徐鵬 鞏蓉蓉

改革要求必須以唯物辯證法和歷史唯物主義的基本原理為指導(dǎo)。本文通過對馬克思與其他各流派代表人物對制度變遷理論的主要觀點進行梳理，從制度變遷的內(nèi)涵、動力以及路徑依賴三個方面進行比較研究。

制度變遷

制度經(jīng)濟學(xué)派 馬克思經(jīng)濟學(xué)

制度變遷的內(nèi)涵及動力

（1）制度經(jīng)濟學(xué)派的起源和觀點

舊制度主義思想的出現(xiàn)是為了解決19世紀(jì)末20世紀(jì)初的美國經(jīng)濟危機頻發(fā)、工人罷工、貧富差距等問題。它充分運用了叛逆性的研究方法，反對新古典經(jīng)濟學(xué)忽略制度因素以及將市場等同于經(jīng)濟，從而將制度作為經(jīng)濟學(xué)研究的基礎(chǔ)，主張市場本身就是一種制度，從制度分析出發(fā)建立經(jīng)濟學(xué)體系。

由于凱恩斯主義無力詮釋在20世紀(jì)30年代發(fā)生的經(jīng)濟危機，新制度經(jīng)濟學(xué)就應(yīng)運而生。新制度經(jīng)濟學(xué)，繼承了舊制度經(jīng)濟學(xué)派關(guān)于制度的研究視角和觀點，但不同的是它批判性的繼承了新古典理論某些經(jīng)濟學(xué)方法論。

經(jīng)濟學(xué)中存在著兩種不同的新制度經(jīng)濟學(xué)派，主流的學(xué)派是以科斯、張五常等為代表?？扑拐J為交易費用在制服變遷中起到了關(guān)鍵性作用。同時指出制度是人類為了抵抗不確定性從而增加自身效用的一種手段。當(dāng)技術(shù)條件給定時，交易費用是社會制度安排的核心。因此當(dāng)制度變遷產(chǎn)生的邊際收益大于所需的費用時，會發(fā)生自發(fā)的制度變遷，即產(chǎn)生對制度的需求。張五常認為人可以選擇較低交易費用的產(chǎn)權(quán)制度可以促進社會發(fā)展。維系現(xiàn)存制度的交易費用的高低是判斷一個國家制度的優(yōu)劣。

馬克思主要研究的是社會變遷理論。他認為制度來源于物質(zhì)生產(chǎn)條件，之后上升為法律，反映的是不同的人、集團和階級之間的經(jīng)濟利益關(guān)系。他認為生產(chǎn)力發(fā)展到一定程度就會和生產(chǎn)關(guān)系發(fā)生沖突。當(dāng)經(jīng)濟基礎(chǔ)有所改變，巨大的上層建筑也會進行變革。從這個意義上講，馬克思認為人類社會變遷的動力是生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系、經(jīng)濟基礎(chǔ)與上層建筑的矛盾運動。生產(chǎn)力變化即指技術(shù)變遷，生產(chǎn)關(guān)系變化即指制度變遷，生產(chǎn)關(guān)系適應(yīng)生產(chǎn)力，人類社會才能在不斷的技術(shù)和社會結(jié)構(gòu)變化的矛盾中發(fā)展。比較馬克思與新制度學(xué)派的制度思想。他們都將制度作為內(nèi)在因素引入經(jīng)濟理論分析中，都認為社會制度是始終處于動態(tài)變化當(dāng)中。但不同的是，兩者側(cè)重點不同。馬克思是從宏觀層面揭示社會生產(chǎn)關(guān)系及其發(fā)展運動規(guī)律，闡釋經(jīng)濟發(fā)展對人類社會整體制度變遷的影響，這是馬克思經(jīng)濟學(xué)方法論的靈魂。并從不同的社會經(jīng)濟形態(tài)和階級關(guān)系上揭示制度的特征。而諾斯的局新性是沒有指出制度可以支配人們理性的經(jīng)濟行為并決定其特殊性質(zhì)。他的理論從微觀層面解釋制度變遷對經(jīng)濟發(fā)展的影響。在一國的制度環(huán)境比較穩(wěn)定下，生產(chǎn)力的發(fā)展更多依賴于具體制度安排的創(chuàng)新，這也是新制度經(jīng)濟學(xué)對馬克思主義思想繼承和不同的地方。

