一 引 言

以諾斯、科斯為代表的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派(New Institutional Economics)，對(duì)世界經(jīng)濟(jì)理論與具體實(shí)踐做出了巨大貢獻(xiàn)，并對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)理論的發(fā)展產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響，形成了制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究熱潮。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)不同發(fā)展階段和世界政治格局重大調(diào)整與技術(shù)進(jìn)步密切相關(guān)。

制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究社會(huì)規(guī)則如何影響經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，同時(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展又如何反過(guò)來(lái)影響社會(huì)規(guī)則的改變。一般把制度經(jīng)濟(jì)學(xué)分為舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)兩個(gè)階段，當(dāng)然不同階段還有具體的、具有時(shí)代特點(diǎn)的劃分。舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派，以Veblen(1899)[1]、Commons(1934)[2]、Galbraith(1973)[3]為代表。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，以提出交易費(fèi)用理論的Coase(1937)[4]、豐富產(chǎn)權(quán)理論的North(1990)[5]為代表。舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派一般采取總量分析方法，把經(jīng)濟(jì)發(fā)展更多地歸因于科技與生產(chǎn)發(fā)展所導(dǎo)致的制度變遷，因?yàn)榕f制度經(jīng)濟(jì)學(xué)所產(chǎn)生的年代正是機(jī)器化大生產(chǎn)的資本主義蓬勃發(fā)展時(shí)期。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)則借助于邊際分析法，把經(jīng)濟(jì)發(fā)展更多歸因于交易成本與契約關(guān)系的優(yōu)化，因?yàn)樾轮贫冉?jīng)濟(jì)學(xué)所產(chǎn)生的年代是國(guó)際貿(mào)易蓬勃發(fā)展的經(jīng)濟(jì)全球化時(shí)期。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)逐步成為主流經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)，對(duì)此具有卓越貢獻(xiàn)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家還有Williamson(1981)[6]、Alchian和Demsetz(1972)[7]、Jensen和Meckling(1979)[8]、Grossman和Hart(1986)[9]等。其他制度經(jīng)濟(jì)學(xué)分析框架還包括公共選擇理論、奧地利學(xué)派和新熊彼特學(xué)派，公共選擇理論強(qiáng)調(diào)交易規(guī)則以Buchanan(1999)[10]、Buchanan和Tullock(1958)[11]為代表，奧地利學(xué)派強(qiáng)調(diào)自由市場(chǎng)，以Hayek(1960)[12]為代表，而新熊彼特學(xué)派則強(qiáng)調(diào)自由演化，以Winter和Nelson(1986)[13]為代表。

本文認(rèn)為，上述舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)以及其他制度經(jīng)濟(jì)學(xué)分析框架，都在哲學(xué)上存在兩個(gè)基本問(wèn)題：首先，這些傳統(tǒng)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)建立在微觀現(xiàn)象(或效用)加總等于宏觀現(xiàn)象(或效用)的邏輯基礎(chǔ)上，而這是典型的對(duì)微觀與宏觀辯證關(guān)系的認(rèn)知錯(cuò)誤。這樣的邏輯基礎(chǔ)，僅僅當(dāng)宏觀屬性與微觀屬性的同一性占主導(dǎo)地位時(shí)才可能成立，但在宏觀屬性與微觀屬性的差異性占主導(dǎo)地位時(shí)則是錯(cuò)的。其次，這些傳統(tǒng)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)又把對(duì)人類理性的一般屬性認(rèn)識(shí)用于具體的人類對(duì)象與有限的具體問(wèn)題，這也是典型的對(duì)具體屬性與一般屬性之間辯證關(guān)系的認(rèn)知錯(cuò)誤。這樣的邏輯基礎(chǔ)，僅僅當(dāng)一般屬性與具體屬性的同一性占主導(dǎo)地位時(shí)才可能成立，但當(dāng)一般屬性與具體屬性的差異性占主導(dǎo)地位時(shí)就是明顯錯(cuò)誤的。

本文著重于對(duì)傳統(tǒng)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的上述問(wèn)題進(jìn)行批判，并在批判基礎(chǔ)上從廣義范圍內(nèi)探討宏觀制度經(jīng)濟(jì)學(xué)(Macro-Institutional Economics，MIE或Macro-Institutionalism)及其基本框架。本文以下內(nèi)容結(jié)構(gòu)為：第二部分基于后古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的制度價(jià)值論與稀缺二元性，提出宏觀制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本定義，并界定微觀制度經(jīng)濟(jì)學(xué)。第三部分給出了價(jià)值空間的基本測(cè)度體系，制度層級(jí)結(jié)構(gòu)和宏觀經(jīng)濟(jì)泛函原型，分析宏觀制度、局部制度與微觀要素的關(guān)系。第四部分指出成本與效益是價(jià)值在測(cè)度空間的不同表達(dá)，信息不對(duì)稱在宏觀制度經(jīng)濟(jì)學(xué)視角下更是一種制度安排，并論述了數(shù)字經(jīng)濟(jì)下公權(quán)異化現(xiàn)象。第五部分從哲學(xué)方法論視角批判有限理性，定義量化理性，并給出理性覆蓋定理。第六部分討論理性困境以及對(duì)理性分布的制度管控，指出科技宗教的基本含義，以及可能出現(xiàn)的精神奴役。第七部分分析制度如何規(guī)定經(jīng)濟(jì)秩序，指出制度融合是大國(guó)戰(zhàn)略也是國(guó)際貿(mào)易的高級(jí)階段。最后為總結(jié)，并指出未來(lái)研究方向。

