先曦

全球價(jià)值鏈深刻的改變了全球貿(mào)易、投資與利益分配格局，重望了國際分工體系與世界經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行方式。當(dāng)前，它已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)全球化的一個(gè)顯著特征，深刻影響著各國的產(chǎn)業(yè)升級和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。本文回顧了全球價(jià)值鏈理論多年的形成歷程理清理論傳承和主要研究思路，對全球價(jià)值鏈理論中的概念及特點(diǎn)，全球價(jià)值鏈背景下對產(chǎn)業(yè)特別是制造業(yè)升級的研究等諸多方面進(jìn)行了概括性探究和由此引發(fā)的諸多發(fā)展啟示。

全球價(jià)值鏈 制造業(yè) 產(chǎn)業(yè)升級

前言

全球資源的整合利用與配置方式發(fā)生了巨大的變化，它深刻的改變了全球貿(mào)易、投資與利益分配格局，傳統(tǒng)的生產(chǎn)體系被分割為不同環(huán)節(jié)，重塑了國際分工體系與世界經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行方式，全球價(jià)值鏈（Global Value Chain）應(yīng)運(yùn)而生。它利用錯(cuò)綜復(fù)雜的國際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)把世界各國相互交織在一起，深刻影響著各國的產(chǎn)業(yè)升級和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

作為國民經(jīng)濟(jì)的支柱性產(chǎn)業(yè)，我國制造業(yè)持續(xù)快速發(fā)展，加速我國工業(yè)化和現(xiàn)代化進(jìn)程至關(guān)重要，顯著增強(qiáng)綜合國力。制造業(yè)升級，既是全面提高我國產(chǎn)業(yè)的競爭力，實(shí)現(xiàn)我國經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展的必要舉措，也是調(diào)整我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的重中之重。

新一輪的國際金融危機(jī)全面重構(gòu)了全球經(jīng)濟(jì)體系，制造業(yè)回歸的發(fā)展戰(zhàn)略重新成為各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的焦點(diǎn)，包括德國的“工業(yè)4.0”、美國的“創(chuàng)新戰(zhàn)略”等。根據(jù)權(quán)威機(jī)構(gòu)的報(bào)告顯示，我國的制造業(yè)競爭力水平現(xiàn)已位居世界第一，但我國制造業(yè)整體規(guī)模上的輝煌卻難以掩蓋產(chǎn)品品質(zhì)上的瑕疵。我國制造企業(yè)在創(chuàng)新能力、資源利用率和質(zhì)量效益等方面都與發(fā)達(dá)國家存在著明顯差距，長期位于價(jià)值鏈低端位置。

全球價(jià)值鏈理論

（1）全球價(jià)值鏈的興起與發(fā)展

波特（Michael E.Porter）最早提出了“價(jià)值鏈”的概念，他把每一個(gè)企業(yè)比喻成一個(gè)集合體，它集合了種種或許同步或許繼起的針對產(chǎn)品的活動(dòng)，這些活動(dòng)包括研發(fā)設(shè)計(jì)，投入生產(chǎn)，市場營銷，物流配送及售后輔導(dǎo)等等?？乒盘兀↘ogut）首次提出了價(jià)值鏈增加值的概念，并認(rèn)為一國的比較優(yōu)勢決定了整個(gè)價(jià)值鏈條中的各環(huán)節(jié)資源的配置。克魯格曼（Paul R.Krugman）側(cè)重研究價(jià)值鏈治理模式和產(chǎn)業(yè)空間轉(zhuǎn)移的關(guān)系。格里芬（Gereffi）發(fā)現(xiàn)這些價(jià)值鏈其實(shí)都是由某個(gè)領(lǐng)導(dǎo)型公司在起著支配作用，并協(xié)調(diào)各個(gè)環(huán)節(jié)之間的相互活動(dòng)。他提出的“全球商品鏈”理論，更加注重對商品地理空間維度的把控。Kaplmshy和Morris認(rèn)為，只有價(jià)值鏈的戰(zhàn)略性關(guān)鍵環(huán)節(jié)才能獲取最大的利潤，而這些環(huán)節(jié)由跨國公司主導(dǎo)和控制。全球價(jià)值鏈?zhǔn)且环N在全球范圍內(nèi)的生產(chǎn)活動(dòng)，它是價(jià)值及其增加值的實(shí)現(xiàn)過程，它覆蓋商品生產(chǎn)和服務(wù)的全過程。也是跨國公司主導(dǎo)的，對國際資源進(jìn)行整合過程，同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)部被劃分為研發(fā)設(shè)計(jì)，加工制造，產(chǎn)品銷售，品牌服務(wù)等相互聯(lián)系的環(huán)節(jié)，不同的國家和地區(qū)根據(jù)各自的優(yōu)勢參與分工，參與到其中不同的環(huán)節(jié)創(chuàng)造價(jià)值，并以此獲取利益。

