陳飛　王玥　徐水珠

[摘要] 科技資源的投入產(chǎn)出效率對于高校附屬醫(yī)院人才培養(yǎng)、團隊建設(shè)、學(xué)科發(fā)展及社會綜合服務(wù)功能的提升具有重要的促進(jìn)作用。對高校附屬醫(yī)院科研投入/產(chǎn)出績效相關(guān)性進(jìn)行分析研究，可以了解現(xiàn)狀、挖掘潛力和發(fā)現(xiàn)不足，有利于及時調(diào)整研究方向和人員結(jié)構(gòu)，為管理決策者提供輔助決策信息和依據(jù)，促進(jìn)醫(yī)院科研管理向合理化、規(guī)范化、科學(xué)化邁進(jìn)。該文主要闡述了高校附屬醫(yī)院科技資源投入與產(chǎn)出績效相關(guān)性研究的必要性，科技資源、醫(yī)學(xué)科技資源、投入與產(chǎn)出等概念內(nèi)涵，科技投入績效評估的國內(nèi)外研究現(xiàn)狀，投入產(chǎn)出分析法的基本概念，投入產(chǎn)出分析法在績效評價中的應(yīng)用及指導(dǎo)意義以及數(shù)據(jù)包絡(luò)法在醫(yī)院績效評價中的應(yīng)用這幾個方面的內(nèi)容，力爭為醫(yī)院科技資源投入與產(chǎn)出績效的研究提供科學(xué)可靠的理論基礎(chǔ)。

[關(guān)鍵詞] 科技資源投入與產(chǎn)出；投入產(chǎn)出分析法；數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法

[中圖分類號] R19 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼] A [文章編號] 1672-5654（2018）06（b）-0121-03

隨著國家醫(yī)療體制改革的不斷深化，醫(yī)院打破了長期以來“以藥養(yǎng)醫(yī)”的局面，在當(dāng)前國家對醫(yī)院補償機制不完善的情況下，醫(yī)院只有不斷更新經(jīng)營管理觀念，強化市場競爭意識、經(jīng)營意識和服務(wù)意識，加強醫(yī)院內(nèi)部管理及建設(shè)，提高醫(yī)療服務(wù)質(zhì)量，合理配置優(yōu)化醫(yī)院衛(wèi)生資源，降低成本，醫(yī)院才能謀求更大的發(fā)展，在激烈的市場競爭中立于不敗之地。而醫(yī)院科技實力作為醫(yī)院發(fā)展的重要支撐，醫(yī)學(xué)科研資源配置是否合理，利用是否充分是能否提高醫(yī)院科技發(fā)展水平的關(guān)鍵所在。因此，研究醫(yī)院科技資源投入與產(chǎn)出績效評價對于醫(yī)院衛(wèi)生資源的合理配置，對于醫(yī)院的可持續(xù)發(fā)展、核心競爭力的提升具有重要意義。

1 研究的必要性

高校附屬醫(yī)院承擔(dān)著以醫(yī)療服務(wù)工作為主體，以醫(yī)學(xué)科技創(chuàng)新和醫(yī)學(xué)人才培養(yǎng)為兩翼的“一體兩翼、強體健翼”的重要任務(wù)。當(dāng)今世界，大型綜合醫(yī)院、高校附屬醫(yī)院之間的競爭已不再是單純的醫(yī)療水平的較量，而是醫(yī)學(xué)人才培養(yǎng)、醫(yī)學(xué)科技水平、醫(yī)療服務(wù)條件等多方位的競爭。而醫(yī)院科技作為醫(yī)院發(fā)展的重要支撐條件，對醫(yī)院綜合競爭力的提升起著舉足輕重的作用。因此，科技資源的投入產(chǎn)出效率對于醫(yī)院人才培養(yǎng)、團隊建設(shè)、學(xué)科發(fā)展及社會綜合服務(wù)功能的提升具有重要的促進(jìn)作用。

對高校附屬醫(yī)院科研投入/產(chǎn)出績效相關(guān)性進(jìn)行分析研究，可以了解醫(yī)院科技資源投入與產(chǎn)出的現(xiàn)狀、挖掘醫(yī)學(xué)科技資源的可挖掘、可利用潛力，發(fā)現(xiàn)醫(yī)院在科技資源投入、利用方面的不足之處，有利于及時調(diào)整醫(yī)學(xué)科學(xué)研究方向和科研人員結(jié)構(gòu)，為醫(yī)院科研管理決策者提供輔助決策信息和依據(jù)，促進(jìn)醫(yī)院科研管理朝著合理化、規(guī)范化、科學(xué)化邁進(jìn)。

