常薩日娜　烏日雅

“R-SCP”范式 政府規(guī)制 電力行業(yè) 發(fā)電市場(chǎng)

引言

電力行業(yè)既是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要支柱，同時(shí)也承擔(dān)著社會(huì)責(zé)任。在自然壟斷時(shí)期，電力產(chǎn)業(yè)是以中國(guó)國(guó)家電力公司為主的壟斷經(jīng)營(yíng)，進(jìn)入壁壘主要是政府的進(jìn)入規(guī)制。2002年電力行業(yè)“廠網(wǎng)分開”改革之后，放開了對(duì)發(fā)電側(cè)的市場(chǎng)進(jìn)入制度，實(shí)施競(jìng)價(jià)上網(wǎng)，實(shí)現(xiàn)了一定程度的競(jìng)爭(zhēng)性，但是由于改革的不徹底性，競(jìng)爭(zhēng)性的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)還需要借助于政府規(guī)制來實(shí)現(xiàn)。但不是說要通過政府規(guī)制來保護(hù)行業(yè)的壟斷性，而是通過規(guī)制來促進(jìn)電力行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)性。傳統(tǒng)的"SCP"范式是根據(jù)一個(gè)行業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)行為、市場(chǎng)績(jī)效來對(duì)一個(gè)行業(yè)進(jìn)行分析的。行業(yè)外部的環(huán)境變量會(huì)對(duì)行業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生影響，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)再影響市場(chǎng)行為和市場(chǎng)績(jī)效。政府可以通過對(duì)市場(chǎng)績(jī)效的分析來制定產(chǎn)業(yè)政策，對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整。這個(gè)模型對(duì)競(jìng)爭(zhēng)性的行業(yè)有較強(qiáng)的解釋作用，但是并不能完全解釋市場(chǎng)失靈的發(fā)電市場(chǎng)。同樣，規(guī)制理論對(duì)壟斷性行業(yè)有很好的解釋力，但不能適應(yīng)發(fā)電產(chǎn)業(yè)呈現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)性的發(fā)展現(xiàn)實(shí)。因此規(guī)制理論可以作為對(duì)市場(chǎng)失靈的補(bǔ)充進(jìn)入到分析框架當(dāng)中，將政府規(guī)制作為內(nèi)生變量，同傳統(tǒng)的“SCP”分析框架當(dāng)中的其他三個(gè)內(nèi)生變量一起重新建立一個(gè)新的“R-SCP”范式，并運(yùn)用這個(gè)“R-SCP”范式對(duì)電力行業(yè)發(fā)電市場(chǎng)的產(chǎn)業(yè)組織進(jìn)行研究和分析。

政府規(guī)制與市場(chǎng)結(jié)構(gòu)

影響市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的因素主要有市場(chǎng)集中度、產(chǎn)品差異化和進(jìn)出壁壘等。政府的規(guī)制會(huì)通過影響進(jìn)出壁壘、技術(shù)創(chuàng)新、市場(chǎng)集中度等對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生影響。

（1）市場(chǎng)集中度

集中度是反映市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的重要指標(biāo)，表示在市場(chǎng)中，賣者或買者的相對(duì)規(guī)模結(jié)構(gòu)的指標(biāo)。在2002年電力改革之前電力行業(yè)是以國(guó)家電力公司為一支獨(dú)大的局面。在2000年國(guó)家電力公司的裝機(jī)容量和發(fā)電量占全國(guó)總裝機(jī)容量和總發(fā)電量的47.8%和50.1%，形成了絕對(duì)壟斷的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。2002年12月，國(guó)務(wù)院下發(fā)了電改“五號(hào)文”，對(duì)原國(guó)家電力公司實(shí)施拆分和重組，并且放松了發(fā)電市場(chǎng)的進(jìn)入規(guī)制。但是，2015年五大發(fā)電集團(tuán)的裝機(jī)容量占全國(guó)總裝機(jī)容量的44%，發(fā)電量占總發(fā)電量的42%。這跟“廠網(wǎng)分開”前的47.8%和50.1%比是有所下降，但是仍然占了整個(gè)發(fā)電市場(chǎng)的很大份額，行業(yè)集中度依然較高。

