桑 勇

（天津外國(guó)語(yǔ)大學(xué)，天津 300204）

語(yǔ)言是人區(qū)別于動(dòng)物的標(biāo)志之一，是人類交際的主要工具。20世紀(jì)初期，索緒爾開(kāi)創(chuàng)了結(jié)構(gòu)主義語(yǔ)言學(xué)之先河，對(duì)語(yǔ)言和言語(yǔ)進(jìn)行了區(qū)分。此后，人們把語(yǔ)言作為一種符號(hào)系統(tǒng)進(jìn)行了長(zhǎng)久的研究和探索，取得了輝煌的成果。20世紀(jì)中葉，喬姆斯基吸收前人研究成果，提出轉(zhuǎn)換生成語(yǔ)法。喬氏認(rèn)為，人腦中存在著一種先天的語(yǔ)言能力，人類習(xí)得語(yǔ)言是對(duì)有限規(guī)則的無(wú)限使用。喬氏認(rèn)為語(yǔ)法是自足的系統(tǒng)，不需要語(yǔ)義參與。其后，轉(zhuǎn)換生成學(xué)派的一些研究者發(fā)現(xiàn)，相同的語(yǔ)法格式中有著不同的語(yǔ)義關(guān)系，于是，這些學(xué)者開(kāi)始探索形式語(yǔ)義學(xué)，試圖以此來(lái)彌補(bǔ)轉(zhuǎn)換生成語(yǔ)法的不足，并探索認(rèn)知心理在語(yǔ)法、語(yǔ)義中的作用。20世紀(jì)70年，蘭蓋克等人開(kāi)始“嘗試為語(yǔ)言找到更堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，在此基礎(chǔ)上建立一個(gè)有一定價(jià)值的理論框架”，此即為認(rèn)知語(yǔ)法的雛形。認(rèn)知語(yǔ)法認(rèn)為語(yǔ)言能力是人的認(rèn)知能力的一部分，所以語(yǔ)言的能指也打著認(rèn)知活動(dòng)的烙印。

一、認(rèn)知語(yǔ)法中的背景和主體

在人類的認(rèn)知活動(dòng)中，背景和主體是我們感知事物存在的一個(gè)客觀基礎(chǔ)。丹麥心理學(xué)家Rubin最早將背景和主體概念用于心理學(xué)，并引用著明的人臉花瓶幻覺(jué)來(lái)解釋人們感知事物時(shí)的主體/背景分離（figure/ground segregation）的現(xiàn)象。

圖1 Rubin人臉/花瓶幻覺(jué)

在上圖中，有的人看到了兩張人臉，有的人看到了一個(gè)花瓶，但你不能在同一個(gè)時(shí)刻既看到人臉又看到花瓶。當(dāng)以人臉為主體的時(shí)候，白色區(qū)域?yàn)楸尘?。?dāng)以花瓶為主體的時(shí)候，黑色區(qū)域成為背景。這是一個(gè)比較特殊的例子，因?yàn)楸尘昂椭黧w可以隨意轉(zhuǎn)換?？墒牵诳陀^世界中，我們遇到的大部分情況都不是這樣的，而是一種明顯包含“主體——背景”分離的場(chǎng)景。例如，我們看到老師（主體）站在教室里的講臺(tái)上（背景）、桌子上（背景）放著一本書（主體）、無(wú)邊的荒漠中（背景）有一個(gè)駝隊(duì)（主體）前行、湖（背景）中心有一個(gè)亭子（主體）等。在客觀世界的任一場(chǎng)景中，當(dāng)我們識(shí)別主體時(shí)，主體同時(shí)在我們的認(rèn)知活動(dòng)中被凸顯出來(lái)，成為我們注意的對(duì)象；那些在主體周圍均勻分布，并未被我們給予和主體相同注意力的部分則成為背景。背景是為凸顯主體服務(wù)的。認(rèn)知語(yǔ)法最早被稱為“空間語(yǔ)法”（space grammar），著重強(qiáng)調(diào)我們的語(yǔ)言能力與認(rèn)知能力是分不開(kāi)的，語(yǔ)言不是一個(gè)自足的系統(tǒng)；對(duì)語(yǔ)言的描寫必須參照人的一般認(rèn)知規(guī)律。所以，語(yǔ)言能力與認(rèn)知能力密切關(guān)聯(lián)，語(yǔ)言規(guī)則必將留有認(rèn)知的印跡。