二 宏觀制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的提出

(一)理論基礎(chǔ)

宏觀制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架主要基于后古典經(jīng)濟(jì)學(xué)，是新近提出的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系(徐晉，2015)[14]，其邏輯基礎(chǔ)與基本范式是稀缺二元性與制度價(jià)值論(徐晉，2016)[15]。如何對(duì)稀缺資源進(jìn)行有效配置是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的主要問(wèn)題，而價(jià)值論則是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的邏輯起點(diǎn)。稀缺二元性給出了稀缺性的屬性邊界，制度價(jià)值論則把價(jià)值內(nèi)核從勞動(dòng)手段、效用表象回歸到社會(huì)屬性。

(1)稀缺二元性。經(jīng)濟(jì)學(xué)理論以資源稀缺性為基本前提，但目前并沒(méi)有理論對(duì)稀缺性本身進(jìn)行屬性分析。資源的稀缺性是經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科建立的第一前提，如何實(shí)現(xiàn)稀缺資源的有效配置是經(jīng)濟(jì)學(xué)的根本任務(wù)，也是一切經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的基本出發(fā)點(diǎn)。當(dāng)然，可以把稀缺資源的支配規(guī)則也看成是資源稀缺性派生出來(lái)的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，比如奧地利學(xué)派。

稀缺二元性的提出，是后古典主義經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)本源問(wèn)題的重新思考。對(duì)稀缺性進(jìn)行了區(qū)分，把資源區(qū)分為具有自然屬性的物質(zhì)資源與社會(huì)屬性的社會(huì)資源。物質(zhì)資源的稀缺性體現(xiàn)為可獲得與非排他的，社會(huì)資源的稀缺性體現(xiàn)為選拔性與排他性的。因此，稀缺二元性表現(xiàn)為自然物質(zhì)資源的相對(duì)稀缺與社會(huì)資源的絕對(duì)稀缺：相對(duì)稀缺的物質(zhì)資源可以通過(guò)生產(chǎn)力的發(fā)展而絕對(duì)解決——很多產(chǎn)品都將隨著生產(chǎn)力的發(fā)展而逐步轉(zhuǎn)為公共服務(wù)產(chǎn)品或類公共服務(wù)產(chǎn)品，最終達(dá)到按需分配的階段；而絕對(duì)稀缺的社會(huì)資源可以通過(guò)人類文明與社會(huì)文化的逐步進(jìn)化來(lái)相對(duì)解決。當(dāng)然，有些商品既具有自然屬性也具有社會(huì)屬性，因此其價(jià)值就由兩種稀缺性同時(shí)給定。決定稀缺屬性的是制度(包括自然制度與社會(huì)制度)，不同制度與不同環(huán)境下，其主要屬性會(huì)發(fā)生變化。

(2)制度價(jià)值論。制度是價(jià)值的源泉，因?yàn)橹贫纫?guī)定了價(jià)值的度量標(biāo)準(zhǔn)和交易規(guī)則。制度價(jià)值論與勞動(dòng)價(jià)值論、效用價(jià)值論(或邊際效用學(xué)說(shuō))的區(qū)別在于：制度價(jià)值論強(qiáng)調(diào)價(jià)值的社會(huì)屬性，因此更多強(qiáng)調(diào)制度對(duì)價(jià)值測(cè)度的規(guī)定；勞動(dòng)價(jià)值論更多強(qiáng)調(diào)剩余價(jià)值的來(lái)源，本質(zhì)上要表達(dá)的是勞動(dòng)占有關(guān)系，也就是社會(huì)層級(jí)關(guān)系；效用價(jià)值論則從生產(chǎn)與需求的角度出發(fā)，認(rèn)為效用來(lái)源于需求，生產(chǎn)要考慮單位生產(chǎn)成本與社會(huì)需求的關(guān)系?？傮w而言，制度規(guī)定價(jià)值來(lái)源，勞動(dòng)作為手段把價(jià)值具體化，效用作為形式把價(jià)值表象化。

雖然新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)以鉆石與水的經(jīng)典案例作為擁護(hù)效用價(jià)值論、批判勞動(dòng)價(jià)值論的依據(jù)，而且勞動(dòng)價(jià)值論的擁護(hù)者也不遺余力地進(jìn)行自我辯護(hù)。但是都沒(méi)有觸及問(wèn)題的核心：不能用一個(gè)物品的社會(huì)價(jià)值去比較另外一個(gè)物品的自然價(jià)值。沙漠上水比鉆石珍貴，是因?yàn)榕c社會(huì)隔絕狀態(tài)下的自然制度起到了決定性作用，這時(shí)人們?cè)谧匀粻顟B(tài)下看重的是自然價(jià)值；而在社會(huì)環(huán)境中，鉆石比水珍貴，是因?yàn)樯鐣?huì)制度起了決定性作用，這時(shí)人們?cè)谏鐣?huì)環(huán)境下看重的是社會(huì)價(jià)值，現(xiàn)實(shí)中給定的鉆石重量、尺度、色澤等標(biāo)準(zhǔn)影響了鉆石的社會(huì)價(jià)值。所以，稀缺二元性與制度價(jià)值論可以完美地解釋鉆石與水的悖論，更可以作為制度價(jià)值論的重要例證。

