán)境條件抑制了該地區(qū)綠色創(chuàng)新效率的上升，并且抑制的程度有高有低，之后這些省市在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)注重技術(shù)創(chuàng)新和綠色發(fā)展，三者結(jié)合，統(tǒng)籌規(guī)劃，只有這樣才能讓地區(qū)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)綠色創(chuàng)新、健康發(fā)展。

4 結(jié)論與建議

4.1 本文結(jié)論

本文研究了長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的綠色創(chuàng)新效率，通過(guò)對(duì)其指標(biāo)體系的進(jìn)一步創(chuàng)新，并與傳統(tǒng)指標(biāo)體系所得到的創(chuàng)新效率進(jìn)行比較分析，得出以下結(jié)論：

(1)考慮環(huán)境投入產(chǎn)出的指標(biāo)體系更能描述綠色創(chuàng)新效率的本質(zhì)。

在2011年以前，包含環(huán)境指標(biāo)的綠色TFP指數(shù)比不考慮環(huán)境投入產(chǎn)出指標(biāo)的TFP指數(shù)普遍偏小，說(shuō)明考慮環(huán)境的投入產(chǎn)出對(duì)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶技術(shù)效率起抑制作用，之后，在2011年至2015年間，綠色TFP指數(shù)開始大于不考慮環(huán)境投入產(chǎn)出指標(biāo)的TFP數(shù)值，即環(huán)境的投入和產(chǎn)出慢慢開始對(duì)技術(shù)效率的提升起到促進(jìn)作用。

(2)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在不同地區(qū)的綠色創(chuàng)新效率有一定差異。

不論包含環(huán)境投入產(chǎn)出指標(biāo)與否，可以明顯看出長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶各地區(qū)創(chuàng)新效率都呈現(xiàn)出地區(qū)差異，且有些地方差異較為顯著。

4.2 對(duì)策建議

根據(jù)以上的研究結(jié)論，從兩個(gè)方面提出相關(guān)建議：

(1)強(qiáng)化綠色發(fā)展理念，打造高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色增長(zhǎng)示范區(qū)。

要想實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)和環(huán)境的和諧發(fā)展，首先必須從意識(shí)上發(fā)生轉(zhuǎn)變，企業(yè)的綠色創(chuàng)新意識(shí)必須得到大力培養(yǎng)，這樣可以使企業(yè)從被動(dòng)的接受環(huán)境規(guī)制的情境轉(zhuǎn)變成主動(dòng)參與到環(huán)境規(guī)制當(dāng)中來(lái)。關(guān)于如何強(qiáng)化綠色發(fā)展理念，政府可以選擇打造高技術(shù)產(chǎn)業(yè)“綠色增長(zhǎng)示范區(qū)域”，這樣可以對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新發(fā)展理念進(jìn)行有效的促進(jìn)作用，通過(guò)打造和培育實(shí)力強(qiáng)勁、活力四射、競(jìng)爭(zhēng)力高的創(chuàng)新主體，已達(dá)到合理開發(fā)利用環(huán)境資源，增強(qiáng)對(duì)資源保障，最終達(dá)到社會(huì)經(jīng)濟(jì)良好的、可持續(xù)的發(fā)展的目標(biāo)。

(2)針對(duì)地區(qū)差異，采取差異化、定制化政策。

根據(jù)本文分析可知，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶高技術(shù)產(chǎn)業(yè)各地區(qū)間綠色創(chuàng)新發(fā)展的各不相同，對(duì)于政府部門來(lái)說(shuō)，可以根據(jù)地區(qū)的不同，通不過(guò)采取不同的、針對(duì)性的扶持政策對(duì)不同地區(qū)科技與環(huán)境間協(xié)調(diào)持續(xù)發(fā)展進(jìn)行引導(dǎo)。具體而言，綠色技術(shù)創(chuàng)新效率在長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶各省市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部存在較大差別，另外，導(dǎo)致無(wú)效率的原因也各不相同，所以，各省市在進(jìn)行提升綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的工作中應(yīng)該有不同的側(cè)重點(diǎn)。

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[2] 陳偉，趙富洋，林艷.于兩階段DEA的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D績(jī)效評(píng)價(jià)研究[J].軟科學(xué)，2010，(04).

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[4] 姚西龍，牛沖槐，劉佳.創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、綠色發(fā)展與我國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型效率研究[J].中國(guó)科技論壇,2015,(1):57-62.