二、背景和主體在傳息規(guī)則中的投射

蕭國(guó)政先生關(guān)于三個(gè)世界的語(yǔ)言理論為我們研究對(duì)象的選擇提供了明晰的基礎(chǔ)。三個(gè)世界理論認(rèn)為，任何語(yǔ)言都包括組形、釋義、傳息三個(gè)世界。語(yǔ)言的傳息規(guī)則是指語(yǔ)言中信息傳遞的規(guī)則。在我們的交際中，用于交際的任何句子都至少包含一組鋪墊預(yù)設(shè)信息和現(xiàn)實(shí)進(jìn)行信息，在有足夠的語(yǔ)境環(huán)境下，鋪墊預(yù)設(shè)信息在語(yǔ)形上可以隱含（省略），通過(guò)其他認(rèn)知形式可以感知并獲得相應(yīng)的信息，從而并不影響信息的傳遞和理解，現(xiàn)實(shí)進(jìn)行信息不能隱含，因?yàn)檫@是交際的重點(diǎn)，是言者的傳達(dá)重點(diǎn)，是言者認(rèn)為聽(tīng)者所未掌握的信息，所以現(xiàn)實(shí)進(jìn)行信息必須有相應(yīng)的語(yǔ)形。所謂鋪墊預(yù)設(shè)信息是指在交際中參與交際的主體都已了解的信息。我們需要指出的是鋪墊預(yù)設(shè)信息，與通常所說(shuō)的預(yù)設(shè)不同。所謂預(yù)設(shè)，就是滿足句子所作的斷言為真或?yàn)榧俚恼諔?yīng)條件或前提?，F(xiàn)實(shí)進(jìn)行信息是指交際活動(dòng)中言者提供給聽(tīng)者的新信息（言者認(rèn)為聽(tīng)者所不知道的信息）。例如：

學(xué)生甲：老師明天去開(kāi)會(huì)，所以我們不上課了。

學(xué)生乙：哦，那我們可以去唱歌兒啊。

學(xué)生甲：明天我想準(zhǔn)備英語(yǔ)考試。

在上述對(duì)話中，學(xué)生甲說(shuō)“老師明天去開(kāi)會(huì)”，這里甲沒(méi)有說(shuō)是數(shù)學(xué)老師還是英語(yǔ)老師，但是這個(gè)“老師”所指的一定是為甲乙所共知的，即為鋪墊預(yù)設(shè)信息?！懊魈烊ラ_(kāi)會(huì)”是甲已知的信息，但對(duì)學(xué)生乙來(lái)說(shuō)是新信息，因?yàn)樵趯W(xué)生甲說(shuō)這句話之前，學(xué)生乙并不知道“（老師）明天去開(kāi)會(huì)”這件事兒。所以，“老師明天去開(kāi)會(huì)”在這個(gè)交際中構(gòu)成一對(duì)鋪墊預(yù)設(shè)信息和現(xiàn)實(shí)進(jìn)行信息。同理，對(duì)話中的另外兩句“那我們可以去唱歌兒啊”“明天我想準(zhǔn)備英語(yǔ)考試”也都是由這樣的信息結(jié)構(gòu)組成。

有的句子傳達(dá)的信息較多，就是由多組鋪墊預(yù)設(shè)信息和現(xiàn)實(shí)進(jìn)行信息組成的。作為信息傳達(dá)重點(diǎn)的焦點(diǎn)一定是在現(xiàn)實(shí)進(jìn)行信息中，本文對(duì)焦點(diǎn)問(wèn)題不展開(kāi)討論。

（一）單息結(jié)構(gòu)句

一般來(lái)說(shuō)，一個(gè)完整的句子有一個(gè)“話題——述題”結(jié)構(gòu)，話題是解決“是什么”的問(wèn)題，述題回答“怎么樣”的問(wèn)題。例如：“今天下雨。”“今天”是話題，“下雨”是述題?！拔蚁矚g吃餃子?！薄拔摇笔窃掝}，“餃子”是述題。但是，在我們實(shí)際交際中，有時(shí)話題和述題中的一個(gè)可以隱含，從傳息語(yǔ)法角度講，可隱含的部分一定是鋪墊預(yù)設(shè)信息。

