樊佳怡（上海圖書(shū)館）

近年來(lái)，數(shù)字出版產(chǎn)業(yè)快速成長(zhǎng)，數(shù)字化閱讀步入發(fā)展快車(chē)道。2016年，我國(guó)數(shù)字化閱讀方式的接觸率達(dá)68.2%，較2015年上升4.2%。［1］全國(guó)數(shù)字閱讀用戶(hù)規(guī)模突破3億，增長(zhǎng)率達(dá)12.3%，數(shù)字閱讀內(nèi)容總量增長(zhǎng)率達(dá)88.2%。［2］隨著數(shù)字閱讀的普及，開(kāi)展電子借閱服務(wù)的公共圖書(shū)館不斷增加。但與國(guó)際圖聯(lián)《圖書(shū)館電子借閱原則》［3］所提出的6項(xiàng)政策相對(duì)照，我國(guó)公共圖書(shū)館在電子書(shū)的定價(jià)模式、用戶(hù)體驗(yàn)、隱私保護(hù)等方面仍存在相當(dāng)?shù)牟罹?。美?guó)公共圖書(shū)館電子借閱服務(wù)開(kāi)展最早，覆蓋較廣。2015年，美國(guó)開(kāi)展電子借閱的公共圖書(shū)館比例達(dá)94%。［4］其在參與制度設(shè)計(jì)、協(xié)調(diào)利益關(guān)系、資源整合發(fā)現(xiàn)和保護(hù)讀者隱私等方面的探索具有標(biāo)桿意義。

1 爭(zhēng)取版權(quán)豁免，拓展圖書(shū)館的服務(wù)空間

《國(guó)際圖聯(lián)圖書(shū)館電子借閱原則》第1條稱(chēng)：“圖書(shū)館必須在不受任何禁令的條件下?lián)碛袑?duì)市售電子書(shū)進(jìn)行購(gòu)買(mǎi)或獲得使用許可的權(quán)利。”即圖書(shū)館有權(quán)購(gòu)買(mǎi)市場(chǎng)上所有公開(kāi)出版的電子書(shū)，且有權(quán)自行決定所購(gòu)買(mǎi)的內(nèi)容，而非由電子書(shū)供應(yīng)商等決定。而現(xiàn)狀則是，出版商在找到滿(mǎn)意的商業(yè)模式之前，不向圖書(shū)館提供電子書(shū)。其根本原因在于，在版權(quán)法的意義上，圖書(shū)館并未真正“購(gòu)買(mǎi)”電子書(shū)，也無(wú)法任意“出借”電子書(shū)——正如2012年IFLA邵爾研究論文獎(jiǎng)得主所言：“電子書(shū)不是書(shū)”。［5］

版權(quán)法通過(guò)“首次銷(xiāo)售原則”限制版權(quán)人的專(zhuān)有權(quán)利。“首次銷(xiāo)售原則”又稱(chēng)“權(quán)利窮竭原則”或“發(fā)行權(quán)一次用盡原則”，意為版權(quán)人控制作品復(fù)制件流轉(zhuǎn)的權(quán)利在該特定復(fù)制件首次流通后即告“窮竭”或“用盡”，所有權(quán)人無(wú)需取得版權(quán)人的同意即可對(duì)作品復(fù)制件進(jìn)行處分，這也正是圖書(shū)館合法向公眾出借實(shí)體書(shū)的權(quán)利基礎(chǔ)，然而，這一原則并不能擴(kuò)展到數(shù)字環(huán)境，故而限制發(fā)行權(quán)的首次銷(xiāo)售原則也無(wú)法適用于圖書(shū)館出借電子圖書(shū)的情形。權(quán)利基礎(chǔ)的不同，導(dǎo)致電子書(shū)在采購(gòu)和服務(wù)上與傳統(tǒng)工作流程存在明顯差異。圖書(shū)館提供電子書(shū)服務(wù)必須取得作者、出版者等權(quán)利人的許可，以合同的形式約定雙方的權(quán)利義務(wù)。

為了解決此類(lèi)矛盾，美國(guó)圖書(shū)館界積極尋求立法支持，從限制版權(quán)的角度，爭(zhēng)取在版權(quán)法框架內(nèi)對(duì)圖書(shū)館作出適當(dāng)?shù)幕砻庖?guī)定，以制衡許可協(xié)議和技術(shù)措施對(duì)公共利益的擠占。美國(guó)圖書(shū)館協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)ALA）等行業(yè)組織在推動(dòng)立法的過(guò)程中發(fā)揮了重要作用，在部分復(fù)制、轉(zhuǎn)換作品格式、制作臨時(shí)副本、規(guī)避技術(shù)措施等方面提出了原則性立法訴求，為各國(guó)圖書(shū)館尋求數(shù)字環(huán)境下的版權(quán)豁免指明了方向（見(jiàn)表1）。

