黃永明 陳宏

[摘要]本文將基礎(chǔ)設(shè)施區(qū)分為經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)設(shè)施和社會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施，通過(guò)Malmquist指數(shù)計(jì)算了綠色全要素生產(chǎn)率，結(jié)果表明2005-2014年我國(guó)的綠色全要素生產(chǎn)率呈現(xiàn)先上升后下降的態(tài)勢(shì)；使用空間杜賓模型探討經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)設(shè)施、社會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施以及兩者的交互項(xiàng)對(duì)于綠色全要素生產(chǎn)率的影響，發(fā)現(xiàn)無(wú)論是經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)設(shè)施還是社會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率都有正向的促進(jìn)作用，但兩者的交互項(xiàng)是負(fù)向的抑制作用，說(shuō)明基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)于綠色全要素生產(chǎn)率存在適度性影響，而且對(duì)鄰近地區(qū)總體是抑制性的?；A(chǔ)設(shè)施投資需要適度和在更大區(qū)域范圍進(jìn)行資源整合。

[關(guān)鍵詞]基礎(chǔ)設(shè)施結(jié)構(gòu) 綠色全要素生產(chǎn)率 空間杜賓模型

[基金項(xiàng)目]本文為國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金一般項(xiàng)目“中國(guó)出口技術(shù)含量的演化機(jī)制與增長(zhǎng)效應(yīng)研究”（13BJL049）的階段性成果。

[作者簡(jiǎn)介]黃永明（1969-），男，湖北谷城人，武漢大學(xué)中國(guó)中部發(fā)展研究院教授、博士生導(dǎo)師，產(chǎn)業(yè)發(fā)展與區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力研究所所長(zhǎng)，研究方向：全球化背景下的產(chǎn)業(yè)發(fā)展；陳宏（1992-），男，安徽宿松人，武漢大學(xué)中國(guó)中部發(fā)展研究院碩士研究生，研究方向：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)分析。

[中圖分類號(hào)]F421.4 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)11008-7672（2018）03-0056-09

一、引言

當(dāng)前，我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)，資源和環(huán)境約束不斷強(qiáng)化，勞動(dòng)力等生產(chǎn)要素成本不斷上升，投資和出口增速明顯放緩，主要依靠資源要素投入、規(guī)模擴(kuò)張的粗放發(fā)展模式難以為繼。從根本上緩解經(jīng)濟(jì)發(fā)展與資源環(huán)境之間的矛盾，必須構(gòu)建科技含量高、資源消耗低、環(huán)境污染少的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，加快推動(dòng)生產(chǎn)方式綠色化，大幅提高經(jīng)濟(jì)綠色化程度，有效降低發(fā)展的資源環(huán)境代價(jià)?；A(chǔ)設(shè)施作為穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一種重要公共品，在改善國(guó)內(nèi)交通物流、人力資本和提升生態(tài)環(huán)境等方面的作用，已被國(guó)內(nèi)外眾多學(xué)者的研究所證實(shí)。2016年公布的《中華人民共和國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十三個(gè)五年規(guī)劃綱要》指出，“推進(jìn)交通運(yùn)輸?shù)吞及l(fā)展，集約節(jié)約利用資源，加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)化、現(xiàn)代化運(yùn)輸裝備和節(jié)能環(huán)保運(yùn)輸工具推廣應(yīng)用”。經(jīng)濟(jì)的綠色轉(zhuǎn)型離不開(kāi)大規(guī)模的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，但建設(shè)過(guò)程帶來(lái)的環(huán)境壓力以及過(guò)量投資所導(dǎo)致的過(guò)低回報(bào)率等負(fù)面影響又迫使人們采取更為審慎的態(tài)度權(quán)衡基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的利弊得失。那么，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率是否產(chǎn)生顯著的影響？如果有影響，其影響規(guī)律如何？是否存在空間差異？在上述背景下，研究綠色全要素生產(chǎn)率問(wèn)題對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展具有重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。