（2）發(fā)展經(jīng)濟學(xué)的制度變遷理論與馬克思經(jīng)濟學(xué)的比較

二戰(zhàn)結(jié)束后，發(fā)展經(jīng)濟學(xué)者注重分析發(fā)展中國家經(jīng)濟增長問題。代表人物劉易斯認為制度是經(jīng)濟發(fā)展的“內(nèi)生變量”。這一點和馬克思、制度學(xué)派學(xué)者觀點一致。在他看來，制度特點可以決定人們進行經(jīng)濟活動的意愿并使得經(jīng)濟得到發(fā)展。因此，他認為貧困不發(fā)達的原因是沒有行之有效的制度。他還認為制度變遷開始之后會以一種自動強制的形式進行。舊制度在變革，新制度與未來變遷之間變得更加適合。張培剛認為發(fā)展中國家收入水平落后只是表面現(xiàn)象，經(jīng)濟落后的根源在于制度缺陷。只有矯正制度才能完善市場經(jīng)濟，降低交易成本。林毅夫指出制度安排是彼此聯(lián)系的，是具有連鎖效應(yīng)的，所以只有核心制度變遷了，才能以最小的成本達到制度變遷的目標(biāo)。

制度變遷的路徑依賴凡勃倫認為制度的發(fā)展、延續(xù)和變異是一個累積的過程，而在演進的過程中存在社會惰性、思維惰性和保守主義的因素。凡勃倫對制度變遷的累積分析方法已經(jīng)接近路徑依賴的概念，但他并沒有進一步研究制度變遷與路徑依賴的關(guān)系。路徑依賴的提出，最早是阿瑟用來解釋技術(shù)變遷的自我強化。阿瑟指出最開始興起的技術(shù)可以憑借率先搶占市場的優(yōu)勢，利用規(guī)模經(jīng)濟、學(xué)習(xí)效應(yīng)和協(xié)調(diào)效應(yīng)擴大市場份額從而實現(xiàn)自我增強的良性循環(huán)。作為構(gòu)建路徑依賴理論的第一人，諾斯認為制度變遷存在路徑依賴，主要是因為：一是，制度變遷的成本十分昂貴；二是，制度矩陣報酬遞增所產(chǎn)生的固定性會使特定的制度一直持續(xù)；三是，在一種制度下，人們長期形成的穩(wěn)定預(yù)期不易被打破。決定制度變遷路徑依賴還有一個重要原因是由于行動者的有限理性，常常根據(jù)不完全信息行事，往往做出無效的路徑選擇，且他們的不完全的主觀模型會持續(xù)存在。

馬克思認為不同國家的生產(chǎn)力、生產(chǎn)關(guān)系與上層建筑的聯(lián)系都是不同的，所以不同國家應(yīng)采用適合自身的變遷路徑。對于制度變遷的主體，馬克思認為具有共同經(jīng)濟地位和經(jīng)濟利益的個人組成的階級組成制度變革的行為主體。其中工人階級代表的是先進的生產(chǎn)力。正如馬克思所說：“隨著生產(chǎn)力發(fā)展，階級矛盾逐漸升級，這時只有類似于革命的形式才能實現(xiàn)制度的變遷?！睂τ谥贫茸冞w的方式，馬克思認為制度的變革是量變與質(zhì)變、漸進與革命的統(tǒng)一，只有社會生產(chǎn)力發(fā)展到一定階段，才會發(fā)生社會革命，才會出現(xiàn)所有制和國家制度的革命性變遷。

相比而言，馬克思研究的制度變遷更多的是人類社會的基本社會形態(tài)，采用社會革命與漸進的形式不斷進化的理論，這符合人類社會發(fā)展的歷史現(xiàn)實。從我國建國以來的發(fā)展歷程證實以馬克思主義為指導(dǎo)原則的正確性。諾斯指出路徑依賴包括了在特定制度下統(tǒng)治階級保護自身的利益的情形。也就是說諾斯的路徑依賴理論揭示的是特定制度所進行的連續(xù)的邊際調(diào)整，即漸變式變革。可以說，馬克思的制度思想對諾斯的制度變遷理論產(chǎn)生了很大影響。

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