范小寧

（山西大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，太原 030006）

引言

隨著企業(yè)所面臨的產(chǎn)品供應(yīng)鏈日趨復(fù)雜，市場(chǎng)需求逐漸多樣化，要求企業(yè)實(shí)行技術(shù)多元化戰(zhàn)略以應(yīng)對(duì)充滿不確定性的外部環(huán)境。單一技術(shù)能力使企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新步履維艱，而多樣化技術(shù)基礎(chǔ)有助于提高企業(yè)研發(fā)效率，增強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新能力，從而促進(jìn)企業(yè)成長(zhǎng)[1]。

技術(shù)多元化能夠促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新。技術(shù)多元化能使企業(yè)及時(shí)發(fā)現(xiàn)并利用市場(chǎng)上新出現(xiàn)的機(jī)會(huì)進(jìn)行開發(fā)，并能夠降低企業(yè)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，提高企業(yè)利潤(rùn)。Fai指出，企業(yè)涉足的技術(shù)領(lǐng)域越多，就能有效地在已有產(chǎn)品領(lǐng)域內(nèi)或在全新產(chǎn)品市場(chǎng)中進(jìn)行新產(chǎn)品開發(fā)[2]。因此，研究企業(yè)技術(shù)多元化與二元式創(chuàng)新間的關(guān)系具有重要意義。

已有學(xué)者多研究企業(yè)技術(shù)多元化與創(chuàng)新績(jī)效間的關(guān)系，而將企業(yè)創(chuàng)新分類并研究技術(shù)多元化與二者關(guān)系的較少。本文將企業(yè)創(chuàng)新分為激進(jìn)式創(chuàng)新和漸進(jìn)式創(chuàng)新，探討技術(shù)多元化對(duì)二者的影響。通過探討上述關(guān)系，旨在為企業(yè)發(fā)揮技術(shù)多元化對(duì)二元式創(chuàng)新的作用提供指導(dǎo)。式創(chuàng)新。技術(shù)多元化一方面可使企業(yè)通過不斷探索新技術(shù)增強(qiáng)其創(chuàng)新能力，另一方面也使企業(yè)積累了大量原有技術(shù)領(lǐng)域知識(shí)，實(shí)現(xiàn)技術(shù)更新與升級(jí)。因此，技術(shù)多元化能夠促進(jìn)企業(yè)二元式創(chuàng)新。當(dāng)企業(yè)處于較低技術(shù)多元化水平時(shí)，企業(yè)涉及技術(shù)領(lǐng)域較少，通常只能通過不斷挖掘現(xiàn)有技術(shù)領(lǐng)域來(lái)獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。而當(dāng)企業(yè)處于較高技術(shù)多元化水平時(shí)，多元化的技術(shù)基礎(chǔ)使得企業(yè)學(xué)習(xí)新技術(shù)更容易，促使企業(yè)通過不斷學(xué)習(xí)新技術(shù)擴(kuò)展技術(shù)領(lǐng)域，以獲得持續(xù)的創(chuàng)新能力。因此，技術(shù)多元化對(duì)激進(jìn)式創(chuàng)新的積極影響大于漸進(jìn)式創(chuàng)新。基于此，我們提出如下假設(shè)：

H：技術(shù)多元化能夠促進(jìn)企業(yè)二元式創(chuàng)新，且對(duì)激進(jìn)式創(chuàng)新的正向影響大于漸進(jìn)式創(chuàng)新。

二、實(shí)證研究

（一）樣本和數(shù)據(jù)來(lái)源

一、理論分析與假設(shè)