基礎(chǔ)設(shè)施的增長(zhǎng)效應(yīng)問(wèn)題一直以來(lái)是政策制定者與學(xué)術(shù)界研究和關(guān)注的熱點(diǎn)。研究脈絡(luò)大致沿著以下方面進(jìn)行：第一，研究基礎(chǔ)設(shè)施與本國(guó)全要素生產(chǎn)水平的關(guān)系。第二，考慮到空間相關(guān)性，研究了基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)于鄰近地區(qū)的空間溢出。一些文獻(xiàn)認(rèn)為對(duì)鄰近地區(qū)擁有促進(jìn)作用，另一些文獻(xiàn)認(rèn)為抑制了鄰近地區(qū)的生產(chǎn)率發(fā)展，還有一些文獻(xiàn)認(rèn)為結(jié)果并不確定。第三，關(guān)注到基礎(chǔ)設(shè)施與環(huán)境污染的問(wèn)題，考察了基礎(chǔ)設(shè)施與綠色全要素生產(chǎn)率之間的關(guān)系。陳浩等的研究表明基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)環(huán)境效率擁有顯著的負(fù)向促進(jìn)作用。顏洪平通過(guò)研究發(fā)現(xiàn)基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率為正，其中西部和全國(guó)較為顯著，中部地區(qū)通過(guò)了0.1的置信水平，而東部地區(qū)并不顯著。另外，劉生龍和胡鞍鋼對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施進(jìn)一步細(xì)分，研究認(rèn)為基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)全要素生產(chǎn)率的促進(jìn)作用擁有結(jié)構(gòu)性差異。

通過(guò)對(duì)現(xiàn)有文獻(xiàn)的分析，筆者發(fā)現(xiàn)關(guān)于基礎(chǔ)設(shè)施的綠色增長(zhǎng)效應(yīng)研究還存在以下一些不足：

第一，已有研究大多用局部性指標(biāo)衡量基礎(chǔ)設(shè)施?，F(xiàn)有研究主要利用每平方千米等級(jí)公路、每萬(wàn)人擁有電話數(shù)等單個(gè)指標(biāo)或者某類基礎(chǔ)設(shè)施進(jìn)行研究，但是利用這種指標(biāo)作為基礎(chǔ)設(shè)施的表征會(huì)產(chǎn)生較大的偏差。實(shí)際上近年來(lái)相關(guān)研究領(lǐng)域進(jìn)展迅速，我國(guó)已經(jīng)有一些文獻(xiàn)特地對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施存量進(jìn)行了測(cè)算。世界銀行將基礎(chǔ)設(shè)施劃分為經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)設(shè)施和社會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施。金戈在前人的基礎(chǔ)上，首次對(duì)中國(guó)的基礎(chǔ)設(shè)施物質(zhì)資本存量做了測(cè)算。胡李鵬等在金戈基礎(chǔ)上改進(jìn)了折舊率和考慮了統(tǒng)計(jì)口徑變化等。金戈重新測(cè)算了1997-2012年的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)設(shè)施、社會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施和非基礎(chǔ)設(shè)施存量，為后續(xù)展開(kāi)基礎(chǔ)設(shè)施結(jié)構(gòu)分析以及基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)其它變量的研究提供了基礎(chǔ)。

第二，當(dāng)前基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目規(guī)劃建設(shè)的可行性論證和評(píng)價(jià)多從經(jīng)濟(jì)效益角度考察，忽視了基礎(chǔ)設(shè)施及其組成結(jié)構(gòu)對(duì)人居環(huán)境的影響?；A(chǔ)設(shè)施的建設(shè)對(duì)于構(gòu)建可持續(xù)的人居環(huán)境至關(guān)重要，基礎(chǔ)設(shè)施是國(guó)家和地區(qū)經(jīng)濟(jì)圈形成的條件，是區(qū)域產(chǎn)生聚集效應(yīng)的決定性要素。劉慧敏的研究表明人居環(huán)境因相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施的存在而改變了原有狀態(tài)，產(chǎn)生了正向或反向的影響。