1.話題隱含。我們常常在街上看到一些標(biāo)識(shí)語(yǔ)。路口處寫著“禁行”，商店櫥窗上寫著“打折”，旅店門口寫著“住宿”等。這些寫著“禁行”“打折”“住宿”字樣的標(biāo)識(shí)并不是完整的句子，缺少話題，完整的句子依次應(yīng)該是“這里禁行”“這家商店今天打折”“這家店提供住宿”?？墒牵M管這些句子從話題和述題的結(jié)構(gòu)角度講是不完整的句子，但并沒(méi)有影響人們理解其所要傳達(dá)的信息，這些標(biāo)識(shí)都完整地完成了傳達(dá)信息的任務(wù)，達(dá)到了交際的目的。因?yàn)閺难哉Z(yǔ)交際的角度講，這些標(biāo)識(shí)都隱含了話題。通常來(lái)講，我們獲取話題是通過(guò)語(yǔ)形。在這里，交際主體獲取隱含話題的方式是通過(guò)視覺(jué)感知實(shí)物和場(chǎng)景，當(dāng)我們站在路口處的時(shí)候，我們自然知道“禁行”所陳述的所指就是我們站著的地方。當(dāng)我們看到在某一時(shí)刻這家商店貼著“打折”字樣的時(shí)候，也知道是“這家商店今天打折”的意思，作為話題的時(shí)間（今天）和地點(diǎn)都因?yàn)槲覀儭吧砼R其境”而自動(dòng)感知獲得，這樣獲得的信息不需要經(jīng)過(guò)語(yǔ)形這一中介，所以在語(yǔ)形隱含了話題。從信息傳遞的角度講，參與交際的主體不經(jīng)由語(yǔ)形而是通過(guò)感知方式直接獲得的信息都屬于鋪墊預(yù)設(shè)信息。根據(jù)我們?nèi)祟愓J(rèn)知活動(dòng)的基本規(guī)律，這種鋪墊預(yù)設(shè)信息即為認(rèn)知活動(dòng)中的背景，是為凸顯主體（現(xiàn)實(shí)進(jìn)行新信息）服務(wù)的。

2.述題隱含。在現(xiàn)實(shí)交際中，可以有如下對(duì)話：

A：誰(shuí)買的蘋果？

B：我。

在對(duì)話中，B答句中只出現(xiàn)了“我”，但是“述題”（買蘋果）仍然隱含其中。同樣，“我”是現(xiàn)實(shí)進(jìn)行信息，“買蘋果”是鋪墊預(yù)設(shè)信息。在這里，述題的隱含也未影響交際。因?yàn)閱?wèn)答雙方已通過(guò)問(wèn)句中的述題獲得了答句述題的信息。語(yǔ)形的隱含并未給信息傳遞和交際成功帶來(lái)障礙。誠(chéng)然，在語(yǔ)用上，我們可以探討述題隱含的原因和機(jī)制，可能是表達(dá)說(shuō)話者的一些主觀情緒，可能是語(yǔ)言經(jīng)濟(jì)原則的體現(xiàn)。本文在這方面不作討論。

在語(yǔ)形上，話題是先于述題的。在傳息上，鋪墊預(yù)設(shè)信息是先于現(xiàn)實(shí)進(jìn)行信息的。但“鋪墊預(yù)設(shè)信息——現(xiàn)實(shí)進(jìn)行信息”與“話題——述題”結(jié)構(gòu)并不是完全對(duì)應(yīng)的。兩者之間的對(duì)應(yīng)關(guān)系呈現(xiàn)出四種情況（見(jiàn)表1）。

表1 “信息”與“題述”結(jié)構(gòu)對(duì)應(yīng)關(guān)系

為了論述清晰、簡(jiǎn)潔，我們把鋪墊預(yù)設(shè)信息記作O，現(xiàn)實(shí)進(jìn)行信息記作N，話題記作T，述題記作P。

從上表我們可以看出，“T-P”結(jié)構(gòu)的順序是固定的，但在交際中，其中的某一項(xiàng)可隱含，“O-N”結(jié)構(gòu)的傳遞順序也是固定的，但其可以表現(xiàn)為話題，也可以表現(xiàn)為述題，并且可以隱含O。也就是說(shuō)，“T-P”和“O-N”都既有固定性的一面，也有靈活性的面。固定性是我們必須遵守的語(yǔ)言交際規(guī)則，以保證大家交際的有序性和可通達(dá)性，即彼此可以理解對(duì)方的意思。靈活性是給予交際個(gè)體語(yǔ)言表達(dá)發(fā)揮的空間，以保證我們個(gè)性信息的傳遞。總之，二者共同服務(wù)于我們言語(yǔ)交際的有效性。