2 研究概念的界定

2.1 科技資源

眾多學(xué)者從不同的角度對科技資源的內(nèi)涵進(jìn)行了界定，總體來講具有以下3個方面的特點：①幾乎所有科技活動的開展都離不開科技資源的配置與支持，因此科技資源是推動科技進(jìn)步和經(jīng)濟社會發(fā)展的基礎(chǔ)先決條件，是開展科技活動的物質(zhì)基礎(chǔ)；②盡管科技資源擁有豐富多彩的資源形態(tài)，但它們并不是雜亂無章的，而是作為一個整體系統(tǒng)存在，是多種要素的集合；③在諸多科技資源要素中，不僅涉及人還涉及物，不僅包含有形資源還包含無形資源；④諸多科技資源要素在科技活動中具有不同的功能和作用，形成一個相互作用、相互影響的整體的系統(tǒng)，并且各個要素在系統(tǒng)中有層次地存在。

2.2 醫(yī)學(xué)科技資源投入與科研產(chǎn)出的概念內(nèi)涵

一般來講，科技資源主要指基礎(chǔ)設(shè)施、科研人員、科研經(jīng)費、科研活動機會和科研信息等。醫(yī)學(xué)科研資源是衛(wèi)生資源的一種類型，其種類是多種多樣的，如果把科研資源看作一個整體，那么系統(tǒng)因素可以有人、財、物、時間、信息資源及組織、制度資源。在醫(yī)學(xué)科研活動中，考慮到用于醫(yī)學(xué)科研的物力資源一般都與臨床診療活動相互交叉，難以準(zhǔn)確核算其成本。所以，該研究參照其他學(xué)者的研究結(jié)果，根據(jù)醫(yī)學(xué)科研的特點，把投入資源的重點放在人力資源和財力資源方面。人力資源特指臨床醫(yī)學(xué)類的醫(yī)師及醫(yī)技人員，財力資源包括課題經(jīng)費、論文版面費、科技獎勵費及用于科研的設(shè)備購置費；同時充分考慮大數(shù)據(jù)時代背景下的數(shù)字化資源成本的投入。科研產(chǎn)出的數(shù)量和質(zhì)量代表著科研活動的效率和成果，反映著科研活動的水平和層次。科研產(chǎn)出形式包括發(fā)表論文、出版論著、成果鑒定、科技獲獎、獲得專利以及人才培養(yǎng)等形式。

3 科技投入績效評估的國內(nèi)外研究現(xiàn)狀

通過文獻(xiàn)檢索，總結(jié)國外的研究者在科技資源投入產(chǎn)出績效的相關(guān)研究，主要通過運用不同的方法，通過構(gòu)建模型對科技投入績效評價問題進(jìn)行了研究。自上世紀(jì)60年代起，美國、法國、德國等西方國家就開始嘗試對政府支持的科研活動的投入、產(chǎn)出、成果和影響力等方面進(jìn)行評估，現(xiàn)在對科學(xué)研究開展的評估已經(jīng)成為一個快速成長的產(chǎn)業(yè)[1]。由于財務(wù)指標(biāo)的局限性，1992年，美國學(xué)者Robert S. Kaplan和David P. Norton[2]提出了平衡計分卡的業(yè)績考核新方法，對科技投入績效進(jìn)行了分析研究，得出一定的結(jié)論。20世紀(jì)20年代，美國政府以國家公共支出為研究對象，對國家科技投入費用方面進(jìn)行了研究，開啟了對國家財政科技投入績效評估的大門[3]。還有的學(xué)者提出要從戰(zhàn)略層次分析科技投入績效[4]。

