隨著工業(yè)化進(jìn)程的推進(jìn),中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與資源環(huán)境矛盾日趨尖銳,倒逼政府不斷強(qiáng)化環(huán)境規(guī)制。然而,環(huán)境規(guī)制也會(huì)給經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展造成一定負(fù)面影響,其中,對(duì)就業(yè)的影響已成為各國(guó)政府與行業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)注的焦點(diǎn)①例如在美國(guó)加州,政府在制定環(huán)境規(guī)制政策時(shí)必須考慮環(huán)境規(guī)制可能對(duì)就業(yè)造成的影響(Berman和Bui, 2001)[1]。以及學(xué)術(shù)研究熱點(diǎn),并由此引發(fā)了關(guān)于就業(yè)與環(huán)境之間是否存在權(quán)衡(“Job Versus the Environment”Trade Off)的討論。環(huán)境規(guī)制對(duì)行業(yè)就業(yè)產(chǎn)生不利影響主要源于以下理論邏輯:環(huán)境規(guī)制增加了企業(yè)生產(chǎn)成本,導(dǎo)致企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)減弱與生產(chǎn)規(guī)模收縮,進(jìn)而引發(fā)失業(yè)問(wèn)題(Berman和Bui,2001)[1]。美國(guó)商業(yè)協(xié)會(huì)1990年的一項(xiàng)研究表明,《清潔空氣法案》可能導(dǎo)致美國(guó)喪失100萬(wàn)-200萬(wàn)個(gè)就業(yè)崗位(Goodstein,1996)[2]。無(wú)獨(dú)有偶,1999年英國(guó)工程雇主聯(lián)合會(huì)發(fā)布的研究報(bào)告指出,征收氣候變化稅將造成155000人失業(yè)(Cole和Elliott,2007)[3]。Henderson(1996)[4]、Greenstone(2001)[5]等的實(shí)證研究也表明環(huán)境規(guī)制會(huì)對(duì)行業(yè)就業(yè)產(chǎn)生不利影響。
也有部分研究認(rèn)為環(huán)境規(guī)制沒(méi)有造成就業(yè)損失,甚至?xí)黾泳蜆I(yè)。例如,地球之友(Friends of the Earth)提供的案例研究表明,環(huán)境規(guī)制能夠創(chuàng)造環(huán)境質(zhì)量提升與就業(yè)凈增長(zhǎng)的“雙重紅利”(Cole和Elliott,2007)[3]。此外,Berman和Bui(2001)[1]、Morgenstern et al.(2002)[6]、Bezclek et al. (2008)[7]、Belova et al. (2013)[8]等也發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制能夠或多或少增加行業(yè)就業(yè)。那么,環(huán)境保護(hù)與就業(yè)增長(zhǎng)之間是否存在權(quán)衡?環(huán)境規(guī)制是否能夠收獲環(huán)境改善與就業(yè)增長(zhǎng)的“雙重紅利”?對(duì)此,理論分析和實(shí)證研究均未給出明確答案。事實(shí)上,環(huán)境規(guī)制對(duì)就業(yè)的影響機(jī)制較為復(fù)雜,取決于企業(yè)的生產(chǎn)要素構(gòu)成、產(chǎn)品需求價(jià)格彈性、治污技術(shù)特征等一系列因素,使得環(huán)境規(guī)制在損失就業(yè)的同時(shí)也創(chuàng)造就業(yè),最終產(chǎn)生的就業(yè)凈效應(yīng)則不確定(Bezclek et al.,2008)[7]。
由于中國(guó)在工業(yè)化程度、比較優(yōu)勢(shì)、國(guó)際分工等方面與發(fā)達(dá)國(guó)家存在較大差別,環(huán)境規(guī)制對(duì)中國(guó)就業(yè)的影響可能與發(fā)達(dá)國(guó)家不同(王勇等,2013)[9]。陸旸(2011)[10]利用VAR模型得到的模擬結(jié)果顯示,短期內(nèi)中國(guó)難以獲得就業(yè)的“雙重紅利”。陳媛媛(2011)[11]研究認(rèn)為,加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制會(huì)促進(jìn)行業(yè)就業(yè)。王勇等(2013)[9]認(rèn)為,只有當(dāng)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度提高到一定水平,才會(huì)對(duì)就業(yè)產(chǎn)生促進(jìn)作用。然而,目前絕大部分研究是在環(huán)境規(guī)制嚴(yán)格外生的假設(shè)下探討其對(duì)就業(yè)的影響,鮮有文獻(xiàn)考慮環(huán)境規(guī)制的內(nèi)生性問(wèn)題。由于受多重目標(biāo)約束,中國(guó)地方政府不得不考慮環(huán)境規(guī)制對(duì)工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)和就業(yè)造成的影響,當(dāng)預(yù)期到環(huán)境規(guī)制造成企業(yè)生產(chǎn)成本增加并可能導(dǎo)致就業(yè)損失,權(quán)衡各項(xiàng)目標(biāo),就可能對(duì)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度進(jìn)行策略性調(diào)整,從而使得環(huán)境規(guī)制具有一定的內(nèi)生性。Cole 和 Elliott(2007)[3]指出,環(huán)境規(guī)制受行業(yè)就業(yè)水平、行業(yè)規(guī)模、對(duì)外開放程度等因素的影響而具有一定的內(nèi)生性,若忽視環(huán)境規(guī)制的內(nèi)生性,將導(dǎo)致有偏估計(jì)?;诖?,本文采集2003-2014年中國(guó)工業(yè)行業(yè)面板數(shù)據(jù),通過(guò)構(gòu)建聯(lián)立方程組并使用迭代式3SLS模型對(duì)環(huán)境規(guī)制的內(nèi)生性進(jìn)行研究,重新估計(jì)環(huán)境規(guī)制的就業(yè)效應(yīng)與治污效應(yīng),并進(jìn)一步考察兩種效應(yīng)在不同行業(yè)間存在的行業(yè)異質(zhì)性,這也是本文的創(chuàng)新之處。