制度(包括自然制度與社會(huì)制度)，分別規(guī)定了產(chǎn)品自然屬性與社會(huì)屬性的稀缺序列，并更進(jìn)一步通過(guò)對(duì)經(jīng)濟(jì)秩序的規(guī)定形成價(jià)值或信用體系。確定制度意味著確定稀缺序列，從而意味著確定了社會(huì)需求。因此，供給側(cè)改革的一個(gè)重要方面，就是制度供給。從制度價(jià)值論角度而言，不僅僅是交易規(guī)則的供給，同樣是以稀缺序列為代表的經(jīng)濟(jì)秩序的供給，包括價(jià)值觀的供給以及社會(huì)需求觀念的理性供給與理性管理。

經(jīng)濟(jì)制度表達(dá)為經(jīng)濟(jì)要素之間的生產(chǎn)與交換關(guān)系，這種關(guān)系可以自發(fā)形成，也可以宏觀制定。經(jīng)濟(jì)制度具有結(jié)構(gòu)化特征，為社會(huì)價(jià)值與自然價(jià)值的生產(chǎn)與交換提供秩序、規(guī)則與保證?；诮?jīng)濟(jì)制度規(guī)范而成的經(jīng)濟(jì)秩序，是社會(huì)信用的基石，而現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)正是建立在現(xiàn)代信用基礎(chǔ)之上。因此，經(jīng)濟(jì)制度形成了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的重要基礎(chǔ)。

現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展伴隨著數(shù)字科技革命，自然就產(chǎn)生了現(xiàn)代數(shù)字科技構(gòu)建的虛擬制度對(duì)現(xiàn)實(shí)制度的虛構(gòu)和替代。這種虛構(gòu)與替代，形成了價(jià)值空間從實(shí)體向虛擬的轉(zhuǎn)移，具體表現(xiàn)為架構(gòu)了虛擬社會(huì)價(jià)值與現(xiàn)實(shí)社會(huì)價(jià)值進(jìn)行交易的橋梁。典型案例表現(xiàn)為虛擬比特幣的一般等價(jià)物功能，虛擬貨幣發(fā)行以科技信用取代了現(xiàn)實(shí)貨幣發(fā)行的政府信用，結(jié)果是虛擬比特幣以現(xiàn)實(shí)貨幣度量的價(jià)值在幾年之內(nèi)膨脹了數(shù)萬(wàn)倍。數(shù)字經(jīng)濟(jì)模式下，虛擬平臺(tái)對(duì)現(xiàn)實(shí)平臺(tái)的虛構(gòu)，不僅形成了對(duì)傳統(tǒng)價(jià)值空間的替代，也釋放了巨大的新價(jià)值空間。例如虛擬社交平臺(tái)重構(gòu)了社會(huì)關(guān)系渠道；數(shù)字支付手段和數(shù)字信用的指數(shù)化擴(kuò)張，這些基于數(shù)字經(jīng)濟(jì)的新規(guī)則新秩序?qū)ΜF(xiàn)代經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生了巨大沖擊。

(3)價(jià)值空間。價(jià)值是一個(gè)社會(huì)概念，來(lái)源于制度，表達(dá)為效用，形成于勞動(dòng)。制度通過(guò)規(guī)定稀缺序列和測(cè)度空間，形成了價(jià)值的計(jì)量方法和有效邊界，從而為社會(huì)勞動(dòng)創(chuàng)造了價(jià)值尺度，為基于效用的商品交易構(gòu)建了標(biāo)準(zhǔn)。制度體現(xiàn)人的社會(huì)存在，人們追求制度基礎(chǔ)上的社會(huì)價(jià)值就是追求社會(huì)存在的真實(shí)性與有效性，因而社會(huì)制度安排是自我存在的前提。

追求基于制度的社會(huì)價(jià)值是人類絕對(duì)理性的精神需求，典型案例就是公共交通的等級(jí)制座位劃分：雖然交通技術(shù)迅速發(fā)展——比如高鐵比普通火車(chē)在速度與舒適度上優(yōu)越很多，但是包括飛機(jī)在內(nèi)的大部分交通工具，都會(huì)對(duì)空間進(jìn)行等級(jí)制劃分并實(shí)行不同票價(jià)。在任何環(huán)境下，人們都會(huì)自發(fā)地在群體內(nèi)形成隱形等級(jí)并逐步顯性化。這是自發(fā)形成的社會(huì)稀缺序列，是制度價(jià)值論的直觀體現(xiàn)。這種制度確定的價(jià)值空間與測(cè)度方法，在生活中比比皆是。

價(jià)值空間存在價(jià)值維度，價(jià)值維度本質(zhì)上是人或經(jīng)濟(jì)體的自由度。價(jià)值空間解構(gòu)出來(lái)的細(xì)分維度或特定維度的細(xì)分方向，可以由市場(chǎng)形成也可以由政府引導(dǎo)。價(jià)值維度的解構(gòu)，拓展了人類生存的自然空間與社會(huì)空間。一般來(lái)說(shuō)，維度是指不可替代的價(jià)值方向，比如大豆產(chǎn)業(yè)與玉米產(chǎn)業(yè)作為第一產(chǎn)業(yè)，它們?cè)跐M足需求上具有可替代性，因而在相同維度或者所屬維度上具有極強(qiáng)相關(guān)性。但第一產(chǎn)業(yè)的糧食生產(chǎn)與第三產(chǎn)業(yè)的金融服務(wù)不具備可替代性，因此分屬兩個(gè)不同維度(正交)。國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，不能總是通過(guò)第一、第二產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)，拖拉機(jī)和饅頭生產(chǎn)總有個(gè)度，寫(xiě)寫(xiě)小說(shuō)拉拉二胡總是必要的。更多的價(jià)值創(chuàng)造，就要靠第三產(chǎn)業(yè)以及現(xiàn)在基于數(shù)字技術(shù)的虛擬經(jīng)濟(jì)。我國(guó)目前的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和去產(chǎn)能策略，可以解釋為第一、第二產(chǎn)業(yè)的適度穩(wěn)定和下降，第三產(chǎn)業(yè)的有序發(fā)展?；谝陨戏治觯梢园押暧^價(jià)值維度分為第一產(chǎn)業(yè)、第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)，也可以在宏觀產(chǎn)業(yè)維度內(nèi)部繼續(xù)解構(gòu)細(xì)分出更加微觀的維度或者分?jǐn)?shù)維。