（2）全球價(jià)值鏈的特點(diǎn)

全球價(jià)值鏈的形成需要滿足3個(gè)條件：一是，產(chǎn)品的生產(chǎn)過程被分為若干個(gè)環(huán)節(jié)；二是，至少存在兩個(gè)以上的國家參與到不同環(huán)節(jié)，并且提供價(jià)值增值；二是，最少有一個(gè)國家需要進(jìn)口中間品，同時(shí)其生產(chǎn)出的商品被用于出口。全球價(jià)值鏈具備以下3個(gè)特征：

1.全球價(jià)值鏈的治理者、主導(dǎo)者和控制者——跨國公司。

科學(xué)的發(fā)展，生產(chǎn)和資本國際化趨勢不斷加強(qiáng)，各國間的貿(mào)易壁壘逐漸降低等外部條件改善，使發(fā)達(dá)國家的跨國公司有機(jī)會(huì)重新調(diào)整自身的全球化戰(zhàn)略。在利潤最大化原則下，跨國公司借把價(jià)值鏈分割成不同的環(huán)節(jié)，然后在世界范圍內(nèi)尋找具備最優(yōu)越條件的國家和地區(qū)布點(diǎn)生產(chǎn)。形成了促成了以同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)部不同環(huán)節(jié)為界限的新國際專業(yè)化分工。

跨國公司根據(jù)各國要素稟賦和比較優(yōu)勢的差異性，主動(dòng)把這些不同環(huán)節(jié)分散到不同國家和地區(qū)去完成。將非核心環(huán)節(jié)交給那些成本低但效率高的外國企業(yè)來完成，而憑借自身在技術(shù)創(chuàng)新、品牌影響力等多方面的優(yōu)勢控制著核心環(huán)節(jié)，這些環(huán)節(jié)有著更為豐厚的利益。他們把持著這些環(huán)節(jié)上，并對其持續(xù)保持壟斷優(yōu)勢。

2.全球價(jià)值鏈的利益分配特征一不均衡。

全球價(jià)值鏈分工打破了傳統(tǒng)國際分工體系。不同的國家充分利用比較優(yōu)勢，參與分工，其參與要素、參與程度以及對價(jià)值鏈的控制程度等都影響著這些參與者能否獲益及獲益程度（張二震等，2003）。各個(gè)國家競爭力的不同，所以其所能獲得的收益也是不均衡的。發(fā)達(dá)國家長期控制著“微笑曲線”的兩端，獲得較高的收益，而發(fā)展中國家則長期被鎖定在曲線的底部，從事加工制造環(huán)節(jié)，處于被支配地位，收益甚微。