（2）進(jìn)出壁壘

進(jìn)入電力行業(yè)需要巨額的資金，并且資金一旦進(jìn)入電力行業(yè)，由于設(shè)備的專用性強(qiáng)，退出時(shí)的沉默成本也很高，所以一般的投資者無法進(jìn)入電力行業(yè)，其進(jìn)出壁壘都很高。因此改革開放后，國(guó)家雖然鼓勵(lì)投資辦廠，但投資主體主要還是央企、省企等能夠負(fù)擔(dān)大筆資金的企業(yè)。同時(shí)，由于電力行業(yè)會(huì)涉及到環(huán)境污染、安全等方面的問題，相較于其他行業(yè)而言，行政壁壘也較高。由于電力行業(yè)的進(jìn)出壁壘都很高，所以企業(yè)進(jìn)出發(fā)電市場(chǎng)相當(dāng)?shù)睦щy，但是電力行業(yè)又擔(dān)負(fù)著社會(huì)責(zé)任，所以政府必須通過進(jìn)行規(guī)制來確保發(fā)電市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)性。隨著對(duì)電力行業(yè)放松規(guī)制，其進(jìn)出壁壘在降低，但是跟其他行業(yè)相比還是較高的。

（3）技術(shù)創(chuàng)新

電力行業(yè)對(duì)于經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和人類的日常生活是必需的，但是其對(duì)環(huán)境的污染也是不可忽略的。隨著電力行業(yè)的發(fā)展，其對(duì)環(huán)境造成的污染也越來越被人們所關(guān)注。對(duì)于發(fā)電環(huán)節(jié)，主要有火電、水電、核電、風(fēng)電、太陽(yáng)能及生物質(zhì)能等發(fā)電方式。從電源結(jié)構(gòu)看，我國(guó)主要以火電為主，2014年火電發(fā)電量為42274億千瓦時(shí)，占全國(guó)總發(fā)電量的75.43%，裝機(jī)容量占到總裝機(jī)容量的67.41%，火電是環(huán)境污染的主要來源。因此政府可以通過環(huán)境規(guī)制來安全發(fā)展核能，大力發(fā)展太陽(yáng)能等綠色能源來優(yōu)化發(fā)電環(huán)節(jié)的電源結(jié)構(gòu)。當(dāng)政府采取環(huán)境規(guī)制時(shí)可能會(huì)增加企業(yè)的成本，但是從長(zhǎng)遠(yuǎn)來看，環(huán)境規(guī)制會(huì)提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，可以部分甚至完全抵消環(huán)境規(guī)制所增加的成本，并且還能達(dá)到優(yōu)化電源結(jié)構(gòu)，治理環(huán)境污染的目的。

政府規(guī)制與市場(chǎng)行為

（1）價(jià)格行為

在自然壟斷時(shí)期政府對(duì)國(guó)家電力公司的價(jià)格規(guī)制主要是規(guī)定一個(gè)價(jià)格上限，在上限范圍內(nèi)價(jià)格可以浮動(dòng)，但是不能超過價(jià)格上限，這樣企業(yè)為了獲得更多的利潤(rùn)，會(huì)想辦法降低成本，有利于資源的合理使用。2002年電力行業(yè)改革之后，政府對(duì)發(fā)電市場(chǎng)的規(guī)制發(fā)生了變化，但是上網(wǎng)電價(jià)仍舊不能完全由市場(chǎng)決定。發(fā)電企業(yè)的絕大部分上網(wǎng)電量的價(jià)格由國(guó)家控制，僅有少部分電量的電價(jià)由市場(chǎng)機(jī)制形成。因此對(duì)發(fā)電領(lǐng)域上網(wǎng)價(jià)格的改革迫在眉睫，由企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)形成上網(wǎng)電價(jià)，不受政府的規(guī)制可以使企業(yè)更好的預(yù)測(cè)其利潤(rùn)水平，采取相應(yīng)得對(duì)策，有利于電力行業(yè)的發(fā)展。

（2）在位廠商的策略性行為

目前，在位廠商的策略性行為是發(fā)電行業(yè)有效競(jìng)爭(zhēng)的障礙，在某種程度上阻止了民營(yíng)資本和外資的進(jìn)入，是一種排擠潛在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的策略，構(gòu)成了內(nèi)生性的進(jìn)入壁壘。政府規(guī)制比市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能更好的防治在位者的排他行為和控制市場(chǎng)勢(shì)力。

