曹 楊， 魏慧芬

(中北大學(xué) 科學(xué)技術(shù)研究院， 山西 太原 030051)

隨著國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的實施， 基礎(chǔ)研究作為科技創(chuàng)新的原始驅(qū)動力， 其重要性日益增強， 科研院所和高等學(xué)校對基礎(chǔ)研究的認(rèn)識也不斷深化。 國家自然科學(xué)基金(以下簡稱科學(xué)基金)作為中國支持基礎(chǔ)研究的重要渠道之一， 在促進中國整體基礎(chǔ)研究水平提升、 學(xué)科建設(shè)、 科技人才培養(yǎng)等方面發(fā)揮重大的作用。[1-2]

高等學(xué)校是中國基礎(chǔ)科學(xué)研究的重要組成部分之一， 在國家創(chuàng)新體系建設(shè)中擔(dān)任重要角色。[3]科學(xué)基金面向全國， 重點資助具有良好研究條件及背景、 較強研究能力及實力的高等院校和科研機構(gòu)中的研究人員， 擁有完善的管理體系和嚴(yán)格的評審程序， 已成為多數(shù)高等學(xué)校通過競爭獲取科研經(jīng)費的最重要、 最主要的渠道之一。[4-7]

中北大學(xué)是原國防科工委直屬的八所本科院校之一、 原中華人民共和國兵器工業(yè)部直屬的七所本科院校之一。 現(xiàn)為山西省人民政府與中華人民共和國工業(yè)和信息化部共建的省部共建大學(xué)， 以山西省管理為主。 科學(xué)基金是支持中北大學(xué)基礎(chǔ)研究與應(yīng)用基礎(chǔ)研究的重要渠道， 對促進科技創(chuàng)新、 人才培養(yǎng)及學(xué)科建設(shè)發(fā)揮了重要作用。 本文以中北大學(xué)為例， 通過分析2006-2016年中北大學(xué)國家自然科學(xué)基金申請及資助情況， 分析其特點， 探討管理經(jīng)驗及存在不足， 以期為兄弟院校科學(xué)基金管理提供參考性意見。

1 中北大學(xué)科學(xué)基金資助情況

1.1 科學(xué)基金項目申請及資助情況

2006-2016年， 中北大學(xué)共申請科學(xué)基金1 538項， 獲得科學(xué)基金資助項目226項， 總資助經(jīng)費11 209.2萬元， 平均資助率為13.87%。 按年度統(tǒng)計， 科學(xué)基金從申請數(shù)量、 資助數(shù)量、 資助經(jīng)費上均呈現(xiàn)明顯的上升趨勢(如表 1 所示)， 獲資助項目數(shù)由2006年10項增加到2012年的33項， 再到2016年的48項， 漲幅分別為230%和45.5%。 從資助金額來看， 2011實現(xiàn)了突破性的增長， 與2010年相比較， 增長了295%。

表 1 中北大學(xué)科學(xué)基金項目申請書、 獲資助數(shù)和資助率

科學(xué)基金項目的平均資助率在一定程度上反映了基礎(chǔ)研究水平。 從資助率來看， 2006-2016年中北大學(xué)的平均資助率為13.87%， 2011-2016年的平均資助率為18.93%， 表明近幾年中北大學(xué)科學(xué)基金的申請質(zhì)量有所提高， 承擔(dān)科學(xué)基金項目的科技創(chuàng)新能力和基礎(chǔ)研究實力不斷增強。 進一步說明， 學(xué)校正在實施的邀請外校專家論證、 校內(nèi)多層次形審等提高項目申請質(zhì)量的做法和措施， 正在發(fā)揮作用， 并已見成效。

