李 強(qiáng)

一、 引 言

伴隨著城鎮(zhèn)化和工業(yè)化進(jìn)程的快速推進(jìn)，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶面臨生態(tài)環(huán)境保護(hù)壓力增大的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，長(zhǎng)江流域的環(huán)境治理刻不容緩。為了加大長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶的環(huán)境治理力度，2016年1月習(xí)近平主席兩次提到長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶生態(tài)環(huán)境保護(hù)問(wèn)題，生態(tài)優(yōu)先、綠色發(fā)展是長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的主題，從“黃金水道”“立體交通走廊”到“綠色發(fā)展”體現(xiàn)出長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶建設(shè)思路的調(diào)整。同時(shí)，中央政府也出臺(tái)一系列政策、法規(guī)來(lái)治理長(zhǎng)江流域的環(huán)境污染問(wèn)題，如《長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展規(guī)劃綱要》《長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶生態(tài)環(huán)境保護(hù)規(guī)劃》《關(guān)于加強(qiáng)長(zhǎng)江黃金水道環(huán)境污染防控治理的指導(dǎo)意見(jiàn)》等。如何推進(jìn)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶的環(huán)境治理業(yè)已成為政府與學(xué)界關(guān)注的熱點(diǎn)問(wèn)題。

隨著長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶國(guó)家戰(zhàn)略的實(shí)施，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶已成為國(guó)內(nèi)學(xué)者研究的重要對(duì)象，其中，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶全要素能源效率、收斂性及其影響因素是現(xiàn)有文獻(xiàn)研究的重點(diǎn)問(wèn)題。一些學(xué)者的研究表明，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶全要素能源效率呈現(xiàn)震蕩上升的趨勢(shì)(盧麗文等，2016)，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶上中下游地區(qū)生態(tài)效率的區(qū)域差異明顯，上、中、下游地區(qū)生態(tài)效率總體呈現(xiàn)出依次遞增的特點(diǎn)(劉傳江和趙曉夢(mèng)，2016)。與此相反，部分學(xué)者的研究發(fā)現(xiàn)，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶全要素能源效率在不斷下降，而且考慮環(huán)境因素比不考慮環(huán)境因素的全要素能源效率下降幅度更大(吳傳清和董旭，2016)，不同地區(qū)環(huán)境效率差異明顯，這種差距呈擴(kuò)大趨勢(shì)(汪克亮等，2016)。長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶全要素能源效率的影響因素也是現(xiàn)有文獻(xiàn)研究的一個(gè)分支，現(xiàn)有文獻(xiàn)著重探討了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)(陳芳，2016)、人口擴(kuò)張(李建豹和黃賢金，2016)、城鎮(zhèn)化(王旭熙等，2015)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(何宜慶等，2016)對(duì)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶全要素能源效率的影響，綜合而言，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶碳排放及增長(zhǎng)率、人均碳排放及增長(zhǎng)率、能源強(qiáng)度都高于全國(guó)平均水平，但依然面臨嚴(yán)峻的節(jié)能減排壓力(黃國(guó)華，2016)。

環(huán)境治理的主體是一個(gè)多元化的主題，理應(yīng)由中央政府、地方政府、企業(yè)和居民共同組成，各自發(fā)揮其在環(huán)境治理中的作用。早期環(huán)境規(guī)制的研究直接將環(huán)境規(guī)制等同于政府規(guī)制，主要依靠政府行政指令對(duì)資源使用和環(huán)境污染進(jìn)行管理，以達(dá)到環(huán)境治理的目的，即政府主導(dǎo)下的正式環(huán)境規(guī)制。大量國(guó)內(nèi)外學(xué)者的研究中環(huán)境規(guī)制指的是正式環(huán)境規(guī)制(Jaffe et al.，1995；Dean et al.，2000；Toshi & Sugino，2007；黃德春和劉志彪，2006；鐘茂初，2015)，其中環(huán)境規(guī)制對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)(宋馬林和王舒鴻，2013)、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移(湯維祺等，2016)、技術(shù)進(jìn)步(Hamamoto，2006；張成等，2011)、進(jìn)出口貿(mào)易(朱平芳等，2011；李小平等，2012)的影響是現(xiàn)有文獻(xiàn)研究的重點(diǎn)。