第三，已有研究沒(méi)有考慮到空間相關(guān)性的影響。在理論上無(wú)論是基礎(chǔ)設(shè)施還是綠色全要素生產(chǎn)率均會(huì)對(duì)鄰近地區(qū)產(chǎn)生影響。由于基礎(chǔ)設(shè)施的影響范圍會(huì)擴(kuò)散到周邊區(qū)域，而地方政府更為關(guān)注能夠提升本地區(qū)短期競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的項(xiàng)目，可能會(huì)導(dǎo)致部分基礎(chǔ)設(shè)施的供給低于最優(yōu)規(guī)模，造成基礎(chǔ)設(shè)施投資結(jié)構(gòu)的扭曲和效率的損失。在這方面，已有其他領(lǐng)域的文獻(xiàn)證實(shí)了綠色全要素生產(chǎn)率的空間溢出效應(yīng)。

與已有文獻(xiàn)相比，本文的貢獻(xiàn)主要體現(xiàn)在：采用基礎(chǔ)設(shè)施存量數(shù)據(jù)系統(tǒng)研究了經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)設(shè)施、社會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施及其交互項(xiàng)對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的影響，探討了基礎(chǔ)設(shè)施綠色全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)效應(yīng)的結(jié)構(gòu)性影響；考慮到空間相關(guān)性的影響，采用空間杜賓模型的方法，識(shí)別和檢驗(yàn)基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)本地以及鄰近地區(qū)的影響作用。

本文的行文結(jié)構(gòu)如下：第一部分是引言，包括分析問(wèn)題提出的背景以及本文的特色之處；第二部分是理論框架和研究假設(shè)，包括基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的理論作用機(jī)制以及全文的假設(shè)；第三部分是數(shù)據(jù)描述及實(shí)證方法；第四部分是實(shí)證結(jié)果及分析；第五部分為全文結(jié)論。

二、理論框架與研究假設(shè)

（一）理論框架

按照世界銀行的經(jīng)濟(jì)報(bào)告，基礎(chǔ)設(shè)施分為經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)設(shè)施和社會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施，前者主要以道路交通、郵電通訊等為代表直接參與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，后者以科技、教育、衛(wèi)生等為代表作為社會(huì)重要的先行資本，對(duì)人力資本的積累擁有重要影響?；A(chǔ)設(shè)施通過(guò)以下幾個(gè)方面影響地區(qū)綠色發(fā)展：

1.基礎(chǔ)設(shè)施構(gòu)筑立體物流系統(tǒng)。基礎(chǔ)設(shè)施作為一種重要的公共品，一個(gè)重要的功能就是加快物流運(yùn)輸速度。幾十年來(lái)，我國(guó)構(gòu)筑了公路、鐵路、水路、航空等龐大的立體交通基礎(chǔ)設(shè)施網(wǎng)絡(luò)，這種高效率的網(wǎng)絡(luò)通過(guò)直接和間接途徑促進(jìn)綠色發(fā)展：（1）直接途徑。更高效的運(yùn)輸網(wǎng)絡(luò)可以使得同樣的物流運(yùn)量耗費(fèi)更少的能源和排放更少的污染，從而促進(jìn)綠色全要生產(chǎn)率。（2）間接途徑。高效的運(yùn)輸網(wǎng)絡(luò)極大地方便了地區(qū)問(wèn)和地區(qū)內(nèi)部的交流，使得資源不斷向大城市聚集，出現(xiàn)了以上海、北京、廣州、深圳等城市為代表的一線城市和眾多準(zhǔn)一線城市，城市通過(guò)范圍經(jīng)濟(jì)效應(yīng)最終使得社會(huì)資源的生產(chǎn)效率和利用效率都得到了提升。

2.基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)能夠進(jìn)一步完善整個(gè)經(jīng)濟(jì)循環(huán)系統(tǒng)。作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的非期望產(chǎn)出之一，污染的產(chǎn)生在所難免，但是完善基礎(chǔ)設(shè)施特別是以垃圾處理、污水處理為代表的綠色基礎(chǔ)設(shè)施可以盡可能地減少這種污染的排放。如果技術(shù)條件允許，這種污染甚至能夠成為二次產(chǎn)品重新進(jìn)入生產(chǎn)循環(huán)，從而促進(jìn)綠色全要素的生產(chǎn)。