價(jià)值具有社會(huì)屬性，它不是自然界所形成的，而是經(jīng)濟(jì)體的制度體系所構(gòu)建的。不同經(jīng)濟(jì)體的深度接觸必然產(chǎn)生價(jià)值體系的沖突，也就是制度的沖突。因此，研究國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展必須要考慮誰(shuí)在主導(dǎo)國(guó)際制度框架，對(duì)這樣的國(guó)際制度框架應(yīng)該去順從、適應(yīng)還是打破、重構(gòu)。本文將從制度的價(jià)值空間及其測(cè)度體系的視角進(jìn)行探討。

(二)宏觀制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的提出

本文在引言中指出，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在哲學(xué)上連續(xù)犯兩個(gè)方向相反的邏輯錯(cuò)誤：一方面構(gòu)建以要素投入為變量的產(chǎn)出函數(shù)來(lái)代表宏觀產(chǎn)出，這在哲學(xué)上是企圖用微觀屬性直接整合代表整體屬性；另一方面，又將基于人類個(gè)體理性的一般性結(jié)論直接應(yīng)用于具體對(duì)象與有限問(wèn)題，忽視了人們?cè)谔囟▎?wèn)題上或者特定人群在給定問(wèn)題上可以擁有完全信息與絕對(duì)理性，這在哲學(xué)上是企圖將整體屬性直接應(yīng)用于微觀局部。而且，傳統(tǒng)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在分析制度的時(shí)候，都沒(méi)有有效建立“宏觀全局-中觀局部-基礎(chǔ)要素”之間的層級(jí)結(jié)構(gòu)，過(guò)于簡(jiǎn)單地用“宏觀全局-基礎(chǔ)要素”雙層結(jié)構(gòu)來(lái)表示宏觀產(chǎn)出與要素投入。無(wú)論是傳統(tǒng)制度學(xué)派的總量函數(shù)，還是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的邊際分析，本質(zhì)上都是以“基礎(chǔ)要素”作為變量，入手構(gòu)建古典“函數(shù)”來(lái)分析經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出，這樣的古典數(shù)學(xué)模型的有效范圍基本局限在中觀視野下的微觀組織。因此本文把上述Veblen等為代表的制度學(xué)派歸納到“微觀制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”(Micro-Institutional Economics，或Micro-Institutionalism)范疇。

本文提出宏觀制度經(jīng)濟(jì)學(xué)(Macro-Institutional Economics，MIE或Macro-Institutionalism)，指出制度的基礎(chǔ)意義在于分配價(jià)值空間與規(guī)定經(jīng)濟(jì)秩序。對(duì)制度的分析首先要厘清制度的宏觀全局、中觀局域與基礎(chǔ)要素的結(jié)構(gòu)關(guān)系，不能簡(jiǎn)單地把基礎(chǔ)要素與宏觀產(chǎn)出之間的關(guān)系看成簡(jiǎn)單的函數(shù)關(guān)系，也不能把基礎(chǔ)要素變量作為宏觀產(chǎn)出的變量，要充分重視微觀與宏觀之間的差異性。因此，宏觀制度經(jīng)濟(jì)學(xué)將宏觀產(chǎn)出的變量從代表微觀要素的數(shù)值變量，轉(zhuǎn)變?yōu)榇砩a(chǎn)函數(shù)的“函數(shù)變量”(宗變量)。這種轉(zhuǎn)變更多體現(xiàn)為一種數(shù)學(xué)思想的變化，也就是宏觀產(chǎn)出不僅是從變量到變量的古典函數(shù)，更是從函數(shù)空間到變量的泛函。一旦泛函思想得以建立，對(duì)經(jīng)濟(jì)的分析方法就可以側(cè)重于多維測(cè)度空間的結(jié)構(gòu)、分布的性質(zhì)，而不再局限于變量的值域。同樣，需要把理性的具體屬性與一般屬性區(qū)分開(kāi)來(lái)，把理性的分布屬性與具體數(shù)值區(qū)分開(kāi)來(lái)。基于這樣的區(qū)分，有利于研究個(gè)體與理性的空間分布，從而通過(guò)對(duì)預(yù)期分布的管理，實(shí)現(xiàn)對(duì)社會(huì)行為的管理。

三 價(jià)值測(cè)度、社會(huì)層級(jí)與泛函原型

(一)測(cè)度空間及其性質(zhì)

制度不僅規(guī)定稀缺序列和稀缺范式，賦予商品自然屬性與社會(huì)屬性，同時(shí)還確立管理機(jī)制與交易規(guī)則。這樣的規(guī)定，實(shí)質(zhì)上就是價(jià)值測(cè)度空間中對(duì)測(cè)度的規(guī)定。任何價(jià)值只要是測(cè)度的結(jié)果，就必然歸屬于一定的測(cè)度空間。價(jià)值空間存在價(jià)值維度，價(jià)值維度本質(zhì)上是人或經(jīng)濟(jì)體的自由度，可以由市場(chǎng)形成也可以由政府引導(dǎo)。對(duì)價(jià)值測(cè)度空間來(lái)說(shuō)，維度是指不可替代的價(jià)值方向，對(duì)價(jià)值維度的解構(gòu)，拓展了人類生存的自然空間與社會(huì)空間。