隨著研究的深入，國(guó)外學(xué)者Pargal & Wheeler(1995)首次提出了非正式環(huán)境規(guī)制的概念。非正式環(huán)境規(guī)制是指當(dāng)政府主導(dǎo)的正式環(huán)境規(guī)制較弱或失效時(shí)，公眾通過(guò)談判、協(xié)商等形式自發(fā)完成的環(huán)保協(xié)議、進(jìn)而實(shí)現(xiàn)治理環(huán)境污染目的的行為規(guī)范?，F(xiàn)有文獻(xiàn)從不同維度對(duì)非正式環(huán)境規(guī)制的有效性作了研究，研究結(jié)論存在分歧。部分學(xué)者的研究表明，非正式環(huán)境規(guī)制加劇了污染產(chǎn)業(yè)的區(qū)際轉(zhuǎn)移(張平和張鵬鵬，2016)，有利于促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整(原毅軍和謝榮輝，2014)，也是治理環(huán)境污染的重要手段(Kathuria & Sterner，2006)。也有學(xué)者的研究表明，非正式環(huán)境規(guī)制的減排效應(yīng)要弱于正式環(huán)境規(guī)制(彭文斌等，2014)，非正式環(huán)境規(guī)制的減排效應(yīng)不明顯(傅京燕，2009)。

伴隨著2014年《關(guān)于依托黃金水道推動(dòng)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)》的實(shí)施，意味著長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展上升為國(guó)家戰(zhàn)略，同時(shí)，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶成為學(xué)界研究的重要對(duì)象。綜合而言，現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶環(huán)境問(wèn)題的研究主要集中在“識(shí)別”階段，即弄清楚目前長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶環(huán)境效率的現(xiàn)狀、區(qū)域差異、影響因素等方面，著重對(duì)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶的全要素能源效率、收斂性及其影響因素作了研究，但是對(duì)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶環(huán)境規(guī)制(效率)關(guān)注較少，尤其缺乏長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶環(huán)境規(guī)制效率方面的經(jīng)驗(yàn)研究。長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶橫跨我國(guó)東、中、西三個(gè)區(qū)域，是實(shí)現(xiàn)我國(guó)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展的重要紐帶。那么，對(duì)于長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶這樣特殊區(qū)域而言，環(huán)境規(guī)制的減排效應(yīng)究竟如何？正式環(huán)境規(guī)制與非正式環(huán)境規(guī)制之于長(zhǎng)江流域的環(huán)境污染孰優(yōu)孰劣？正式環(huán)境規(guī)制與非正式環(huán)境規(guī)制的交互效應(yīng)如何？有鑒于此，本文基于長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶104個(gè)城市2003-2015年市級(jí)面板數(shù)據(jù)，采用系統(tǒng)廣義矩估計(jì)方法實(shí)證研究正式環(huán)境規(guī)制與非正式環(huán)境規(guī)制對(duì)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶環(huán)境污染的影響，在此基礎(chǔ)上，探究?jī)烧呓换ロ?xiàng)的影響效應(yīng)，分析正式與非正式環(huán)境規(guī)制減排效應(yīng)的區(qū)域差異。本文研究為長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶環(huán)境治理提供了新思路，對(duì)于有序推進(jìn)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶生態(tài)環(huán)境優(yōu)化具有重要的參考價(jià)值，也為制定科學(xué)合理的長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶環(huán)境協(xié)同治理政策提供理論依據(jù)。

本文余下部分安排如下：第二部分系統(tǒng)分析正式環(huán)境規(guī)制與非正式環(huán)境規(guī)制影響長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶環(huán)境污染的內(nèi)在機(jī)理，在此基礎(chǔ)上，提出有待檢驗(yàn)的三個(gè)研究假說(shuō)；第三部分是實(shí)證研究設(shè)計(jì)，建立計(jì)量模型，對(duì)變量設(shè)定及數(shù)據(jù)進(jìn)行說(shuō)明；第四部分是實(shí)證研究部分，基于長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶市級(jí)面板數(shù)據(jù)，實(shí)證研究環(huán)境規(guī)制對(duì)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶環(huán)境污染的影響，并將其分解為上游、中游和下游三大區(qū)域，探討環(huán)境規(guī)制對(duì)不同區(qū)域環(huán)境污染的影響效應(yīng)；第五部分總結(jié)本文研究的主要結(jié)論，凝練本文研究的啟示性建議。

二、 機(jī)理分析及研究假說(shuō)