（3）兼并行為

企業(yè)可以通過兼并來加強(qiáng)市場(chǎng)力和市場(chǎng)集中度，以此來影響市場(chǎng)行為和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。因?yàn)殡娏π袠I(yè)的市場(chǎng)集中度高，有規(guī)模經(jīng)濟(jì)性，因此通過兼并、重組擴(kuò)大市場(chǎng)份額，提高市場(chǎng)地位對(duì)企業(yè)的發(fā)展是有利的。以下是2014年電力行業(yè)8大并購(gòu)事件：

市場(chǎng)績(jī)效

經(jīng)濟(jì)績(jī)效是指，企業(yè)在一定的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下，通過一定的市場(chǎng)行為所產(chǎn)生的價(jià)格、產(chǎn)量、成本、利潤(rùn)、產(chǎn)品質(zhì)量和品種以及在技術(shù)等方面的最終經(jīng)濟(jì)成果，主要從經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)、經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)、產(chǎn)業(yè)的資源配置效率和利潤(rùn)率水平以及與規(guī)模經(jīng)濟(jì)和過剩生產(chǎn)能力相關(guān)的生產(chǎn)相對(duì)效率、銷售費(fèi)用的規(guī)模等方面，直接或間接地對(duì)市場(chǎng)績(jī)效優(yōu)劣進(jìn)行評(píng)價(jià)。本文主要以經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)、經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)、線損率對(duì)市場(chǎng)績(jī)效進(jìn)行簡(jiǎn)單的評(píng)價(jià)。

（1）經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)分析

發(fā)電行業(yè)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)主要包括發(fā)電標(biāo)準(zhǔn)煤耗、設(shè)備利用率、創(chuàng)新等。發(fā)電標(biāo)準(zhǔn)煤耗主要由發(fā)電企業(yè)的電源結(jié)構(gòu)決定，電源結(jié)構(gòu)合理可以tOO-"能源浪費(fèi)，提高市場(chǎng)績(jī)效。從圖4-1可以看出，近幾年火電裝機(jī)容量占全國(guó)裝機(jī)容量的比重一直在下降但是下降速度不快，2014年仍然占到了67.41%。因此到目前為止火電在發(fā)電市場(chǎng)中所占的比重仍舊過大，發(fā)電市場(chǎng)的電源結(jié)構(gòu)仍舊不合理，導(dǎo)致發(fā)電標(biāo)準(zhǔn)煤耗量很大，技術(shù)仍待提高。

（2）經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)分析

經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)的選擇應(yīng)該綜合反映企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益，以實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)為主要掛鉤指標(biāo)。本文主要以實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)為標(biāo)準(zhǔn)對(duì)電力行業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)進(jìn)行分析。以下為發(fā)電市場(chǎng)前7家公司的收入、利潤(rùn)表：

從表1-2可以看出雖然這幾家公司的營(yíng)業(yè)收入都很高，但是利潤(rùn)率卻不高，這表明我國(guó)電力行業(yè)的效益水平不高，與一般工業(yè)企業(yè)的差距較大。一般工業(yè)企業(yè)的產(chǎn)品價(jià)格是由市場(chǎng)決定的，可以通過定價(jià)來將增加的成本轉(zhuǎn)移出去，而電力企業(yè)由于其價(jià)格是由政府規(guī)制的，會(huì)產(chǎn)生“煤電矛盾”等問題。因此必須通過規(guī)制改革，形成新的電價(jià)確定機(jī)制，保證電力行業(yè)的健康發(fā)展。

（3）線損率分析

線損是指電能從發(fā)電廠傳輸?shù)诫娏蛻暨^程中，在輸電、變電、配電等各環(huán)節(jié)中產(chǎn)生的電能損耗和損失。2015年，國(guó)家電網(wǎng)公司綜合線損率完成6.78%，同比降低了0.28%，節(jié)約了104億千瓦時(shí)的電量，減少二氧化碳的排放量820億噸。南方電網(wǎng)公司綜合線損率完成6.72%，但是跟韓國(guó)的3.78%和德國(guó)的4.22%比還是很高。因此，企業(yè)可以通過技術(shù)進(jìn)步進(jìn)一步降低線損率，達(dá)到節(jié)約能源，減少污染的要求。

