劉依娜

摘 要：后發(fā)優(yōu)勢理論最初是用于解釋后發(fā)國家經(jīng)濟增長現(xiàn)象的，但隨著研究的深入，它成為了一套用于指導后發(fā)國家、地區(qū)和企業(yè)趕超先進國家、地區(qū)和企業(yè)的理論工具。本文通過對后發(fā)優(yōu)勢理論研究的回顧、梳理和總結，發(fā)現(xiàn)大部分學者研究表明后發(fā)國家、地區(qū)和企業(yè)實現(xiàn)趕超的關鍵在于對技術和制度的學習，并且強調(diào)要把自主創(chuàng)新作為最終目標。

關鍵詞：后發(fā)優(yōu)勢；技術引進；制度學習

一、國外后發(fā)優(yōu)勢理論研究回顧

1.后發(fā)優(yōu)勢理論的形成發(fā)展階段

后發(fā)優(yōu)勢理論是美國經(jīng)濟學家亞歷山大·格申克龍（A.Gerschenkron，1962）在《經(jīng)濟落后的歷史透視》一書中提出的，他在研究俄國、德國等經(jīng)濟相對落后國家的經(jīng)濟發(fā)展過程后發(fā)現(xiàn)，各國工業(yè)化起點可能不同，但是經(jīng)濟水平越落后，其增長速度反而越快，他將這種反差優(yōu)勢確定為“后發(fā)優(yōu)勢”（Advantage of backwardness）。之后列維（Levy M.J.，1966）指出了后發(fā)國存在五大后發(fā)優(yōu)勢，同時也存在三大后發(fā)劣勢，而且互相制約。納爾遜和菲爾普斯（Nelson P.R.& Phelps E.S.，1966）對后發(fā)優(yōu)勢理論進行了模型化，他們認為技術差距值越大，后發(fā)國技術進步的速度就越快，兩者呈正比例的線性關系，而技術進步越快，經(jīng)濟發(fā)展也就越快，但會隨著技術差距的縮小而減慢，最終保持一個“均衡技術差距”。阿布拉莫維茨（Abramovitz M.，1989）提出了“追趕假說”，即一國經(jīng)濟發(fā)展的初始水平越低，其增長的速度就越快，前提是后發(fā)國要具備一定的“社會能力”，“社會能力”是后發(fā)國通過教育等途徑形成的不同的技術能力，不同質(zhì)量的政治、經(jīng)濟和社會制度。日本學者南進亮（1992）以日本工業(yè)化歷程為背景提出了“后進利益論”，他認為日本20世紀50、60年代經(jīng)濟快速發(fā)展得益于后發(fā)優(yōu)勢的充分發(fā)揮和利用，70年代后，隨著技術和經(jīng)濟等與先進國家的差距不斷縮小，后發(fā)優(yōu)勢也逐漸消失了。

2.后發(fā)優(yōu)勢理論的深化研究階段

這個階段學者們更多的轉(zhuǎn)向了對后發(fā)優(yōu)勢的達成和利用的研究上，如伯利茲和克魯格曼（E.Brezis & P.Krugman，1993）在總結后發(fā)國成功發(fā)展經(jīng)驗后，基于后發(fā)優(yōu)勢理論提出了技術發(fā)展的“蛙跳”（Leap-frogging）模型，即后發(fā)國可以直接采用某些處于技術生命周期成熟前階段的技術，在某些產(chǎn)業(yè)實施技術創(chuàng)新和超越，從而能進入國際市場與先進國家競爭。弗里曼（Freeman C.，1996）認為后發(fā)國如果長期內(nèi)沒有進行必要的基礎設施投入和做好制度變革的準備，就會喪失后發(fā)優(yōu)勢的機會窗口。馬佐萊尼和納爾遜（Mazzoleni R.&Nelson; R.R.，2007）研究認為人才流動、政府支持等因素對后發(fā)優(yōu)勢的獲得有積極的作用，而各種制度特別是公共研究制度是后發(fā)國經(jīng)濟成功追趕所必須的關鍵因素。瓊斯和羅默（Jones C.I.&Romer; D.M.，2009）提出后發(fā)國必須具備良好的規(guī)則，才能夠?qū)崿F(xiàn)技術的追趕，否則，技術存量就會陷入停滯狀態(tài)。馬德森（Madsen J.B.，Islam M.，Ang J.B.，2010）等學者用研發(fā)強度和教育成就度量后發(fā)國對先進技術的吸收能力，他們發(fā)現(xiàn)后發(fā)國加強對教育和技術轉(zhuǎn)移的研發(fā)投入可以提升其追趕能力。

二、國內(nèi)后發(fā)優(yōu)勢理論研究回顧

我國學者從20世紀90年代開始關注并研究后發(fā)優(yōu)勢理論。我國學者的研究主要是對該理論的深化解釋與拓展應用，研究角度也逐漸由宏觀轉(zhuǎn)向微觀，由國家視角向企業(yè)視角延伸。