與我國(guó)經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)相伴而生的是環(huán)境污染問(wèn)題，不斷惡化的生態(tài)環(huán)境逐漸成為影響我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要因素，也給我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展帶來(lái)了巨大限制(楊繼生和徐娟，2013)。中央政府高度重視環(huán)境治理問(wèn)題，黨的十八大，十八屆三中、四中、五中和六中全會(huì)對(duì)生態(tài)文明建設(shè)做出了頂層設(shè)計(jì)和總體部署，并多次出臺(tái)環(huán)境治理方面的指導(dǎo)意見(jiàn)。環(huán)境污染所具有的空間相關(guān)性及其空間溢出效應(yīng)(Anselin，2001；Maddison，2007；豆建民和張可，2015)無(wú)疑加大了環(huán)境治理的難度，使得我國(guó)環(huán)境治理政策收效甚微。現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)環(huán)境治理主體的探討主要從政府和市場(chǎng)兩個(gè)方向展開(kāi)，進(jìn)而演變出正式環(huán)境規(guī)制與非正式環(huán)境規(guī)制的研究；現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)環(huán)境規(guī)制路徑的探討主要從政府力量和市場(chǎng)力量展開(kāi)，進(jìn)而演變出碳稅和排放權(quán)交易的研究?；诃h(huán)境污染和治理問(wèn)題的兩大理論基礎(chǔ)，國(guó)內(nèi)外學(xué)者做了大量的擴(kuò)展研究。綜合而言，絕大部分學(xué)者的研究表明，正式環(huán)境規(guī)制具有較為明顯的污染減排效應(yīng)(Toshi & Sugino，2007；鐘茂初，2015)，但現(xiàn)有文獻(xiàn)就非正式環(huán)境規(guī)制減排效應(yīng)的研究結(jié)論尚存分歧(Kathuria & Sterner，2006；彭文斌等，2014)。中央政府高度重視環(huán)境問(wèn)題，也出臺(tái)了一系列環(huán)境治理政策、法規(guī)，但實(shí)際情況是，環(huán)境污染愈發(fā)嚴(yán)重，特別是長(zhǎng)江流域環(huán)境污染問(wèn)題的愈發(fā)嚴(yán)重，更加釋放了環(huán)境問(wèn)題未實(shí)現(xiàn)有效治理的信號(hào)。那么，為什么中央政府高度重視環(huán)境保護(hù)而現(xiàn)實(shí)卻是環(huán)境污染問(wèn)題的種種亂象呢？環(huán)境治理為什么總是不盡如人意呢？直觀上來(lái)看，中國(guó)環(huán)境規(guī)制的制定者是中央政府，而地方政府是環(huán)境規(guī)制的主要執(zhí)行者，意味著地方政府在環(huán)境規(guī)制執(zhí)行上具有很大的自由裁量空間，從而提升了環(huán)境規(guī)制執(zhí)行的彈性，為環(huán)境規(guī)制非完全執(zhí)行打開(kāi)了機(jī)會(huì)之窗。同時(shí)，由于中央政府與地方政府的目標(biāo)函數(shù)是不一致的，地方政府往往不是以公共福利為目標(biāo)，而是具有某種自利性動(dòng)機(jī)，因此地方政府在環(huán)境規(guī)制上的競(jìng)爭(zhēng)是影響環(huán)境規(guī)制績(jī)效的重要因素。根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，私人成本與社會(huì)成本不相等是產(chǎn)生環(huán)境污染負(fù)外部性的根源，庇古稅政策認(rèn)為應(yīng)采用政府干預(yù)的手段來(lái)治理環(huán)境污染，主張通過(guò)征稅和補(bǔ)貼方式來(lái)解決環(huán)境污染面臨的外部性問(wèn)題，用稅收來(lái)抹平環(huán)境污染者私人成本與社會(huì)成本之間的差額，使之相等。基于以上分析，本文提出以下研究假說(shuō)：

假說(shuō)1：庇古稅理論是正式環(huán)境規(guī)制影響環(huán)境污染的理論基礎(chǔ)，正式環(huán)境規(guī)制通過(guò)矯正環(huán)境污染者私人成本與社會(huì)成本之間的差額，有利于降低污染排放量，因此，正式環(huán)境規(guī)制具有明顯的減排效應(yīng)。

以科斯為代表的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制來(lái)解決環(huán)境污染問(wèn)題，借助分權(quán)制度、許可證交易制度、排放權(quán)交易制度等市場(chǎng)力量，解決環(huán)境污染所具有的外部性問(wèn)題，使外部性內(nèi)部化。奧斯特羅姆則認(rèn)為，環(huán)境治理中不應(yīng)過(guò)度強(qiáng)調(diào)政府的作用，并提出了環(huán)境自主治理模式來(lái)解決環(huán)境污染問(wèn)題，其核心內(nèi)涵是通過(guò)制度創(chuàng)新、相互監(jiān)督等形式使環(huán)境污染的外部性問(wèn)題內(nèi)部化，進(jìn)而形成了非正式環(huán)境規(guī)制理論(Pargal & Wheeler，1995)。非正式環(huán)境規(guī)制主張公眾通過(guò)談判、協(xié)商等形式自發(fā)完成的環(huán)保協(xié)議、進(jìn)而實(shí)現(xiàn)治理環(huán)境污染目的的行為規(guī)范，可以彌補(bǔ)正式環(huán)境規(guī)制失效的不足，但并不否認(rèn)政府環(huán)境政策對(duì)環(huán)境污染的影響?；谝陨戏治觯疚奶岢鲆韵卵芯考僬f(shuō)：