本文為地方政府正確認(rèn)識(shí)環(huán)境規(guī)制的治污效應(yīng)與就業(yè)效應(yīng),進(jìn)而調(diào)整應(yīng)對(duì)策略提供實(shí)證依據(jù)。如果環(huán)境規(guī)制的治污效應(yīng)與就業(yè)效應(yīng)之間存在“雙贏”,那么地方政府應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制,以收獲污染減排與就業(yè)增長(zhǎng)的“雙重紅利”。如果環(huán)境規(guī)制的治污效應(yīng)與就業(yè)效應(yīng)之間存在“權(quán)衡”,那么地方政府應(yīng)系統(tǒng)分析在降低環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度保障就業(yè)的同時(shí),將對(duì)治污減排效果產(chǎn)生多大程度的負(fù)面影響,進(jìn)而調(diào)整相關(guān)政策以解決就業(yè)與污染問(wèn)題。
由于承擔(dān)發(fā)展經(jīng)濟(jì)、保障就業(yè)、治理污染等多重任務(wù),在資源和任期有限的情況下,地方政府不得不在各項(xiàng)任務(wù)目標(biāo)之間理出優(yōu)先次序,做出最優(yōu)安排以最大化其收益。在以分稅制為特征的財(cái)政分權(quán)體制下,促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)能夠給地方政府創(chuàng)造可觀的財(cái)稅收益。在中央任免地方官員的政治晉升體制下,以GDP總量和增速為主要內(nèi)容的政績(jī)考核指標(biāo)成為地方官員選拔任用和政治升遷的重要評(píng)價(jià)依據(jù)*2002年出臺(tái)的《黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用工作條例》與2006年出臺(tái)的《體現(xiàn)科學(xué)發(fā)展觀要求的地方黨政領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)干部綜合考核評(píng)價(jià)試行辦法》對(duì)官員選拔任用與政治升遷所依據(jù)的績(jī)效考核作出了詳細(xì)規(guī)定。然而現(xiàn)實(shí)中,上級(jí)政府往往主要依據(jù)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展績(jī)效對(duì)下級(jí)政府官員進(jìn)行考核和提拔。雖然過(guò)去十年,中央政府不斷強(qiáng)調(diào)、眾多學(xué)者一再呼吁不應(yīng)以GDP作為政績(jī)考核的主要指標(biāo),但體制慣性使得地方政府短期內(nèi)仍難以擺脫GDP偏好。,Jia et al.(2012)[12]、Wu et al.(2013)[13]等的實(shí)證研究表明,官員任期內(nèi)當(dāng)?shù)谿DP增長(zhǎng)能夠顯著提高地方官員的政治晉升概率。因此,無(wú)論是財(cái)政激勵(lì)還是政治激勵(lì),都不斷強(qiáng)化了地方政府追求經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的偏好。
另一方面,環(huán)境保護(hù)、節(jié)能減排等指標(biāo)在地方官員績(jī)效考核評(píng)價(jià)體系中的權(quán)重明顯偏低。如2013年山東某市科學(xué)發(fā)展觀考核指標(biāo)共2000分,而主要污染物減排量、居民生活環(huán)境水平等指標(biāo)僅占140分。加大環(huán)保力度短期內(nèi)無(wú)法顯著帶動(dòng)GDP增長(zhǎng)并促進(jìn)官員政治晉升,反而可能影響地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展與財(cái)政收支(Wu et al.,2013)[13]。于是當(dāng)短期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)與環(huán)境保護(hù)目標(biāo)不可兼得時(shí),地方政府傾向于以犧牲環(huán)境為代價(jià)換取經(jīng)濟(jì)發(fā)展、財(cái)政收入增加與就業(yè)增長(zhǎng)。由于中央政府和地方政府之間存在廣泛的信息不對(duì)稱問(wèn)題,中央政府往往只能觀察到地方經(jīng)濟(jì)總量、就業(yè)水平等顯性指標(biāo),而很難及時(shí)準(zhǔn)確地掌握地方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的真實(shí)成本信息(如資源能源過(guò)度消耗、生態(tài)破壞、工業(yè)污染等),從而進(jìn)一步固化了地方政府“重經(jīng)濟(jì)、輕環(huán)?!钡陌l(fā)展觀與政績(jī)觀。地方政府有激勵(lì)放松環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度,保護(hù)本地污染企業(yè)發(fā)展并吸引高利稅、高就業(yè)的工業(yè)企業(yè)在其轄區(qū)投資建廠。例如,根據(jù)《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》2014年對(duì)山東省某幾個(gè)地級(jí)市的調(diào)查,當(dāng)?shù)卣谝M(jìn)工業(yè)項(xiàng)目時(shí)主要以該項(xiàng)目能夠創(chuàng)造的財(cái)政收入和就業(yè)崗位作為決策依據(jù),至于項(xiàng)目是否達(dá)到環(huán)保要求、對(duì)當(dāng)?shù)丨h(huán)境可能造成的污染程度則成為次要考慮因素或者根本不予考慮(呂思言,2014)[14]。再如2014年8月-12月,河南省駐馬店市環(huán)保局曾先后三次致函平輿縣政府,要求其關(guān)閉違規(guī)排污的27家皮革生產(chǎn)企業(yè),然而當(dāng)?shù)卣⑽匆婪▽?shí)施環(huán)境規(guī)制,至2015年2月,當(dāng)?shù)仄じ锲髽I(yè)反而增至30家,并且均正常生產(chǎn)。2015年1月1日,環(huán)保部推出了號(hào)稱史上最嚴(yán)厲的新《環(huán)境保護(hù)法》,然而該法在實(shí)踐中卻遭遇了很多阻力,地方法院不立案、地方政府不愿執(zhí)法的現(xiàn)象普遍存在(常紀(jì)文,2015)[15]。