建議

以上從電力產(chǎn)業(yè)發(fā)展側(cè)分析了我國(guó)電力產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)行為和市場(chǎng)績(jī)效在加入了政府規(guī)制情況下的相互關(guān)系，并發(fā)現(xiàn)了一些問題。這些問題也是未來電力產(chǎn)業(yè)進(jìn)一步優(yōu)化的關(guān)鍵所在，因此，結(jié)合以上的分析，本文從以下幾個(gè)方面提出我國(guó)電力市場(chǎng)優(yōu)化的幾點(diǎn)建議。

（1）不對(duì)稱規(guī)制方法對(duì)新進(jìn)入廠商的扶持

目前，電力行業(yè)正處于壟斷到競(jìng)爭(zhēng)的過渡時(shí)期，在這個(gè)時(shí)期發(fā)電市場(chǎng)由于存在進(jìn)出壁壘及在位廠商的排擠行為，為了有更多的企業(yè)進(jìn)入發(fā)電市場(chǎng)，形成競(jìng)爭(zhēng)格局，政府應(yīng)對(duì)采取旨在扶持新進(jìn)入企業(yè)的差別化規(guī)制。旨在降低行業(yè)的進(jìn)出壁壘，削弱原有廠商的市場(chǎng)力，增強(qiáng)新進(jìn)入企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，以促進(jìn)發(fā)電市場(chǎng)的有效競(jìng)爭(zhēng)。公平，指的不是要以同樣的方式對(duì)待新進(jìn)入企業(yè)與在位廠商。在位廠商與新進(jìn)入企業(yè)之間本來就存在不公平，如果完全同等的對(duì)待，不公平還是會(huì)存在，所以偏向新企業(yè)的不對(duì)稱規(guī)制政策可以消除原有的不公平，達(dá)到最終的公平。但是不對(duì)稱規(guī)制政策具有過渡性，一旦發(fā)電市場(chǎng)形成了有效競(jìng)爭(zhēng)，政府就應(yīng)該改變這種對(duì)新企業(yè)的扶持政策，以充分發(fā)揮市場(chǎng)的調(diào)節(jié)能力。

（2）通過環(huán)境規(guī)制，優(yōu)化市場(chǎng)結(jié)構(gòu)

政府應(yīng)當(dāng)通過環(huán)境規(guī)制引導(dǎo)電力企業(yè)通過發(fā)展清潔能源來優(yōu)化電源結(jié)構(gòu)，構(gòu)建高效的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。如大力推進(jìn)電網(wǎng)綠色協(xié)調(diào)發(fā)展、適應(yīng)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革要求、積極推行綠色調(diào)度、支持清潔能源并網(wǎng)和消納、減少石化能耗和污染排放等、提高非石化電的占比，安全發(fā)展核電等。還要充分發(fā)揮各地優(yōu)勢(shì)，積極發(fā)展西電東送工程，實(shí)現(xiàn)全國(guó)電力資源的優(yōu)化配置。因此，在優(yōu)化市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的同時(shí)還要加強(qiáng)建設(shè)西電東送項(xiàng)目。

5.3構(gòu)建多元化的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)

雖然電力產(chǎn)業(yè)組織的優(yōu)化需要政府的主導(dǎo)，但是為了電力市場(chǎng)績(jī)效的提高，需要政府減少行政干預(yù)。在一個(gè)完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)當(dāng)中，讓看不見的手進(jìn)行調(diào)控是最好的，它會(huì)使生產(chǎn)資料和資金找到自己最適合的位置，實(shí)現(xiàn)資源的有效配置。如果政府進(jìn)行過多的行政干預(yù)，會(huì)使資源配置失效。因此，我國(guó)應(yīng)形成以市場(chǎng)為導(dǎo)向的電價(jià)確定機(jī)制，讓發(fā)電市場(chǎng)的供需雙方來確定電價(jià)。讓企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)中優(yōu)化電源結(jié)構(gòu)，降低標(biāo)準(zhǔn)能耗，實(shí)現(xiàn)良好的市場(chǎng)績(jī)效。