假說(shuō)2：科斯定理是非正式環(huán)境規(guī)制影響環(huán)境污染的理論基礎(chǔ)，也是環(huán)境污染治理的重要手段。

綜上，庇古稅理論和科斯定理是現(xiàn)有環(huán)境治理研究的兩大理論基礎(chǔ)，其中庇古稅理論強(qiáng)調(diào)政府干預(yù)在環(huán)境治理問(wèn)題研究中的核心作用，進(jìn)而形成了正式環(huán)境規(guī)制理論?？扑苟ɡ韽?qiáng)調(diào)市場(chǎng)在環(huán)境治理問(wèn)題研究中的核心作用，進(jìn)而形成了非正式環(huán)境規(guī)制理論。正式環(huán)境規(guī)制與非正式環(huán)境規(guī)制都是治理環(huán)境污染的重要手段，兩者具有一定的內(nèi)在關(guān)聯(lián)性。一方面，正式環(huán)境規(guī)制與非正式環(huán)境規(guī)制存在相互促進(jìn)的一面。比如，政府環(huán)境規(guī)制政策、法規(guī)的出臺(tái)代表了政府環(huán)境政策的總體方向，體現(xiàn)了政府環(huán)境治理的決心，有利于營(yíng)造一種節(jié)能減排、環(huán)境治理的社會(huì)氛圍，有利于增強(qiáng)居民對(duì)環(huán)境問(wèn)題的認(rèn)識(shí)，提高社會(huì)公眾對(duì)環(huán)境污染治理的要求。因此，正式環(huán)境規(guī)制對(duì)非正式環(huán)境規(guī)制具有促進(jìn)作用。另一方面，兩者也存在相互替代的一面。正式環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的提升有利于降低環(huán)境污染水平，提高環(huán)境質(zhì)量，在此背景下，公眾在環(huán)境規(guī)制方面的意愿將顯著降低，進(jìn)而降低非正式環(huán)境規(guī)制水平；與此相反的是，當(dāng)正式環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度不高時(shí)，伴隨著環(huán)境質(zhì)量的下降，公眾對(duì)于環(huán)境規(guī)制的意愿將不斷提升，非正式環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度不斷提高。基于以上分析，本文提出以下研究假說(shuō)：

假說(shuō)3：正式環(huán)境規(guī)制與非正式環(huán)境規(guī)制之間存在緊密的聯(lián)系，兩者交互項(xiàng)是影響環(huán)境污染的重要因素，但兩者對(duì)環(huán)境污染的影響效應(yīng)可能是替代關(guān)系，也可能是互補(bǔ)關(guān)系。

三、 研究設(shè)計(jì)

1. 模型設(shè)定

為了實(shí)證檢驗(yàn)正式與非正式環(huán)境規(guī)制對(duì)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶環(huán)境污染的影響，參考Kathuria & Sterner(2006)、鐘茂初(2015)等學(xué)者的研究，將正式與非正式環(huán)境規(guī)制交互項(xiàng)引入模型，本文建立的動(dòng)態(tài)面板模型為：

POLLUTIONit=β0+β1POLLUTIONi，t-1+β2FERit+β3IERit+β4INTERit+β5CONTROL+εit

(1)

其中，被解釋變量POLLUTION表示環(huán)境污染水平；FER和IER分別表示正式環(huán)境規(guī)制與非正式環(huán)境規(guī)制；INTER為正式環(huán)境規(guī)制與非正式環(huán)境規(guī)制的交互項(xiàng)；CONTROL為影響環(huán)境污染的其他控制變量；βi為模型的待估參數(shù)；下標(biāo)t表示時(shí)間單元；εit為模型的隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

2. 變量設(shè)定

(1) 環(huán)境污染?，F(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)環(huán)境污染的表征方法較多，其中，“三廢”即廢水、廢氣及固廢排放量是環(huán)境污染的常規(guī)表示方法(劉華軍和楊騫，2014)，本文沿襲這一做法。本文研究基于長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶市級(jí)面板數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)主要來(lái)源于《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》，考慮到數(shù)據(jù)的可得性，本文研究中“三廢”排放分別用工業(yè)廢水排放量、工業(yè)二氧化硫排放量和工業(yè)煙塵排放量予以表示。在此基礎(chǔ)上，對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，基于熵值法確定各指標(biāo)的權(quán)重，采用主成分分析方法構(gòu)建環(huán)境污染綜合指數(shù)，用POLLUTION表示。

