劉運(yùn)轉(zhuǎn)

(1.西北大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，陜西 西安 710127；　2.三門峽職業(yè)技術(shù)學(xué)院，河南 三門峽 472000)

改革開放以來，中國采取“后發(fā)優(yōu)勢”的趕超戰(zhàn)略，在體制轉(zhuǎn)軌紅利、人口紅利、自然資源紅利支撐下創(chuàng)造了經(jīng)濟(jì)30年的“增長奇跡”[1]。2010年，中國經(jīng)濟(jì)總量躍居世界第二位，人均GDP達(dá)到4 328美元，進(jìn)入上中等收入國家行列；2016年人均GDP為8 123美元，逐步進(jìn)入高收入階段。隨著支撐“后發(fā)優(yōu)勢”戰(zhàn)略的發(fā)展基礎(chǔ)發(fā)生變化，原有的比較優(yōu)勢逐步喪失，傳統(tǒng)的發(fā)展模式難以為繼，而技術(shù)創(chuàng)新方面又無法與發(fā)達(dá)國家和地區(qū)競爭，經(jīng)濟(jì)增長速度回落。

國際經(jīng)驗(yàn)顯示，中等收入階段經(jīng)濟(jì)體容易出現(xiàn)內(nèi)驅(qū)動(dòng)力不足、經(jīng)濟(jì)增長緩慢甚至停滯的現(xiàn)象稱為“中等收入陷阱”。“中等收入陷阱”最早出現(xiàn)在世界銀行發(fā)布的研究報(bào)告中，Gill and Kharas(2007)認(rèn)為落后國家發(fā)展在成熟的產(chǎn)業(yè)占據(jù)優(yōu)勢，發(fā)達(dá)國家在技術(shù)迅速革新的產(chǎn)業(yè)占據(jù)主導(dǎo)，中等收入國家則可能缺乏比較優(yōu)勢，經(jīng)濟(jì)長期停滯[2]。1960年被世界銀行列為中等收入的101個(gè)經(jīng)濟(jì)體，到2008年只有日韓等13個(gè)國家順利進(jìn)入高收入行列。Gabriel Im & Rosenblatt(2013)認(rèn)為只要一個(gè)國家的人均GDP增長比率比富有的國家發(fā)展得快，最終就能追上富有的國家[3]。姚枝仲(2014)研究發(fā)現(xiàn)要在50年之內(nèi)從低收入階段跨越中等收入階段，進(jìn)入到高收入階段，其人均國民收入年均增長率需要保持在5%以上[4]75-88。一個(gè)國家只有長期保持較高的經(jīng)濟(jì)增長，才有可能順利跨域“中等收入陷阱”。

一、經(jīng)濟(jì)增長的相關(guān)理論

經(jīng)濟(jì)增長問題，Solow(1956)等學(xué)者在規(guī)模報(bào)酬不變的假定下構(gòu)建了索洛模型，結(jié)論是如果資本在市場上獲得的報(bào)酬大致是其對產(chǎn)出的貢獻(xiàn)，那么在物質(zhì)資本積累上的差異不能很好地解釋世界范圍內(nèi)的經(jīng)濟(jì)增長和跨國收入的差距的大部分[5]65-94。以上結(jié)論是否定性的，沒有對經(jīng)濟(jì)增長的中心問題提出令人滿意的答案。20世紀(jì)90年代初期形成的內(nèi)生增長理論把人力資本內(nèi)生化，解釋了要素收益遞增和經(jīng)濟(jì)長期增長的問題。Mankiw, Romer，Weil(1992)等學(xué)者在索洛模型的基礎(chǔ)上引入人力資本積累，構(gòu)建了MRW模型，得出儲(chǔ)蓄率和人口增長率不大的差距導(dǎo)致收入的巨大差距的結(jié)論[6]407-437，與現(xiàn)實(shí)的世界基本吻合，克服了索洛模型的缺陷，相應(yīng)的經(jīng)驗(yàn)研究也基本證實(shí)了他們的估計(jì)。學(xué)術(shù)界人士通常認(rèn)為，人力資本是經(jīng)濟(jì)增長的核心內(nèi)容，是跨越“中等收入陷阱”的關(guān)鍵因素之一。

國內(nèi)的學(xué)者基本都肯定了人力資本積累對經(jīng)濟(jì)增長的重要作用。如洪銀興(2013)認(rèn)為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)是目前經(jīng)濟(jì)新的增長方式的主要內(nèi)容，人力資本特別是高端創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才是創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的基礎(chǔ)，是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式成功轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵[7]5-11。不過有研究認(rèn)為，人力資本只有達(dá)到一定值之后才能有效促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，如王永水，朱平芳(2016)認(rèn)為人力資本對經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)存在“門檻效應(yīng)”，對我國現(xiàn)階段有很大啟發(fā)[8]13-19。

