劉瑋琍 胡曉偉（上海市浦東新區(qū)司法局）

2016年9月3日，中央全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組研究出臺了《關(guān)于認罪認罰從寬制度改革試點方案》，經(jīng)全國人大常委會授權(quán)，最高人民法院和最高人民檢察院開始在全國18個城市組織開展刑事案件認罪認罰從寬制度試點工作，上海市是試點地區(qū)之一。在試點工作的開展過程中，浦東新區(qū)司法局結(jié)合本地區(qū)實際，創(chuàng)造性地開展認罪認罰案件法律援助工作，積累了豐富的實踐經(jīng)驗。本文希望通過梳理認罪認罰案件法律援助的基本理論，結(jié)合浦東新區(qū)的試點經(jīng)驗，為認罪認罰案件法律援助工作的進一步完善建言獻策。

一、認罪認罰從寬案件法律援助的基本理論

（一）認罪認罰刑事案件中法律援助的必要性

認罪認罰從寬制度不可避免地會對犯罪嫌疑人、被告人訴訟權(quán)利的行使產(chǎn)生影響，具體來說體現(xiàn)在兩個方面：在程序上限制了被告人抗辯權(quán)的行使。控辯雙方在庭前就罪名適用、量刑幅度達成一致，法官僅就控辯雙方達成一致的過程作形式審查，這就意味著雙方所達成的合意很可能直接轉(zhuǎn)化為判決結(jié)果，被告人失去了向法官申辯的機會；在程序上追求簡化，省去了普通程序嚴(yán)謹(jǐn)?shù)恼{(diào)查、質(zhì)證、辯論過程，在提高訴訟效率的同時，也使被告人失去了在此過程中所享有的程序保障。由此可以看出，認罪認罰從寬制度不可避免地限制了被告人的抗辯權(quán)和程序利益，如果被告人缺乏專業(yè)指導(dǎo)，沒有意識到自己可能遭受的權(quán)利損失而貿(mào)然同意適用認罪認罰從寬，則案件處理的公正性將無法保證，因此為適用認罪認罰從寬程序的被告人提供法律援助則十分必要。

事實上，域外各國在認罪案件中都十分重視律師的作用。美國憲法第六修正案明確規(guī)定被告人有權(quán)獲得律師幫助為其辯護，該項權(quán)利在辯訴交易中被認為是被告人享有的最重要權(quán)利。大陸法系國家在認罪協(xié)商程序中也往往為被追訴人提供免費律師服務(wù)，如德國刑法第418條規(guī)定：“預(yù)計判處自由刑至少六個月的，對尚無辯護人的犯罪嫌疑人，就初級法院快速審理程序?qū)ζ渲付ㄞq護人。①陳光中、馬康：《認罪認罰從寬制度若干主要問題探討》，《法學(xué)》，2016年第8期?！?/p>

（二）值班律師制度

兩高三部《關(guān)于在部分地區(qū)開展刑事案件認罪認罰從寬制度試點工作的辦法》（下稱《試點工作辦法》）第5條規(guī)定：“法律援助機構(gòu)可以根據(jù)人民法院、看守所實際工作需要，通過設(shè)立法律援助工作站派駐值班律師、及時安排值班律師等形式提供法律幫助。”值班律師是法律援助機構(gòu)派駐到看守所和人民法院的，在案件適用認罪認罰從寬程序時及時介入，為犯罪嫌疑人、被告人提供法律幫助的律師。在認罪認罰從寬程序中，值班律師的工作內(nèi)容包括：向犯罪嫌疑人、被告人提供法律幫助，就本案的情節(jié)、適用罪名、可能判處的刑罰、適用認罪認罰從寬程序的法律后果進行說明；就罪名適用、刑罰幅度、適用程序等問題向檢察機關(guān)提供意見，對于值班律師提供的意見，檢察機關(guān)應(yīng)當(dāng)聽取并記錄在案；見證《認罪認罰具結(jié)書》等法律文件的簽署。上海市開展的試點工作的過程中區(qū)分了“法律援助”與“法律幫助”，對于沒有辯護人的犯罪嫌疑人、被告人，由法律援助機關(guān)指派法律援助律師作為其辯護人，全面保障其程序權(quán)利和實體權(quán)利。若犯罪嫌疑人、被告人未自行聘請律師的，或者拒絕接受法律援助的，則由法律援助機關(guān)指派律師提供法律幫助。法律幫助側(cè)重于保障犯罪嫌疑人、被告人的程序性權(quán)利，保證認罪認罰的自愿性，法律幫助律師的職責(zé)包括對適用認罪認罰的利弊進行解釋并見證《認罪認罰具結(jié)書》的簽署。