地方政府對(duì)環(huán)境規(guī)制的干預(yù)源于其對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、就業(yè)增長(zhǎng)目標(biāo)的優(yōu)先考慮。那么,環(huán)境規(guī)制究竟會(huì)對(duì)工業(yè)企業(yè)就業(yè)產(chǎn)生何種影響?下面對(duì)此作理論分析。借鑒Berman 和Bui(2001)[1]的模型,首先假設(shè)完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中企業(yè)使用J種可變投入要素(如勞動(dòng)力、生產(chǎn)性資本等)并承擔(dān)K種準(zhǔn)固定規(guī)制遵從成本(如污染治理投資、減排設(shè)施運(yùn)行費(fèi)用等)。企業(yè)的可變成本函數(shù)可以表示為:
C=H(Y,P1, …,PJ,X1, …,XK)
(1)
其中,Y為產(chǎn)出,Pj(j=1, …,J)為可變投入要素價(jià)格,Xk(k=1, …,K)為準(zhǔn)固定規(guī)制成本數(shù)額。在企業(yè)利潤(rùn)最大化的一階條件下勞動(dòng)力L的需求函數(shù)如下所示:
(2)
環(huán)境規(guī)制R對(duì)勞動(dòng)力需求影響的簡(jiǎn)化形式可以表達(dá)如下:
L=δ+μR
(3)
環(huán)境規(guī)制對(duì)就業(yè)影響的機(jī)制如下所示:
(4)
此外,環(huán)境規(guī)制可能導(dǎo)致部分在位企業(yè)停止生產(chǎn)并退出該行業(yè),并且提高了行業(yè)進(jìn)入門檻,會(huì)在一定程度上阻止或者推遲潛在進(jìn)入企業(yè)進(jìn)入,造成該行業(yè)吸納勞動(dòng)力的能力減弱。因此,環(huán)境規(guī)制可能通過(guò)引致在位企業(yè)退出或者阻止新企業(yè)進(jìn)入從而對(duì)就業(yè)產(chǎn)生不利影響(Henderson,1996)[4]。
環(huán)境規(guī)制機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性是發(fā)達(dá)國(guó)家構(gòu)建環(huán)境規(guī)制體系所普遍遵循的原則。獨(dú)立性原則不僅要求環(huán)境規(guī)制機(jī)構(gòu)在行政事務(wù)、財(cái)政預(yù)算、人員編制等方面完全獨(dú)立于地方政府,而且不可以受利益相關(guān)者(包括被規(guī)制企業(yè)、行業(yè)主管部門等)的影響而獨(dú)立地行使環(huán)境規(guī)制職能。若環(huán)境規(guī)制機(jī)構(gòu)不具備或者不完全具備獨(dú)立性,則環(huán)境規(guī)制執(zhí)行會(huì)有一定的內(nèi)生性。例如,Peltzman(1976)[16]、Grossman和Helpman(1994)[17]等認(rèn)為,規(guī)制非嚴(yán)格外生,而是由代表特殊利益集團(tuán)的規(guī)制機(jī)構(gòu)在追求自身收益最大化過(guò)程中所內(nèi)生決定的。具體到中國(guó)的環(huán)境規(guī)制體系,地方環(huán)保局是同級(jí)政府的職能部門,在財(cái)政、人事管理等方面受制于地方政府,不具備獨(dú)立行使環(huán)境規(guī)制職能的條件。地方環(huán)保部門的行政執(zhí)法權(quán)限有限,只有對(duì)違法排污企業(yè)限期治理的建議權(quán),并沒(méi)有決定權(quán),對(duì)企業(yè)的處罰需要地方政府綜合評(píng)估經(jīng)濟(jì)發(fā)展、就業(yè)情況、環(huán)境違法程度等因素后才能決定,從而使得環(huán)境規(guī)制服從地方政府的執(zhí)政目標(biāo)而被選擇性執(zhí)行。具體有以下因素:
(1)行業(yè)就業(yè)人數(shù)。Grossman和Helpman(1994)[17]、Goldberg和Maggi(1999)[18]等指出,一個(gè)行業(yè)可能通過(guò)游說(shuō)規(guī)制機(jī)構(gòu),甚至將其俘獲,以尋求降低規(guī)制強(qiáng)度,獲得貿(mào)易保護(hù)。進(jìn)一步地,行業(yè)勞動(dòng)力規(guī)?;蛘哒f(shuō)吸納就業(yè)的能力被認(rèn)為是體現(xiàn)行業(yè)游說(shuō)能力的重要特征之一(Cole和Elliott,2007)[3]。吸納就業(yè)人數(shù)越多的行業(yè)越容易通過(guò)游說(shuō)政府為其提供更多的貿(mào)易保護(hù)。否則,國(guó)外具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的商品進(jìn)入將打壓本土企業(yè),進(jìn)而造成大規(guī)模失業(yè)(Goldberg和Maggi,1999)[18]。如果將環(huán)境規(guī)制政策作為綠色貿(mào)易壁壘,那么污染行業(yè)便會(huì)積極游說(shuō)地方政府對(duì)其降低環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度,以增強(qiáng)其競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),減弱進(jìn)口商品對(duì)其造成的沖擊(Ederington和Minier, 2003)[19]。因此,考慮到環(huán)境規(guī)制對(duì)就業(yè)可能造成不利影響,而失業(yè)的增加又會(huì)增添社會(huì)不穩(wěn)定因素,地方政府出于保護(hù)地區(qū)行業(yè)發(fā)展和減少失業(yè)的目的可能會(huì)降低環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度。(2)行業(yè)國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)占比。