技術(shù)多元化是指企業(yè)在保持和增強(qiáng)核心技術(shù)能力的條件下，為提高現(xiàn)有技術(shù)能力或開發(fā)新技術(shù)能力而將技術(shù)資源延展到新技術(shù)領(lǐng)域的行為[3]。技術(shù)多元化對(duì)企業(yè)創(chuàng)新有積極作用。首先，技術(shù)多元化有助于企業(yè)識(shí)別外部更多的新技術(shù)機(jī)會(huì)[4]。其次，企業(yè)技術(shù)多元化可以分散研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，避免企業(yè)出現(xiàn)單一的負(fù)面鎖定效應(yīng)。最后，技術(shù)多元化為企業(yè)整合不同領(lǐng)域技術(shù)知識(shí)提供更多可能，從而形成不同技術(shù)領(lǐng)域的交叉創(chuàng)新，獲得范圍經(jīng)濟(jì)。

技術(shù)多元化過程不僅伴隨著企業(yè)不斷拓寬新的技術(shù)領(lǐng)域，即激進(jìn)式創(chuàng)新，還伴隨著不斷挖掘現(xiàn)有技術(shù)領(lǐng)域，即漸進(jìn)

本文按照證監(jiān)會(huì)行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)（2001年），選取了信息技術(shù)業(yè)中的51家上市公司作為樣本，得到255條觀測(cè)值。各數(shù)據(jù)選取時(shí)間段為2011年1月1日至2015年12月31日，專利數(shù)據(jù)來(lái)自于國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站，其他數(shù)據(jù)來(lái)自于國(guó)泰安數(shù)據(jù)庫(kù)。基于研究需要，本文依據(jù)以下原則處理樣本：（1）僅選擇滬深股市A股企業(yè)；（2）剔除標(biāo)注ST和*ST的企業(yè)；（3）剔除2011—2015年專利數(shù)為0且相關(guān)資料不全的企業(yè)。

（二）變量定義和測(cè)量

1.自變量測(cè)量。技術(shù)多元化（TD），反映了企業(yè)各項(xiàng)專利在各領(lǐng)域的分布情況，本文采取熵指數(shù)來(lái)測(cè)量，計(jì)算方法如下其中，Pi代表技術(shù)領(lǐng)域i的專利數(shù)量占總專利數(shù)的比重，TD值在0—1之間，TD值越大，表明該企業(yè)技術(shù)多元化水平越高。

2.因變量測(cè)量。由于企業(yè)專利數(shù)量能反映技術(shù)多元化所引起的創(chuàng)新績(jī)效，且容易獲得，本文采用專利數(shù)量衡量企業(yè)創(chuàng)新，并將其劃分為激進(jìn)式創(chuàng)新和漸進(jìn)式創(chuàng)新。本文借鑒以往研究，采用國(guó)際專利分類號(hào)數(shù)據(jù)對(duì)創(chuàng)新進(jìn)行測(cè)量，并根據(jù)專利IPC分類號(hào)前4位來(lái)判斷該專利所屬技術(shù)類別。激進(jìn)式創(chuàng)新通過企業(yè)當(dāng)年申請(qǐng)專利與前五年申請(qǐng)專利所屬技術(shù)類別不同的專利申請(qǐng)量來(lái)測(cè)量，而漸進(jìn)式創(chuàng)新通過企業(yè)當(dāng)年申請(qǐng)專利數(shù)總和減去激進(jìn)式創(chuàng)新測(cè)量。

3.控制變量測(cè)量。為控制其他因素對(duì)企業(yè)二元式創(chuàng)新的影響，本文選取企業(yè)規(guī)模、年齡及負(fù)債比率作為控制變量。企業(yè)規(guī)模采取企業(yè)資產(chǎn)總額對(duì)數(shù)來(lái)衡量，企業(yè)年齡采用企業(yè)成立年份到樣本年份差額對(duì)數(shù)來(lái)衡量，企業(yè)負(fù)債比率采取資產(chǎn)負(fù)債率來(lái)衡量。

