林岫

一、轉(zhuǎn)型時(shí)期政策創(chuàng)新中的容錯(cuò)機(jī)制的概述

（一）對(duì)中國(guó)轉(zhuǎn)型期的概述

社會(huì)轉(zhuǎn)型是研究中國(guó)政策創(chuàng)新中容錯(cuò)機(jī)制的宏觀政治環(huán)境背景。首先要對(duì)社會(huì)轉(zhuǎn)型的概念進(jìn)行闡釋?zhuān)S后對(duì)中國(guó)的社會(huì)轉(zhuǎn)型的階段進(jìn)行劃分，明確我國(guó)社會(huì)轉(zhuǎn)型分為哪些階段。

1.社會(huì)轉(zhuǎn)型的基本釋義。轉(zhuǎn)型是指一種形態(tài)向另一種形態(tài)的轉(zhuǎn)變過(guò)程，之前轉(zhuǎn)型這一詞語(yǔ)是生物學(xué)領(lǐng)域的專(zhuān)用詞匯，之后被轉(zhuǎn)用到了社會(huì)學(xué)研究，喻指社會(huì)變遷。

“社會(huì)轉(zhuǎn)型”從字面意思理解為“人類(lèi)社會(huì)從一種存在類(lèi)型向另一種存在類(lèi)型的轉(zhuǎn)變”。經(jīng)典社會(huì)學(xué)理論中迪爾凱姆和滕尼期關(guān)于社會(huì)發(fā)展理論的論述中可追溯到形成這一過(guò)程的理論淵源，其在之后的西方社會(huì)結(jié)構(gòu)功能主義學(xué)派的現(xiàn)代化理論中得以繼承發(fā)揚(yáng)，成為經(jīng)典。中國(guó)出現(xiàn)社會(huì)轉(zhuǎn)型這一詞語(yǔ)，是在1991年編著的《中國(guó)社會(huì)發(fā)展報(bào)告》中提出，但其具體內(nèi)涵卻一直未被界定。關(guān)于“社會(huì)轉(zhuǎn)型”的含義，在我國(guó)社會(huì)學(xué)學(xué)者當(dāng)中分為三方面，一是指“體制轉(zhuǎn)型”，即從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)變。二是指“社會(huì)結(jié)構(gòu)變動(dòng)”，持這一觀點(diǎn)的學(xué)者認(rèn)為：“社會(huì)轉(zhuǎn)型的主體是社會(huì)結(jié)構(gòu)，它是指一種整體的和全面的結(jié)構(gòu)狀態(tài)過(guò)渡，而不僅僅是指某些單項(xiàng)發(fā)展指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。社會(huì)轉(zhuǎn)型的具體內(nèi)容是結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變、機(jī)制專(zhuān)軌，利益調(diào)整和觀念轉(zhuǎn)變。在社會(huì)轉(zhuǎn)型時(shí)期，人們的行為方式、生活方式、價(jià)值體系都會(huì)發(fā)生明顯的變化?！比侵浮吧鐣?huì)形態(tài)變遷”，即“指中國(guó)社會(huì)從傳統(tǒng)社會(huì)到現(xiàn)代化社會(huì)，從農(nóng)業(yè)社會(huì)轉(zhuǎn)向工業(yè)社會(huì)，從封閉社會(huì)向現(xiàn)代化社會(huì)的變遷和發(fā)展?！睂?zhuān)家學(xué)者關(guān)于“社會(huì)轉(zhuǎn)型”含義的論述，對(duì)于如何正確把握社會(huì)轉(zhuǎn)型的形式和任務(wù)，無(wú)疑存在啟示作用。

2.中國(guó)社會(huì)轉(zhuǎn)型的階段劃分。就中國(guó)而言，社會(huì)轉(zhuǎn)型是由傳統(tǒng)社會(huì)向社會(huì)主義現(xiàn)代化社會(huì)轉(zhuǎn)換的過(guò)程。中國(guó)的轉(zhuǎn)型期以1949年為界分為早期和近期的社會(huì)轉(zhuǎn)型，而近期社會(huì)以1978年十一屆三中全會(huì)分為兩個(gè)階段。1949年到1978年，中國(guó)社會(huì)轉(zhuǎn)型經(jīng)歷了加速發(fā)展的中期；改革開(kāi)放時(shí)期則使得中國(guó)社會(huì)進(jìn)入轉(zhuǎn)型的急速期，而不是一種廣泛的誤解認(rèn)為經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)軌是在1992年實(shí)行社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革后，我國(guó)才開(kāi)始踏上轉(zhuǎn)型之路。社會(huì)轉(zhuǎn)型是一種自然的社會(huì)歷史過(guò)程，是一種復(fù)雜的政治、經(jīng)濟(jì)、文化的社會(huì)現(xiàn)象，是由傳統(tǒng)因子與現(xiàn)代因子此消彼長(zhǎng)的進(jìn)化過(guò)程。中國(guó)轉(zhuǎn)型期的具體標(biāo)志是：從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型；從農(nóng)業(yè)社會(huì)向工業(yè)社會(huì)轉(zhuǎn)型；從鄉(xiāng)村社會(huì)向城鎮(zhèn)社會(huì)轉(zhuǎn)型；從封閉半封閉社會(huì)向開(kāi)放社會(huì)轉(zhuǎn)型；從同質(zhì)單一社會(huì)向異質(zhì)多樣化社會(huì)轉(zhuǎn)型；從倫理社會(huì)向法制化社會(huì)轉(zhuǎn)型。