表1 美國(guó)圖書(shū)館界有關(guān)圖書(shū)館版權(quán)例外的主要訴求

我國(guó)圖書(shū)館版權(quán)立法發(fā)展起步較晚，圖書(shū)館依法享有的版權(quán)豁免范圍相對(duì)較窄，學(xué)術(shù)團(tuán)體在推動(dòng)政策制定方面力量較薄弱。我國(guó)圖書(shū)館界應(yīng)主動(dòng)參與規(guī)則創(chuàng)建，破解“電子書(shū)不是書(shū)”的困局，拓展電子書(shū)服務(wù)的權(quán)利空間。

2 對(duì)接商業(yè)模式，形成圖書(shū)館有效的服務(wù)能力

《國(guó)際圖聯(lián)圖書(shū)館電子借閱原則》第2條稱(chēng)：“圖書(shū)館必須能夠按照合理的條款與協(xié)議并以公平的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)電子書(shū)。”圖書(shū)館獲得電子書(shū)使用權(quán)，通常采用簽訂許可使用協(xié)議的方式，由出版商或資源集成商提供技術(shù)、內(nèi)容及管理。電子書(shū)內(nèi)容提供商作為定價(jià)方牢牢掌控主動(dòng)權(quán)，圖書(shū)館作為受價(jià)方，缺乏自主權(quán)。圖書(shū)館收藏的電子書(shū)中，學(xué)術(shù)類(lèi)電子書(shū)多由大型學(xué)術(shù)出版商以類(lèi)似電子期刊的模式直接授權(quán)，實(shí)現(xiàn)多用戶(hù)同時(shí)獲取，滿(mǎn)足讀者需要；而大眾類(lèi)電子書(shū)的出版商普遍將公共圖書(shū)館服務(wù)視為對(duì)其商業(yè)利益的威脅，顧慮重重，附加種種限制條件，如，提高定價(jià)、延遲發(fā)售、限制流通和使用功能等。

為此，美國(guó)圖書(shū)館界重視協(xié)商合作，發(fā)起與電子書(shū)“六巨頭”等出版商的對(duì)話(huà)溝通，向利益相關(guān)者闡明公益服務(wù)的價(jià)值理念，增進(jìn)理解互信，共同尋求解決方案。同時(shí)利用各種渠道爭(zhēng)取公眾的參與和支持。行業(yè)組織針對(duì)電子書(shū)的定價(jià)和服務(wù)方式設(shè)計(jì)了多種標(biāo)準(zhǔn)化的許可協(xié)議模型。其中，最重要的是ALA在2012年發(fā)布的《公共圖書(shū)館電子書(shū)業(yè)務(wù)模式》，［10］鼓勵(lì)圖書(shū)館與書(shū)商進(jìn)行談判，為圖書(shū)館爭(zhēng)取有利的條款。歷經(jīng)數(shù)年調(diào)整，美國(guó)六大出版商在2014年全面取消限制，向圖書(shū)館開(kāi)放全部電子書(shū)（見(jiàn)表 2）。

在許可模式的選擇上，美國(guó)公共圖書(shū)館多采用“一復(fù)本一用戶(hù)”的單用戶(hù)模式。2016年1月，合并后的企鵝蘭登書(shū)屋對(duì)圖書(shū)館實(shí)行單用戶(hù)永久許可模式（見(jiàn)表3）。2017年6月，哈珀·柯林斯與Overdrive等3家平臺(tái)簽約試行按實(shí)際流通次數(shù)收費(fèi)的計(jì)量模式。［11］從圖書(shū)館的角度看，許可模式如實(shí)施得當(dāng)，可為圖書(shū)館提供一個(gè)受歡迎的、具有靈活性和多樣性的定價(jià)架構(gòu)。［12］永久許可和多用戶(hù)是較符合公共圖書(shū)館需求的模式。