我國的科技項目績效評價大致經(jīng)歷了3個階段：第一階段是1993—1998年，其主要評價特點是采用定量方法進(jìn)行產(chǎn)出評價，評價指標(biāo)選擇了關(guān)鍵的產(chǎn)出類指標(biāo)，包括獲獎、論文、專利、成果等；第二階段是1999—2004年，主要方法是將定量評價與定性評價結(jié)合起來，注重目標(biāo)達(dá)成度、重大創(chuàng)新成果和政策引導(dǎo)，采用了表明重大貢獻(xiàn)的相關(guān)指標(biāo)；第三個階段是2005年至今，主要特征是成立以綜合質(zhì)量評估為根本、以政策導(dǎo)向評估為重點、以基礎(chǔ)數(shù)據(jù)測試評定為基礎(chǔ)的綜合質(zhì)量評估體系[5]。2010年，方東霖[6]對中國的財政科技投入和科技的發(fā)展方面進(jìn)行了探討，研究表明中國的財政科技投入與科技的發(fā)展存在正相關(guān)關(guān)系，財政投入對科技發(fā)展具有推動作用；王書玲等[7]通過對比分析的方法，研究發(fā)現(xiàn)我國的科技投入與其他國家相比，在科技投入規(guī)?；驈姸壬咸幱谥邢碌人健?013年，丁月華等[8]采用以投入產(chǎn)出分析法為基礎(chǔ)的高校績效評價方法，將評價著眼于投入—產(chǎn)出效益之上，從資源利用效益方面評價高校的績效，有利于高校提高辦學(xué)效益和資源利用效率，并為政府重新配置高校資源提供了相應(yīng)的依據(jù)。2015年，駱雅杰等[9]利用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析的BBC模型，對安徽省16個地級市的科技創(chuàng)新投入產(chǎn)出指標(biāo)數(shù)值進(jìn)行了實證分析研究；黃世政[10]基于臺灣新竹科學(xué)園區(qū)6大產(chǎn)業(yè)1989—2012年經(jīng)營績效、研發(fā)投入、專利數(shù)和投資金額數(shù)據(jù)，運用回歸分析方法探討了研發(fā)投入、專利與經(jīng)營績效之間的關(guān)系與影響；韓兆洲等[11]從投入產(chǎn)出角度，運用超效率三階段DEA模型與Malmquist模型相結(jié)合的分析方法，從靜態(tài)與動態(tài)的時間角度對2008—2012年我國30個?。ㄊ小⒆灾螀^(qū)）經(jīng)濟發(fā)展效率進(jìn)行了分析；邢曉英[12]分析了高?？蒲型度肱c產(chǎn)出的作用及其相關(guān)關(guān)系，認(rèn)為仍存在著很多誤解和歧義，如把科研經(jīng)費的多少看成是評價科研水平的高低，不同形式的科研產(chǎn)出價值可以論高低等。種種研究成果為本研究的開展提供了理論依據(jù)和實證分析基礎(chǔ)。

4 研究分析方法的理論基礎(chǔ)

4.1 投入產(chǎn)出分析法的基本概念

投入產(chǎn)出法創(chuàng)立于20世紀(jì)30年代，由美國哈佛大學(xué)教授里瓦惕夫首先提出。投入產(chǎn)出分析的研究對象是經(jīng)濟系統(tǒng)中各個部分之間的相互依存的關(guān)系，是一種研究經(jīng)濟系統(tǒng)中各個部分之間表現(xiàn)為投入與產(chǎn)出關(guān)系的經(jīng)濟數(shù)量方法，能夠明顯地反映經(jīng)濟系統(tǒng)各部分（大致包括各部門、各行業(yè)、各個產(chǎn)品）之間的投入與產(chǎn)出的數(shù)量依存關(guān)系，同時可以應(yīng)用在經(jīng)濟分析、政策模擬、經(jīng)濟預(yù)測、計劃制定和經(jīng)濟控制等方面。它是一種數(shù)學(xué)分析方法，是經(jīng)濟學(xué)與數(shù)學(xué)相結(jié)合的產(chǎn)物。具體來講，投入是進(jìn)行一項活動的消耗，是指經(jīng)濟活動過程中的各種消耗（包括中間投入和最初投入）及其產(chǎn)生來源；而產(chǎn)出是進(jìn)行一項活動的結(jié)果，是指經(jīng)濟活動取得的成果及其產(chǎn)出成果的使用去向（包括中間使用和最終使用）[13]。