1.后發(fā)優(yōu)勢理論的國家視角

羅榮渠（1993）開始論證了后發(fā)優(yōu)勢和后發(fā)劣勢的表現(xiàn)形式及其對國家現(xiàn)代化發(fā)展的影響和作用。林毅夫（1999）指出后發(fā)優(yōu)勢是后發(fā)國在技術進步的實現(xiàn)方式上具有選擇性，可以是引進或模仿，而先進國家只能通過創(chuàng)新實現(xiàn)技術進步。陸德明（1999）解釋了中國經(jīng)濟發(fā)展的動因、機制和政策等，并提出了后發(fā)國發(fā)展動力轉(zhuǎn)換假說，即后發(fā)優(yōu)勢因差距而存在，通過資本、技術和制度的引進、模仿和學習而發(fā)揮作用，隨著差距的縮小而逐漸消失，最終后發(fā)國必須通過自主研發(fā)和創(chuàng)新尋求新的發(fā)展動力。楊小凱（2000）認為后發(fā)國如果只通過技術模仿實現(xiàn)經(jīng)濟的快速發(fā)展，在短期內(nèi)可能會成功，但長期發(fā)展可能會失敗，后發(fā)國應該先進行制度模仿，通過憲政體制改革克服制度方面的后發(fā)劣勢，才能充分發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢。林毅夫（2003）對此表示異議，他認為后發(fā)國并非要先實現(xiàn)憲政體制改革才能避免后發(fā)劣勢，后發(fā)國利用后發(fā)優(yōu)勢的關鍵在于發(fā)展戰(zhàn)略。金明善等（2001）深化總結了后發(fā)優(yōu)勢包括選擇、途徑、精神和學習的優(yōu)勢，并可劃分為資源型、機遇型、創(chuàng)新型、傳導型和“強政府”型五類后發(fā)優(yōu)勢。簡新華等（2002）認為后發(fā)國存在資本、技術、人口、制度、管理、競爭等方面的后發(fā)劣勢。郭熙保等（2004、2009）認為后發(fā)優(yōu)勢主要包括技術、資本、人力、制度和結構的后發(fā)優(yōu)勢，后發(fā)優(yōu)勢是后進國存在的客觀有利條件，具有相對性、客觀性、潛在性和遞減性的特征，他強調(diào)中國經(jīng)濟高速增長的主要動力就來自于后發(fā)優(yōu)勢的充分發(fā)揮。張軍擴等（2014）提出了后發(fā)優(yōu)勢的“追趕周期”，并將“追趕周期”劃分為起飛、高速增長、中高速增長、中低速增長和增速回歸五個階段，他們認為我國經(jīng)濟已經(jīng)從數(shù)量擴張型高速增長轉(zhuǎn)向了質(zhì)量提升型中高速增長階段。

2.后發(fā)優(yōu)勢理論的區(qū)域視角

進入21世紀，國內(nèi)有學者將后發(fā)優(yōu)勢理論引入到區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的研究中，如王必達等（2001）基于后發(fā)優(yōu)勢理論，認為我國西部地區(qū)由于經(jīng)濟相對滯后形成了廣泛的技術性和制度性的后發(fā)優(yōu)勢，因此西部大開發(fā)應該走學習型發(fā)展道路。竇麗琛等（2004）研究則出現(xiàn)了不同結果，她利用我國1991年-2002年相關數(shù)據(jù)進行了回歸分析，結果顯示，中國大部分地區(qū)并不存在技術上的后發(fā)優(yōu)勢，只在高技術地區(qū)內(nèi)部及相對于國外技術先進地區(qū)存在一定程度的后發(fā)優(yōu)勢。楊永春、張從果（2003）區(qū)分了區(qū)域發(fā)展的層次體系，論述了后發(fā)優(yōu)勢的特點和內(nèi)容，并指出在利用后發(fā)優(yōu)勢過程中，必須要克服可能存在的后發(fā)劣勢。李光泗、徐翔（2008）利用收斂分析框架對30個省市大中型工業(yè)企業(yè)的數(shù)據(jù)進行實證分析，結果表明技術引進不僅對經(jīng)濟增長有顯著正向作用，對地區(qū)經(jīng)濟收斂也產(chǎn)生顯著影響。肖利平（2010）通過對后發(fā)優(yōu)勢假說和吸收能力假說的實證檢驗，認為初始收入水平低蘊含著后發(fā)追趕潛力的可能性，其實現(xiàn)需要足夠高的吸收能力。從中國區(qū)域經(jīng)濟來看，初始收入水平最低的西部地區(qū)追趕的潛力最大，但初始收入水平最高的東部地區(qū)由于吸收能力較高追趕的能力也較高。