3.基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)需要消耗大量的原材料，這里面包括大量鋼鐵、煤炭、水泥等重污染行業(yè)產(chǎn)品，造成了大量污染，而且這種污染程度會(huì)因?yàn)樵牧瞎┙o與最終需求方的空間轉(zhuǎn)移而對(duì)地區(qū)之間的綠色全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生影響。

4.過(guò)量的基礎(chǔ)設(shè)施會(huì)造成資本的回報(bào)率過(guò)低，根據(jù)投資回報(bào)率邊際遞減規(guī)律，隨著資本存量的不斷上升，資本的邊際回報(bào)率會(huì)不斷下降，從而造成生產(chǎn)效率的降低。

（二）競(jìng)爭(zhēng)性假設(shè)的提出

1.理論上，經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)設(shè)施和社會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施都對(duì)綠色發(fā)展存在促進(jìn)作用，這種關(guān)系類似硬件和軟件的結(jié)合，經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)設(shè)施可以通過(guò)降低企業(yè)成本提高生產(chǎn)效率，而社會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施可以通過(guò)提高人力資本推動(dòng)可持續(xù)發(fā)展。但任何一方投資過(guò)量都會(huì)導(dǎo)致邊際促進(jìn)作用下降，甚至表現(xiàn)為邊際抑制作用。

由此提出假設(shè)1：基礎(chǔ)設(shè)施既有對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率促進(jìn)的一面，也有其抑制作用的一面，在投資適度時(shí)其邊際效果表現(xiàn)為促進(jìn)，但是當(dāng)投資過(guò)量時(shí)其邊際作用甚至?xí)种平?jīng)濟(jì)綠色增長(zhǎng)。

2.基礎(chǔ)設(shè)施是一個(gè)外部性非常明顯的公共物品，不僅對(duì)本地存在效應(yīng)，對(duì)鄰近地區(qū)也存在一定影響。一方面，由于經(jīng)濟(jì)的集聚作用，本地的基礎(chǔ)設(shè)施可能在一定程度上吸引了鄰近地區(qū)的科技、人才等資源，造成本地全要素生產(chǎn)率上升而鄰近地區(qū)的全要素生產(chǎn)率受損；另一方面，便捷的交通也造成我國(guó)工業(yè)原材料產(chǎn)地與最終交付使用地的空間分離，給基礎(chǔ)設(shè)施的環(huán)境影響創(chuàng)造了空間轉(zhuǎn)移的條件。

由此提出假設(shè)2：基礎(chǔ)設(shè)施在促進(jìn)本地綠色發(fā)展的同時(shí)，會(huì)抑制鄰近地區(qū)的綠色發(fā)展。

三、數(shù)據(jù)描述和實(shí)證方法

（一）數(shù)據(jù)描述

1.指標(biāo)選取

本文以2005-2014年為研究時(shí)段，數(shù)據(jù)來(lái)自EPS統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)。子庫(kù)包括《中國(guó)宏觀統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)》《中國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)》《中國(guó)國(guó)土資源數(shù)據(jù)庫(kù)》《中國(guó)環(huán)境數(shù)據(jù)庫(kù)》《中國(guó)能源數(shù)據(jù)庫(kù)》。由于數(shù)據(jù)的可得性問(wèn)題，本文將西藏自治區(qū)、香港特區(qū)、澳門特區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)進(jìn)行了剔除。最終選取了中國(guó)內(nèi)地30個(gè)省（市、自治區(qū)）作為考察對(duì)象。

