（中國(guó)礦業(yè)大學(xué)（北京）管理學(xué)院，北京 100083）

0 引言

投標(biāo)人是投標(biāo)活動(dòng)的主體，是招標(biāo)活動(dòng)的參與者和競(jìng)爭(zhēng)者。制造企業(yè)通過(guò)招投標(biāo)與同行業(yè)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)獲取訂單，能否正確有效地做出投標(biāo)決策關(guān)乎制造企業(yè)的生存與發(fā)展。同時(shí)，站在招標(biāo)人的角度，一定數(shù)量（3家以上）的投標(biāo)人是保證招標(biāo)活動(dòng)順利進(jìn)行的關(guān)鍵指標(biāo)，因此，招標(biāo)人對(duì)影響投標(biāo)人投標(biāo)決策的因素進(jìn)行分析也至關(guān)重要。但是，影響設(shè)備物資項(xiàng)目投標(biāo)決策的因素眾多，且相互之間存在制約，這些都增加了設(shè)備物資項(xiàng)目投標(biāo)決策的難度。

對(duì)于影響投標(biāo)決策的因素，國(guó)內(nèi)外學(xué)者嘗試著利用不同的方法和模型對(duì)其研究。趙彪等學(xué)者針對(duì)影響投標(biāo)決策的因素的重要程度的不同，詳細(xì)分析了影響投標(biāo)決策因素及其重要性，為以后研究影響投標(biāo)決策的因素奠定了基礎(chǔ)[1]。鄭霞忠等學(xué)者將灰靶理論運(yùn)用于投標(biāo)決策的研究中，綜合考慮投標(biāo)決策的不確定性和復(fù)雜性，提出一種在沒有最優(yōu)項(xiàng)目情況下的投標(biāo)決策算法[2]。盧亞瓊等學(xué)者采用網(wǎng)絡(luò)分析法（ANP）建立多層次的國(guó)際水利工程承包投標(biāo)決策模型，分析了投標(biāo)決策的主要影響指標(biāo)，并將三角模糊數(shù)引入到模型的求解過(guò)程，增加了評(píng)估的準(zhǔn)確性[3]。李紅兵等學(xué)者以項(xiàng)目組合管理為理論基礎(chǔ)，提出以項(xiàng)目盈利能力作為投標(biāo)的決策依據(jù)，建立了項(xiàng)目盈利能力的綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,包括利潤(rùn)質(zhì)量、利潤(rùn)增大潛能和利潤(rùn)的可持續(xù)性[4]。

以上研究都沒有考慮到各影響因素之間的相互影響，這對(duì)于投標(biāo)決策影響因素的研究來(lái)說(shuō)是不全面的。吳彪等學(xué)者以集成DEMATEL-ISM方法構(gòu)建了高速公路作業(yè)區(qū)交通安全影響因素辨識(shí)模型，根據(jù)多級(jí)遞階結(jié)構(gòu)模型的分析結(jié)果，確定了影響高速公路作業(yè)區(qū)交通安全的最直接因素[5]。本文也欲借助于集成DEMATEL和ISM的方法來(lái)分析影響設(shè)備物資項(xiàng)目投標(biāo)決策的各影響因素之間的相互作用，并建立影響因素的層次結(jié)構(gòu)模型，找出影響設(shè)備物資項(xiàng)目投標(biāo)決策的最直接因素，為投標(biāo)人做出投標(biāo)決策提供參考。

1 設(shè)備物資項(xiàng)目投標(biāo)決策影響因素體系

投標(biāo)決策是投標(biāo)活動(dòng)中重要的步驟，也是招標(biāo)采購(gòu)成功的關(guān)鍵環(huán)節(jié)活動(dòng)中的重要步驟。一次招標(biāo)采購(gòu)活動(dòng)就是一個(gè)系統(tǒng)，系統(tǒng)中存在著招標(biāo)人、投標(biāo)人、標(biāo)的物三個(gè)主體，招標(biāo)人和投標(biāo)人之間、投標(biāo)人與投標(biāo)人之間都存在著一定的關(guān)系，如圖1所示。

圖1 招投標(biāo)系統(tǒng)

根據(jù)圖中的相互關(guān)系，結(jié)合招投標(biāo)的一般步驟，并查閱大量的相關(guān)文獻(xiàn)資料[1-4]，[6-8]，本文將影響投標(biāo)決策的因素分為自身因素、標(biāo)的物因素、招標(biāo)人因素、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手因素和環(huán)境因素5大類18個(gè)因素，構(gòu)建設(shè)備物資項(xiàng)目投標(biāo)決策影響因素，如圖2所示。圖2所示的各個(gè)因素都直接或間接地影響了設(shè)備物資項(xiàng)目投標(biāo)決策，且各因素之間相互影響和制約。

