李潔璇

（江西財經(jīng)大學，南昌310013）

一、引言

隨著中國制造業(yè)在全球價值鏈融入的廣度不斷拓寬、深度不斷延伸，1995年到2011年，我國制造業(yè)在全球價值鏈中的參與率由26.43%上升到40.56%。但GVC參與率高不代表GVC參與地位高。在制造業(yè)不斷發(fā)展壯大的同時，也存在價值鏈攀升困難的客觀事實。由于發(fā)達國家和發(fā)展中國家分別占據(jù)全球價值鏈上下游的不同地位，發(fā)達國家占據(jù)著“微笑曲線”的兩端位置，貿(mào)易和投資收益頗豐，中國等發(fā)展中國家僅賺取微薄的利潤。

中國制造業(yè)目前以2.5萬億美元產(chǎn)值居世界第一，但人均只有2.6萬美元，僅為美國的15.6%。在開放的全球化背景下，發(fā)達國家為了獲取全球性的資源優(yōu)勢和實現(xiàn)全球競爭戰(zhàn)略，將制造業(yè)價值鏈上的低端環(huán)節(jié)向海外低成本國家轉(zhuǎn)移。2017年我國全年實際吸引外商投資金額達到1310.40億美元，同比增長4%。中國依賴外資發(fā)展起來的加工制造業(yè)，受制于外資對技術(shù)和市場的控制，有可能被鎖定在低附加值的加工組裝環(huán)節(jié)。

在經(jīng)濟全球化中重新自我定位并調(diào)整制造業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，使我國制造業(yè)盡快嵌入到全球價值鏈的中上游，通過參與更廣泛的競爭真正提高其國際競爭優(yōu)勢成為擺在我們面前的一個嚴峻的現(xiàn)實問題。我國現(xiàn)在已經(jīng)進入到不求快但求質(zhì)的發(fā)展轉(zhuǎn)型期，制造業(yè)升級更是轉(zhuǎn)型期間的一項重要內(nèi)容。2015年國家印發(fā)的《中國制造2025》中，提出中國制造業(yè)急需轉(zhuǎn)型升級、跨越發(fā)展，需要突出創(chuàng)新驅(qū)動，更多依靠中國裝備、依托中國品牌，實現(xiàn)中國制造向中國創(chuàng)造的轉(zhuǎn)變，中國速度向中國質(zhì)量的轉(zhuǎn)變，中國產(chǎn)品向中國品牌的轉(zhuǎn)變，完成中國制造由大變強的戰(zhàn)略任務。

二、中國制造業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀

（一）全球價值鏈推動我國制造業(yè)發(fā)展

在全球價值鏈當中，我國制造業(yè)通過和外界廣泛地接觸，在世界領域內(nèi)獲得各種自身發(fā)展所需要的資源，從而使我國的制造業(yè)很好有效地避免“區(qū)域鎖定”的局面。在優(yōu)越的經(jīng)濟政策、廉價勞動力和大量自然資源的吸引下，中國吸引了不少外商直接投資。

如上表所示，2009年到2017年，中國實際使用外資金額整體呈上升趨勢。這從一定程度上代表中國對外貿(mào)易政策的穩(wěn)定性和延續(xù)性。1990年，中國制造業(yè)增加值超過巴西，位居發(fā)展中國家和地區(qū)之首，位居世界制造業(yè)第八；2000年，中國制造業(yè)增加值占全球比重7.0%，僅次于美國、日本和德國，位居世界制造業(yè)第四；2004年，中國在全球制造業(yè)中的份額提高至10%，排名上升至世界第三位。據(jù)聯(lián)合國統(tǒng)計署和工發(fā)組織計算，1993年到1998年，同時期發(fā)展中國家制造業(yè)增長值為5.4%，而我國制造業(yè)年均增加值為11.4%，1998年到2003年，在我國制造業(yè)的增長速度有所放緩的情況下，我國制造業(yè)增長值仍然高達年均9.4%。中國出口總額占世界總出口的5%，其中制造業(yè)產(chǎn)品占九成。通過十幾年的迅速發(fā)展，中國在不少重要工業(yè)產(chǎn)品方面已成為世界上數(shù)一數(shù)二的生產(chǎn)大國。中國現(xiàn)在已有100多種制造產(chǎn)品的產(chǎn)量處于世界第一位，囊括了家電制造業(yè)、通訊設備、紡織、醫(yī)藥等十多個行業(yè)。

中國通過積極地吸納國際轉(zhuǎn)移，成為全球制造業(yè)國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的最大受惠國。中國吸收的綠地投資占到了世界綠地總投資的四分之一。聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會議近日發(fā)布的《2017年世界投資報告—投資和數(shù)字經(jīng)濟》顯示，中國的外資流入量為1337億美元，創(chuàng)造了歷史新高，是繼美國之后全球第二大外資流入國。充分說明中國仍然是吸引全球投資者的熱土。