被解釋變量；綠色全要素生產(chǎn)率（GTFP）。參照現(xiàn)有文獻(xiàn)，本文將環(huán)境污染、能源消耗、耕地面積、用水總量同時(shí)納入全要素生產(chǎn)率核算框架體系，采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析的malmguist生產(chǎn)率指數(shù)方法測(cè)度中國(guó)綠色全要素生產(chǎn)率指數(shù)。對(duì)投入和產(chǎn)出指標(biāo)的選取做如下界定：（1）投入指標(biāo)，本文選取勞動(dòng)、資本、能源、耕地面積、用水總量、建成區(qū)面積等六個(gè)投入指標(biāo)。對(duì)于勞動(dòng)力的投入，本文認(rèn)為由于實(shí)際經(jīng)濟(jì)中有很多隱性就業(yè)沒(méi)有被統(tǒng)計(jì)到就業(yè)人數(shù)中，故而采用年末常住人口數(shù)（單位：萬(wàn)人）。對(duì)于資本投入，采用單豪杰的方法，以2004年為基期，分別估計(jì)出四川和重慶資本存量的數(shù)據(jù)（單位：億元），并將其數(shù)據(jù)擴(kuò)展至2014年。對(duì)于能源投入，采用《中國(guó)能源數(shù)據(jù)庫(kù)》中使用標(biāo)準(zhǔn)煤法折算的能源消費(fèi)量（單位：萬(wàn)噸標(biāo)準(zhǔn)煤）來(lái)衡量，作為非期望產(chǎn)出的主要來(lái)源。（2）產(chǎn)出指標(biāo)，包括期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出。對(duì)于期望產(chǎn)出，采用各省市區(qū)生產(chǎn)總值（單位：億元）來(lái)表示，并以2004年作為基期，運(yùn)用GDP平減指數(shù)進(jìn)行平減，以消除價(jià)格因素的干擾。對(duì)于非期望產(chǎn)出，考慮到目前中國(guó)環(huán)境污染的三大污染源，固體廢物、廢氣、廢水，本文利用熵權(quán)法對(duì)其進(jìn)行加總作為代理指標(biāo)，由于污染物屬于逆向指標(biāo)，這里進(jìn)一步對(duì)其進(jìn)行了倒數(shù)處理。

核心解釋變量：經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)設(shè)施存量、社會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施存量、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)設(shè)施與社會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施存量的交互項(xiàng)。2004-2012年相關(guān)數(shù)據(jù)直接借鑒金戈測(cè)算的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，2014年相關(guān)數(shù)據(jù)按照金戈的方法進(jìn)行了計(jì)算獲得。至于2013年的數(shù)據(jù)，由于2014年中國(guó)固定資產(chǎn)統(tǒng)計(jì)年鑒的缺失，其中北京、天津、河北、山西、遼寧、江西、河南、湖北、重慶、四川、寧夏、新疆12個(gè)?。ㄊ?、自治區(qū)）分行業(yè)全社會(huì)固定資產(chǎn)投資可以從各地的統(tǒng)計(jì)年鑒中查得，而其他省份沒(méi)有分行業(yè)全社會(huì)固定資產(chǎn)投資，加上每年的農(nóng)村農(nóng)戶投資數(shù)額相對(duì)全社會(huì)投資數(shù)額相對(duì)較小，故而2013年的分行業(yè)全社會(huì)固定資產(chǎn)投資用固定資產(chǎn)投資（非農(nóng)戶）分行業(yè)相關(guān)的新增投資數(shù)額予以代替。以上所有解釋變量均以2004年為基期，扣除了價(jià)格因素的影響。

借鑒相關(guān)文獻(xiàn)的研究，本文選取以下變量作為控制變量：（1）外商直接投資（FDI），本文利用實(shí)際外商投資額作為控制變量。其中，實(shí)際外商投資額按照歷年人民幣匯率年平均價(jià)格折算成人民幣。（2）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（indus），用第二產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值占地區(qū)總產(chǎn)值比例。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)反映了一個(gè)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和發(fā)展模式，結(jié)構(gòu)優(yōu)化是提高綠色發(fā)展效率的有效途徑。