1.2 獲資助項目的類別分析

如表 2 所示， 在2006-2016年， 中北大學(xué)獲資助的226個項目中， 面上項目為97項， 青年科學(xué)基金項目為86項， 分別占資助項目總數(shù)的42%和38%； 重大研究計劃2項； 重點項目6項； 國際(地區(qū))合作與交流項目4項； 聯(lián)合基金5項； 專項基金項目13項； 應(yīng)急管理項目9項。 2012年、 2014年、 2015年， 劉俊教授、 熊繼軍教授、 薛晨陽教授分別獲得國家杰出青年科學(xué)基金項目資助， 2014年， 丑修建教授獲得優(yōu)秀青年科學(xué)基金項目資助。 中北大學(xué)青年基金立項數(shù)從2014-2016年有顯著的增加。

根據(jù)項目資助情況分析， 中北大學(xué)資助類別以面上項目和青年科學(xué)基金為主， 在重大研究計劃、 重點項目及優(yōu)青、 杰青人才方面的資助數(shù)量還較少， 特別是創(chuàng)新研究群體項目、 國家重大科研儀器研制項目還未獲得過資助。 這表明學(xué)校在領(lǐng)軍人才、 拔尖人才及一流團隊方面存在較大的差距， 急需建設(shè)高水平、 高能力的一流科研團隊， 培養(yǎng)高精尖的學(xué)術(shù)人才。

表 2 2006-2016年科學(xué)基金獲資助項目類別表

1.3 獲資助項目的學(xué)部分析

受行業(yè)背景的影響， 中北大學(xué)科學(xué)基金資助項目主要集中在工程與材料科學(xué)學(xué)部和信息學(xué)部。 在2006-2016年資助的226個項目中， 學(xué)校獲工程與材料學(xué)部資助83項， 獲信息學(xué)部資助74項目， 獲數(shù)理學(xué)部資助42項， 獲化學(xué)學(xué)部資助24項， 分別占總資助項目的37%， 33%， 19%， 11%， 地球和信息學(xué)部獲資助率相對薄弱。 以上數(shù)據(jù)說明， 中北大學(xué)應(yīng)在保持并加大原有特色專業(yè)的優(yōu)勢基礎(chǔ)上， 對薄弱專業(yè)加強人才引進與管理， 大力支持弱勢學(xué)科， 形成各專業(yè)齊頭并進的良好態(tài)勢。

1.4 獲資助人員年齡及學(xué)歷分析

如表 3 所示， 中北大學(xué)在2006-2016年獲資助的226項項目中， 從年齡段分析31-35歲獲資助人數(shù)最多， 占總項目數(shù)的32.3%， 說明青年教師在申請項目中占較高比重， 36-40歲、 41-45歲獲資助人數(shù)分別占22.12%和28.12%， 中年教師立項情況良好， 同時可看出≤30歲教師的數(shù)量在逐年遞增， 2006-2016年從0項增長至14項， 在數(shù)

量上有了明顯的突破， 學(xué)校年輕教師作為學(xué)?？蒲械男律α吭谘杆侔l(fā)展。

圖 1 2006-2016年科學(xué)基金獲資助項目學(xué)部分布圖

表 3 2006-2016年科學(xué)基金獲資助負(fù)責(zé)人年齡分類表

從職稱方面分析， 正高級別的教師獲資助項目數(shù)量處于領(lǐng)先地位， 項目數(shù)達97項， 資助比例為42.92%， 中級教師作為學(xué)校的有生力量獲資助數(shù)也在逐年增加， 從2006年的1項到2016年的28項， 實現(xiàn)了質(zhì)的飛躍， 總項目數(shù)達82項， 資助比例為36.28%。

表 4 2006-2016年科學(xué)基金獲資助負(fù)責(zé)人職稱分類表

表 5 2006-2016年科學(xué)基金獲資助負(fù)責(zé)人學(xué)位分類表

從學(xué)位方面分析， 擁有博士學(xué)位的教師獲資助項目數(shù)206項， 所占比例為91.15%， 基本在逐年遞增， 到2016年達到了46項， 擁有碩士學(xué)位和學(xué)士學(xué)位的老師所獲資助項目所占比例分別為 7.96% 和 0.88%， 由此可見學(xué)校擁有博士學(xué)位的老師已成為學(xué)術(shù)科研的主力軍。