一方面,大型國(guó)有企業(yè)往往是地方的支柱性企業(yè),地方政府為保證GDP增長(zhǎng)和財(cái)政收入,有激勵(lì)放松對(duì)國(guó)有企業(yè)的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度,甚至包庇袒護(hù)其污染行為;另一方面,一些國(guó)有企業(yè)的行政級(jí)別高于地方環(huán)保部門,可以通過(guò)人大、行業(yè)協(xié)會(huì)、銀行等許多渠道對(duì)地方政府施加政治影響,從而不利于環(huán)境規(guī)制的執(zhí)行。此外,Lorentzen et al.(2014)[20]的研究表明,大型國(guó)有企業(yè)會(huì)與環(huán)保局和地方政府合謀,規(guī)避環(huán)境污染信息的披露,阻礙地方政府在環(huán)境治理方面的制度創(chuàng)新。(3)外資進(jìn)入。根據(jù)“污染天堂假說(shuō)”,發(fā)達(dá)國(guó)家較為嚴(yán)格的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)會(huì)誘使其重度污染型行業(yè)的企業(yè)向環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)較低的發(fā)展中國(guó)家(地區(qū))轉(zhuǎn)移,而發(fā)展中國(guó)家(地區(qū))為了吸引外資將競(jìng)相降低環(huán)境規(guī)制,即存在環(huán)境規(guī)制的“逐底競(jìng)爭(zhēng)”(Racing to the Bottom)現(xiàn)象。然而,外資進(jìn)入也可能會(huì)對(duì)環(huán)境規(guī)制產(chǎn)生正向影響。根據(jù)Cole et al.(2006)[21]的研究,不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中政府為刺激產(chǎn)出和增加消費(fèi)者剩余,往往將環(huán)境規(guī)制降低至最優(yōu)水平(First-best Level)以下,外資進(jìn)入加大了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度,得到同樣的產(chǎn)出不再需要將環(huán)境規(guī)制降低到以前的水平,這種“福利效應(yīng)”導(dǎo)致環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度上升。(4)企業(yè)平均規(guī)模。大型企業(yè)往往比小型企業(yè)更有實(shí)力去游說(shuō)地方政府。因此,行業(yè)中企業(yè)平均規(guī)模越大,對(duì)環(huán)境規(guī)制的干擾越強(qiáng)。(5)環(huán)境污染程度。污染物排放量的不斷積累、環(huán)境質(zhì)量的持續(xù)惡化將在一定程度上倒逼政府加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制。
綜上所述,地方政府會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、就業(yè)情況、環(huán)境污染程度等指標(biāo)進(jìn)行權(quán)衡后決定環(huán)境規(guī)制執(zhí)行力度,致使環(huán)保部門難以獨(dú)立行使規(guī)制職能,環(huán)境規(guī)制便具有了內(nèi)生性。那么,環(huán)境規(guī)制對(duì)就業(yè)水平和環(huán)境污染具體產(chǎn)生何種影響?接下來(lái)進(jìn)行實(shí)證研究。
本文實(shí)證分析主要關(guān)注三方面問(wèn)題:第一,環(huán)境規(guī)制對(duì)工業(yè)行業(yè)就業(yè)產(chǎn)生何種影響?第二,環(huán)境規(guī)制在改善環(huán)境質(zhì)量方面的效果如何?第三,就業(yè)、環(huán)境污染等因素是否影響了環(huán)境規(guī)制從而使其具有內(nèi)生性?下面通過(guò)構(gòu)建聯(lián)立方程對(duì)上述問(wèn)題作逐一解答,具體計(jì)量模型設(shè)定如下:
行業(yè)就業(yè)方程:empit=c1+β11reguit+∑β1nQit-1+φi+δt+εit
(4)
環(huán)境污染方程:envit=c2+β21reguit+∑β2nWit-1+φi+λt+ηit
(5)
環(huán)境規(guī)制方程:reguit=c3+β31empit+β32envit+∑β3nZit-1+υi+θt+ωit
(6)
各式中,i和t分別表示行業(yè)和年份,c1、c2、c3為常數(shù)項(xiàng),φi、φi、υi表示不可觀測(cè)的行業(yè)效應(yīng),δt、λt、θt表示時(shí)間效應(yīng),εit、ηit、ωit為殘差項(xiàng)。核心變量為行業(yè)就業(yè)人數(shù)(emp)、行業(yè)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度(regu)和環(huán)境污染水平(env)。Q、W、Z分別為3個(gè)方程的控制變量,為了減弱內(nèi)生性問(wèn)題,各控制變量均滯后一期。各變量的具體含義如下:行業(yè)就業(yè)人數(shù)(emp)由各工業(yè)行業(yè)就業(yè)人員年末人數(shù)除以實(shí)際工業(yè)增加值表示,即單位產(chǎn)出的就業(yè)人數(shù)。行業(yè)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度(regu)的度量比較困難,相關(guān)研究大多從行業(yè)對(duì)污染物排放的治理過(guò)程以及結(jié)果等角度衡量行業(yè)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度,如采用單位產(chǎn)出的污染治理和控制支出(Cole et al.,2006)[21]或環(huán)境保護(hù)支出(Cole和Elliott,2007)[3]對(duì)環(huán)境規(guī)制進(jìn)行度量。本文分別使用各工業(yè)行業(yè)廢氣和廢水治理設(shè)施運(yùn)行費(fèi)用與工業(yè)增加值之比衡量環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度。環(huán)境污染水平(env)分別由單位產(chǎn)出的工業(yè)廢氣排放量(gas)和廢水排放量(water)表示,并進(jìn)行對(duì)數(shù)化處理。