2.數(shù)據(jù)分析

圖1顯示2005年我國(guó)大部分地區(qū)的綠色全要素生產(chǎn)率非常接近，集中在0.916到1.03之間，但是山西、北京兩地的綠色全要素生產(chǎn)率明顯高于其他地區(qū)。到2010年，新疆、浙江和北京三地的綠色全要素生產(chǎn)率非常接近，其他地區(qū)的綠色全要素生產(chǎn)率也集中在0.916到1.03之間。2005-2010年期間正是我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和基礎(chǔ)設(shè)施快速增長(zhǎng)的階段，總體來(lái)說(shuō)全國(guó)的綠色全要素生產(chǎn)率有一定的提高。2010-2014年期間，我國(guó)基本處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)的階段，2014年全國(guó)整體的綠色全要素生產(chǎn)率相比2010年卻有一定的下降，這反映了大規(guī)模建設(shè)基礎(chǔ)設(shè)施特別是2008年全球金融危機(jī)爆發(fā)我國(guó)推出4萬(wàn)億投資刺激政策之后，基礎(chǔ)設(shè)施促進(jìn)生產(chǎn)率增長(zhǎng)的作用并沒(méi)有完全顯現(xiàn)，這一時(shí)期的污染排放也沒(méi)有能夠得到更好的控制；值得注意的是，青海、海南兩省的綠色全要素生產(chǎn)率同期卻是上升，這兩省的共同特點(diǎn)是旅游業(yè)相對(duì)其他產(chǎn)業(yè)更發(fā)達(dá)，這一產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生的污染少。

（二）實(shí)證方法

1.面板數(shù)據(jù)模型

由于經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、地理位置和支持政策傾斜等原因，不同省市基礎(chǔ)設(shè)施存量存在差異，綠色全要素生產(chǎn)率水平也不盡相同，為了從時(shí)空緯度客觀地解釋基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的異質(zhì)影響效應(yīng)，構(gòu)建均衡面板數(shù)據(jù)模型如下：綠色全要素生產(chǎn)率水平，K_it。表示i?。ㄊ小⒆灾螀^(qū)）t時(shí)期的非基礎(chǔ)設(shè)施資本存量，K_it表示i省（市、自治區(qū)）t時(shí)期的經(jīng)濟(jì)性基礎(chǔ)設(shè)施存量，k^s表示i?。ㄊ小⒆灾螀^(qū)）t時(shí)期的社會(huì)性基礎(chǔ)設(shè)施存量，lnfdi表示外商直接投資的對(duì)數(shù)，lnindus表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)指標(biāo)的對(duì)數(shù)。

2.空間杜賓模型

空間杜賓模型不僅考慮了因變量的空間相關(guān)性，還考慮了自變量的空間相關(guān)性，即因變量不僅受到本地區(qū)自變量的影響，還受到其他地區(qū)自變量和因變量的影響。其基本形式為：

其中，W_y是因變量的空間滯后項(xiàng)，WX是自變量的空間滯后項(xiàng)。

鑒于綠色全要素生產(chǎn)率的空間依賴性以及基礎(chǔ)設(shè)施的溢出效應(yīng)，本文將采用空間杜賓模型，具體表述如下：

其中，W代表空間權(quán)重矩陣，WlnGTFP_it代表因變量綠色全要素生產(chǎn)率的空間滯后項(xiàng)，WlnK_it代表經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)設(shè)施的空間滯后項(xiàng)，WlnK_it代表社會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施的空間滯后項(xiàng)。

四、實(shí)證結(jié)果及分析

（一）實(shí)證分析

由于本文選取的數(shù)據(jù)是2005-2014年中國(guó)各省區(qū)的數(shù)據(jù)，T=10，n=30，屬于短面板數(shù)據(jù)，因此不需要進(jìn)行單位根檢驗(yàn)和協(xié)整檢驗(yàn)?？紤]基礎(chǔ)設(shè)施的空間溢出效應(yīng)，本文不僅采用面板回歸，而且選用空間計(jì)量方法進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。

1.空間自相關(guān)性檢驗(yàn)