2 科學(xué)基金項目特點及存在問題分析

2.1 資助率有待提高

隨著國家創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略的實施， 中北大學(xué)對基礎(chǔ)科研的投入及重視程度不斷增強， 從學(xué)科建設(shè)、 科研平臺建設(shè)、 重點實驗室及人才引進等多個方面加大對基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的支持力度， 雖然學(xué)校的科學(xué)基金獲批數(shù)量及資助經(jīng)費均呈現(xiàn)連續(xù)增長的趨勢， 但2002-2016年平均資助率僅為13.87%， 說明科學(xué)基金的申報書整體質(zhì)量還有待提高。 從2012年開始， 學(xué)校陸續(xù)出臺了科學(xué)基金的申報、 獲批等獎勵政策， 各級科研管理部門開始實施精細(xì)化管理， 不定期邀請專家開展科學(xué)基金申報的培訓(xùn)工作， 教師的申報熱情得到極大提升， 科學(xué)基金申報數(shù)量及獲批數(shù)量得到顯著提高， 但由于工科背景的研究方向較多， 獲資助率還有待提高。 決定科學(xué)基金資助與否的重要因素包括： 選題的前沿性、 研究價值、 已有成果、 可行性等。 學(xué)校的科學(xué)基金申報書整體在前沿性、 已有成果與申報書關(guān)聯(lián)性方面處于較為弱勢的地位， 通分析近幾年未命中的申報書專家評審的反饋意見， 63%的專家評審意見為缺乏前沿性， 48%的專家評審意見為已有成果與申報書關(guān)聯(lián)性不強， 整合現(xiàn)有的研究方向、 有規(guī)劃的儲備與研究方向相關(guān)的高水平成果是提升中北大學(xué)科學(xué)基金命中率的重要條件。

2.2 學(xué)科發(fā)展不均衡

國家自然科學(xué)基金委資助的項目共分8個學(xué)部， 中北大學(xué)獲資助的科學(xué)基金涉及其中6個學(xué)部， 但主要集中在工程與材料學(xué)部、 信息學(xué)部、 數(shù)理學(xué)部、 化學(xué)學(xué)部， 這與學(xué)校的重點學(xué)科分布一致； 儀器學(xué)科、 信息與通信工程學(xué)科及材料科學(xué)與技術(shù)學(xué)科是學(xué)校的優(yōu)勢學(xué)科， 管理科學(xué)及地球生命學(xué)科發(fā)展較弱， 投入較少， 學(xué)科建設(shè)有待提高， 人才梯隊不夠完整。 通過學(xué)校對近幾年連續(xù)申報科學(xué)基金并最終命中的申報書的分析可知， 這部分申報書中20%的項目負(fù)責(zé)人在原有申報材料成果未增加的條件下， 通過改變申報學(xué)科方向， 獲得了資助。 例如： 一份信息和生物交叉學(xué)科申報書， 把申報學(xué)部從傳統(tǒng)的信息學(xué)部， 變換到資助率更高的生命科學(xué)學(xué)部， 順利獲得資助。 認(rèn)真地分析歷年科學(xué)基金各學(xué)部的資助情況， 對交叉學(xué)科篩選更加適合的申報方向， 這將是彌補學(xué)科發(fā)展不平衡的有效途徑， 也將是中北大學(xué)下一步的工作方向。

2.3 承擔(dān)重大、 重點項目較少

科學(xué)基金項目類型有15種， 中北大學(xué)獲資助的項目類型只有10種， 承擔(dān)重大研究計劃、 重點項目較少， 承擔(dān)重大項目這部分為空白， 說明學(xué)校在科研團隊及科研平臺建設(shè)上仍需下大力氣， 整合資源， 鼓勵交叉學(xué)科發(fā)展， 積極爭取各級資源的投入， 從根本上提升各科研團隊承擔(dān)重大、 重點項目的能力。