3.全球價(jià)值鏈參與主體所獲利益的決定因素——要素稟賦

國家間要素稟賦和比較優(yōu)勢差異，成就了全球價(jià)值鏈分工的物質(zhì)基礎(chǔ)，現(xiàn)代物流和通訊技術(shù)又為要素的跨國流動(dòng)創(chuàng)造了極為便利的條件?？鐕景堰@些不同類型、不同結(jié)構(gòu)的要素通過跨國流動(dòng)重新組合到一起，共同為生產(chǎn)而服務(wù)，價(jià)值鏈上為不同國家區(qū)分出了不同的地位，決定了他們各自所能夠獲得的利益。國際分工利益決定于要素的收益，要素收益取決于要素價(jià)格，又源自于要素的豐裕程度，即要素稟賦。發(fā)達(dá)國家資本充裕，且流動(dòng)性很強(qiáng)；反觀發(fā)展中國家，勞動(dòng)力大量聚集，且不易流動(dòng)，資本稀缺，科技實(shí)力也相對落后，因此資本要素的收益必然更高。

關(guān)于產(chǎn)業(yè)升級的相關(guān)研究

（1）傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級理論

國家之間的動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢是傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級理論的基石，其中雁陣模型完整地闡釋了產(chǎn)業(yè)升級現(xiàn)象，一個(gè)經(jīng)濟(jì)體自身的產(chǎn)業(yè)升級能對周邊其他經(jīng)濟(jì)體產(chǎn)生溢出效應(yīng)，它能夠帶動(dòng)了周邊經(jīng)濟(jì)體的產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

傳統(tǒng)理論認(rèn)為，國際分工是屬于產(chǎn)業(yè)間分工，其參與者憑借著各自不同的要素稟賦結(jié)構(gòu)和比較優(yōu)勢參與分工，他們專注于發(fā)展各自具備比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)。當(dāng)他們的要素稟賦結(jié)構(gòu)和比較優(yōu)勢隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展動(dòng)態(tài)變化時(shí)，分工的調(diào)整會(huì)引起產(chǎn)業(yè)升級。不過，這只是一種不同產(chǎn)業(yè)之間的跨產(chǎn)業(yè)升級。但是，隨著全球價(jià)值鏈分工體系的發(fā)展，各國間的分工合作深入到價(jià)值鏈的不同生產(chǎn)環(huán)節(jié)。經(jīng)濟(jì)發(fā)展往往帶來資本要素的積累，要求該國在分工環(huán)節(jié)中需要沿價(jià)值鏈的向上攀升。

（2）全球價(jià)值鏈視角下的產(chǎn)業(yè)升級理論

全球價(jià)值鏈分工是調(diào)配全球資源的最有效率的生產(chǎn)方式，它極大的改變了傳統(tǒng)生產(chǎn)和貿(mào)易的形式。主動(dòng)融入全球價(jià)值鏈，是制造業(yè)實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級的有效路徑，也是發(fā)展中國家獲取知識與提高學(xué)習(xí)創(chuàng)新能力的重要途徑。

從定義上來講，一般認(rèn)為產(chǎn)業(yè)升級的主要表現(xiàn)就在于生產(chǎn)水平不斷進(jìn)步，產(chǎn)品類別和品質(zhì)得到顯著提升，研發(fā)能力的不斷提升，由生產(chǎn)勞動(dòng)密集型的低附加值產(chǎn)品向資本或技術(shù)密集型的高附加值產(chǎn)品轉(zhuǎn)變。產(chǎn)業(yè)升級主要就是依靠生產(chǎn)要素在世界范圍內(nèi)的流動(dòng)，使相關(guān)產(chǎn)業(yè)由勞動(dòng)密集型經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域轉(zhuǎn)向資本或技術(shù)密集型經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，在分工地位和獲利能力明顯由低端向高端躍升的過程。隨著國際貿(mào)易的發(fā)展和全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)帶來的成本降低，技術(shù)要素豐裕國家的要素回報(bào)將不斷增加。這會(huì)促使技術(shù)先進(jìn)國家在國際化生產(chǎn)分工中更加重視研發(fā)創(chuàng)新，產(chǎn)業(yè)的高端化將不斷增強(qiáng)。產(chǎn)業(yè)升級是企業(yè)不斷追求更多價(jià)值，以提高價(jià)值鏈內(nèi)相對競爭地位的過程，其中涉及價(jià)值增值和高附加值產(chǎn)品的創(chuàng)造。