表2 美國(guó)六大出版商調(diào)整圖書(shū)館電子書(shū)借閱政策大事記

表3 美國(guó)五大出版商的圖書(shū)館電子書(shū)借閱政策（2016 年）［13］

美國(guó)圖書(shū)館創(chuàng)新電子書(shū)許可模式的嘗試，帶給我們的另一個(gè)啟示是增進(jìn)與自助和小型出版商的合作。2015年，五大出版商在美國(guó)電子書(shū)市場(chǎng)所占份額降至34%，而自出版機(jī)構(gòu)和小型出版商的份額則分別增至12%和30%。［14］在亞馬遜平臺(tái)，2014年至2016年間，五大出版商的電子書(shū)銷(xiāo)售下降10%，自出版機(jī)構(gòu)則增長(zhǎng)10%。自出版機(jī)構(gòu)在亞馬遜暢銷(xiāo)書(shū)單上所占席位是前者的2倍。［15］圖書(shū)館界對(duì)自出版的態(tài)度已從觀(guān)望逐漸轉(zhuǎn)為參與。2015年，美國(guó)20%的公共圖書(shū)館支持自出版電子書(shū)。［4］

與美國(guó)出版商掌握話(huà)語(yǔ)權(quán)相比，我國(guó)電子書(shū)市場(chǎng)的資源集成商相對(duì)強(qiáng)勢(shì)，對(duì)圖書(shū)館采取相對(duì)統(tǒng)一的訪(fǎng)問(wèn)策略。主要集成商一方面采用“打包銷(xiāo)售”方式提供舊版電子書(shū)，允許圖書(shū)館設(shè)置鏡像服務(wù)器，支持多用戶(hù)永久許可模式；另一方面采用訂閱方式提供版權(quán)清晰的新版電子書(shū)。然而，非英語(yǔ)出版商通常不向圖書(shū)館授權(quán)暢銷(xiāo)書(shū)，超星、書(shū)生、方正等幾大主要館配電子書(shū)平臺(tái)一般無(wú)法提供與紙本同步的電子書(shū)。盡管近年我國(guó)數(shù)字閱讀內(nèi)容中的原創(chuàng)占比不斷提高，但網(wǎng)絡(luò)文學(xué)等自出版作品難以在圖書(shū)館占有一席之地。為支持圖書(shū)館更新與完善業(yè)務(wù)模式，上海市圖書(shū)館學(xué)會(huì)于2013年發(fā)布了《圖書(shū)館電子書(shū)服務(wù)宣言：原則與最佳實(shí)踐》。［16］由此，我國(guó)圖書(shū)館界應(yīng)加強(qiáng)與各利益相關(guān)者的聯(lián)系，積極探索電子書(shū)生態(tài)圈的共生機(jī)制。

3 資源整合發(fā)現(xiàn)，凸顯圖書(shū)館平臺(tái)的服務(wù)優(yōu)勢(shì)

《國(guó)際圖聯(lián)圖書(shū)館電子借閱原則》第4條稱(chēng)：“向圖書(shū)館提供的電子書(shū)應(yīng)能夠兼容多個(gè)平臺(tái)，并符合一系列可用性標(biāo)準(zhǔn)。內(nèi)容應(yīng)能夠集成至圖書(shū)館系統(tǒng)以及聯(lián)機(jī)公共檢索目錄，且支持在圖書(shū)館或用戶(hù)所使用的各個(gè)平臺(tái)、應(yīng)用程序、電子閱讀器之間進(jìn)行互操作?！?/p>

3.1 門(mén)戶(hù)：電子書(shū)閱讀平臺(tái)

平臺(tái)和軟件的兼容性問(wèn)題是影響電子書(shū)用戶(hù)體驗(yàn)的主要技術(shù)障礙。在美國(guó)，以O(shè)verDrive公司為代表的數(shù)字內(nèi)容經(jīng)銷(xiāo)商針對(duì)圖書(shū)館電子借閱業(yè)務(wù)開(kāi)發(fā)平臺(tái)，建立了有效的移動(dòng)閱讀解決方案。OverDrive以其對(duì)多種設(shè)備的兼容性和版權(quán)策略的靈活性，成為圖書(shū)館引進(jìn)電子書(shū)平臺(tái)的第一選擇。2015年，超過(guò)90%的美國(guó)公共圖書(shū)館不同程度地使用其服務(wù)。道格拉斯縣圖書(shū)館則是不依賴(lài)電子書(shū)經(jīng)銷(xiāo)商的先行者，自2011年起開(kāi)發(fā)“圖書(shū)館所有、圖書(shū)館管理”的圖書(shū)館主導(dǎo)模式，直接通過(guò)出版商獲得電子書(shū)并使用自建的托管平臺(tái)。這一模式先后為加利福尼亞州、亞利桑那州、科羅拉多州等地的圖書(shū)館系統(tǒng)所借鑒，并發(fā)展出Enki Library、Reading Arizona、eVoke Project等一系列圖書(shū)館自建平臺(tái)。