本文首先使用gas代表環(huán)境污染程度,然后在穩(wěn)健性檢驗(yàn)中使用water對(duì)其進(jìn)行替代。控制變量Q包括:工資水平(wage),由各工業(yè)行業(yè)就業(yè)人員平均工資額表示,并進(jìn)行對(duì)數(shù)化處理。行業(yè)企業(yè)平均規(guī)模(size),由工業(yè)行業(yè)不變價(jià)資產(chǎn)總計(jì)除以行業(yè)企業(yè)個(gè)數(shù)表示。物質(zhì)資本存量(pci),按照Cole et al.(2008)[22]的方法,采用各工業(yè)行業(yè)單位產(chǎn)出的固定資產(chǎn)凈值表示。外資進(jìn)入(fore),采用各行業(yè)港澳臺(tái)商和外商固定資產(chǎn)投資占總固定資產(chǎn)投資的比重表示??刂谱兞縒包括:能源消耗強(qiáng)度(energy),使用單位產(chǎn)出的能源消耗量表示。人力資本(hci),使用行業(yè)的工資水平與各行業(yè)的平均工資之比表示。pci、size、fore等變量的定義同上??刂谱兞縕包括:行業(yè)國(guó)有企業(yè)占比(state),由行業(yè)中國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)資產(chǎn)總計(jì)占行業(yè)資產(chǎn)總計(jì)的比重衡量。size、fore等變量的定義同上。
受數(shù)據(jù)可得性限制,采集2003-2014年中國(guó)36個(gè)工業(yè)行業(yè)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證研究。原始數(shù)據(jù)主要來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)勞動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)價(jià)格統(tǒng)計(jì)年鑒》、國(guó)家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站以及中經(jīng)網(wǎng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)。為了消除價(jià)格因素的影響,使用分行業(yè)的工業(yè)生產(chǎn)者出廠價(jià)格定基指數(shù)(2003年為基期)對(duì)工業(yè)增加值進(jìn)行平減;使用固定資產(chǎn)投資價(jià)格定基指數(shù)對(duì)行業(yè)資產(chǎn)總計(jì)和固定資產(chǎn)凈值進(jìn)行平減;使用居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)對(duì)平均工資額進(jìn)行平減。
為了與之前將環(huán)境規(guī)制視為外生變量的研究作對(duì)比,首先使用固定效應(yīng)OLS對(duì)方程(4)和(5)分別進(jìn)行單方程估計(jì),結(jié)果分別列于表1和表2的第2列。接著放松環(huán)境規(guī)制外生的假設(shè),將環(huán)境規(guī)制視為內(nèi)生變量,使用迭代式3SLS對(duì)聯(lián)立方程(4)、(5)、(6)進(jìn)行估計(jì),結(jié)果分別列于表1第3列、表2第3列和表3第2列。
表1 就業(yè)方程估計(jì)結(jié)果
注:括號(hào)內(nèi)t值,*、**、***分別表示變量在10%、5%、1%的顯著性水平上顯著。
(1)環(huán)境規(guī)制對(duì)就業(yè)水平的影響
根據(jù)表1第2、3列的估計(jì)結(jié)果,環(huán)境規(guī)制均對(duì)工業(yè)行業(yè)就業(yè)人數(shù)產(chǎn)生了顯著的負(fù)向影響,表明環(huán)境規(guī)制在改善環(huán)境水平的同時(shí)導(dǎo)致了部分就業(yè)損失,這與王勇等(2013)[9]、陸旸(2001)[10]的研究結(jié)論相一致,即短期內(nèi)中國(guó)的環(huán)境規(guī)制還無(wú)法實(shí)現(xiàn)環(huán)境改善與就業(yè)增長(zhǎng)的“雙重紅利”。究其原因,可能是因?yàn)榄h(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的增加導(dǎo)致短期內(nèi)產(chǎn)出效應(yīng)占主導(dǎo),企業(yè)傾向于通過(guò)裁員來(lái)應(yīng)對(duì)生產(chǎn)成本的上升、產(chǎn)品需求量的下降與利潤(rùn)空間的收縮。進(jìn)一步來(lái)看,使用OLS方法得到的regu系數(shù)估計(jì)值為-0.2784,其絕對(duì)值小于使用迭代式3SLS估計(jì)得到的regu系數(shù)值-0.8940。這或許可以解釋為什么之前部分研究認(rèn)為環(huán)境規(guī)制對(duì)就業(yè)的負(fù)面影響微乎其微。OLS估計(jì)假設(shè)環(huán)境規(guī)制嚴(yán)格外生,該假設(shè)對(duì)于評(píng)價(jià)環(huán)境規(guī)制對(duì)就業(yè)水平的影響程度至關(guān)重要。當(dāng)?shù)胤秸紤]到環(huán)境規(guī)制可能會(huì)給工業(yè)行業(yè)造成就業(yè)損失,環(huán)境規(guī)制的執(zhí)行便受到就業(yè)水平等因素的影響而具有內(nèi)生性,那么,環(huán)境規(guī)制對(duì)就業(yè)人數(shù)造成的不利影響會(huì)在一定程度上得到減弱。換句話說(shuō),忽視環(huán)境規(guī)制的內(nèi)生性,將其視為外生變量,會(huì)低估環(huán)境規(guī)制給工業(yè)行業(yè)造成的就業(yè)損失,即β11的估計(jì)有向下的偏誤。對(duì)OLS估計(jì)和迭代式3SLS估計(jì)進(jìn)行Hausman檢驗(yàn),P值為0.0000,拒絕了環(huán)境規(guī)制為外生變量的原假設(shè),表明OLS估計(jì)是不一致的。因此,在其他條件不變的情況下,短期內(nèi)環(huán)境規(guī)制對(duì)工業(yè)行業(yè)就業(yè)確實(shí)造成了不利影響,并且之前的部分研究低估了這一影響。