基于解構(gòu)的視角，可以看出制度規(guī)定了價(jià)值的度量單位、起點(diǎn)與邊界、屬性與方向、維度與層級(jí)，確定了價(jià)值、價(jià)值的集合與計(jì)算方法，從而構(gòu)成價(jià)值空間。制度通過(guò)規(guī)定稀缺序列和測(cè)度方法，構(gòu)建了價(jià)值空間，從而為勞動(dòng)創(chuàng)造了目標(biāo)，為效用表達(dá)找到了載體。給定價(jià)值空間Ω，就可以運(yùn)用函數(shù)對(duì)價(jià)值空間里面的元素進(jìn)行價(jià)值計(jì)算、比較或者歸類。為了對(duì)價(jià)值空間及其測(cè)度進(jìn)行定義、分析與建模，需要借助泛函分析方法作為基本手段。

定義1 價(jià)值空間Ω，是指經(jīng)濟(jì)社會(huì)中所有可以表達(dá)為價(jià)值的貨幣、商品、服務(wù)與技術(shù)等的集合。

定義2 可測(cè)價(jià)值空間：設(shè)F是由價(jià)值空間Ω上的子集匯總形成的一個(gè)集類，且Ω∈F，Φ∈F，如果F對(duì)可列交及取余運(yùn)算封閉，則稱F為σ代數(shù)，并把序偶(Ω,F)或價(jià)值空間Ω稱為可測(cè)價(jià)值空間。

定義4 價(jià)值空間(Ω,μ)：規(guī)定了測(cè)度μ的價(jià)值空間(Ω,F)，稱為價(jià)值測(cè)度空間(Ω,F,μ)，或簡(jiǎn)寫(xiě)為價(jià)值空間(Ω,μ)。

對(duì)同一個(gè)價(jià)值空間(Ω,μ)，可以采取完全不同的測(cè)度μ，不同的測(cè)度結(jié)果重新構(gòu)成新的價(jià)值空間Ω0。對(duì)新的價(jià)值空間Ω0，同樣存在測(cè)度方法的選擇與測(cè)度結(jié)果的應(yīng)用等問(wèn)題。也就是說(shuō)，對(duì)基礎(chǔ)要素投入以生產(chǎn)函數(shù)成為其中的測(cè)度，生產(chǎn)的產(chǎn)品以消費(fèi)函數(shù)或再生產(chǎn)函數(shù)作為新價(jià)值空間的測(cè)度，如此反復(fù)。宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)要研究的主要內(nèi)容，不是具體基礎(chǔ)要素的投入與選擇，而是對(duì)不同層級(jí)結(jié)構(gòu)上的生產(chǎn)函數(shù)的管理和選擇。

(二)制度層級(jí)

對(duì)給定價(jià)值空間的測(cè)度，涉及到秩、維度和標(biāo)準(zhǔn)正交基向量等很多細(xì)節(jié)問(wèn)題。需要先明確是否是可測(cè)集，然后再確定測(cè)度函數(shù)。本文不討論給定價(jià)值空間的可測(cè)條件與測(cè)度方法問(wèn)題，僅討論在宏觀制度視角下，價(jià)值空間的結(jié)構(gòu)性問(wèn)題。在這里，本文把直接與微觀要素(或參考變量，因?yàn)槲⒂^與宏觀是相對(duì)的)發(fā)生關(guān)系的制度稱為局部域制度(或者中觀域制度)；把與微觀要素(或參考變量)存在間接關(guān)系，主要通過(guò)其他域制度發(fā)生關(guān)系的制度，稱為全局宏觀制度(或者宏制度)。當(dāng)部分制度不僅具備中觀制度的特點(diǎn)的，也具備宏觀制度的特點(diǎn)時(shí)，可以根據(jù)具體情況明確主要屬性。

圖1 制度層級(jí)的結(jié)構(gòu)示意圖

圖1是制度層級(jí)的結(jié)構(gòu)示意圖，其中：給定基礎(chǔ)要素，基礎(chǔ)要素構(gòu)成一定的域制度層；由域制度層支撐宏制度層；部分特定的要素直接屬于宏制度層。圖2為制度層級(jí)的關(guān)系示意圖，其中：在要素層給定的是基礎(chǔ)要素空間；在局部域?qū)用媸且罁?jù)對(duì)下一層價(jià)值空間的測(cè)定值形成的新價(jià)值空間；頂層也就是基于全局的宏層面，給定的是對(duì)最接近它的域?qū)用娴膬r(jià)值空間的測(cè)度。顯然，其中的基礎(chǔ)要素EL既與局部域制度發(fā)生關(guān)系，也與宏觀制度發(fā)生直接關(guān)系。

圖2 制度層級(jí)的關(guān)系示意圖

全局宏制度的存在，要以局部域與基礎(chǔ)要素的存在為前提；局部域制度的存在，一般直接以基礎(chǔ)要素為前提。宏制度與基礎(chǔ)要素之間可能存在一個(gè)乃至多個(gè)域制度，并且不同的產(chǎn)業(yè)層級(jí)具有不同的域制度層級(jí)。研究分析宏觀制度，必須要首先明確宏觀、中觀與基礎(chǔ)要素的相對(duì)關(guān)系。對(duì)宏觀與中觀(或局部)做出區(qū)分，才可以明確要素與所研究的制度之間的關(guān)系——是傳統(tǒng)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的函數(shù)關(guān)系，還是本文將要提出的宏觀制度經(jīng)濟(jì)學(xué)所強(qiáng)調(diào)的泛函關(guān)系。