二、認罪認罰從寬案件法律援助的浦東經(jīng)驗

根據(jù)《試點工作辦法》的統(tǒng)一部署，上海市從2016年開始在全市范圍內(nèi)開展認罪認罰從寬制度的試點工作，相應(yīng)地司法行政機關(guān)也對認罪認罰從寬制度中的法律援助工作模式進行了探索。作為全國案件數(shù)量最多的基層司法區(qū)域，浦東新區(qū)在試點工作中面臨的情況較為復(fù)雜，但鑒于案件數(shù)量和法律援助律師隊伍情況，浦東新區(qū)法律援助工作所積累的經(jīng)驗對于認罪認罰從寬法律援助制度的完善具有重要意義。我們嘗試著對浦東新區(qū)的試點工作情況進行梳理，總結(jié)其成功經(jīng)驗和有待改進的不足之處，為進一步完善認罪認罰從寬案件的法律援助工作提供參考。

（一）認罪認罰案件法律幫助的制度創(chuàng)新

根據(jù)兩高三部《試點工作辦法》的精神和要求，上海市出臺了相關(guān)的實施細則，為認罪認罰案件法律援助工作提供制度規(guī)范。這些地方性的實施細則主要包括上海市高級人民法院、上海市人民檢察院共同發(fā)布的《刑事案件認罪認罰制度試點工作實施細則（試行）》（下稱《實施細則》），以及上海市人民檢察院、上海市司法局共同發(fā)布的《關(guān)于審查起訴階段律師參與認罪認罰從寬制度試點工作的指導(dǎo)意見》（下稱《指導(dǎo)意見》），這些實施細則在多個方面實現(xiàn)了制度創(chuàng)新，形成了一套行之有效的工作方法，主要包括以下幾方面的內(nèi)容：

1.值班律師履職的制度保障

根據(jù)《實施細則》的要求，人民檢察院建議適用認罪認罰從寬的案件，移送起訴的材料中必須包括聽取值班律師或辯護人意見的材料、證明律師見證認罪認罰具結(jié)書簽署的材料、值班的律師或辯護人的聯(lián)系方式，這就使認罪認罰案件中的律師參與成為一項不可自由裁量的硬性要求。從遠景規(guī)劃上來說，《指導(dǎo)意見》更是明確提出要求：“有條件的地區(qū)，檢察機關(guān)可以與司法援助中心共同試點認罪認罰案件法律援助律師全覆蓋，在犯罪嫌疑人、被告人沒有辯護人并征得其同意的情況下，均通知法律援助中心指派律師為其提供辯護?！边@與“刑事案件法律援助全覆蓋”的目標(biāo)是一致的。與此同時，上海市還在訊問制度上進行突破，賦予值班律師訊問時在場權(quán)②《關(guān)于審查起訴階段律師參與認罪認罰從寬制度試點工作的指導(dǎo)意見》（滬檢法會［2017］3號）第5條：“檢察機關(guān)在訊問犯罪嫌疑人、被告人之前，應(yīng)當(dāng)通知值班律師可以旁聽?！保员闶孤蓭熌軌虺浞至私獍盖椴⒃诖嘶A(chǔ)之上提供有價值的法律援助。