圖2 設(shè)備物資項(xiàng)目投標(biāo)決策影響因素

2 集成DEMATEL-ISM的投標(biāo)決策影響因素辨識(shí)模型

DEMATEL方法是由美國(guó)Battelle研究所的學(xué)者提出的，運(yùn)用圖論與矩陣論原理進(jìn)行系統(tǒng)因素分析的方法，通過(guò)系統(tǒng)中各因素之間的邏輯關(guān)系構(gòu)建直接影響矩陣，計(jì)算各因素對(duì)其他因素的影響程度以及被影響程度，從而計(jì)算各因素的中心度與原因度。根據(jù)因素所對(duì)應(yīng)的中心度和原因度，得出該因素所屬種類（原因因素還是結(jié)果因素），也可根據(jù)中心度和原因度的取值調(diào)整整個(gè)系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)圖，使得系統(tǒng)結(jié)構(gòu)更加合理[9]。

解釋結(jié)構(gòu)模型（ISM）是系統(tǒng)工程中廣泛運(yùn)用的一種分析方法。ISM技術(shù)是美國(guó)J．N．沃菲爾德教授于1973年作為分析復(fù)雜的社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)問(wèn)題的一種方法而開發(fā)的。該方法的特點(diǎn)是利用有向圖、矩陣等工具并結(jié)合計(jì)算機(jī)技術(shù)，對(duì)離散的要素進(jìn)行處理，分析各要素間的層次關(guān)系，加以修正和解釋最終形成系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)[10]。

2.1 確定綜合影響矩陣

首先，本文依據(jù)DEMATEL方法確定關(guān)鍵影響因素。將前面所列的18個(gè)影響因素分別表示為S1，S2，…S18。各因素之間的影響程度被分為四個(gè)等級(jí)，分別為0、1、2、3，其中0表示沒有影響；1表示影響關(guān)系“弱”；2表示影響關(guān)系“中”；3表示影響關(guān)系“強(qiáng)”。采用專家打分法確定各影響因素之間的影響程度，如此建立初始直接影響矩陣B1，如表1所示。

表1 直接影響矩陣

然后，將初始直接影響矩陣進(jìn)行規(guī)范化，得到規(guī)范化直接影響矩陣，規(guī)范化公式如下所示：

其中xij為初始直接影響矩陣B1的元素。

在規(guī)范化直接影響矩陣B2的基礎(chǔ)上計(jì)算綜合影響矩陣T，計(jì)算公式如下：

其中I矩陣為n階單位矩陣。

2.2 確定可達(dá)矩陣

綜合影響矩陣T僅僅反映了不同因素之間的相互關(guān)系，并未考慮因素自身與自身的影響，因此需要計(jì)算反映系統(tǒng)因素的整體影響關(guān)系，即整體影響矩陣G，計(jì)算公式如下：

根據(jù)求得的整體影響矩陣G，即可求得可達(dá)矩陣M=rij[]nxn，如表2所示。

其中hij為整體影響矩陣G的元素，λ為閾值。根據(jù)招標(biāo)采購(gòu)系統(tǒng)的實(shí)際情況，取閾值λ=0.06。

表2 可達(dá)矩陣

2.3 建立解釋結(jié)構(gòu)模型

表3 計(jì)算步驟

圖3 設(shè)備物資項(xiàng)目投標(biāo)決策影響因素的多級(jí)階梯結(jié)構(gòu)模型

首先，求出可達(dá)矩陣M的可達(dá)集合R(Si)和先行集合Q(Si)，如表3所示。可達(dá)集合R(Si)為可達(dá)矩陣中要素Si對(duì)應(yīng)的行中，包含有1的矩陣元素所對(duì)應(yīng)的列要素的集合，代表要素Si到達(dá)的要素。先行集合Q(Si)為可達(dá)矩陣中要素Si對(duì)應(yīng)的列中，包含有1的矩陣元素所對(duì)應(yīng)的行要素的集合。然后，根據(jù)式（5）條件來(lái)進(jìn)行層級(jí)的抽取。

經(jīng)過(guò)計(jì)算分析，因素S3滿足式（5），所以第一級(jí)因素集為：

L2=｛S3｝

劃去可達(dá)矩陣M中因素S3所對(duì)應(yīng)的行和列，同理可計(jì)算得到：

進(jìn)而構(gòu)建設(shè)備物資項(xiàng)目投標(biāo)決策影響因素的多級(jí)階梯結(jié)構(gòu)模型，如圖3所示。

3 設(shè)備物資項(xiàng)目投標(biāo)決策影響因素結(jié)構(gòu)模型分析

由圖3所示的設(shè)備物資項(xiàng)目投標(biāo)決策影響因素的解釋結(jié)構(gòu)模型可知：影響設(shè)備物資項(xiàng)目投標(biāo)決策的18個(gè)因素之間具有階梯的層次關(guān)系，具體分析如下：