(三)宏觀經(jīng)濟(jì)的泛函原型

現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)與傳統(tǒng)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)存在一種錯(cuò)誤認(rèn)知，就是把一般均衡表達(dá)總供給與總需求之間的關(guān)系，構(gòu)建在微觀要素投入與宏觀產(chǎn)出之間的簡(jiǎn)單函數(shù)關(guān)系上。基于傳統(tǒng)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角，宏觀產(chǎn)出函數(shù)就是以基礎(chǔ)要素投入為變量的函數(shù)。但在宏觀制度經(jīng)濟(jì)學(xué)看來(lái)，在基礎(chǔ)要素投入總量給定情況下，宏觀產(chǎn)出顯然僅僅與局部的域函數(shù)相關(guān)。具體的結(jié)構(gòu)關(guān)系可以參考圖1與圖2。

基于本文提出的宏觀制度經(jīng)濟(jì)學(xué)視角，應(yīng)該首先明確宏(全局)-域(局部)-基礎(chǔ)要素的相對(duì)層級(jí)與結(jié)構(gòu)關(guān)系，這樣在給定基礎(chǔ)要素的變量區(qū)間時(shí)，宏觀產(chǎn)出就是局部域生產(chǎn)函數(shù)的函數(shù)，也就是泛函。泛函不同于傳統(tǒng)古典函數(shù)，傳統(tǒng)函數(shù)是數(shù)與數(shù)的映射關(guān)系，泛函代表的e是從函數(shù)空間到數(shù)的映射關(guān)系。在泛函模型中，起決定作用的是作為函數(shù)變量(宗變量)的各種不同生產(chǎn)函數(shù)(也就是測(cè)度)，而不是這些宗變量自身攜帶的自變量。

一般來(lái)說(shuō)，把微觀要素投入X定義為基礎(chǔ)要素價(jià)值空間Ωc的一個(gè)子集，行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)Y定義為代表行業(yè)產(chǎn)出的域價(jià)值空間ΩB的一個(gè)子集，宏觀經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出J定義為代表全局產(chǎn)出的宏價(jià)值空間ΩA中的一個(gè)量(參考圖1宏觀經(jīng)濟(jì)層級(jí)結(jié)構(gòu))。這里時(shí)間要素t∈X，當(dāng)其他要素投入在給定時(shí)段內(nèi)的密度分布ρ均勻時(shí)，就可以忽略時(shí)間區(qū)間而使用要素量變區(qū)間，同時(shí)在域空間使用產(chǎn)出函數(shù)y；如果在給定時(shí)間段之內(nèi)密度分布ρ不均勻，則可以考慮把密度分布函數(shù)ρ引入域空間產(chǎn)出函數(shù)y。

不失一般性，假設(shè)基礎(chǔ)要素構(gòu)成的價(jià)值空間為(Ω,F)，其中基礎(chǔ)要素變量定義為x=(x1,x2, …,xm)，將x的取值空間定義為V，顯然V∈F，其中為xi∈[xi0,xi1]，i=1, …,m。局部域產(chǎn)出的函數(shù)為y(x)=(y1,y2, …,yn)，第j個(gè)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)出函數(shù)為yj=yj(x)=yj(x1,x2, …,xm)，其中j=1, …,n。

考慮到局部域產(chǎn)出函數(shù)之間存在各種可能的關(guān)聯(lián)關(guān)系，基于全局的宏產(chǎn)出就是對(duì)域產(chǎn)出函數(shù)空間的合理測(cè)度J[y(x)]。這樣，給出基于全局的宏觀經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的泛函原型：

定義5 泛函原型：宏觀經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的泛函原型由宏泛函J[·]、域函數(shù)y(·)與基礎(chǔ)要素x三個(gè)部分組成，即宏觀產(chǎn)出是局部域函數(shù)的泛函，同時(shí)是基礎(chǔ)要素的函數(shù)。

Y≡J[y(x)]≡J[y](x)

其中，當(dāng)x的取值空間V給定時(shí)，宏觀產(chǎn)出僅僅是局部域函數(shù)的泛函。

略去繁瑣數(shù)學(xué)證明，可以得出一般性的結(jié)論，那就是域?qū)用娴闹贫茸冞w可以表現(xiàn)為宏層面對(duì)域函數(shù)的選擇結(jié)果，也可以是域?qū)用娓鶕?jù)宏泛函給定的價(jià)值測(cè)度空間自發(fā)調(diào)整的演化結(jié)果。至于在宏層面的制度變遷所表現(xiàn)出來(lái)的測(cè)度空間及其規(guī)則，則受到政治力量博弈的影響，也可以受到內(nèi)部自我調(diào)整的影響。但是無(wú)論是宏層面的主動(dòng)調(diào)整，還是域?qū)用娴淖园l(fā)調(diào)整，都是一種制度變遷的表現(xiàn)形式，區(qū)別在于對(duì)社會(huì)整體的影響范圍與影響程度。

宏觀經(jīng)濟(jì)泛函原型，解決的是宏觀經(jīng)濟(jì)政策在行為函數(shù)下的最大化問(wèn)題，而不是行為變量下的最大化問(wèn)題。個(gè)體決策行為方式下的各種決策選項(xiàng)不是宏觀泛函考慮的對(duì)象，宏觀泛函考慮的是個(gè)體的不同決策行為方式。簡(jiǎn)單舉例：交通規(guī)則與管控措施考慮的是各種交通工具所代表的出行方式之間的關(guān)系，交通規(guī)則與管控措施可以對(duì)城市居民的出行方式進(jìn)行宏觀調(diào)控。至于個(gè)人具體乘坐什么樣的交通工具，一般不是交通規(guī)則所直接考慮的問(wèn)題。