（二）多息結(jié)構(gòu)句

上文我們分析的句子中都只包含一組“O-N”結(jié)構(gòu)，并且語(yǔ)形較短。那么，多組信息的語(yǔ)形較長(zhǎng)的句子是什么情況呢？這就涉及到了信息入句的順序（息序）和多個(gè)“T-P”結(jié)構(gòu)的整合。見(jiàn)表2：

表2 “張三喝了白酒”息序表

“張三還喝了白酒”作為一個(gè)多息句，其信息入句遵循一定的順序，每一個(gè)單個(gè)信息都是一個(gè)“T-P”結(jié)構(gòu)，同時(shí)具有“O-N”傳息結(jié)構(gòu)。這個(gè)句子的信息由四組信息結(jié)構(gòu)（O+N）依次組成。為什么認(rèn)為信息是遵循表中ABCD的順序呢？這是由客觀世界中的意義結(jié)構(gòu)決定的，一定先有“張三”這個(gè)人，然后才有“喝酒”這件事；一定先有“喝酒”這件事，然后才會(huì)存在“喝白酒”這件事；“還”的語(yǔ)義是指向整個(gè)事件的，只有當(dāng)“張三喝了白酒”這件事完整表達(dá)的時(shí)候，“還”才可以出現(xiàn)。這個(gè)句子的信息入句順序依次是A+B+C+D，同時(shí)刪除冗余信息。

“張三還喝了白酒”作為一個(gè)“T-P”結(jié)構(gòu)，是由若干個(gè)小的“T-P”結(jié)構(gòu)組合而成，在圖表右側(cè)abcd中的每一個(gè)小句都是一個(gè)“T-P”結(jié)構(gòu)，在組合過(guò)程中，遵循句子的組形規(guī)則,刪除冗余的相同項(xiàng)，得到這個(gè)句子。

三、背景和主體投射是一種象似性投射

語(yǔ)言的信息結(jié)構(gòu)和題述結(jié)構(gòu)是人們的認(rèn)知活動(dòng)背景和主體關(guān)系在語(yǔ)言中的投射。這種投射怎么發(fā)生的呢？認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)認(rèn)為，語(yǔ)言從本質(zhì)上是象征性（symbolic）的，反對(duì)輕易夸大符號(hào)的任意性。也就是說(shuō)，意義在所有的語(yǔ)言和語(yǔ)言研究中都應(yīng)該占有重要的地位，意義的表達(dá)方式源于人們對(duì)認(rèn)知活動(dòng)的模擬。在人們的實(shí)際交際中，語(yǔ)言的意義是信息的載體，信息經(jīng)由意義傳遞。所以，作為認(rèn)知活動(dòng)基本處理方式的背景和主體的關(guān)系就以相似的方式投射到語(yǔ)言的信息層面，我們感知世界中的事物，被感知的事物一定處在相應(yīng)的背景中，是背景中凸顯的部分，也就是認(rèn)知活動(dòng)中的主體。相應(yīng)的，背景和主體在語(yǔ)言中的投射為鋪墊預(yù)設(shè)信息和現(xiàn)實(shí)進(jìn)行信息，鋪墊預(yù)設(shè)信息為背景，現(xiàn)實(shí)進(jìn)行信息是主體，并且背景和主體之間的凸顯關(guān)系也投射為語(yǔ)言中鋪墊預(yù)設(shè)信息和現(xiàn)實(shí)進(jìn)行信息之間的關(guān)系，即鋪墊預(yù)設(shè)信息是為現(xiàn)實(shí)進(jìn)行信息服務(wù)的，正如背景是為凸顯主體的。背景和主體在語(yǔ)言中的象似性投射情況如圖2。

總之，在語(yǔ)言研究過(guò)程中，把人的認(rèn)知過(guò)程考慮進(jìn)來(lái)是語(yǔ)言研究的一大進(jìn)步，在某種程度上補(bǔ)充了轉(zhuǎn)換生成語(yǔ)法研究的不足，揭示了語(yǔ)言的另一個(gè)側(cè)面。背景和主體在言語(yǔ)交際中的投射只是認(rèn)知和語(yǔ)言結(jié)合的一個(gè)具體表現(xiàn)，認(rèn)知和語(yǔ)言之間的關(guān)系還有待于進(jìn)一步挖掘。

圖2 背景和主體在語(yǔ)言中的象似性投射

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