(2) 正式環(huán)境規(guī)制。現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)正式環(huán)境規(guī)制的表征方法較多，而且不同表征方法存在較大差異。國(guó)內(nèi)學(xué)者的研究中，主要沿著以下方向展開(kāi)：一是采用廢水排放達(dá)標(biāo)率、二氧化硫去除率和固體廢物綜合利用率表示，如趙細(xì)康(2003)、李玲和陶鋒(2012)、徐敏燕和左和平(2013)等；二是采用單位工業(yè)增加值對(duì)應(yīng)的主要污染物排放量表示，如魏瑋和畢超(2011)?？紤]到數(shù)據(jù)的可得性，本文參考第一種做法，即基于工業(yè)固體廢物綜合利用率、工業(yè)廢水排放達(dá)標(biāo)率、二氧化硫去除率構(gòu)建環(huán)境規(guī)制綜合強(qiáng)度，用FER表示。

(3) 非正式環(huán)境規(guī)制。相較于正式環(huán)境規(guī)制而言，非正式環(huán)境規(guī)制的相關(guān)研究不多，也是難以度量的一個(gè)指標(biāo)。Pargal & Wheeler(1995)提到，人均收入越高的地區(qū)，居民對(duì)環(huán)境質(zhì)量的要求也隨之提高，人均收入與環(huán)境規(guī)制呈正相關(guān)關(guān)系(Dauspupta et al.，2001)。本文沿襲這一做法，采用人均GDP表征非正式環(huán)境規(guī)制水平，用IER表示。

(4) 控制變量?，F(xiàn)有文獻(xiàn)的研究表明，財(cái)政分權(quán)在促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)的同時(shí)，也加劇了我國(guó)的環(huán)境污染水平，是影響環(huán)境污染的重要因素(Levinson，2003；李香菊和劉浩，2016)。為此，本文將財(cái)政分權(quán)變量引入模型，采用地方財(cái)政預(yù)算內(nèi)收入與地區(qū)生產(chǎn)總值之比表示，用FD表征。長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與環(huán)境污染之間具有較高的相關(guān)性(李強(qiáng)，2017)，本文采用第三產(chǎn)業(yè)與GDP之比表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，用INDUS表示。依托良好的區(qū)位優(yōu)勢(shì)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)，長(zhǎng)江流域是我國(guó)外商直接投資的重要集聚地，外向型經(jīng)濟(jì)的發(fā)展也對(duì)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶的環(huán)境污染產(chǎn)生了重要影響。本文采用長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶城市外商直接投資占GDP的比例表征，用FDI表示。城鎮(zhèn)化進(jìn)程的快速推進(jìn)也是影響長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶環(huán)境污染的重要因素，這里采用非農(nóng)業(yè)人口與城市總?cè)丝诘谋戎当硎?，即城?zhèn)化率，用URBAN表征。同時(shí)，研究與開(kāi)發(fā)是影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、環(huán)境污染的重要因素，本文采用學(xué)界常用的研發(fā)衡量方法，即科研綜合技術(shù)服務(wù)業(yè)從業(yè)人數(shù)與城市單位從業(yè)人數(shù)之比表示，用RD表征。

3. 數(shù)據(jù)說(shuō)明

本文基于長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶104個(gè)城市*麗江市、昭通市、臨滄市、普洱市、畢節(jié)市、巢湖市、銅仁市由于缺乏大量核心數(shù)據(jù)而被排除在外。2003-2015年面板數(shù)據(jù)，實(shí)證分析環(huán)境規(guī)制對(duì)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶環(huán)境污染的影響，共有1352個(gè)觀測(cè)值，數(shù)據(jù)主要來(lái)源于《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》和各省(市)統(tǒng)計(jì)年鑒。對(duì)各變量的描述性統(tǒng)計(jì)見(jiàn)表1所示，數(shù)據(jù)處理及實(shí)證分析在STATA.11軟件中進(jìn)行。

表1 變量的描述性統(tǒng)計(jì)

資料來(lái)源：作者計(jì)算整理。

四、 計(jì)量檢驗(yàn)

1. 動(dòng)態(tài)面板模型回歸

為了實(shí)證檢驗(yàn)正式與非正式環(huán)境規(guī)制對(duì)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶環(huán)境污染的影響，本部分采用實(shí)證研究方法進(jìn)行分析。本文計(jì)量模型中解釋變量環(huán)境污染(“三廢”排放量)與被解釋變量環(huán)境規(guī)制之間具有較高相關(guān)性，而且兩者之間具有較強(qiáng)的雙向因果關(guān)系，這恰恰是導(dǎo)致內(nèi)生性的重要因素。為了避免內(nèi)生性影響模型估計(jì)結(jié)果，本文采用系統(tǒng)廣義矩估計(jì)方法進(jìn)行估計(jì)，并采用差分變量的滯后項(xiàng)和水平變量的滯后項(xiàng)分別表示水平方程和差分方程的工具變量，估計(jì)結(jié)果見(jiàn)表2。表2中最后3行報(bào)告了隨機(jī)干擾項(xiàng)的序列相關(guān)和工具變量有效性檢驗(yàn)結(jié)果。結(jié)果顯示，AR(2)和sargan檢驗(yàn)都通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)，意味著隨機(jī)干擾項(xiàng)不存在序列(2階)自相關(guān)問(wèn)題，工具變量的選取也具有效性，采用系統(tǒng)廣義矩估計(jì)方法進(jìn)行分析是有效的。