四 成本、信息與公權(quán)私化

(一)交易成本的一般性討論

自Coase(1988)[16]提出交易成本概念之后，對(duì)傳統(tǒng)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響。傳統(tǒng)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)從此把交易成本作為研究制度、分析企業(yè)的重要工具，并取得豐碩成果。在傳統(tǒng)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)看來(lái)：一個(gè)良好的制度，應(yīng)該是有效降低交易成本；一個(gè)企業(yè)之所以存在，也必然是因?yàn)閮?nèi)部交易成本小于外部交易成本；產(chǎn)生交易成本和降低交易成本的關(guān)鍵，在于交易各方的信息不對(duì)稱。因此，傳統(tǒng)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)把信息不對(duì)稱視為制度的處理對(duì)象，把降低交易成本作為制度的主要任務(wù)。

上述觀點(diǎn)在微觀層面是相對(duì)正確的，但是到了宏觀層面就明顯值得商榷。

首先，一個(gè)良好的制度并不是在于降低交易成本，而是協(xié)調(diào)各方的利益分配，增進(jìn)社會(huì)效率和社會(huì)福利。因?yàn)橐粋€(gè)組織的收益來(lái)源，往往構(gòu)成了另外組織的成本來(lái)源。處理信息不對(duì)稱的成本，構(gòu)成了大數(shù)據(jù)公司的收益來(lái)源；通訊的成本，構(gòu)成了電信公司的收益來(lái)源；交通成本，形成了運(yùn)輸業(yè)的收益來(lái)源。同樣，作為對(duì)企業(yè)征收的高額累進(jìn)稅的法律制度，固然增加了企業(yè)運(yùn)營(yíng)成本，但是稅收對(duì)公共服務(wù)的改善和勞動(dòng)者的補(bǔ)貼反而在減少企業(yè)公共支出的同時(shí)增加了消費(fèi)者對(duì)企業(yè)產(chǎn)品的消費(fèi)能力。在本文提出的宏觀制度經(jīng)濟(jì)學(xué)看來(lái)，成本與收益是價(jià)值的兩種不同方向的測(cè)度，是同一價(jià)值的兩個(gè)不同表達(dá)方法：對(duì)一個(gè)社會(huì)成員的收益測(cè)度，必然表現(xiàn)為對(duì)其他社會(huì)成員的成本測(cè)度。即便對(duì)于制度成本，也是同一測(cè)度的不同稱謂。即便對(duì)由制度造成的社會(huì)成員運(yùn)營(yíng)成本測(cè)度，往往是通過(guò)轉(zhuǎn)移支付等形式所構(gòu)成的其他社會(huì)成員的收益測(cè)度。制度的宏觀作用，是對(duì)價(jià)值空間中的價(jià)值進(jìn)行有效率的分配，以滿足社會(huì)發(fā)展的要求。

命題1 成本與收益是價(jià)值在同一測(cè)度空間的不同表達(dá)。

其次，企業(yè)存在的前提不是因?yàn)閮?nèi)部交易成本小于外部交易成本，企業(yè)存在的目的在于通過(guò)組織的形式改造世界或者實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)者目標(biāo)，無(wú)序的外部市場(chǎng)不可能產(chǎn)生改造世界的能力。所謂內(nèi)部交易成本小于外部交易成本，僅僅是企業(yè)成立之后的表象，是結(jié)果而不是起因。如同不能把婚姻解釋為合伙做飯的成本小于市場(chǎng)成本，因?yàn)楹匣镒鲲埵墙Y(jié)果不是起因。企業(yè)追求的不僅僅是自然價(jià)值，也存在社會(huì)價(jià)值。這種追求，例如企業(yè)社會(huì)責(zé)任和科技研發(fā)，可以是企業(yè)自發(fā)的也可是外部追加的。企業(yè)獲得的外部資金、人力、政策等各方面支持，可以是市場(chǎng)交易的結(jié)果，也可以是財(cái)政補(bǔ)貼、社會(huì)捐贈(zèng)和基金支持的結(jié)果。制度及其組織因人類目標(biāo)而設(shè)立，因交易成本而優(yōu)化?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)下的產(chǎn)品與服務(wù)，必然是宏觀制度管控下的組織行為，不可能通過(guò)市場(chǎng)外部交易自發(fā)形成。