（三）數(shù)據(jù)分析和結(jié)果

本文采用面板數(shù)據(jù)研究技術(shù)多元化與企業(yè)二元式創(chuàng)新間的關(guān)系，因變量由專利數(shù)量衡量，是計(jì)數(shù)變量，且存在過度分散，因此采用面板負(fù)二項(xiàng)回歸方法。結(jié)合Hausman檢驗(yàn)結(jié)果，本文采取面板負(fù)二項(xiàng)回歸固定效應(yīng)模型。本文通過STATA13.0進(jìn)行分步回歸，結(jié)果（見下表）。表中每個(gè)模型的方差膨脹因子（VIF）都小于10，因此變量間不存在多重共線性，且所有WaldChi2均通過顯著性檢驗(yàn)，表明模型整體顯著。

模型1和模型3以激進(jìn)式創(chuàng)新為因變量，模型2和模型4以漸進(jìn)式創(chuàng)新為因變量，模型1和2僅研究控制變量對(duì)企業(yè)二元式創(chuàng)新的影響，模型3和模型4在模型1和2模型的基礎(chǔ)上加入自變量，研究技術(shù)多元化對(duì)二元式創(chuàng)新的影響。模型3和模型4分別以激進(jìn)式創(chuàng)新、漸進(jìn)式創(chuàng)新為因變量，技術(shù)多元化回歸系數(shù)為正且顯著（β=1.60，β=0.63，p＜0.01），說明技術(shù)多元化能促進(jìn)企業(yè)二元式創(chuàng)新，且其對(duì)激進(jìn)式創(chuàng)新的正向影響大于漸進(jìn)式創(chuàng)新，假設(shè)得到支持。

回歸結(jié)果

三、結(jié)論與啟示

本文利用我國(guó)信息技術(shù)業(yè)上市公司的相關(guān)數(shù)據(jù)，分析了技術(shù)多元化與企業(yè)二元式創(chuàng)新間的關(guān)系。企業(yè)技術(shù)多元化對(duì)激進(jìn)式創(chuàng)新與漸進(jìn)式創(chuàng)新均有促進(jìn)作用，且對(duì)激進(jìn)式創(chuàng)新的積極影響大于漸進(jìn)式創(chuàng)新。隨著技術(shù)多元化程度增加，企業(yè)更容易學(xué)習(xí)新技術(shù)，促使企業(yè)進(jìn)行更多激進(jìn)式創(chuàng)新。所以，技術(shù)多元化對(duì)激進(jìn)式創(chuàng)新的積極影響更大。

本文的研究結(jié)論對(duì)我國(guó)企業(yè)創(chuàng)新提供了一些啟示。在正確認(rèn)識(shí)技術(shù)多元化與企業(yè)二元式創(chuàng)新間的關(guān)系基礎(chǔ)上，企業(yè)應(yīng)適當(dāng)進(jìn)行技術(shù)多元化，加大研發(fā)投入，提高技術(shù)創(chuàng)新能力，以適應(yīng)快速變化的市場(chǎng)需求。激進(jìn)式創(chuàng)新對(duì)企業(yè)長(zhǎng)期生存發(fā)展至關(guān)重要，尤其是處于復(fù)雜多變行業(yè)環(huán)境中的企業(yè)，更需要在技術(shù)或產(chǎn)品上有所突破，因此更應(yīng)實(shí)行技術(shù)多元化戰(zhàn)略。

[1]何郁冰，陳勁.技術(shù)多元化研究現(xiàn)狀探析與整合框架構(gòu)建[J].外國(guó)經(jīng)濟(jì)與管理，2012，(1)：46-56.

[2]Fai F.Corporate technological competence and the evolution of technological diversification.Cheltenham，US：Edward Elgar，2003.

[3]郭玉玉，宋燕.技術(shù)多元化與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系的實(shí)證研究[J].科技管理研究，2016，(5)：82-86.

[4]何郁冰.技術(shù)多元化促進(jìn)企業(yè)績(jī)效的機(jī)理研究[J].科研管理，2011，(4)：9-18.