綜合表2估計(jì)結(jié)果可知，正式環(huán)境規(guī)制和非正式環(huán)境規(guī)制變量系數(shù)均為負(fù)，并在1%水平顯著，表明正式與非正式環(huán)境規(guī)制對(duì)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶城市環(huán)境污染水平具有負(fù)向影響，意味著正式環(huán)境規(guī)制是提高長(zhǎng)江流域環(huán)境質(zhì)量的重要因素，與現(xiàn)有文獻(xiàn)的經(jīng)驗(yàn)研究結(jié)論一致(Kathuria & Sterner，2006；彭文斌等，2014)，也驗(yàn)證了前文的研究假說(shuō)1和假說(shuō)2。生態(tài)優(yōu)先、綠色發(fā)展是長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的主題，為了促進(jìn)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶生態(tài)環(huán)境的不斷優(yōu)化，政府層面應(yīng)加大環(huán)境治理力度，同時(shí)加強(qiáng)對(duì)環(huán)境治理的監(jiān)管力度，出臺(tái)環(huán)境治理方面的法律法規(guī)，形成有效的環(huán)境治理制度規(guī)范，逐步調(diào)整以往“唯GDP論英雄”的政績(jī)考核機(jī)制也是關(guān)鍵，提高環(huán)境污染、環(huán)境治理績(jī)效在地方政府考核中的重要性，將其上升到與經(jīng)濟(jì)發(fā)展同等高度。另一方面，要不斷提高公眾對(duì)環(huán)境污染的認(rèn)識(shí)，提高公眾在環(huán)境治理中的參與度，借助政府與市場(chǎng)的力量，提高長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶城市環(huán)境質(zhì)量。表2中模型(6)引入正式環(huán)境規(guī)制和非正式環(huán)境規(guī)制的交互項(xiàng)后，回歸結(jié)果表明，交互項(xiàng)系數(shù)為正，并在1%水平顯著，表明正式環(huán)境規(guī)制和非正式環(huán)境規(guī)制對(duì)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶環(huán)境污染的影響具有替代關(guān)系，即如果正式環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度不斷增強(qiáng)，那么非正式環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度將不斷減弱；反之亦然。研究還發(fā)現(xiàn)，財(cái)政分權(quán)和城鎮(zhèn)化變量系數(shù)為正，并在1%水平顯著，表明財(cái)政分權(quán)和城鎮(zhèn)化快速推進(jìn)是加劇長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶環(huán)境污染的重要因素，這與楊瑞龍等(2007)、黃國(guó)賓和周業(yè)安(2014)、曾剛(2015)等學(xué)者的研究結(jié)論一致。財(cái)政分權(quán)和城鎮(zhèn)化是促進(jìn)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)的關(guān)鍵因素，同時(shí)也加劇了長(zhǎng)江流域的環(huán)境污染，此結(jié)論的啟示性意義在于，分稅制改革和快速城鎮(zhèn)化背景下實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)與環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展是急需破解的關(guān)鍵難題。研究還發(fā)現(xiàn)，外商直接投資和研發(fā)變量系數(shù)為負(fù)，并在1%水平顯著，表明發(fā)展外向型經(jīng)濟(jì)、加大研發(fā)力度是實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶綠色發(fā)展的有效路徑。值得注意的是，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶環(huán)境污染水平具有顯著的負(fù)向影響，表明產(chǎn)業(yè)發(fā)展促進(jìn)了長(zhǎng)江流域環(huán)境質(zhì)量的提升，意味著“重化工圍江”并不是加劇長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶環(huán)境污染的關(guān)鍵因素。

表2 計(jì)量檢驗(yàn)

注：括號(hào)里數(shù)字為每個(gè)解釋變量系數(shù)估計(jì)的z值，***、**、*分別表示1%、5%和10%顯著性水平。Sargan檢驗(yàn)的原假設(shè)是“過(guò)度識(shí)別約束是效性的”，若接受原假設(shè)表明工具變量設(shè)定是合理的。下表同。

資料來(lái)源：作者計(jì)算整理。

2. 分區(qū)域的穩(wěn)健性檢驗(yàn)