與制造業(yè)各個生產(chǎn)環(huán)節(jié)的大規(guī)模的轉(zhuǎn)移相伴隨的是跨國公司越來越多地開始將其核心技術(shù)與研發(fā)基地逐步移入到我國，聯(lián)合國國際貿(mào)易發(fā)展委員會會議的研究報告顯示，中國已經(jīng)成為全球跨國公司在海外研發(fā)地首選地。商務部在2007年公布的《中國外商投資報告》中指出，跨國公司在中國設立地研發(fā)中心已經(jīng)近1000家，地區(qū)總部近40家。通過積極地吸引國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，中國制造業(yè)已經(jīng)成為全球價值鏈體系中不可分割的重要組成部分。

（二）中國制造業(yè)大而不強

中國雖然在制造業(yè)規(guī)模、進出口規(guī)模上總量占據(jù)優(yōu)勢，但是從中國在GVC的參與程度和參與地位的視角來看，中國制造業(yè)還存在著以下問題。

中國制造業(yè)在全球價值鏈中處于中末端地位，核心技術(shù)、主要營銷渠道等掌握在外國企業(yè)手里，中國只能承擔附加值較低的加工、組裝工作。在這種情況之下中國制造業(yè)一直在價值鏈底部徘徊，大批的中國制造業(yè)只能通過代加工等生產(chǎn)的形式成為大型領導企業(yè)的合作伙伴。中國制造業(yè)所占比重雖然已經(jīng)很大，但所帶來的附加值其實并不高，獲得的僅僅是加工和裝配的人工收入。

表1 中國部分制造業(yè)在全球價值鏈嵌入情況

如上圖所示，在計算機、汽車、紡織服裝等全球主要產(chǎn)業(yè)中，附加值高的研發(fā)、市場營銷等環(huán)節(jié)大多掌握在外國企業(yè)手中，我國企業(yè)在這些產(chǎn)業(yè)的全球價值鏈中的嵌入地位屬于低端環(huán)節(jié)。雖然國內(nèi)逐漸涌現(xiàn)出例如海爾、海信、TCL等一些著名品牌，但產(chǎn)品的核心部件依舊需要從國外進口?？梢?，發(fā)達國家處于全球價值鏈的高端環(huán)節(jié)，掌握著技術(shù)的核心部分、品牌影響力與銷售渠道的建設，支配著整個全球價值鏈體系。這在很大程度上限制了我國制造業(yè)的發(fā)展。

中國制造業(yè)中較缺乏創(chuàng)新元素和技術(shù)力量。全球創(chuàng)新指數(shù)由美國康奈爾大學、歐洲商業(yè)管理學院和世界知識產(chǎn)權(quán)組織共同發(fā)布，設有多個參數(shù)，包括機構(gòu)、人力、研究、基礎設施、市場、企業(yè)成熟度、知識、技術(shù)和創(chuàng)新，采納143個經(jīng)濟體的81不同指標來得出最后的排名。通過比對2012至2017年的排名，中國大陸雖然穩(wěn)中有升，但相較于新加坡、中國香港、日韓來說，還有很大的差距。

表2 2012-2017年全球創(chuàng)新指數(shù)比較

這些數(shù)據(jù)大致反映了當前中國創(chuàng)新能力的現(xiàn)狀，雖然較之前中國的創(chuàng)新能力和水平上升了一大截，但是與發(fā)達國家還存在較大的差距。

三、全球價值鏈下影響中國制造業(yè)升級的因素

下面將從資本因素、技術(shù)因素、貿(mào)易規(guī)模因素來分析它們對中國制造業(yè)升級的影響。

（一）資本因素

資本因素又可分為人力資本和資金資本。

人力資本即勞動力資源，可以區(qū)分為一般人力資源、專業(yè)人力資源和企業(yè)家人力資源這三個層次。勞動力是生產(chǎn)力三要素中最活躍、最關鍵的要素，在其它條件不變情況下，低質(zhì)量的勞動力阻礙產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向更高階段發(fā)展；而擁有現(xiàn)代技術(shù)和文化素質(zhì)的高質(zhì)量勞動力，可以加快推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級。據(jù)世界銀行統(tǒng)計，當前世界財富的64%是由人力資本構(gòu)成的，發(fā)達國家資本的75%以上不再是實物資本，而是人力資本。雖然中國的人力資源總數(shù)約占世界人力資源總數(shù)的30%以上，但是中國的專業(yè)人力資本和領導者人力資本相對比重較低，金融服務、法律咨詢等生產(chǎn)服務行業(yè)的精英人才也相對缺乏。

資金資本包括國內(nèi)資本和國外資本。國外資本主要是外商直接投資。外資對產(chǎn)業(yè)升級的影響存在著兩面性。首先，外資的進入加劇了國內(nèi)市場的競爭，本土企業(yè)為了與國外企業(yè)競爭不斷地提高自身的研發(fā)能力，完善產(chǎn)品的質(zhì)量、研制新產(chǎn)品，有利于提高企業(yè)在全球價值鏈中的附加值、優(yōu)化產(chǎn)品的貿(mào)易結(jié)構(gòu)。其次，外資的大量進入，引起了生產(chǎn)要素的流動，給東道國企業(yè)帶來了資本、技術(shù)等稀缺要素，以及良好的市場營銷能力，有助于東道國企業(yè)要素稟賦結(jié)構(gòu)的改變以及比較優(yōu)勢的轉(zhuǎn)化。另一方面，外資的流入是為了獲得更多的利益，當東道國企業(yè)的發(fā)展威脅到其自身利益時，外國的跨國公司將可能通過采取協(xié)議、撤資或從上游中間壓制企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新等方式限制企業(yè)的發(fā)展。從而控制整個價值鏈，降低發(fā)展中國家的附加值利潤，不利于產(chǎn)業(yè)升級。