目前，國(guó)內(nèi)尚未出現(xiàn)類(lèi)似OverDrive的較成熟的面向圖書(shū)館電子書(shū)服務(wù)的專(zhuān)業(yè)平臺(tái)。圖書(shū)館自建平臺(tái)中，上海圖書(shū)館市民數(shù)字閱讀平臺(tái)是一項(xiàng)有意義的嘗試與實(shí)踐，是數(shù)字閱讀發(fā)展過(guò)程中的過(guò)渡方案。未來(lái)，一個(gè)整合、開(kāi)放、兼顧各利益相關(guān)者的電子書(shū)館配平臺(tái)對(duì)圖書(shū)館電子書(shū)服務(wù)的突圍至關(guān)重要。

表4 中美主要電子書(shū)閱讀平臺(tái)比較

3.2 融合：資源發(fā)現(xiàn)平臺(tái)

圖書(shū)館引進(jìn)電子書(shū)后，需著手將其整合到館藏資源池，供用戶(hù)統(tǒng)一發(fā)現(xiàn)和獲取。最基本的整合方式是建立電子書(shū)導(dǎo)航網(wǎng)頁(yè)，按學(xué)術(shù)型、大眾型、兒童讀物、有聲讀物及館藏?cái)?shù)字化項(xiàng)目等分類(lèi)羅列，并附借閱指南。為提升電子書(shū)的可見(jiàn)性，整合程度更高的統(tǒng)一檢索逐漸成為圖書(shū)館的“標(biāo)配”。2015年，85%的美國(guó)公共圖書(shū)館已將電子書(shū)納入OPAC，實(shí)現(xiàn)館藏全媒體資源統(tǒng)一檢索。隨著資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)的推廣應(yīng)用，我國(guó)公共圖書(shū)館也將能向讀者提供更簡(jiǎn)單流暢的電子借閱體驗(yàn)。

2016年，紐約公共圖書(shū)館推出名為SimplyE的自建開(kāi)源APP，對(duì)來(lái)自不同供應(yīng)商的電子書(shū)實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一檢索和借閱，同時(shí)給予圖書(shū)館員更多自主權(quán)。這項(xiàng)創(chuàng)新表明，圖書(shū)館在移動(dòng)客戶(hù)端時(shí)代仍然可以是資源的組織者和閱讀推廣的策劃者。在國(guó)內(nèi)，移動(dòng)閱讀已成為數(shù)字閱讀的主要入口。而占據(jù)我國(guó)移動(dòng)閱讀市場(chǎng)主要份額的是運(yùn)營(yíng)商平臺(tái)。［17］一個(gè)完全免費(fèi)、能將多平臺(tái)電子書(shū)及多種館藏資源高度融合的公共圖書(shū)館客戶(hù)端應(yīng)當(dāng)成為全民閱讀的首選。

表5 中美部分公共圖書(shū)館電子書(shū)融合度比較

4 注重信息安全，實(shí)踐圖書(shū)館的價(jià)值理念

《國(guó)際圖聯(lián)圖書(shū)館電子借閱原則》第6條稱(chēng)：“電子書(shū)服務(wù)必須保護(hù)圖書(shū)館用戶(hù)的隱私。圖書(shū)館及其用戶(hù)必須對(duì)包括閱讀偏好在內(nèi)的個(gè)人信息的管理和使用情況知情?！弊x者閱讀電子書(shū)的同時(shí)，電子書(shū)也在“讀”它的用戶(hù)——出于商業(yè)目的，幾乎所有的電子書(shū)平臺(tái)都不同程度地使用技術(shù)手段跟蹤并收集用戶(hù)信息。