本文使用moran's，I指數(shù)、Geary's C指數(shù)以及Getis-Ord指數(shù)G來(lái)檢驗(yàn)空間相關(guān)性，以盡可能準(zhǔn)確地獲取結(jié)果。由于這三個(gè)指數(shù)只能檢驗(yàn)截面數(shù)據(jù)的空間相關(guān)，若要得到面板數(shù)據(jù)的指數(shù)，需要計(jì)算截面矩陣與單位矩陣的克羅內(nèi)克積，得到分塊對(duì)角矩陣C代替統(tǒng)計(jì)量計(jì)算公式中的空間權(quán)重矩陣，這樣就可以方便地把這些檢驗(yàn)擴(kuò)展到面板數(shù)據(jù)分析。

本文的空間相關(guān)性檢驗(yàn)結(jié)果見(jiàn)表1。

從表1的檢驗(yàn)結(jié)果可以看出，大部分變量均有顯著的空間相關(guān)性。其中MoransI均表現(xiàn)為強(qiáng)烈的顯著性（顯著性0.01），而Getis-Ord指數(shù)G也在經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)設(shè)施、社會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施及兩者交互項(xiàng)等表現(xiàn)空間相關(guān)（至少0.1的顯著性）。因此，這些檢驗(yàn)的結(jié)果初步表明，我國(guó)無(wú)論經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)設(shè)施還是社會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施均存在著正的空間自相關(guān)性；這些結(jié)果說(shuō)明運(yùn)用空間計(jì)量模型進(jìn)行回歸將更加適合。

2.空間權(quán)重矩陣

空間權(quán)重矩陣的選取是基于鄰近的空間權(quán)重矩陣，并對(duì)空間權(quán)重矩陣進(jìn)行行標(biāo)準(zhǔn)化，相關(guān)數(shù)據(jù)來(lái)自我國(guó)30個(gè)省市（除西藏和港澳臺(tái)地區(qū)），相關(guān)操作使用Matlab（R2014a）軟件進(jìn)行。

3.實(shí)證的回歸結(jié)果

本文選擇了面板數(shù)據(jù)回歸和空間杜賓模型進(jìn)行回歸。使用Matlab（R2014a）進(jìn)行回歸操作，回歸結(jié)果見(jiàn)表2。

從回歸結(jié)果可以看出，三個(gè)回歸模型的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)設(shè)施、社會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施以及兩者的交互項(xiàng)系數(shù)均表現(xiàn)為0.05的水平下的顯著，空間計(jì)量模型的回歸系數(shù)并不能直接反映自變量對(duì)因變量的影響，還要通過(guò)直接效應(yīng)、間接效應(yīng)和總效應(yīng)來(lái)反映。

從表3可以看出，在空間杜賓模型直接效應(yīng)中，經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)設(shè)施和社會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施繼續(xù)對(duì)本地區(qū)的綠色全要素生產(chǎn)率有非常明顯的促進(jìn)效應(yīng)，兩者的交互項(xiàng)對(duì)本地區(qū)的綠色全要素生產(chǎn)率是一個(gè)負(fù)向的作用。這與假設(shè)1相同，當(dāng)基礎(chǔ)設(shè)施適量時(shí)，其對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率邊際作用是促進(jìn)效果，但是當(dāng)投資過(guò)量時(shí)，邊際作用就會(huì)變成顯著的負(fù)向。

在空間杜賓模型的間接效應(yīng)中，經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)其他地區(qū)的綠色全要素生產(chǎn)率呈現(xiàn)顯著的抑制作用。這與假設(shè)2相同，即由于污染的空間轉(zhuǎn)移和本地區(qū)經(jīng)濟(jì)集聚作用，本地的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)會(huì)造成其他地區(qū)綠色全要素生產(chǎn)率的下降。

間接效應(yīng)中，社會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施雖然也表現(xiàn)為抑制作用，但是結(jié)果并不顯著，這說(shuō)明社會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施的空間溢出效應(yīng)不明顯；也就是在2005-2014年問(wèn)，社會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施集聚的地區(qū)在吸引鄰近地區(qū)科技、人才等資源方面，并沒(méi)有對(duì)鄰近地區(qū)的綠色發(fā)展產(chǎn)生顯著影響。