二、經(jīng)濟(jì)增長與人力資本的邏輯

關(guān)于人力資本，舒爾茨認(rèn)為人們獲得有用的技能和知識(shí)，這些技能和知識(shí)是一種資本形態(tài)，就是人力資本[9]15。貝克爾認(rèn)為教育和培訓(xùn)是人力資本最重要的投資，排除家庭背景和個(gè)人能力的影響后，中學(xué)和大學(xué)教育也能提高人們的收入水平，在欠發(fā)達(dá)國家更為明顯；另外在職培訓(xùn)也是工薪階層得到提升的一個(gè)重要途徑。教育和培訓(xùn)不但能提高自身效率，知識(shí)的外溢性也能提高社會(huì)的效率。如高技能者的增加不但提高自身生產(chǎn)率，也能促進(jìn)低技能勞動(dòng)者生產(chǎn)率的提高；從事高技能的勞動(dòng)者從事家務(wù)等工作的機(jī)會(huì)成本會(huì)上升，就會(huì)外包給低技能的勞動(dòng)者，促進(jìn)整個(gè)社會(huì)收入效率的提高[10]55。20世紀(jì)60年代，伴隨工業(yè)化的起步，教育在韓國開始受到重視，目前憑借完善的教育體系積累豐富的人力資本，形成很多有競爭力的高級產(chǎn)業(yè)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長。而阿根廷等拉美國家由于失業(yè)率較高，貧困人口過半，限制了教育人力資本積累，長期經(jīng)濟(jì)增長緩慢。

值得注意的是，人力資本狹義地等同于教育和培訓(xùn)，忽略健康也是形成人力資本的一個(gè)關(guān)鍵因素，可能會(huì)低估人力資本對經(jīng)濟(jì)增長的影響或者而高估教育對經(jīng)濟(jì)增長的作用。健康能影響人的體魄和智力等，直接影響經(jīng)濟(jì)增長；健康狀況和預(yù)期壽命的長短也會(huì)影響人們的教育投資行為，間接影響經(jīng)濟(jì)增長。在貧窮落后的地區(qū)，即便政府提供較好的師資和設(shè)施，如果學(xué)生們身體虛弱或者營養(yǎng)不良，這些設(shè)施和投資也不能充分被利用。

人力資本也受其他因素的影響，如教學(xué)質(zhì)量、在崗培訓(xùn)、家教等，都對經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生一定的影響。本文探討我國人力資本現(xiàn)狀，并與跨越和陷入“中等收入陷阱”的國家比較，尋求存在的不足、分析深層次的因素以及改善的路徑。

三、中國人力資本現(xiàn)狀及比較分析

韓國1988年人均GDP超過4 000美元，進(jìn)入上中等收入階段，1995年人均GDP達(dá)到12 403.9美元，歷經(jīng)7年時(shí)間躋身高收入國家行列，成為跨越“中等收入陷阱”的典范；而阿根廷20世紀(jì)初曾經(jīng)是世界最富裕的國家之一，1988年進(jìn)入上中等收入階段，由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展長期緩慢，至今還沒有進(jìn)入高收入階段。研究表明以上兩類國家發(fā)展結(jié)果截然相反的原因主要體現(xiàn)在技術(shù)創(chuàng)新、人力資本和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的差異上，其中人力資本是技術(shù)創(chuàng)新能力提高和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的基礎(chǔ)，是跨越“中等收入陷阱”的重要因素。

本研究在已有的研究基礎(chǔ)上，從教育人力資本和健康人力資本兩個(gè)方面與韓國和阿根廷等典型國家進(jìn)行比較，分析中國存在的問題、原因以及努力的方向，有利于尋求經(jīng)濟(jì)成功轉(zhuǎn)型路徑，順利進(jìn)入高收入階段。

(一)教育人力資本

隨著我國教育現(xiàn)代化的進(jìn)行，中國人力資本加速增長，2010年人力資本數(shù)量(15～64歲人口數(shù)與平均受教育年限相乘)世界第一。根據(jù)人力資本理論，教育可以通過提供知識(shí)、技能和分析問題的方法提高人們的收入水平和生產(chǎn)力水平，人力資本的總體水平和投資力度，是影響一個(gè)國家或地區(qū)成功跨越中等收入階段的重要因素。較高的教育人力資本存量是否意味中國具有人力資本優(yōu)勢，有利于順利跨越“中等收入陷阱”呢？通過中國與韓國、阿根廷進(jìn)行就業(yè)人口教育程度的對比來說明，見表1。