2.值班律師的隊伍建設(shè)和信息共享

根據(jù)《實施細則》和《指導(dǎo)意見》的要求，司法行政機關(guān)應(yīng)當(dāng)建立值班律師庫，并且安排值班律師在看守所、法院等各個單位建立值班窗口，輪流值班，同時匯總派駐值班律師的名單安排、聯(lián)系方式、工作時間、地點等信息，實現(xiàn)上述信息與檢察機關(guān)的共享。通過以上措施，可以保證值班律師的來源，做到檢察機關(guān)與值班律師的快速對接，進而實現(xiàn)法律援助工作在每個認罪認罰案件中的落實。

（二）認罪認罰案件法律援助的實施效果

為了考察認罪認罰案件法律援助在司法實踐中的運行的具體狀況，我們面向浦東新區(qū)人民法院、浦東新區(qū)人民檢察院、浦東新區(qū)法律援助中心和辦理過認罪認罰案件的律師群體發(fā)放了調(diào)查問卷，并且結(jié)合調(diào)查問卷進行了深入訪談，獲取了有關(guān)認罪認罰案件法律援助制度實施效果的一手資料，根據(jù)對這些資料的解讀，認罪認罰案件法律援助制度在浦東新區(qū)司法實踐中呈現(xiàn)出以下特征：

1.認罪認罰案件中法律援助實現(xiàn)全覆蓋

浦東新區(qū)人民檢察院（本部，不含張江檢察院）在2017年1～11月期間共辦理認罪認罰刑事案件192件，涉及犯罪嫌疑人202人，其中值班律師參與的共計192件，202人；浦東新區(qū)人民法院在2017年1～11月期間共辦理認罪認罰刑事案件365件，涉及犯罪嫌疑人436人，其中有值班律師參與的共計365件，436人。從以上數(shù)據(jù)可以看出在認罪認罰從寬刑事案件中，以值班律師提供法律幫助為形式的法律援助已經(jīng)實現(xiàn)了全覆蓋。值班律師法律援助的全覆蓋有助于犯罪嫌疑人、被告人正確認識自己行為的性質(zhì)，充分了解適用認罪認罰制度的利弊，起到了程序保障的監(jiān)督作用，保證了認罪認罰的自愿性。

2.認罪認罰案件程序緊湊，值班律師工作時間緊張

在調(diào)研過程中，我們要求律師提供自己辦理認罪認罰案件的數(shù)量，以及辦理認罪認罰案件的工作時間，根據(jù)反饋結(jié)果，10位律師在總計17個工作日內(nèi)的時間內(nèi)，共辦理認罪認罰從寬案件34起，每個案件平均花費0.5個工作日（見圖1）。我們在與律師的訪談中了解到，檢察機關(guān)往往提前一天向法律援助機構(gòu)通知將適用認罪認罰從寬程序的案件，并要求值班律師在第二天就見證認罪認罰具結(jié)書的簽署，且檢察機關(guān)在通知時不會提供案件卷宗，這就使得律師沒有機會和時間進行提前準(zhǔn)備，而要在有限的0.5個工作日內(nèi)完成了解案情、旁聽訊問、為犯罪嫌疑人提供咨詢、見證簽署認罪認罰具結(jié)書等全部工作，時間非常緊張。

（圖1）

3.值班律師的作用體現(xiàn)為程序性的權(quán)利保護

我們在調(diào)研中，要求檢察機關(guān)和司法行政機關(guān)對認罪認罰案件中值班律師的作用進行量化評價，具體分為四個指標(biāo)，其一，向犯罪嫌疑人提供法律幫助；其二，影響檢察機關(guān)對罪名的認定；其三，影響檢察機關(guān)建議量刑的幅度；其四，監(jiān)督程序的合法性。每個指標(biāo)最低得分為0分，意味著值班律師對于相關(guān)事項未起到作用；滿分為5分，意味著值班律師對于相關(guān)事項起到了充分作用。檢察機關(guān)和司法行政機關(guān)反饋的數(shù)據(jù)見圖2。