（二）技術(shù)因素

技術(shù)因素又可從技術(shù)擴散與吸收、研究與開發(fā)投入兩方面進行分析。

在國際化分工和市場一體化的背景下，各供應商之間為了更好地提高產(chǎn)品的質(zhì)量和供貨的效率，領導供應商會向低級供應商提供符合質(zhì)量的技術(shù)支持。如發(fā)達國家為了提高產(chǎn)品的質(zhì)量和供貨效率，在直接投資中會轉(zhuǎn)移部分技術(shù)或者直接派專家進行技術(shù)指導。在此過程中，發(fā)展中國家不斷積累經(jīng)驗技術(shù)，吸收和轉(zhuǎn)化技術(shù)，促進產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。其他未能直接接受技術(shù)轉(zhuǎn)移的發(fā)展中國家企業(yè)，也可以從技術(shù)轉(zhuǎn)移的外部性溢出中獲益。

研究與開發(fā)投入促進技術(shù)創(chuàng)新，而技術(shù)創(chuàng)新從兩個方面來推動制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級。一是創(chuàng)造或增加了市場需求，二是技術(shù)創(chuàng)新的溢出效應。市場需求推動創(chuàng)新活動的增加，創(chuàng)新活動通過增加新產(chǎn)品、新功能、新品牌來創(chuàng)造或增加市場需求，并提高產(chǎn)業(yè)鏈的附加值，進而推動制造業(yè)產(chǎn)業(yè)的升級。技術(shù)創(chuàng)新促進產(chǎn)業(yè)升級的表現(xiàn)形式主要有三種：一是同一產(chǎn)品附加值的增加，如通訊產(chǎn)業(yè)功能的創(chuàng)新、機械設備產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)工序的完善。二是同一產(chǎn)業(yè)價值鏈環(huán)節(jié)的跳躍，如通過核心技術(shù)的創(chuàng)新，從加工組裝環(huán)節(jié)到功能設計或營銷環(huán)節(jié)。三是不同產(chǎn)業(yè)鏈的跨越，如臺灣20世紀80年代，由電視錄音機等低技術(shù)產(chǎn)業(yè)跨越到半導體等高技術(shù)密集產(chǎn)業(yè)。

（三）制度因素

制度變量作為一個環(huán)境因素影響著國家或企業(yè)的決策，其對經(jīng)濟的發(fā)展具有重要的影響。根據(jù)張杰、劉志彪等學者研究，制度政策對產(chǎn)業(yè)升級具有重要的影響。包括科研相關的法律法規(guī)和經(jīng)濟政策，如投資政策、金融政策及專利保護制度等。寬松的投資政策和金融政策，會使企業(yè)更容易籌措創(chuàng)新資金；而優(yōu)惠的稅收政策則會降低資金成本；優(yōu)惠的外貿(mào)政策、優(yōu)質(zhì)的管理與服務政策和完善的專利保護制度都更加有利于產(chǎn)業(yè)發(fā)展。制造業(yè)產(chǎn)業(yè)具有很強的外部性和滲透性，并且這些外部性常常是正外部性，如果發(fā)展不利必然給整個經(jīng)濟和社會發(fā)展帶來負面影響。政府應該在資金、人力、稅收等方面給予支持，通過行政法規(guī)、法律和各種經(jīng)濟政策來為產(chǎn)業(yè)發(fā)展營造一個良好的制度環(huán)境。

四、結(jié)語

參與跨國公司主導的全球價值鏈分工，我國制造業(yè)大部分企業(yè)實現(xiàn)了工藝升級和產(chǎn)品升級。我國制造業(yè)體量巨大、發(fā)展?jié)摿薮?，但制造業(yè)大而不強的現(xiàn)實在很長時間內(nèi)難以發(fā)生根本轉(zhuǎn)變。結(jié)合李克強總理提出的第一個十年制造業(yè)強國戰(zhàn)略—“中國制造2025”，提出如下政策建議。國家成立專項基金扶持相關產(chǎn)業(yè)發(fā)展，對有很大發(fā)展?jié)摿Φ钠髽I(yè)施行貸款優(yōu)惠政策，對于產(chǎn)業(yè)升級效果顯著的企業(yè)實行資金或稅收政策優(yōu)惠的獎勵。增強產(chǎn)業(yè)升級區(qū)域化布局，根據(jù)不同區(qū)位的優(yōu)勢發(fā)展相應產(chǎn)業(yè)。激發(fā)市場活力、提高政府服務功能，為企業(yè)的健康良性發(fā)展保駕護航。