表1　2016年中國、阿根廷、韓國和1995年韓國受教育程度比較①

從表1可以看出，中國2016年就業(yè)人口受過高等教育的比例遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于韓國對比期和1995年的水平，也落后阿根廷對比期水平，教育人力資本質(zhì)量不高。全民重視教育、完善的教育體系以及良好的出國留學(xué)的風(fēng)氣使韓國擁有極高的人力資本積累，擺脫自然資源極度匱乏等不利因素的瓶頸，促使高技術(shù)行業(yè)占全部制造業(yè)增加值的份額迅速提升，在1995年追上甚至超越傳統(tǒng)的資源型行業(yè)和低技術(shù)行業(yè)，是其經(jīng)濟(jì)起飛和產(chǎn)業(yè)成功轉(zhuǎn)型，順利跨越“中等收入陷阱”的關(guān)鍵。與韓國不同，阿根廷盡管擁有豐富的自然資源，但貧困人口過半導(dǎo)致的教育人力資本不足限制了其創(chuàng)新能力和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展?jié)摿Γ鲗?dǎo)產(chǎn)業(yè)難以升級，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型困難重重，使它們長期無法突破中等收入的瓶頸。能否基于中國教育人力資本不足的因素，尋求合理的解決方案，決定中國走向不同的發(fā)展之路。

中國教育人力資本質(zhì)量不高的因素很多。大學(xué)生就業(yè)難，特別是非重點(diǎn)大學(xué)就業(yè)困難的問題，使上大學(xué)的激勵(lì)不斷降低，限制了人力資本積累；教育資源分布不均影響落后地區(qū)教育質(zhì)量，即使同一城市偏遠(yuǎn)地段的學(xué)校教育質(zhì)量也低于市中心區(qū)域(韓國城市和農(nóng)村的高中教育幾乎不存在差異)；收入的不公平可能會(huì)使以上情況更加惡化，很多來自貧困地區(qū)的年輕人，面臨較高的學(xué)費(fèi)和機(jī)會(huì)成本，保持較高的輟學(xué)率。受教育水平影響個(gè)人的發(fā)展機(jī)會(huì)和收入狀況，會(huì)使收入差距不斷擴(kuò)大，不公平問題更加嚴(yán)重。

(二)健康人力資本

關(guān)于健康人力資本，學(xué)者主要從營養(yǎng)和健康投資的角度分析。營養(yǎng)水平的提高(福格爾型健康人力資本)和健康投資的增加(格羅斯曼型健康人力資本)能提高人口的身體素質(zhì)，進(jìn)而提高總?cè)丝谥袇⑴c勞動(dòng)人數(shù)的比率和個(gè)人參與勞動(dòng)的時(shí)間，并且勞動(dòng)者的勞動(dòng)強(qiáng)度和生產(chǎn)效率得到提高，最終提高了產(chǎn)出效率[11]143-155。所以，健康人力資本投資能提高個(gè)人的勞動(dòng)生產(chǎn)能力，會(huì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。但過高的健康投資可能會(huì)擠占物質(zhì)資本積累，抑制經(jīng)濟(jì)增長。大部分實(shí)證研究支持健康人力資本投資促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的觀點(diǎn)，特別是收入水平不高的發(fā)展中國家，營養(yǎng)水平和醫(yī)療水平的提高顯著健康水平。下面選擇反映營養(yǎng)和健康投資方面的指標(biāo)與阿根廷和韓國進(jìn)行比較，見表2。

表2顯示中國2015年的健康人力資本指標(biāo)整體落后于對比期的阿根廷，但同時(shí)兩國都遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于韓國對比期水平，好于1995年韓國的水平。韓國的健康人力資本對促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到重要的作用，研究表明1962～1995 年間，食物消費(fèi)和營養(yǎng)水平的提高帶來的健康人力資本使得韓國年經(jīng)濟(jì)增長率增加了 1%[12]。而阿根廷則長期受到醫(yī)療衛(wèi)生條件不足的困擾，極大地影響了人們的生產(chǎn)效率。

表2　2015年中國、阿根廷、韓國和1995年韓國健康人力資本指標(biāo)比較①

中國健康和營養(yǎng)狀況表現(xiàn)差強(qiáng)人意。食品安全問題和經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來的環(huán)境污染問題使人們的健康水平受到影響。另外，中國存在嚴(yán)重的人力資本不平等，在偏遠(yuǎn)的農(nóng)村，學(xué)生存在嚴(yán)重的營養(yǎng)和健康問題，限制了該地區(qū)的人力資本積累[13]8-18。由于收入分配的不公平，偏遠(yuǎn)農(nóng)村等低收入的群體醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)需求難以得到滿足。