（二）政策創(chuàng)新概述

政策創(chuàng)新是一個(gè)非常復(fù)雜的概念。它包括政策協(xié)調(diào)、政策模仿等多從維度，對(duì)于政策創(chuàng)新的概念在使用上一直是模糊狀態(tài)。政策創(chuàng)新理論最初是從傳播學(xué)、社會(huì)學(xué)、地理學(xué)等多個(gè)學(xué)科中衍生而來(lái)，“創(chuàng)新”這一用詞西方學(xué)者對(duì)此有四個(gè)方面的理解：

第一種認(rèn)為創(chuàng)新就是一些新事物的發(fā)明。

第二種認(rèn)為創(chuàng)新的本質(zhì)就是在做某事方面有計(jì)劃的改變。

第三種認(rèn)為一種新理念、新產(chǎn)品、新項(xiàng)目在一個(gè)組織中的第一次或者較早的應(yīng)用就是創(chuàng)新。

第四種認(rèn)為創(chuàng)新就是生成、接受和執(zhí)行的項(xiàng)目或者服務(wù)對(duì)于這個(gè)組織環(huán)境來(lái)說(shuō)是第一次。

綜合上述四種觀點(diǎn)。政策創(chuàng)新被定義為一個(gè)政府采納一個(gè)對(duì)它而言是“新”的項(xiàng)目，而不論這個(gè)項(xiàng)目本身是否被其他組織所采用過(guò)。

二、中國(guó)轉(zhuǎn)型時(shí)期政策創(chuàng)新中的容錯(cuò)機(jī)制的特征

“容錯(cuò)”本身是計(jì)算機(jī)技術(shù)領(lǐng)域術(shù)語(yǔ)，指當(dāng)系統(tǒng)運(yùn)行是有錯(cuò)誤被激活時(shí)的情況下仍能保證不間斷提供服務(wù)的方法。對(duì)于日益復(fù)雜的社會(huì)管理系統(tǒng)而言，容錯(cuò)能力同樣是一個(gè)重要的衡量指標(biāo)，“容錯(cuò)機(jī)制”近兩年成為干部管理和治理領(lǐng)域的熱詞，十八屆六中全會(huì)更明確提出：“要建立容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制，寬容干部在工作中特別是改革創(chuàng)新中的失誤。”就目前實(shí)踐狀況而言，容錯(cuò)機(jī)制還處于政策發(fā)動(dòng)和文件制定的過(guò)程之中。

（一）時(shí)代性

隨著十一屆三中全會(huì)，以市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革為中心，經(jīng)濟(jì)發(fā)展成為改革的首要目標(biāo)。1978年到2008年，30年的時(shí)間，改革使得社會(huì)面貌煥然一新，生產(chǎn)力水平大大提升，人們的物質(zhì)需求與精神需求相適應(yīng)。30年的改革發(fā)展也相應(yīng)的存在著一些不足之處，為了彌補(bǔ)這些不足之處，政治體制改革迫在眉睫。黨員干部在其崗位當(dāng)中出現(xiàn)了在其位不謀其職、“懶政”、不作為等一系列相關(guān)的現(xiàn)象，嚴(yán)重的影響了改革工作的順利進(jìn)行，提出容錯(cuò)機(jī)制真是在改革進(jìn)入到深水區(qū)，需要調(diào)動(dòng)黨員干部工作積極性，作到在其位某其職，容錯(cuò)機(jī)制與問(wèn)責(zé)機(jī)制及免責(zé)機(jī)制相關(guān)聯(lián)，為黨員干部敢于做事提供政策保障。

（二）保護(hù)性

針對(duì)在改革創(chuàng)新當(dāng)中不敢創(chuàng)新，對(duì)于在創(chuàng)新中怕犯錯(cuò)的黨員干部提供了保護(hù)性的政策。對(duì)于改革后沒(méi)有達(dá)到預(yù)想效果的，只要提出的改革創(chuàng)新政策符合政策，沒(méi)有以權(quán)謀私，沒(méi)有牟取私利等情況的出現(xiàn)，就可以免于被問(wèn)責(zé)。