控制變量方面,工資水平對(duì)就業(yè)人數(shù)產(chǎn)生了顯著的負(fù)向作用,工資水平的上漲一方面直接增加了勞動(dòng)力成本,導(dǎo)致企業(yè)使用其他生產(chǎn)要素對(duì)勞動(dòng)進(jìn)行替代;另一方面,勞動(dòng)力成本的上升會(huì)通過(guò)產(chǎn)品價(jià)格的上漲部分轉(zhuǎn)嫁給消費(fèi)者,導(dǎo)致產(chǎn)品需求量下降,進(jìn)而使得勞動(dòng)力投入減少。單位產(chǎn)出的物質(zhì)資本與就業(yè)人數(shù)呈顯著的正相關(guān)關(guān)系,表明物質(zhì)資本的積累帶動(dòng)了勞動(dòng)力數(shù)量的增長(zhǎng)。這是因?yàn)樵谫Y本有機(jī)構(gòu)成不變的情況下,機(jī)器設(shè)備的增添需要相應(yīng)比例的勞動(dòng)力投入增加與之匹配。
(2)環(huán)境規(guī)制對(duì)污染水平的影響
根據(jù)表2第2、3列的估計(jì)結(jié)果,環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度與單位產(chǎn)出的工業(yè)廢氣排放量呈顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系,表明整體上環(huán)境規(guī)制是有效的,能夠有效降低工業(yè)廢氣排放量,提升環(huán)境質(zhì)量。然而,同環(huán)境規(guī)制對(duì)就業(yè)的影響相似,不同假設(shè)對(duì)于評(píng)價(jià)環(huán)境規(guī)制效果非常關(guān)鍵。在環(huán)境規(guī)制外生的假設(shè)下,使用OLS估計(jì)得到的環(huán)境規(guī)制系數(shù)值為-8.7273,而放松這一假設(shè),使用迭代式3SLS得到的系數(shù)估計(jì)值為-75.4342。由此可見,環(huán)境規(guī)制的內(nèi)生性減弱了其在環(huán)境治理方面的效果。雖然環(huán)境質(zhì)量的惡化會(huì)在一定程度上倒逼政府加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制,但是這一影響機(jī)制非常有限,小于就業(yè)水平對(duì)環(huán)境規(guī)制的影響,綜合起來(lái),地方政府會(huì)在一定程度上以犧牲環(huán)境為代價(jià),降低環(huán)境規(guī)制保障行業(yè)就業(yè)。然而,規(guī)制強(qiáng)度的降低雖然能夠減少就業(yè)損失,但也導(dǎo)致環(huán)境治理效果大打折扣。
在控制變量方面,能源消耗強(qiáng)度與單位產(chǎn)出的工業(yè)廢氣排放量呈現(xiàn)顯著的正相關(guān)關(guān)系,表明能源消耗強(qiáng)度越大,行業(yè)排放的工業(yè)污染物越多。因此,除了增強(qiáng)環(huán)境規(guī)制外,提高環(huán)境質(zhì)量的另一條思路是促進(jìn)工業(yè)行業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí),通過(guò)技術(shù)革新提高生產(chǎn)率,降低單位產(chǎn)出的能源消耗,并優(yōu)化能源消費(fèi)結(jié)構(gòu),較少對(duì)傳統(tǒng)化石能源的依賴,使用清潔型新能源。物質(zhì)資本存量與單位產(chǎn)出的工業(yè)廢氣排放量之間也存在顯著的正向關(guān)系,這與Cole et al.(2008)[22]的研究結(jié)論相一致,雖然物質(zhì)資本強(qiáng)度和能源消耗強(qiáng)度之間存在一定聯(lián)系,但是即使控制能源消耗強(qiáng)度,物質(zhì)資本存量和污染物排放量之間仍存在正相關(guān)關(guān)系,表明資本密集度較高的工業(yè)行業(yè)單位能源消耗產(chǎn)生更多污染物排放。
表2 環(huán)境污染方程估計(jì)結(jié)果
(續(xù)上表)
變量全行業(yè)(OLS)全行業(yè)(3SLS_iter)全行業(yè)(3SLS_iter)污染型行業(yè)(3SLS_iter)清潔型行業(yè)(3SLS_iter)energy00833?05823???04618???01924???09349???(18471)(67159)(36067)(53334)(28377)pci02323??07178???10708???02378??02418??(21617)(40839)(42297)(25425)(20274)hci-05211-03323-11947???-10884???-00690(-10706)(-11117)(-26781)(-35044)(-01613)size00006-00186-00210-00122-00196(00377)(-14111)(-10937)(-14966)(-05815)fore08666??-0501208283-22376???-03876(21135)(-08363)(09641)(-30891)(-06463)常數(shù)項(xiàng)-02610-10979???21995???01395-13480???(-05793)(-39264)(53462)(05155)(-29789)F值82400???533334???136198???521560???60354???行業(yè)效應(yīng)YesYesYesYesYes年份效應(yīng)YesYesYesYesYes
注:括號(hào)內(nèi)t值,*、**、***分別表示變量在10%、5%、1%的顯著性水平上顯著。
(3)就業(yè)水平和污染水平對(duì)環(huán)境規(guī)制的影響