從類型上來講，產(chǎn)業(yè)升級分為產(chǎn)業(yè)間升級和產(chǎn)業(yè)內(nèi)升級。產(chǎn)業(yè)間升級是一種跨越式升級，往往是勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)向著資本或技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)變，其產(chǎn)品的附加值含量得到提升；而產(chǎn)業(yè)內(nèi)升級是一種鏈條式升級，主要是資本或技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)通過融入到全球價(jià)值鏈分工體系，逐漸攀升至并掌控價(jià)值鏈的高端環(huán)節(jié)，帶動(dòng)整個(gè)產(chǎn)業(yè)自身的發(fā)展。

從模式上來講，產(chǎn)業(yè)升級包括四種模式：一是，把投入更高效率地轉(zhuǎn)化為產(chǎn)出的過程升級；二是，更快研發(fā)新產(chǎn)品增加市場份額的產(chǎn)品升級；三是，系統(tǒng)整合、提高效率，更多地把握戰(zhàn)略性價(jià)值環(huán)節(jié)的功能升級；四是，移向新的具備更高價(jià)值的價(jià)值鏈的鏈條升級。產(chǎn)業(yè)升級就是制造技術(shù)從簡單到復(fù)雜，不斷循序發(fā)展、更具獲利能力的過程。

從影響上來講，參與各國通過國際分工，以現(xiàn)有能力主動(dòng)融入到價(jià)值鏈的相應(yīng)的環(huán)節(jié)，通過獲取前沿科技和知識，制定科學(xué)戰(zhàn)略，建立完備市場等，不斷提高自身核心競爭力，沿“微笑曲線”不斷向兩端攀升，顯著促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)升級。在技術(shù)進(jìn)步方面：“進(jìn)口能夠提升出口競爭力”，處于價(jià)值鏈底部的發(fā)展中國家，為了完成生產(chǎn)需要從發(fā)達(dá)國家進(jìn)口中間產(chǎn)品。這就為本國企業(yè)可以獲得的研發(fā)成果和技術(shù)溢出效應(yīng)，從而使其技術(shù)水平和生產(chǎn)效率得到很大的提升。對于這些發(fā)展中國家，他們得以進(jìn)行獨(dú)立的技術(shù)創(chuàng)新，然后進(jìn)入價(jià)值鏈的高附加值生產(chǎn)環(huán)節(jié)，最終促進(jìn)整個(gè)產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步。在技術(shù)溢出效應(yīng)方面：發(fā)展中國家通過利用外資從事加工組裝出口，能夠獲得技術(shù)外溢和技術(shù)轉(zhuǎn)移，推動(dòng)本國產(chǎn)業(yè)升級?？鐕緦Πl(fā)展中國家產(chǎn)生的示范、競爭、培訓(xùn)和前后向產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)等效應(yīng)，向發(fā)展中國家形成先進(jìn)知識和技術(shù)的溢出。。

國內(nèi)來看，全球價(jià)值鏈各環(huán)節(jié)產(chǎn)生的附加值差異很大，不同參與主體在價(jià)值鏈中分工地位和影響力各不相同，因而所獲取的利益也會(huì)很大不同（施振榮，1992；李翀，2005；朱廷珺，2007；李曉鐘，張小蒂，2007）。即使如此，中國制造企業(yè)也應(yīng)該具備全球化視野和更加開放的態(tài)度，積極地以實(shí)際行動(dòng)加入到全球化生產(chǎn)和貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)中。主動(dòng)地融入全球價(jià)值鏈，企業(yè)能夠獲得技術(shù)進(jìn)步，提升產(chǎn)業(yè)競爭力，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級。