四、人力資本積累與創(chuàng)新

創(chuàng)新就是創(chuàng)造性破壞，是不斷的破壞舊的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，創(chuàng)造新的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，強(qiáng)調(diào)技術(shù)進(jìn)步和制度變革對提高生產(chǎn)力的影響。人力資本是創(chuàng)新的主體和源泉，其積累水平?jīng)Q定了一國創(chuàng)新能力。一方面，人力資本水平是影響原始創(chuàng)新的關(guān)鍵因素；另一方面 , 人力資本水平影響國內(nèi)技術(shù)吸收能力，對吸收國外技術(shù)和再創(chuàng)新具有重要的作用。

(一)中國創(chuàng)新現(xiàn)狀

用每百萬人專利申請量作為評價(jià)創(chuàng)新程度，表3是2015年中國和部分國家創(chuàng)新程度比較，以及對高科技出口占制成品出口的影響等。

表3　 2015年中國、阿根廷、韓國以及1995年韓國創(chuàng)新比較

從表3看出中國目前獲得居民專利申請量遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于阿根廷和韓國，但反應(yīng)創(chuàng)新程度的每百萬人專利申請量優(yōu)勢不明顯，雖高于阿根廷同期水平，但遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于韓國同期以及1995年的水平，說明我國的創(chuàng)新競爭力還不強(qiáng)。創(chuàng)新人才缺乏以及人力資本處于較低的積累路徑導(dǎo)致更多的企業(yè)愿意以技術(shù)引進(jìn)為基礎(chǔ)進(jìn)行模仿創(chuàng)新，不愿意進(jìn)行高投入和高風(fēng)險(xiǎn)的自主技術(shù)創(chuàng)新。改革開放以來，國家科技投入強(qiáng)度不斷增強(qiáng)，取得了一些重大科技成果，但創(chuàng)新程度仍然較低，在新興的技術(shù)和產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，中國在全球的競爭力較弱，抑制了創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施和經(jīng)濟(jì)發(fā)展轉(zhuǎn)型。

(二)影響

從表3中看出中國高技術(shù)產(chǎn)品出口比重較大，高科技出口占制成品出口比率已經(jīng)接近韓國目前的水平。不過中國高科技產(chǎn)品出口主要集中在外商投資企業(yè)，內(nèi)資企業(yè)出口的仍然主要是傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)或者高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的低端環(huán)節(jié)。隨著中國勞動(dòng)力成本不斷上升，比較優(yōu)勢逐漸減弱，勞動(dòng)密集型的產(chǎn)業(yè)不斷向一些發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移，中國傳統(tǒng)競爭優(yōu)勢不斷減弱，競爭力下降，需培育新的動(dòng)力。借鑒韓國等國家轉(zhuǎn)型的經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)行相應(yīng)改革，加快人力資本積累，進(jìn)而促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新才能提高中國的競爭力。

五、中國人力資本積累的路徑分析

人力資本積累不足限制我國創(chuàng)新能力的提高，對技術(shù)趕超、創(chuàng)新體系建設(shè)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級產(chǎn)生不利的影響，不利于現(xiàn)階段我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的轉(zhuǎn)型。改變中國人力資本不足的現(xiàn)狀，實(shí)現(xiàn)從“人口紅利”到“人力資本紅利”的轉(zhuǎn)變，提高技術(shù)創(chuàng)新能力，促進(jìn)其技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，為經(jīng)濟(jì)增長提供持續(xù)的動(dòng)力，順利跨越“中等收入陷阱”。

教育發(fā)展有利于形成一支高素質(zhì)的人才，健康的投資能提高教育績效。為此，一方面應(yīng)完善我國的教育制度，加大教育經(jīng)費(fèi)投入；加快高等教育的發(fā)展，注重高端的創(chuàng)新型人力資本培養(yǎng)，強(qiáng)化大學(xué)生的就業(yè)能力。另一方面，加大健康方面的投資，提高疾病預(yù)防水平；通過稅收等政策降低污染水平；加強(qiáng)食品、醫(yī)療保健市場的監(jiān)管，確保滿足居民基本的健康投資需求。

中國目前不平等問題是影響人力資本積累的重要因素，應(yīng)為農(nóng)村貧困地區(qū)配置更多的優(yōu)質(zhì)資源。教育方面，應(yīng)加強(qiáng)教育資源的統(tǒng)籌分配，實(shí)現(xiàn)城鄉(xiāng)、東西部區(qū)域教育資源的均衡分配；將收入的不平等控制在一定范圍內(nèi)，提高低收入人群人力資本投資的能力。健康方面，注重貧困地區(qū)兒童的營養(yǎng)問題，并對傳染病等進(jìn)行有效防治。

注釋：

① 表中的“空格”表示該項(xiàng)統(tǒng)計(jì)指標(biāo)數(shù)據(jù)不足本表最小單位數(shù)、數(shù)據(jù)不詳或無該項(xiàng)數(shù)據(jù)。