表3第2列的估計(jì)結(jié)果顯示,行業(yè)就業(yè)人數(shù)的系數(shù)為-0.0858,并且在1%的水平上顯著,表明就業(yè)對(duì)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度產(chǎn)生了顯著的負(fù)向影響,這與Ederington 和Minier(2003)[19]的研究結(jié)論相一致。根據(jù)前文的分析,環(huán)境規(guī)制會(huì)造成行業(yè)就業(yè)損失,而就業(yè)問(wèn)題關(guān)系到地區(qū)社會(huì)穩(wěn)定,地方政府為了保障行業(yè)就業(yè)水平會(huì)對(duì)環(huán)境規(guī)制執(zhí)行力度進(jìn)行干預(yù)和調(diào)整。工業(yè)廢氣排放量與環(huán)境規(guī)制顯著正相關(guān),表明工業(yè)污染物排放量的不斷增加以及環(huán)境質(zhì)量的持續(xù)惡化會(huì)在一定程度上督促地方政府加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制力度。此外,國(guó)有企業(yè)占比與環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度呈顯著負(fù)相關(guān)關(guān)系,這意味著工業(yè)行業(yè)中國(guó)有及國(guó)有控股工業(yè)企業(yè)所占比例越高,環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度越低。這可能是因?yàn)閲?guó)有及國(guó)有控股企業(yè)與政府具有天然的聯(lián)系,特殊的身份優(yōu)勢(shì)使得國(guó)企能夠通過(guò)游說(shuō)等方式降低環(huán)境規(guī)制政策的執(zhí)行力度。外商投資比例與環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度呈正相關(guān)關(guān)系,根據(jù)Cole et al.(2006)[21]的研究,外資進(jìn)入產(chǎn)生的“福利效應(yīng)”一旦大于“賄賂效應(yīng)”,外資增多便會(huì)對(duì)環(huán)境規(guī)制產(chǎn)生正向作用。綜上所述,前文對(duì)于環(huán)境規(guī)制具有內(nèi)生性的理論判斷得到了實(shí)證研究的支持。
為了進(jìn)一步檢驗(yàn)實(shí)證分析的穩(wěn)健性,以單位產(chǎn)出的工業(yè)廢水排放量作為衡量環(huán)境污染水平的指標(biāo),使用迭代式3SLS對(duì)聯(lián)立方程組進(jìn)行估計(jì),結(jié)果分別列于表1的第4列、表2的第4列和表3的第3列。從中可以看出,主要變量的回歸結(jié)果與之前基本保持一致。
表3 環(huán)境規(guī)制方程估計(jì)結(jié)果
注:括號(hào)內(nèi)t值,*、**、***分別表示變量在10%、5%、1%的顯著性水平上顯著。
不同工業(yè)行業(yè)在技術(shù)構(gòu)成、要素投入、污染物排放等方面存在差異,承擔(dān)的環(huán)境規(guī)制成本也有所不同,因此環(huán)境規(guī)制對(duì)不同行業(yè)就業(yè)人數(shù)的影響以及環(huán)境規(guī)制效果可能具有行業(yè)異質(zhì)性,接下來(lái)從異質(zhì)行業(yè)特征入手分樣本對(duì)其進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。首先,根據(jù)不同行業(yè)4種污染物排放強(qiáng)度提取的主成分大小進(jìn)行污染排放水平排名,將樣本36個(gè)工業(yè)行業(yè)劃分為污染型行業(yè)和清潔型行業(yè)兩大類*污染型行業(yè)有煤炭采選業(yè)、石油和天然氣開采業(yè)、黑色金屬礦采選業(yè)、有色金屬礦采選業(yè)、非金屬礦采選業(yè)、造紙及紙制品業(yè)、石油加工業(yè)、化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、化學(xué)纖維制造業(yè)、橡膠和塑料制品業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)、黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、電力熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、燃?xì)馍a(chǎn)和供應(yīng)業(yè),樣本其余行業(yè)為清潔型行業(yè)。。接著,以單位產(chǎn)出的工業(yè)廢氣排放量作為衡量環(huán)境污染的指標(biāo),分樣本進(jìn)行實(shí)證回歸,結(jié)果如表1-表3的后兩列所示。
根據(jù)回歸結(jié)果,環(huán)境規(guī)制對(duì)污染型行業(yè)和清潔型行業(yè)的就業(yè)均造成了顯著的負(fù)面影響,但影響程度存在一定差異。具體地,環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度每提高1個(gè)單位,將導(dǎo)致污染型行業(yè)和清潔型行業(yè)單位產(chǎn)出(億元)的就業(yè)人數(shù)分別平均減少0.5819萬(wàn)人和0.3963萬(wàn)人。究其原因在于:與清潔型行業(yè)企業(yè)相比,污染型行業(yè)企業(yè)單位產(chǎn)出的污染物排放量較多,從而平均承擔(dān)的環(huán)境規(guī)制成本較高,環(huán)境規(guī)制對(duì)就業(yè)的擠出效應(yīng)也更加明顯。進(jìn)一步地,計(jì)算各工業(yè)行業(yè)單位勞動(dòng)力投入的物質(zhì)資本量,并將低于總體均值的行業(yè)視為勞動(dòng)密集程度較高的行業(yè),其中污染型行業(yè)中的煤炭采選業(yè)、有色金屬礦采選業(yè)、非金屬礦采選業(yè)、造紙及紙制品業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、橡膠和塑料制品業(yè)等同時(shí)屬于勞動(dòng)密集程度較高的行業(yè)。面對(duì)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的提高與生產(chǎn)成本的上升,這些勞動(dòng)密集程度較高的污染行業(yè)企業(yè)收縮生產(chǎn)規(guī)模會(huì)造成從業(yè)人員較大幅度的減少,因此,環(huán)境規(guī)制會(huì)對(duì)這些行業(yè)造成更大程度的失業(yè)問(wèn)題。其他主要變量的回歸結(jié)果與全樣本回歸結(jié)果相似。其中,環(huán)境規(guī)制增強(qiáng)導(dǎo)致污染型行業(yè)單位產(chǎn)出的工業(yè)廢氣排放量出現(xiàn)更大幅度的下降。工業(yè)行業(yè)中國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)所占份額提高不利于環(huán)境規(guī)制加強(qiáng),外資進(jìn)入產(chǎn)生的“福利效應(yīng)”帶來(lái)了環(huán)境規(guī)制水平的整體提升,污染物排放量的積累一定程度上倒逼政府加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制。