（圖2）

通過以上數(shù)據(jù)可知，在認罪認罰案件中，值班律師的主要作用是提供程序性的權(quán)利保障，即為犯罪嫌疑人提供法律幫助并監(jiān)督程序的合法性，而對于罪名認定、量刑幅度等實體性事項值班律師則難以發(fā)揮作用，這些實體性事項主要還是依靠檢察機關(guān)依職權(quán)進行認定。

4.值班律師履行職責(zé)缺乏程序保障

根據(jù)我們與值班律師的訪談，認罪認罰案件法律援助的細節(jié)規(guī)范尚未完備，值班律師在履行職責(zé)的過程中會遭遇某些程序上的障礙，主要表現(xiàn)在以下三個方面：第一，值班律師的工作場地?zé)o法保證。出于工作便利性的考慮，值班律師的工作地點應(yīng)該盡可能靠近犯罪嫌疑人，最好能夠設(shè)置在看守所內(nèi)部，但是根據(jù)現(xiàn)有的《看守所管理條例》及其他法律規(guī)范，值班律師并未獲得進入看守所的明確授權(quán)，法律援助機關(guān)只能在看守所外租用場地設(shè)立值班律師辦公室。第二，值班律師的會見權(quán)缺乏保障。由于法律援助機構(gòu)無法在看守所內(nèi)設(shè)立值班律師辦公室，而值班律師也不具有辯護人身份，無法以會見為事由申請進出看守所，只能在檢察官訊問犯罪嫌疑人時以輔助人員的身份隨同進入，因此值班律師在接受指派后無法在第一時間會見犯罪嫌疑人并提供法律咨詢，這是對值班律師會見權(quán)的不當(dāng)限制。第三，值班律師的排班制度尚未規(guī)范。根據(jù)《實施細則》和《指導(dǎo)意見》的要求，司法行政機關(guān)應(yīng)當(dāng)建立值班律師隊伍并進行排班，但現(xiàn)在還處于試點工作開展的初期，值班律師的排班制度尚未規(guī)范，很多值班律師的指派具有“臨時指派”性質(zhì)，如前所述，檢察機關(guān)往往提前一天向法律援助機構(gòu)告知將適用認罪認罰從寬程序，并要求值班律師在第二天就見證認罪認罰具結(jié)書的簽署，其結(jié)果就是值班律師準(zhǔn)備時間倉促，影響法律援助的實際效果。

三、認罪認罰刑事案件法律援助制度的完善

（一）認罪認罰刑事案件法律援助主要適用于審查起訴階段

根據(jù)《試點工作辦法》的精神，刑事案件的認罪認罰從寬可以適用于包括偵查、審查起訴、審判在內(nèi)的行使訴訟全過程，但根據(jù)我們對認罪認罰制度的實質(zhì)性理解，認罪認罰的成立需要以犯罪嫌疑人、被告人簽署《認罪認罰具結(jié)書》為載體，這就需要犯罪嫌疑人、被告人承認檢察機關(guān)指控的案件事實，認可檢察機關(guān)提出的量刑建議，因此適用認罪認罰從寬制度的主要階段是審查起訴階段，犯罪嫌疑人、被告人偵查、庭審程序中認罪認罰的，也需要由檢察機關(guān)主持簽署《認罪認罰具結(jié)書》后方能進入正式的認罪認罰從寬程序。且從目前上海各區(qū)及其他地區(qū)的司法實踐情況來看，認罪認罰從寬制度也主要是由檢察機關(guān)在主導(dǎo)實施。實際上，在偵查階段，偵查機關(guān)無量刑建議權(quán)，無法提出具體的量刑建議，因此犯罪嫌疑人對于自己將要承擔(dān)的刑罰并無清楚的認知，其認罪認罰也僅能作籠統(tǒng)意義上的愿意接受刑罰處罰的理解。而公訴機關(guān)是依法享有公訴權(quán)的主體，在縱觀全案的基礎(chǔ)上，享有對被告人認罪認罰后定罪量刑的建議權(quán)，其提出的訴訟請求必然包括對案件事實的定性（成立某某罪）和對量刑幅度的建議（包括刑種和幅度），此時犯罪嫌疑人將要承擔(dān)罪名和刑罰才能明確、具體，因此也只有在審查起訴階段簽署《認罪認罰具結(jié)書》才具有明確的指導(dǎo)意義，能夠成為法官定罪量刑的參考。