3.后發(fā)優(yōu)勢理論的企業(yè)視角

施培公（1999）從技術模仿創(chuàng)新的角度研究了后發(fā)優(yōu)勢，從宏觀和微觀兩個層次闡述了后發(fā)企業(yè)和后發(fā)國進行趕超的直接基礎和內(nèi)在機理，他指出將模仿創(chuàng)新作為我國企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略具有必然性和合理性。周莉珠（2002）研究認為企業(yè)的后發(fā)優(yōu)勢來源于技術和制度學習中時間和物質(zhì)成本的節(jié)約，并隨企業(yè)的發(fā)展而遞減，因此企業(yè)達到一定的發(fā)展程度后必須尋求發(fā)展動力的轉(zhuǎn)換，才能實現(xiàn)持續(xù)發(fā)展。竇偉（2006）認為創(chuàng)新國際化才是后發(fā)企業(yè)實現(xiàn)技術跨越贏得后發(fā)優(yōu)勢的有效途徑，如建立海外研究機構。侯高嵐（2007）從跨國公司的角度研究了后發(fā)優(yōu)勢的實現(xiàn)路徑，她認為當經(jīng)濟發(fā)展水平落后較多時，融入跨國公司生產(chǎn)體系可不斷提升后發(fā)優(yōu)勢；而當經(jīng)濟、技術水平與先進國家接近時，發(fā)展本國的跨國公司才是提升后發(fā)優(yōu)勢的捷徑。王洋（2011）認為我國民營企業(yè)發(fā)展存在后發(fā)優(yōu)勢，也存在后發(fā)劣勢，即組織劣勢和不完善市場劣勢。楊震寧等（2014）通過案例研究發(fā)現(xiàn)技術變革的動態(tài)性和復雜性越強，制造業(yè)企業(yè)獲得后發(fā)優(yōu)勢的機會越大；在不同技術體制內(nèi)和不確定性技術變革條件下，采用突破性技術追趕戰(zhàn)略更容易獲得后發(fā)優(yōu)勢，采用漸近性技術追趕戰(zhàn)略抑或不能獲取長期的后發(fā)優(yōu)勢。崔海云等（2016）認為后發(fā)企業(yè)可以借助后發(fā)優(yōu)勢以及基于創(chuàng)新網(wǎng)絡嵌入、技術軌道變革、全球價值鏈嵌入的趕超戰(zhàn)略，實現(xiàn)“蛙跳”趕超領先企業(yè)。

三、后發(fā)優(yōu)勢理論的總結與啟示

從上述的研究文獻回顧中，我們可以看到國外學者對后發(fā)優(yōu)勢的研究主要集中于國家層面上，他們考察了后發(fā)國后發(fā)優(yōu)勢的存在原因、作用機理、表現(xiàn)形式、影響因素和實現(xiàn)途徑上等，總結如下：

后發(fā)優(yōu)勢的存在原因是后發(fā)國經(jīng)濟、技術水平與先進國家有很大差距；作用機理是后發(fā)國通過學習借鑒先進國家的技術和經(jīng)驗等，獲得技術的快速進步，技術的快速進步又推動經(jīng)濟的迅速增長；表現(xiàn)形式是后發(fā)國獲得比先進國家更快的經(jīng)濟增長水平；影響因素包括技術吸收能力、基礎設施、教育投入、制度水平、政治體制等；實現(xiàn)途徑是在具備一定能力條件下，通過引進、學習、模仿和創(chuàng)新等方式，從而獲得經(jīng)濟增長經(jīng)濟性和速度性。

國內(nèi)學者的研究則拓展了后發(fā)優(yōu)勢理論的解釋范圍，從國家的角度探討了我國經(jīng)濟發(fā)展的動力、后發(fā)優(yōu)勢的作用機制、實現(xiàn)條件和途徑等；從區(qū)域的角度探討了利用后發(fā)優(yōu)勢的可能性和發(fā)展路徑；從企業(yè)的角度探討了后發(fā)企業(yè)實現(xiàn)技術超越的合理性和可行性。雖然不同的學者對后發(fā)優(yōu)勢理論可能持有不同甚至是相悖的觀點，有些理論也還不夠完善，但是我們至少可以歸納出以下三點啟示：

第一，后發(fā)國、地區(qū)和企業(yè)對先進技術的引進學習模仿是非常重要的。這是后發(fā)國、地區(qū)和企業(yè)要獲得后發(fā)優(yōu)勢的必經(jīng)之路，因為站在巨人的肩膀上才能看到更高更遠，而要對先進技術的學習模仿就要加強自身的吸收能力，加強吸收能力就要求加強教育的投入、人才的培養(yǎng)和引進。

第二，后發(fā)國、地區(qū)和企業(yè)加強對制度的學習和改革也是非常重要的。經(jīng)濟的增長、技術的發(fā)展需要有相適應的制度作為保障，只有克服了制度、組織、管理、市場等方面的后發(fā)劣勢以后，才能更好的發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢。

第三，后發(fā)國、地區(qū)和企業(yè)應當將自主創(chuàng)新作為利用后發(fā)優(yōu)勢的最終目標。后發(fā)國、地區(qū)和企業(yè)如果只會跟隨和模仿，而不能突破創(chuàng)新，就可能會陷入后發(fā)優(yōu)勢的陷阱，自主創(chuàng)新才能真正實現(xiàn)超越。

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