本文基于中國(guó)2003-2014年36個(gè)工業(yè)行業(yè)面板數(shù)據(jù),實(shí)證檢驗(yàn)了環(huán)境規(guī)制內(nèi)生性以及環(huán)境規(guī)制的治污效應(yīng)和就業(yè)效應(yīng)。主要結(jié)論是:(1)行業(yè)就業(yè)水平和國(guó)有企業(yè)占比對(duì)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度產(chǎn)生負(fù)向影響,外資進(jìn)入和污染物排放積累倒逼環(huán)境規(guī)制增強(qiáng);(2)環(huán)境規(guī)制在提高環(huán)境質(zhì)量的同時(shí)對(duì)就業(yè)產(chǎn)生了負(fù)面影響,難以實(shí)現(xiàn)降低污染與促進(jìn)就業(yè)的“雙重紅利”。忽略規(guī)制的內(nèi)生性將導(dǎo)致環(huán)境規(guī)制的治污效應(yīng)和就業(yè)效應(yīng)被低估;(3)與清潔型行業(yè)相比,環(huán)境規(guī)制對(duì)污染型行業(yè)的就業(yè)水平產(chǎn)生了更大程度的影響。由上述研究結(jié)論可延伸出以下政策啟示:
1.環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的提高會(huì)給工業(yè)行業(yè)部門就業(yè)造成一定的沖擊,尤其對(duì)勞動(dòng)密集度較高的污染型行業(yè)就業(yè)造成更大沖擊。由于不同行業(yè)不同工作崗位的技術(shù)特征存在差異,對(duì)于普通工人,特別是年老工人與非技術(shù)性工人來(lái)講,短期內(nèi)難以達(dá)到新工作崗位所需技術(shù)水平,使得環(huán)境規(guī)制造成的這部分失業(yè)人口很難向其他行業(yè)部門轉(zhuǎn)移。因此,政府應(yīng)著力解決這些就業(yè)困難工人的安置與再就業(yè)問(wèn)題。首先,進(jìn)一步完善失業(yè)保障制度,拓寬失業(yè)保障的覆蓋范圍,通過(guò)稅費(fèi)減免、社會(huì)保險(xiǎn)補(bǔ)貼等財(cái)政手段重點(diǎn)對(duì)就業(yè)困難工人實(shí)施就業(yè)援助。其次,鼓勵(lì)各類職業(yè)技能培訓(xùn)機(jī)構(gòu)開展再就業(yè)培訓(xùn),并配套相關(guān)的政府培訓(xùn)補(bǔ)貼,幫助失業(yè)工人提高專業(yè)技能。最后,建立健全公共就業(yè)服務(wù)體系,設(shè)置公共就業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu),加強(qiáng)人力資源市場(chǎng)信息網(wǎng)絡(luò)建設(shè),提高失業(yè)工人再就業(yè)保障服務(wù)水平。
2.降低環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度雖能夠減少對(duì)工業(yè)行業(yè)造成的就業(yè)損失,但污染物排放量會(huì)因此而大幅上升,導(dǎo)致環(huán)境治理效果大大降低。因此,政府應(yīng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)環(huán)境質(zhì)量與就業(yè)水平之間的關(guān)系,不能因噎廢食,為了保障就業(yè)水平以犧牲環(huán)境為代價(jià)而對(duì)環(huán)境規(guī)制進(jìn)行不當(dāng)干預(yù)。除了對(duì)失業(yè)工人提供必要的政策保障外,政府應(yīng)將重點(diǎn)放在相關(guān)政策完善、激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)、規(guī)制工具創(chuàng)新等方面,例如政府可以從完善價(jià)格和收費(fèi)政策、加大財(cái)稅支持力度、創(chuàng)新金融服務(wù)模式、發(fā)展環(huán)保資本市場(chǎng)等方面為企業(yè)節(jié)能減排提供政策支持。推進(jìn)“三同時(shí)”制度,要求工業(yè)企業(yè)提高“三同時(shí)”環(huán)保工程投入資金比重,不僅能夠?qū)崿F(xiàn)工業(yè)污染治理模式由事后治理向事前治理轉(zhuǎn)變,而且能有效減輕企業(yè)污染事后治理的成本負(fù)擔(dān)。此外,積極推行基于市場(chǎng)機(jī)制的規(guī)制工具(如環(huán)境稅制度、排污權(quán)交易制度等)。與行政命令型規(guī)制工具相比,這類規(guī)制工具對(duì)企業(yè)生產(chǎn)和就業(yè)的影響是溫和漸進(jìn)的(陸旸,2011)[10],并且能夠?qū)ζ髽I(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生持續(xù)激勵(lì)。
3.現(xiàn)階段中國(guó)環(huán)境規(guī)制的獨(dú)立性有待進(jìn)一步提高。由于地方環(huán)保部門在人、財(cái)、物等方面仍依附于地方政府,缺乏獨(dú)立行使規(guī)制職能的能力(李國(guó)平和張文彬,2014)[23],導(dǎo)致環(huán)境規(guī)制政策容易受到地方政府干預(yù)而難以得到有效貫徹實(shí)施。為此,中央政府應(yīng)著力強(qiáng)化環(huán)境規(guī)制系統(tǒng)獨(dú)立性建設(shè),解除地方環(huán)保部門對(duì)地方政府的依附關(guān)系,對(duì)其實(shí)行垂直管理,賦予環(huán)保部門更大的行政權(quán)限,確保其能夠有效地依法獨(dú)立行使環(huán)境規(guī)制職能,并加大財(cái)政資金投入與人員編制數(shù)量,增強(qiáng)環(huán)保部門行政執(zhí)法的能力。此外,中央應(yīng)進(jìn)一步提高污染治理效果在地方政府績(jī)效考核中的權(quán)重,完善環(huán)境績(jī)效考核評(píng)價(jià)體系,嘗試建立GDP與GEP雙核算、雙提升機(jī)制,強(qiáng)化對(duì)地方政府進(jìn)行環(huán)境治理的持續(xù)激勵(lì)。
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