（二）明確值班律師的法律地位和工作職責(zé)

根據(jù)《指導(dǎo)意見》第1條的規(guī)定，值班律師的職責(zé)是“為犯罪嫌疑人、被告人提供法律咨詢、程序選擇、申請變更強制措施、對刑訊逼供、非法取證情形代理申訴、控告等法律幫助，見證具結(jié)書的簽署?！备鶕?jù)上述規(guī)定的精神，值班律師在事實上承擔(dān)著辯護人的職責(zé)，應(yīng)享有辯護人的身份，這種身份經(jīng)法律援助機關(guān)的指派而獲得。如果值班律師全面承擔(dān)辯護人的職責(zé)，那么值班律師將在實質(zhì)上獲得辯護人的地位，這就要求值班律師全面介入犯罪嫌疑人認罪和量刑協(xié)商的過程，這必然會在一定程度上造成程序的拖沓，甚至?xí)谝欢ǔ潭壬嫌绊懛缸锵右扇?、被告人認罪認罰的意愿。為了協(xié)調(diào)公正與效率之間的張力，相關(guān)文件對值班律師的職權(quán)做出了一定限制，如《指導(dǎo)意見》第5條的規(guī)定：“值班律師不得主動就案件事實向犯罪嫌疑人、被告人發(fā)問?！庇纱丝煽?，在試點工作開展中我們面臨著值班律師身份定位的現(xiàn)實問題。

我們認為，對值班律師身份的定位，應(yīng)綜合考慮公正效率的平衡，認罪認罰制度的初衷是為了實現(xiàn)案件的繁簡分流，優(yōu)化配置有效的司法資源，適用認罪認罰制度的案件基本上事實清楚、證據(jù)充分的輕微刑事案件，在提出量刑建議時檢察機關(guān)也會從寬處理，進而言之，如果犯罪嫌疑人、被告人認為處理不公，完全可以明確拒絕適用認罪認罰，因此認罪認罰程序造成冤假錯案的可能性較低。在此情形下，為了提高案件處理的效率，可以適當(dāng)限制值班律師的職權(quán)，使其適當(dāng)區(qū)別于辯護人，主要承擔(dān)程序見證的職能。尤其是當(dāng)在犯罪嫌疑人、被告人堅決拒絕或自行聘請律師的情形下，值班律師無須再為犯罪嫌疑人、被告人進行罪名適用和量刑幅度的法律分析，但依然要承擔(dān)權(quán)利告知、見證認罪認罰具結(jié)書簽署等程序性的職責(zé)。

雖然在一般情形下，值班律師僅需承擔(dān)程序見證職能即可，但是我們不能排除犯罪嫌疑人、被告人傾向于適用認罪認罰程序，但是對案件本身的事實認定和法律適用抱有諸多疑問，需要律師結(jié)合案件具體情形進行深入解釋，在此情形下，就需要賦予值班律師辯護人的法律地位，使其充分享有閱卷、會見、調(diào)查取證等權(quán)利，以保證值班律師可以全面了解案件事實。此外，從值班律師職責(zé)和職責(zé)履行風(fēng)險的角度考慮，也需要在值班律師全面介入案件的情形下賦予其辯護人資格，這種資格可以在法律援助指派時得到確認。

綜上所述，我們認為值班律師在一般情況下應(yīng)主要承擔(dān)程序見證的職責(zé)，無需獲得辯護人的身份。但是當(dāng)犯罪嫌疑人、被告人要求值班律師就案件事實認定、法律適用提供意見時，應(yīng)當(dāng)賦予值班律師辯護人的資格，使其充分享有相關(guān)訴訟權(quán)利。