3 今后科學(xué)基金管理工作思路及建議

3.1 強化學(xué)科建設(shè)， 實現(xiàn)“高端”項目的突破

中北大學(xué)要甄選優(yōu)勢學(xué)科， 重點投入， 優(yōu)先發(fā)展， 在工程與材料學(xué)部、 信息學(xué)部等優(yōu)勢學(xué)部承擔(dān)更多重大、 重點項目； 培育交叉學(xué)科， 搭建多門類組合、 多層次搭配的平臺， 增強傳統(tǒng)學(xué)科承擔(dān)高水平項目的能力； 以學(xué)科建設(shè)帶動團隊建設(shè)， 整合校內(nèi)外資源， 爭取高層次創(chuàng)新平臺團隊的建設(shè)， 為申報高水平項目做儲備。

3.2 實施學(xué)校層面的頂層設(shè)計， 向制度要成果

中北大學(xué)應(yīng)注重發(fā)揮政策引導(dǎo)作用， 進一步加大基礎(chǔ)研究項目的資助及獎勵力度， 鼓勵開展自由探索類的科學(xué)研究， 爭取在原始創(chuàng)新和集成創(chuàng)新方面有所突破； 在職稱評定及崗位級別認(rèn)定方面， 加入科學(xué)基金立項要求， 使科學(xué)基金的立項作為一項必備條件， 成為教師們晉升職稱的重要指標(biāo)； 實施項目信用管理制度， 對項目信用問題實施一票否決制， 使項目負(fù)責(zé)人明確科研守信產(chǎn)生的長遠(yuǎn)利益遠(yuǎn)大于失信產(chǎn)生的短期利益， 從而有效約束項目負(fù)責(zé)人的科研失信行為。

3.3 實施項目的精細(xì)化管理， 優(yōu)化管理體系

中北大學(xué)應(yīng)加強申報管理， 邀請專家深度解讀《項目指南》， 分析申報項目的類別與所報學(xué)部之間的關(guān)系， 按照申報內(nèi)容及對應(yīng)學(xué)部的資助情況， 實施精準(zhǔn)申報。 對項目的申報書執(zhí)行多層次形審， 確保項目的有效申報； 強化項目的過程管理， 不定期組織專家對項目的進展進行抽查， 對項目的進一步研制方向給予指導(dǎo)； 重視項目的經(jīng)費管理， 協(xié)同學(xué)校其他部門， 在符合國家相關(guān)政策的前提下， 保證經(jīng)費的有效運轉(zhuǎn)， 最大限度提高科研經(jīng)費的使用效益。

3.4 按照人才成長規(guī)律， 搭建適合人才成長需求的動態(tài)管理體系

在深入研究國家人才發(fā)展格局及其變化趨勢的基礎(chǔ)上， 中北大學(xué)要因材制宜地采取相適應(yīng)的科研

管理模式： 按照不同層次人才成長階段的不同需求， 提供咨詢和服務(wù)； 搭建校級人才庫， 從入校開始， 對每個教師的科研情況實行跟蹤管理， 在不同階段提供不同服務(wù)； 實施“老帶新”計劃， 為青年教師提供成長導(dǎo)師， 實行“一對一”的科研幫扶， 幫助他們實施科研助跑， 早日拿到“科研第一桶金”。

4 結(jié) 語

綜上所述， 本文從國家基金的申請、 立項數(shù)目、 資助項目類別、 資助學(xué)部及獲資助人員的職稱、 學(xué)歷、 年齡等分析了中北大學(xué)2006-2016年國家自然科學(xué)基金申報及獲資助情況， 對各個方面進行了縱向比較和趨勢分析。 結(jié)果表明： 科學(xué)基金在提升基礎(chǔ)科學(xué)研究水平及人才、 團隊培養(yǎng)方面有著舉足輕重的作用； 深刻認(rèn)識到中北大學(xué)自然科學(xué)基金的特點及存在的問題。 中北大學(xué)應(yīng)出臺相應(yīng)的制度和政策鼓勵專業(yè)教師積極申報國家基金， 深入研究科研問題， 促進學(xué)?？蒲袑嵙M一步發(fā)展壯大。

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