（三）激勵(lì)性

對(duì)于保守類(lèi)型的黨員干部可以起到很好的激勵(lì)作用。在實(shí)際的改革創(chuàng)新工作中可以起到示范帶頭作用，其他人在看到這種情況時(shí)，會(huì)充分運(yùn)用其手中的權(quán)利，從而會(huì)進(jìn)一步的促進(jìn)改革開(kāi)放的發(fā)展。對(duì)于符合容錯(cuò)機(jī)制的干部，在評(píng)選評(píng)優(yōu)時(shí)，可以不受影響和不做負(fù)面評(píng)價(jià)，在年度考核中一般不受影響。

三、轉(zhuǎn)型時(shí)期政策創(chuàng)新中的容錯(cuò)機(jī)制需要關(guān)注的問(wèn)題

（一）厘清容錯(cuò)機(jī)制與問(wèn)責(zé)機(jī)制的關(guān)系

容錯(cuò)機(jī)制和問(wèn)責(zé)機(jī)制的目的不同。問(wèn)責(zé)機(jī)制主要是為了加強(qiáng)反腐倡廉法規(guī)制度建設(shè)，加強(qiáng)黨政領(lǐng)導(dǎo)干部的責(zé)任意識(shí)，更好的貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，不斷提高黨的執(zhí)政能力和執(zhí)政水平。而容錯(cuò)機(jī)制主要是為了激發(fā)和保護(hù)黨員干部，特別是改革創(chuàng)新者的熱情，為改革創(chuàng)新者撐腰，讓創(chuàng)新者放開(kāi)手腳大膽干，從而推進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的不斷發(fā)展。

容錯(cuò)機(jī)制和問(wèn)責(zé)機(jī)制的處理方式和針對(duì)性不同。容錯(cuò)機(jī)制所針對(duì)的行為是基于科學(xué)決策的改革創(chuàng)新探索性實(shí)踐中出現(xiàn)的錯(cuò)誤和偏差，這些錯(cuò)誤或者因缺乏經(jīng)驗(yàn)、先行先試而導(dǎo)致。問(wèn)責(zé)機(jī)制的方式是責(zé)令公開(kāi)道歉、停職檢查、引咎辭職、免職。

（二）保持政策的穩(wěn)定性問(wèn)題

容錯(cuò)機(jī)制主要是針對(duì)由于錯(cuò)誤而造成效率損失的情形。在探索性改革創(chuàng)新實(shí)踐中，目標(biāo)失當(dāng)、措施不合理、執(zhí)行過(guò)程中存在的問(wèn)題等都會(huì)導(dǎo)致效率損失。容錯(cuò)機(jī)制不僅僅寬容創(chuàng)新者的錯(cuò)誤，而且要及時(shí)糾正錯(cuò)誤，彌補(bǔ)損失，使改革回到正確的軌道上來(lái)。這就涉及到政策的穩(wěn)定性問(wèn)題。

首先是容錯(cuò)機(jī)制的相關(guān)政策的穩(wěn)定性問(wèn)題。容錯(cuò)機(jī)制本身是個(gè)新事物，目前正處于構(gòu)建階段。其次是容錯(cuò)機(jī)制需要保證改革創(chuàng)新相關(guān)政策的穩(wěn)定性問(wèn)題。當(dāng)實(shí)施重大創(chuàng)新性改革實(shí)踐時(shí)，會(huì)有一系列配套的政策措施。

（三）文化氛圍的培育問(wèn)題

寬容文化的培育對(duì)于容錯(cuò)機(jī)制的順利實(shí)施具有重要意義。容錯(cuò)機(jī)制不僅需要構(gòu)建科學(xué)的機(jī)制，更需要營(yíng)造相應(yīng)的寬容文化氛圍。寬容文化呈現(xiàn)出來(lái)的是寬松、包容的氛圍，有了科學(xué)的容錯(cuò)機(jī)制和寬松包容的社會(huì)氛圍，才能夠充分彰顯對(duì)創(chuàng)新者的放權(quán)和充分信任，才能激發(fā)他們干大事業(yè)的積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性，鼓勵(lì)創(chuàng)新者的擔(dān)當(dāng)精神。

四、轉(zhuǎn)型時(shí)期政策創(chuàng)新中的容錯(cuò)機(jī)制的科學(xué)構(gòu)建

容錯(cuò)機(jī)制建立的目的是要激勵(lì)改革創(chuàng)新者要勇于創(chuàng)新，同時(shí)也要保護(hù)創(chuàng)新者。容錯(cuò)機(jī)制的構(gòu)建比較復(fù)雜，需要與問(wèn)責(zé)機(jī)制相互配套，使容錯(cuò)機(jī)制科學(xué)化與可操作化。