4.2 投入產(chǎn)出分析法的應(yīng)用及指導(dǎo)意義

投入產(chǎn)出分析法主要在績效評價方面被廣泛應(yīng)用。從起初被應(yīng)用于企業(yè)管理現(xiàn)代化，到逐步應(yīng)用到其他領(lǐng)域。在績效評價的具體應(yīng)用中，常常應(yīng)用于指標(biāo)設(shè)計環(huán)節(jié)。具體來講，是指在原有的投入產(chǎn)出分析法基本原理的基礎(chǔ)上，對直接消耗系數(shù)、完全消耗系數(shù)的原理進(jìn)行改進(jìn)，形成新的“生產(chǎn)力=產(chǎn)出/投入”的投入產(chǎn)出比原理，運用這一改造后的新原理來設(shè)計相關(guān)指標(biāo)。這一方法比較適用于單個項目或者個體生產(chǎn)效率的評價，因此，投入產(chǎn)出比往往直接作為績效評價指標(biāo)，納入項目或工作的評價指標(biāo)體系中[13]。

投入產(chǎn)出法運用了經(jīng)濟學(xué)原理，具有廣泛的指導(dǎo)意義，利用生產(chǎn)力的觀點，把投入與產(chǎn)出這兩者緊密聯(lián)系在一起，不僅是對傳統(tǒng)的績效評價方法的改進(jìn)與補充，同時也對績效評價的全過程具有指導(dǎo)意義，基本實現(xiàn)了政府部門績效評價的初衷，推動了政府部門公共事業(yè)管理的科學(xué)化和現(xiàn)代化。

4.3 數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法

因操作的簡單性，投入產(chǎn)出分析法被廣泛應(yīng)用于績效評價中，但是在實際操作中，某個產(chǎn)出往往源于多個不同的投入，或者某種投入會產(chǎn)生多種不同的效果。因此，當(dāng)投入和產(chǎn)出不是一一對應(yīng)的時候，投入產(chǎn)出比的經(jīng)濟意義、社會意義就會不明顯或較為片面。為了解決這一問題，就必須對投入產(chǎn)出模型進(jìn)行升級改造，從多投入、多產(chǎn)出的角度出發(fā)，基于多個投入、產(chǎn)出指標(biāo)，建立最優(yōu)模型，測算出投入產(chǎn)出效率，探討投入產(chǎn)出效率的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（簡稱DEA）[13]。這就是數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法的產(chǎn)生緣由。

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法是一種非參數(shù)統(tǒng)計的評估方法，是對投入產(chǎn)出分析法的有效補充和改進(jìn)。適用于多個個體之間的投入產(chǎn)出效率的比較。通過比較，得出每個個體的效率指數(shù)，從而構(gòu)建出數(shù)據(jù)包絡(luò)模型，并對某些低效率的個體提出一些可實施的改進(jìn)建議。具體來講，它是利用數(shù)學(xué)線性規(guī)劃，將多投入、多產(chǎn)出的決策單元（Decision Making Units，DMU）數(shù)據(jù)直接投射在坐標(biāo)空間上，以最大產(chǎn)出或最小投入連線為效率邊界，并以此邊界來衡量DMU的生產(chǎn)效率。如果決策單元觀察值落在效率邊界上，則DMU為完全效率；如果其觀察值沒有落在效率邊界上，則認(rèn)為DMU為相對無效，其效率值在0-1之間，其差距代表無效率程度大小[14]。

4.4 數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法在醫(yī)院績效評價中的應(yīng)用

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法主要用于評價同類單位或部門之間的相對有效性。自上世紀(jì)80年代中期被引入衛(wèi)生計量經(jīng)濟學(xué)后，成為目前評價醫(yī)療機構(gòu)效率較為成熟和先進(jìn)的方法之一，是衛(wèi)生服務(wù)效率研究的基準(zhǔn)方法[14]。應(yīng)用現(xiàn)狀主要研究有：運用數(shù)據(jù)包絡(luò)法，以北京某三甲醫(yī)院為例，構(gòu)建臨床科室績效評價的DEA模型，對臨床科室績效進(jìn)行評價，找出目標(biāo)科室的投入冗余及產(chǎn)出不足，從醫(yī)院資源配置優(yōu)化的角度，提出改善醫(yī)院運行績效的對策[15]；應(yīng)用數(shù)據(jù)包絡(luò)法分析研究某公立醫(yī)院30個臨床科室的2015年運行效率，分析臨床科室資源配置情況，為醫(yī)院提升效率、加強內(nèi)部管理提供決策依據(jù)[16]；應(yīng)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法對某醫(yī)院54個科室科研產(chǎn)出效率進(jìn)行評價，并從醫(yī)院資源優(yōu)化配置角度，提出優(yōu)化科研投入產(chǎn)出建議[17]。

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（收稿日期：2018-03-11）