長(zhǎng)江流域橫跨我國(guó)東、中、西三大板塊，包括11個(gè)省(市、區(qū))，特別是，上、中、下游地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展情況存在較大差異。因此，本部分將長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶分解為上游城市、中游城市和下游城市*長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶上游地區(qū)包括重慶、四川、貴州和云南，中游地區(qū)包括湖南、湖北和江西，下游地區(qū)包括上海、江蘇、浙江和安徽。，深入探究環(huán)境規(guī)制對(duì)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶不同城市環(huán)境污染的影響，進(jìn)而回答環(huán)境規(guī)制是否有助于減輕長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶不同城市的環(huán)境污染水平。為了避免內(nèi)生性影響模型估計(jì)結(jié)果，同樣采用系統(tǒng)廣義矩估計(jì)方法進(jìn)行估計(jì)，并將解釋變量的1階滯后項(xiàng)作為解釋變量的工具變量，估計(jì)結(jié)果見(jiàn)表3。表3最后3行報(bào)告了隨機(jī)干擾項(xiàng)序列相關(guān)和工具變量有效性檢驗(yàn)結(jié)果，均通過(guò)了檢驗(yàn)。

表3 分區(qū)域檢驗(yàn)

續(xù)表

綜合表3回歸結(jié)果可知，非正式環(huán)境規(guī)制對(duì)長(zhǎng)江上、中、下游城市環(huán)境污染影響為負(fù)，并在1%水平顯著，表明非正式環(huán)境規(guī)制是提高長(zhǎng)江流域環(huán)境質(zhì)量的有益補(bǔ)充，提高非正式環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。研究還發(fā)現(xiàn)，正式環(huán)境規(guī)制對(duì)長(zhǎng)江上游和下游城市環(huán)境污染具有顯著的負(fù)面影響，表明正式環(huán)境規(guī)制有利于降低長(zhǎng)江上游和下游地區(qū)環(huán)境污染水平，意味著提高環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度是實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)江上游和下游城市綠色發(fā)展的有效路徑。值得注意的是，正式環(huán)境規(guī)制對(duì)長(zhǎng)江中游城市環(huán)境污染影響顯著為正，表明正式環(huán)境規(guī)制節(jié)能減排效應(yīng)不明顯，反而加劇了中游城市的環(huán)境污染水平，環(huán)境污染的負(fù)外部性和環(huán)境規(guī)制的正外部性是導(dǎo)致此結(jié)論的可能原因。因此，加快建立跨區(qū)域環(huán)境治理協(xié)同機(jī)制是實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶綠色發(fā)展的重要手段。引入正式與非正式環(huán)境規(guī)制交互項(xiàng)發(fā)現(xiàn)，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶三大區(qū)域中交互項(xiàng)系數(shù)顯著為正，表明正式環(huán)境規(guī)制與非正式環(huán)境規(guī)制對(duì)長(zhǎng)江三大區(qū)域環(huán)境污染的影響效應(yīng)存在替代關(guān)系，此消彼長(zhǎng)，這與全樣本回歸結(jié)論相一致，意味著正式環(huán)境規(guī)制與非正式環(huán)境規(guī)制耦合優(yōu)化有利于促進(jìn)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶生態(tài)環(huán)境的不斷優(yōu)化。控制變量方面，與全樣本回歸結(jié)論基本一致。具體來(lái)看，財(cái)政分權(quán)是加劇長(zhǎng)江上游城市環(huán)境污染的重要因素，外商直接投資和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)則顯著降低了環(huán)境污染水平；中游城市中，財(cái)政分權(quán)和城鎮(zhèn)化加劇了環(huán)境污染水平，研究與開(kāi)發(fā)、外商直接投資和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)則有利于降低中游城市環(huán)境污染水平；下游城市中，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和研發(fā)是提高下游城市環(huán)境質(zhì)量的關(guān)鍵，財(cái)政分權(quán)和外商直接投資加劇了環(huán)境污染水平。

五、 研究結(jié)論及啟示

生態(tài)優(yōu)先、綠色發(fā)展是長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的前提，涉及長(zhǎng)江的一切經(jīng)濟(jì)活動(dòng)都不能破壞長(zhǎng)江流域的生態(tài)環(huán)境，如何治理長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶的環(huán)境污染業(yè)已成為學(xué)界與實(shí)踐界關(guān)注的熱點(diǎn)問(wèn)題。為此，本文以長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶為考察對(duì)象，探討了正式環(huán)境規(guī)制與非正式環(huán)境規(guī)制影響環(huán)境污染的作用機(jī)理，提出了三個(gè)研究假說(shuō)，在此基礎(chǔ)上，基于長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶104個(gè)城市2003-2015年市級(jí)面板數(shù)據(jù)，采用系統(tǒng)廣義矩方法實(shí)證研究了正式與非正式環(huán)境規(guī)制對(duì)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶環(huán)境污染的影響效應(yīng)，主要結(jié)論及啟示如下。