用戶(hù)信息包括：① 個(gè)人身份信息。如，姓名、證件號(hào)碼、職業(yè)、聯(lián)系方式、信用卡信息等，通常與用戶(hù)賬戶(hù)相關(guān)聯(lián)。② 電子書(shū)使用信息。如，檢索、瀏覽、借閱、最近閱讀內(nèi)容等對(duì)數(shù)字內(nèi)容的選擇及各種在線(xiàn)活動(dòng)。③ 日志信息。如，IP地址、設(shè)備類(lèi)型、地理位置等。這些信息常常被共享給相關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)的提供商，除Google Books之外，大多無(wú)需用戶(hù)進(jìn)行確認(rèn)操作。因此，用戶(hù)信息很可能在未經(jīng)用戶(hù)同意的情況下共享給第三方，而第三方對(duì)用戶(hù)信息的使用不受電子書(shū)平臺(tái)隱私權(quán)政策的約束，信息安全存在隱憂(yōu)。在美國(guó)市場(chǎng)主流的電子書(shū)閱讀軟件和電子書(shū)閱讀器中，OverDrive的隱私政策相對(duì)謹(jǐn)慎：用戶(hù)無(wú)需提供個(gè)人信息即可使用大部分服務(wù)；可以選擇退出使用統(tǒng)計(jì)；可以刪除借閱歷史。OverDrive也承諾不與第三方共享用戶(hù)信息。

表6 美國(guó)主流電子書(shū)平臺(tái)用戶(hù)隱私政策一覽

盡管電子書(shū)平臺(tái)收集用戶(hù)信息的目的或許是提高其服務(wù)質(zhì)量，但與圖書(shū)館保護(hù)讀者隱私的價(jià)值理念相悖。實(shí)體書(shū)的借閱記錄由圖書(shū)館采取管理手段和技術(shù)措施進(jìn)行嚴(yán)格保護(hù)，而圖書(shū)館的隱私政策并不適用于提供電子書(shū)的第三方。因此，完善對(duì)供應(yīng)商的約束機(jī)制成為圖書(shū)館電子書(shū)用戶(hù)隱私保護(hù)的關(guān)鍵。ALA認(rèn)為，網(wǎng)絡(luò)服務(wù)商、內(nèi)容提供商等相繼進(jìn)入用戶(hù)信息服務(wù)的產(chǎn)業(yè)鏈，應(yīng)當(dāng)共同承擔(dān)保護(hù)用戶(hù)隱私的責(zé)任。繼制訂一系列行業(yè)準(zhǔn)則和聲明后，ALA在2015年發(fā)布《圖書(shū)館隱私指南：給電子書(shū)借閱和數(shù)字內(nèi)容供應(yīng)商》，［18］鼓勵(lì)電子書(shū)內(nèi)容提供商和圖書(shū)館共同努力，為讀者的數(shù)字內(nèi)容使用制定有效的隱私保護(hù)政策和程序。在ALA等機(jī)構(gòu)的大力推動(dòng)下，加利福尼亞州、亞利桑那州等地相繼出臺(tái)新法或修訂現(xiàn)有的隱私法條款，將電子書(shū)的閱讀、瀏覽和購(gòu)買(mǎi)記錄納入保護(hù)范圍，顯示出對(duì)電子書(shū)用戶(hù)賦予與實(shí)體書(shū)讀者相同法律保護(hù)力度的積極趨勢(shì)。

我國(guó)立法和行業(yè)實(shí)踐對(duì)讀者隱私權(quán)的界定和保護(hù)比較有限，僅四川、廣州等地的公共圖書(shū)館條例明確應(yīng)當(dāng)依法保護(hù)和使用用戶(hù)信息。主要的電子書(shū)平臺(tái)的用戶(hù)隱私政策不透明。對(duì)人權(quán)的尊重、特別是對(duì)隱私權(quán)的尊重構(gòu)成了美國(guó)圖書(shū)館倫理的核心價(jià)值，值得我們借鑒。

盡管我國(guó)數(shù)字化閱讀方式的接觸率連續(xù)8年上升，但傳統(tǒng)閱讀同樣保持穩(wěn)定增長(zhǎng)，51.6%的成年國(guó)民更傾向于“拿一本紙質(zhì)圖書(shū)閱讀”。［1］無(wú)論資源形式如何變化，公共圖書(shū)館推廣和促進(jìn)閱讀的使命不變。未來(lái)，我國(guó)圖書(shū)館電子書(shū)服務(wù)將愈加完善。同時(shí)也應(yīng)注重不同載體對(duì)閱讀傾向的影響。國(guó)外研究發(fā)現(xiàn)，老年人受益于更易閱讀的電子書(shū)，卻明顯更偏愛(ài)紙書(shū)；年輕學(xué)生中愛(ài)讀書(shū)的會(huì)選擇紙書(shū)，不愛(ài)讀書(shū)的則愿意選擇電子書(shū)。［19］發(fā)現(xiàn)各種載體的受眾和價(jià)值，將有助于圖書(shū)館精準(zhǔn)采購(gòu)、服務(wù)創(chuàng)新，更好地履行為公眾提供信息、知識(shí)和文化資源的社會(huì)職能。

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