一個(gè)值得注意的情況是，在間接效應(yīng)中，經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)設(shè)施與社會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施的交互項(xiàng)對(duì)其他地區(qū)是一個(gè)促進(jìn)作用。這可能是因?yàn)椋镜鼗A(chǔ)設(shè)施投資過(guò)量時(shí)，由于規(guī)模效應(yīng)，其對(duì)原材料產(chǎn)品需求造成其他地區(qū)生產(chǎn)率的快速上升，這種上升幅度甚至超過(guò)了污染的增加幅度，從而導(dǎo)致了其他地區(qū)綠色全要素生產(chǎn)率的上升。

總之，空間杜賓模型的回歸結(jié)果表明，基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)本地區(qū)綠色全要素生產(chǎn)率的作用表現(xiàn)為適度性的。具體表現(xiàn)為當(dāng)基礎(chǔ)設(shè)施存量適度時(shí)，其促進(jìn)綠色全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)；當(dāng)投資過(guò)量時(shí)，其抑制綠色全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)。對(duì)其他地區(qū)來(lái)說(shuō)，結(jié)果則相反。

（二）穩(wěn)健性分析

考慮到有學(xué)者采用距離矩陣進(jìn)行空間計(jì)量檢驗(yàn)，本文也采用空間距離矩陣進(jìn)行穩(wěn)健性分析?；诰嚯x的空間權(quán)重矩陣，相關(guān)數(shù)據(jù)來(lái)自我國(guó)30個(gè)?。ㄊ小⒆灾螀^(qū)）（除西藏自治區(qū)和港澳臺(tái)地區(qū)），具體方法是對(duì)每個(gè)省（市、自治區(qū)）的省級(jí)政府駐地經(jīng)緯度進(jìn)行計(jì)算得出，并對(duì)空間權(quán)重矩陣進(jìn)行行標(biāo)準(zhǔn)化。結(jié)果見(jiàn)表4和表5。

從表4和表5可以發(fā)現(xiàn)，采用空間距離矩陣的回歸結(jié)果與采用鄰近矩陣的回歸結(jié)果基本相同，并無(wú)明顯變化，這再次表明經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)設(shè)施與社會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)綠色發(fā)展作用是適度性的。采用空間距離矩陣的回歸結(jié)果驗(yàn)證了本文實(shí)證部分的結(jié)果是穩(wěn)健可靠的。

五、結(jié)論

本文通過(guò)Malmquist指數(shù)計(jì)算了全國(guó)30個(gè)省區(qū)（市、自治區(qū)）的綠色全要素生產(chǎn)率，采用空間計(jì)量的方法測(cè)算了經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)設(shè)施、社會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施及兩者之間的交互項(xiàng)對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的影響，發(fā)現(xiàn)基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率擁有適度性影響。在2005-2014年間，當(dāng)基礎(chǔ)設(shè)施適量的時(shí)候，其對(duì)綠色發(fā)展的作用表現(xiàn)為促進(jìn)作用，而當(dāng)基礎(chǔ)設(shè)施超過(guò)一定量的時(shí)候，其對(duì)于綠色發(fā)展的作用表現(xiàn)為抑制作用。

上述研究結(jié)論的政策啟示如下：第一，我國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)需同時(shí)兼顧直接參加生產(chǎn)活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)設(shè)施和改善人民福利的社會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施。第二，基礎(chǔ)設(shè)施投資需要適量，當(dāng)基礎(chǔ)設(shè)施存量超過(guò)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的限度時(shí)，反而會(huì)抑制綠色發(fā)展。第三，由于基礎(chǔ)設(shè)施和綠色全要素生產(chǎn)率的空間溢出效應(yīng)，基礎(chǔ)設(shè)施投資需要更大區(qū)域范圍的資源整合，這就需要不同地區(qū)政府間建立統(tǒng)一協(xié)調(diào)機(jī)制，共同保障更大范圍的基礎(chǔ)設(shè)施最佳投資量和結(jié)構(gòu)。

（責(zé)任編輯：余風(fēng)）