（三）完善認罪認罰刑事案件法律援助的工作模式

1.建設(shè)值班律師隊伍

為了更好的推進認罪認罰刑事案件中的法律援助工作，浦東新區(qū)法律援助中心組建了一支固定的值班律師隊伍。對于值班律師的篩選也是設(shè)置了相對較高的門檻，例如要求執(zhí)業(yè)年限為5年以上、參加浦東新區(qū)法律援助工作3年以上、主要訴訟方向為刑事訴訟等。除此之外，中心還定期對值班律師進行培訓(xùn)，以確保值班律師對認罪認罰從寬制度有準(zhǔn)確的認識并更好的服務(wù)受援助對象。

2.建立值班律師排班

鑒于目前檢察院開展認罪認罰案件的案件數(shù)量和案件時間的不確定性，與值班律師工作時間的沖突，我們建議建立值班律師雙人排班制度。中心可以將值班律師的認罪認罰工作時間提前確定，以便于值班律師妥善安排時間。值班律師及其工作時間的相對固定，有利于更好的對接檢察院，避免臨時指派值班律師的工作沖突，減少指派工作的困難。雙人排班制度，亦可以充分考慮律師工作的特殊性，避免臨時的緊急工作安排影響認罪認罰工作的順利進行。

3.與檢察院形成聯(lián)動機制

為確保認罪認罰制度能夠順利進行，檢察院和各區(qū)法律援助中心應(yīng)當(dāng)形成聯(lián)動機制。即，檢察院在對個案適用認罪認罰制度時，對于沒有辯護人的，應(yīng)當(dāng)提前至少2個工作日通知到法律援助中心；法律援助中心在接到檢察院的通知后，應(yīng)立即將該案的值班律師的相關(guān)信息通知檢察院。這樣能夠保證值班律師有時間前往檢察院調(diào)取起訴書等案卷材料，以更好的了解案件情況并為受援助對象提供更專業(yè)準(zhǔn)確的服務(wù)。

（四）制作認罪認罰刑事案件法律援助的文書模板

1.認罪認罰權(quán)利義務(wù)告知書

值班律師有義務(wù)將認罪認罰的相關(guān)法律后果向犯罪嫌疑人闡述清楚，但目前的司法實踐中，值班律師系和檢察院一同前往看守所會見犯罪嫌疑人，因此基于時間不充足問題的考慮，通過制作《認罪認罰程序權(quán)利義務(wù)告知書》，以書面的形式充分告知犯罪嫌疑人選擇認罪認罰制度相應(yīng)的法律后果。在其對該《認罪認罰權(quán)利義務(wù)告知書》有不理解的地方時，當(dāng)場為其釋義。在犯罪嫌疑人了解清楚后，讓其在《認罪認罰程序權(quán)利義務(wù)告知書》上簽字確認，這樣既能提高效率，也能更大化保護值班律師的權(quán)益。

誠然，為提高效率，值班律師可以提前口頭詢問犯罪嫌疑人是否知曉認罪認罰程序，如果在其已經(jīng)充分知曉的且對適用認罪認罰程序法律后果有亦有明確認知的前提下，可以直接讓其在《認罪認罰權(quán)利義務(wù)告知書》上簽字確認，以保護值班律師的權(quán)益。

2.常見罪名量刑參考標(biāo)準(zhǔn)

制作《常見罪名量刑參考標(biāo)準(zhǔn)》，在對值班律師進行指派時，直接將相關(guān)罪名的量刑參考標(biāo)準(zhǔn)一并移交給值班律師或者在培訓(xùn)時由值班律師提前學(xué)習(xí)掌握；值班律師在會見犯罪嫌疑人，通過書面的形式充分告知犯罪嫌疑人其所涉嫌的罪名的法定刑，以讓其自身對自己所要面臨的量刑有個初步的了解。這樣值班律師在向其做解釋時，也可以節(jié)省相應(yīng)的時間，提高效率。