（1）預(yù)期利潤(rùn)S3處于層次模型的頂層，說(shuō)明該因素是影響設(shè)備物資項(xiàng)目投標(biāo)決策的直接影響因素，也是投標(biāo)決策需要達(dá)到的根本目標(biāo)。這一結(jié)果說(shuō)明投標(biāo)人在進(jìn)行投標(biāo)決策時(shí)，首先應(yīng)該考慮的是該項(xiàng)目能預(yù)期帶來(lái)的利潤(rùn)，如果未中標(biāo)，則預(yù)期利潤(rùn)為0，如果中標(biāo)，則預(yù)期利潤(rùn)大于0，并根據(jù)預(yù)期能夠中標(biāo)的報(bào)價(jià)，計(jì)算預(yù)期利潤(rùn)的具體數(shù)值，以此作為投標(biāo)決策的判斷依據(jù)。

（2）自身的技術(shù)能力、自身的管理水平、招標(biāo)人實(shí)力、招標(biāo)人信譽(yù)、招標(biāo)人公平性、招標(biāo)文件質(zhì)量、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手?jǐn)?shù)量、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手實(shí)力等影響因素處于模型的第二層，說(shuō)明它們是影響預(yù)期利潤(rùn)的直接因素。其中自身的技術(shù)能力、招標(biāo)人公平性、招標(biāo)文件質(zhì)量、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手?jǐn)?shù)量、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手實(shí)力這幾個(gè)因素影響了招標(biāo)人是否能夠中標(biāo)，以此決定預(yù)期利潤(rùn)是否為0。而自身的技術(shù)能力、自身的管理水平、招標(biāo)人實(shí)力、招標(biāo)人信譽(yù)、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手實(shí)力等因素影響了招標(biāo)人以多少報(bào)價(jià)中標(biāo)以及中標(biāo)后是否能夠獲得此利潤(rùn)（考慮到招標(biāo)人可能違約），以此影響預(yù)期利潤(rùn)。因此投標(biāo)人想要正確地進(jìn)行投標(biāo)決策，就要全面地考慮自身、招標(biāo)人和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的情況，首先預(yù)估自己能否中標(biāo)，其次預(yù)估以多少報(bào)價(jià)中標(biāo)，最后根據(jù)招標(biāo)人實(shí)力和信譽(yù)，預(yù)估招標(biāo)人違約的可能性，然后再考慮是否投標(biāo)。

（3）標(biāo)的物的市場(chǎng)價(jià)格、數(shù)量、標(biāo)準(zhǔn)化程度、技術(shù)要求和資質(zhì)設(shè)置這幾個(gè)因素處于模型的第三層，且它們都對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手?jǐn)?shù)量有直接影響。這幾個(gè)影響因素主要是對(duì)第二層的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手?jǐn)?shù)量具有直接影響，除卻資質(zhì)設(shè)置，其余幾個(gè)因素都是標(biāo)的物自身的特性。

（4）招標(biāo)人人員素質(zhì)位于模型的第四層，它是影響技術(shù)要求和資質(zhì)設(shè)置的直接影響因素。招標(biāo)人人員的招標(biāo)經(jīng)驗(yàn)和技術(shù)能力，對(duì)于技術(shù)要求和資質(zhì)設(shè)置具有很大的影響，技術(shù)要求和資質(zhì)設(shè)置的合理性，在一定程度上限制了投標(biāo)人的數(shù)量。

（5）社會(huì)環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境、法律環(huán)境位于模型的底層，表明這些因素對(duì)其它影響因素都有影響，是影響投標(biāo)決策的根本原因。各種內(nèi)外部環(huán)境都會(huì)對(duì)設(shè)備物資項(xiàng)目造成影響，所以在進(jìn)行投標(biāo)決策之前要對(duì)此項(xiàng)目所處的大環(huán)境進(jìn)行充分的分析和調(diào)查。

4 結(jié)論

本文借助集成DEMATEL-ISM方法，對(duì)影響設(shè)備物資項(xiàng)目投標(biāo)決策的各個(gè)因素進(jìn)行了分析，將影響設(shè)備物資項(xiàng)目投標(biāo)決策的18個(gè)重要因素劃分為了5個(gè)層次，理清了各個(gè)影響因素之間的有向關(guān)系，并得出了影響設(shè)備物資項(xiàng)目投標(biāo)決策的直接影響因素。分析結(jié)果表明，影響設(shè)備物資項(xiàng)目投標(biāo)決策的最直接因素為投標(biāo)人的預(yù)期利潤(rùn)，這一結(jié)果為投標(biāo)人進(jìn)行準(zhǔn)確地投標(biāo)決策提供了參考。

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