(1) 正式和非正式環(huán)境規(guī)制對(duì)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶城市環(huán)境污染影響為負(fù)，表明正式與非正式環(huán)境規(guī)制有利于降低長(zhǎng)江流域的環(huán)境污染水平。政府與公眾是兩種環(huán)境規(guī)制的主體，本文研究的啟示性意義在于，要借助政府與市場(chǎng)的力量，出臺(tái)系列環(huán)境治理的政策、法規(guī)、制度等，提高環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶的綠色發(fā)展。引入正式環(huán)境規(guī)制和非正式環(huán)境規(guī)制交互項(xiàng)的計(jì)量檢驗(yàn)結(jié)果顯示，交互項(xiàng)系數(shù)顯著為正，表明兩種環(huán)境規(guī)制對(duì)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶環(huán)境污染的影響具有替代關(guān)系，意味著正式和非正式環(huán)境規(guī)制的耦合優(yōu)化是降低長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶環(huán)境污染的重要手段。

(2) 影響長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶環(huán)境污染的其他因素方面，外商直接投資、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和研發(fā)有利于降低長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶環(huán)境污染水平，吸引外資、加大研發(fā)力度、推進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)是實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶綠色發(fā)展的有效路徑。研究還發(fā)現(xiàn)，財(cái)政分權(quán)和城鎮(zhèn)化是加劇長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶環(huán)境污染的重要因素，分稅制改革和快速城鎮(zhèn)化背景下實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)與環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展是急需破解的關(guān)鍵難題。

(3) 分區(qū)域回歸結(jié)果表明，非正式環(huán)境規(guī)制降低了長(zhǎng)江上、中、下游城市環(huán)境污染水平，意味著非正式環(huán)境規(guī)制也是實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶綠色發(fā)展的重要路徑，這與全樣本回歸結(jié)果一致。正式與非正式環(huán)境規(guī)制交互項(xiàng)系數(shù)顯著為正，表明兩種環(huán)境規(guī)制對(duì)長(zhǎng)江流域環(huán)境污染的影響效應(yīng)具有替代關(guān)系，與全樣本回歸結(jié)論相一致，其啟示性意義在于，如何實(shí)現(xiàn)正式與非正式環(huán)境規(guī)制的協(xié)調(diào)發(fā)展是當(dāng)前急需解決的關(guān)鍵問(wèn)題。值得注意的是，正式環(huán)境規(guī)制對(duì)三大區(qū)域環(huán)境污染的影響具有異質(zhì)性。具體而言，正式環(huán)境規(guī)制對(duì)長(zhǎng)江上游和下游城市環(huán)境污染影響為負(fù)，對(duì)長(zhǎng)江中游城市環(huán)境污染影響為正，環(huán)境污染的外部性問(wèn)題是可能原因，其啟示性意義在于，建立長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶跨區(qū)域環(huán)境治理中的地方政府合作機(jī)制是重要選擇。為此，加強(qiáng)中央政府的頂層設(shè)計(jì)，建立跨地區(qū)、跨部門(mén)的協(xié)調(diào)機(jī)制，共同治污。同時(shí)，設(shè)立相應(yīng)的法律、法規(guī)，建立跨區(qū)域生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制也是實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶生態(tài)環(huán)境協(xié)同治理的重要手段。

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16. 李永友、沈坤榮：《我國(guó)污染控制政策的減排效果——基于省際工業(yè)污染數(shù)據(jù)的實(shí)證分析》，《管理世界》2008年第7期。

17. 彭文斌、吳偉平、鄺嫦娥：《環(huán)境規(guī)制對(duì)污染產(chǎn)業(yè)空間演變的影響研究——基于空間面板杜賓模型》，《世界經(jīng)濟(jì)文匯》2014年第6期。

18. 湯維祺、吳力波、錢(qián)浩祺：《從“污染天堂”到綠色增長(zhǎng)——區(qū)域間高耗能產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的調(diào)控機(jī)制研究》，《經(jīng)濟(jì)研究》2016年第6期。

19. 吳傳清、董旭：《長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶工業(yè)全要素生產(chǎn)率分析》，《武漢大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版》2014年第4期。

20. 張成等：《環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度和生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步》，《經(jīng)濟(jì)研究》2011年第2期。

21. 張華：《地區(qū)間環(huán)境規(guī)制的策略互動(dòng)研究——對(duì)環(huán)境規(guī)制非完全執(zhí)行普遍性的解釋》，《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)》2016年第7期。

22. 張文彬、張理芃、張可云：《中國(guó)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度省際競(jìng)爭(zhēng)形態(tài)及其演變——基于兩區(qū)制空間Durbin固定效應(yīng)模型的分析》，《管理世界》2010年第12期。

23. 鐘茂初、李夢(mèng)潔、杜威劍：《環(huán)境規(guī)制能否倒逼產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整——基于中國(guó)省際面板數(shù)據(jù)的實(shí)證檢驗(yàn)》，《中國(guó)人口·資源與環(huán)境》2015年第8期。