通過研究我國外貿(mào)結(jié)構(gòu)可以看到，雖然中國高技術(shù)產(chǎn)品出口雖然增長迅速，但中國制造業(yè)仍處于價(jià)值鏈的末端環(huán)節(jié)。通過研究我國制造業(yè)整體出口的國內(nèi)增加值率和測算我國制造業(yè)比較優(yōu)勢指數(shù)，中低端制造業(yè)仍在我國制造業(yè)中占據(jù)主導(dǎo)地位，勞動(dòng)密集型制造業(yè)依然具備比較優(yōu)勢。要推進(jìn)中國更深一步實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)全球化，就需要借助傳統(tǒng)制造業(yè)的轉(zhuǎn)型升級及高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展。

我國制造業(yè)的升級方向應(yīng)該是，以自己的比較優(yōu)勢為基礎(chǔ)，積極利用產(chǎn)業(yè)內(nèi)國際分工以及由此形成的全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)，在價(jià)值鏈上實(shí)現(xiàn)重組與整合優(yōu)勢資源，積極往價(jià)值鏈的高附加值環(huán)節(jié)攀升。要以改善產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)間升級和以提高產(chǎn)業(yè)效率實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)內(nèi)升級。要積極推進(jìn)自主創(chuàng)新，以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級，逐步建立競爭優(yōu)勢，有效提升中國制造業(yè)的國際分工地位。

在利用外資方面，要充分地利用規(guī)模龐大的進(jìn)口中間產(chǎn)品，促進(jìn)我國制造業(yè)的技術(shù)進(jìn)步，提升我國制造業(yè)的出口技術(shù)復(fù)雜度。利用跨國公司的進(jìn)入，主動(dòng)獲取技術(shù)外溢和技術(shù)轉(zhuǎn)移，改良產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和提高生產(chǎn)效率，并且在新的生產(chǎn)方式上建立競爭優(yōu)勢，從而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)融合，實(shí)現(xiàn)整體升級。

也有學(xué)者對上述研究提出質(zhì)疑或持消極態(tài)度。發(fā)展中國家要完成產(chǎn)業(yè)的流程和產(chǎn)品升級相對容易，而尋求功能和鏈條升級時(shí)會(huì)受到強(qiáng)烈阻礙，產(chǎn)業(yè)升級很難完全實(shí)現(xiàn)。全球價(jià)值鏈分工對發(fā)展中國家工業(yè)起步時(shí)會(huì)起到一定的積極作用，但一旦進(jìn)入高端就會(huì)廣泛地出現(xiàn)了“被俘獲”，很難獲得產(chǎn)業(yè)升級。。

有學(xué)者發(fā)現(xiàn)加工貿(mào)易的快速發(fā)展對我國制造業(yè)的促進(jìn)作用并不顯著。雖然跨國公司是在全球布局生產(chǎn)，但事實(shí)上向我國轉(zhuǎn)移的只是最終組裝工序，這與本地產(chǎn)業(yè)的前后向關(guān)聯(lián)度低，降低了我國制造業(yè)的整體利益。在利用外商直接投資方面，外資企業(yè)對核心技術(shù)的保留和我國企業(yè)羸弱的創(chuàng)新能力，負(fù)向抵消促進(jìn)作用。外資企業(yè)的技術(shù)外溢不但對中國本土產(chǎn)業(yè)的升級不具有顯著的必然性，而且有可能帶來很多負(fù)面效應(yīng)。

[1]涂穎清，全球價(jià)值鏈下我國制造業(yè)升級研究[D]，復(fù)旦博士論文，2010

[2]張平，全球價(jià)值鏈分工與中國制造業(yè)成長[D]，遼寧大學(xué)博士論文，2013

[3]尹偉華，中國制造業(yè)參與全球價(jià)值鏈的程度與方式一一基于世界投入產(chǎn)出表的分析[J]，經(jīng)濟(jì)與管理研究，2015（8）

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[5]高越，高峰，垂直專業(yè)化分工及我國的分工地位國際貿(mào)易問題[J]，國際貿(mào)易問題，2005（3）