（一）科學(xué)的容錯(cuò)機(jī)制要以完善的決策機(jī)制為基礎(chǔ)

首先應(yīng)該在科學(xué)的決策機(jī)制下經(jīng)過(guò)預(yù)定程序，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行充分的分析和論證，并通過(guò)集體決策，對(duì)項(xiàng)目的實(shí)施進(jìn)行部署。要用科學(xué)化、民主化、法治化的決策機(jī)制對(duì)創(chuàng)新性項(xiàng)目進(jìn)行決策。未經(jīng)科學(xué)決策而出現(xiàn)的偏差或者錯(cuò)誤，不屬于容錯(cuò)范圍，應(yīng)當(dāng)決策失誤責(zé)任追究制度加以懲戒。

可見(jiàn)完善的決策機(jī)制對(duì)于容錯(cuò)機(jī)制發(fā)揮作用尤為重要。完善的決策機(jī)制需要一系列健全的制度作為保證。以制度的形成建立公開(kāi)透明的決策體系，通過(guò)決策前的決策咨詢(xún)制度、決策聽(tīng)證制度，充分發(fā)揚(yáng)民主，廣泛征求專(zhuān)家和群眾意見(jiàn)，使決策經(jīng)過(guò)充分和詳細(xì)的論證，經(jīng)受時(shí)間和實(shí)踐的檢驗(yàn)，符合科學(xué)要求；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管理體系更使得決策科學(xué)化；以憲法、法律和法規(guī)為依據(jù)進(jìn)行決策，使得決策有法可依、有章可循。

（二）容錯(cuò)機(jī)制的基本框架

關(guān)于容錯(cuò)機(jī)制的構(gòu)建，目前還是處于試點(diǎn)狀態(tài)還沒(méi)有進(jìn)行統(tǒng)一的模式，更沒(méi)有全國(guó)的規(guī)范統(tǒng)一的糾錯(cuò)模式，如何科學(xué)構(gòu)建容錯(cuò)機(jī)制，需要理論與實(shí)踐相結(jié)合，既不與法律相矛盾，也不與從嚴(yán)治黨相沖突，使容錯(cuò)機(jī)制科學(xué)化、可操作化。

容錯(cuò)機(jī)制發(fā)揮作用的前提條件是科學(xué)化、民主化、法治化的決策機(jī)制。容錯(cuò)機(jī)制基于合理的制度設(shè)計(jì)和制度安排，建立健全民主決策機(jī)制、負(fù)面清單制度、監(jiān)督機(jī)制、糾錯(cuò)機(jī)制、免責(zé)機(jī)制、激勵(lì)機(jī)制等，一旦發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤，立即啟動(dòng)糾錯(cuò)程序，阻止錯(cuò)誤的繼續(xù)擴(kuò)散，并及時(shí)糾正錯(cuò)誤，使創(chuàng)新性實(shí)踐活動(dòng)沿著正確的方向發(fā)展。

（三）建立容錯(cuò)機(jī)制應(yīng)遵循的原則

容錯(cuò)和糾錯(cuò)有機(jī)融合的原則。容錯(cuò)不是簡(jiǎn)單的寬容錯(cuò)誤。容錯(cuò)和糾錯(cuò)不是相互分割的兩個(gè)要素。從容錯(cuò)的定義來(lái)看，容錯(cuò)中內(nèi)含有糾正錯(cuò)誤的功能。錯(cuò)誤出現(xiàn)后，首先要約束錯(cuò)誤，防止錯(cuò)誤的影響繼續(xù)深化；其次還應(yīng)該有必要的補(bǔ)救措施，發(fā)揮糾錯(cuò)功能，使事業(yè)朝著正確的方向發(fā)展，并保持政策的連續(xù)性。因此，在構(gòu)建容錯(cuò)機(jī)制的過(guò)程中，要把容錯(cuò)機(jī)制與糾錯(cuò)機(jī)制有機(jī)融合起來(lái)。

五、結(jié)語(yǔ)

容錯(cuò)機(jī)制在現(xiàn)實(shí)情境中可能存在著實(shí)踐困境，不是為了消除容錯(cuò)機(jī)制的合理性，不是否定容錯(cuò)機(jī)制本身的重要功能定位，恰恰是通過(guò)遇見(jiàn)性地感知困境，從而為構(gòu)建更具有實(shí)踐性、操作性的容錯(cuò)機(jī)制做好準(zhǔn)備，這其實(shí)是尋求對(duì)容錯(cuò)機(jī)制更穩(wěn)定的支持，既是一種理論氣度，也是一種政治設(shè)計(jì)。（作者單位為黑龍江大學(xué)研究生院）