命題2 制度及其組織因人類目標(biāo)而設(shè)立，因交易成本而優(yōu)化。

最后，信息不對(duì)稱在微觀看來(lái)是企業(yè)需要處理的問(wèn)題，在宏觀看來(lái)是社會(huì)發(fā)展和宏觀制度管理的必然要求。在宏觀制度經(jīng)濟(jì)學(xué)分析框架中，信息(信息不充分、不對(duì)稱、信息壁壘)是其基礎(chǔ)性要素紐帶，是制度調(diào)整的重要內(nèi)容。信息本身就是有形物質(zhì)要素或無(wú)形社會(huì)要素的基本屬性或者組成部分，其作為原始要素投入必然影響域產(chǎn)出。當(dāng)信息作為處理問(wèn)題的手段時(shí)，比如企業(yè)產(chǎn)品設(shè)計(jì)與生產(chǎn)可能需要了解城市居民的社會(huì)信息，或者需要了解消費(fèi)者的行為信息，這樣信息不對(duì)稱就體現(xiàn)為獲取權(quán)限或獲取成本；當(dāng)信息作為消費(fèi)對(duì)象時(shí)，比如谷歌等提供的查詢服務(wù)或者交友網(wǎng)站提供的有償信息服務(wù)，這樣信息不對(duì)稱就是一種經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象并更多體現(xiàn)為愈加壯大的現(xiàn)代商業(yè)模式。因此，解決信息不對(duì)稱問(wèn)題是企業(yè)的問(wèn)題，或作為微觀組織的局部制度所要考慮的問(wèn)題。從宏觀角度而言，哪些信息不對(duì)稱需要進(jìn)行調(diào)控，哪些信息不對(duì)稱需要予以保護(hù)，則是宏觀制度經(jīng)濟(jì)學(xué)需要考慮的問(wèn)題。宏制度的作用就是通過(guò)規(guī)定全局宏的價(jià)值空間測(cè)度，直接或者間接引導(dǎo)信息要素參與構(gòu)成局部域的產(chǎn)業(yè)函數(shù)。

命題3 宏制度的作用就是通過(guò)規(guī)定全局宏的價(jià)值空間測(cè)度，直接或者間接引導(dǎo)信息要素參與構(gòu)成局部域的產(chǎn)業(yè)函數(shù)。

制度的宏觀作用在于規(guī)定價(jià)值空間測(cè)度，通過(guò)選擇或引導(dǎo)宏與域的價(jià)值測(cè)度形成產(chǎn)業(yè)政策，完全不同于傳統(tǒng)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)所強(qiáng)調(diào)的基于成本選擇制度的觀點(diǎn)。從邏輯上說(shuō)，傳統(tǒng)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)所提出的對(duì)制度選擇，必須以基于宏制度基礎(chǔ)上對(duì)局部域制度進(jìn)行的測(cè)度為前提。

(二)信息不對(duì)稱的建構(gòu)

在宏觀層面建構(gòu)信息不對(duì)稱具有重要戰(zhàn)略意義，這樣的信息不對(duì)稱更多體現(xiàn)為國(guó)家對(duì)一些重大信息的占有、挖掘與制造。例如國(guó)家地理信息系統(tǒng)，既是商業(yè)應(yīng)用的前提，也是國(guó)家軍事與人文戰(zhàn)略的重要基石。因?yàn)樯婕皣?guó)家經(jīng)濟(jì)與軍事安全，這樣的信息不對(duì)稱甚至可以上升到法律高度，包括對(duì)形成不對(duì)稱信息的科技手段，也在宏觀層面上得到國(guó)家法律管控。例如國(guó)家的保密法規(guī)定，對(duì)任何加密技術(shù)的研究必須得到一定的授權(quán)。國(guó)家以制度的形式構(gòu)建社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、軍事化和居民信息，而且通過(guò)組織形式以各種模式積極參與對(duì)其他國(guó)家的信息收集，形成國(guó)家的信息戰(zhàn)略或者大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略?，F(xiàn)代信息科技的發(fā)展，使得信息的穿透能力、散播能力乃至處理能力的發(fā)展，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出過(guò)去的想象。宏層面的信息壁壘、管控制度的構(gòu)建方式、信息權(quán)限的釋放途徑與法律邊界，包括對(duì)域?qū)用?比如Google等企業(yè))的信息安全與權(quán)限管理，都只能由宏觀制度規(guī)定。

在中觀層面或域?qū)用鏄?gòu)建信息不對(duì)稱，可以是宏觀制度的要求，也可以是域?qū)用娈a(chǎn)業(yè)發(fā)展的自發(fā)要求。在域?qū)用娴男畔⒉粚?duì)稱，更多體現(xiàn)為行業(yè)、產(chǎn)業(yè)、壟斷企業(yè)的現(xiàn)代特征?；谛畔⒉粚?duì)稱的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)與商業(yè)模式，已經(jīng)成為數(shù)字經(jīng)濟(jì)下的現(xiàn)代典型。對(duì)信息壁壘的構(gòu)建形成了行業(yè)基礎(chǔ)，例如地理信息、社交網(wǎng)站客戶群、搜索引擎的數(shù)據(jù)庫(kù)，以及對(duì)客戶本身行為的匯集。基于這樣的新型信息不對(duì)稱，催生了行業(yè)內(nèi)壟斷企業(yè)，例如推特、臉書(shū)和谷歌等數(shù)字類企業(yè)。傳統(tǒng)的信息不對(duì)稱也是傳統(tǒng)商業(yè)模式的基礎(chǔ)，只是隨著信息經(jīng)濟(jì)特別是大數(shù)據(jù)技術(shù)的發(fā)展，使得傳統(tǒng)信息不對(duì)稱更多轉(zhuǎn)換為數(shù)據(jù)不對(duì)稱。這樣的轉(zhuǎn)換，構(gòu)成了當(dāng)代新商業(yè)模式取代傳統(tǒng)商業(yè)模式的基礎(chǔ)，例如，電子商務(wù)網(wǎng)站對(duì)傳統(tǒng)店鋪的大規(guī)模取代，以及大眾點(diǎn)評(píng)等客戶評(píng)估類業(yè)態(tài)的興起。由于信息不對(duì)稱的數(shù)字化轉(zhuǎn)變，行業(yè)和企業(yè)的邊界也逐步發(fā)生了模糊化趨勢(shì)，更多的企業(yè)以客戶端的形式展現(xiàn)在用戶的智能終端上，更多的行業(yè)逐步跨越國(guó)家與語(yǔ)言邊界，形成了國(guó)際范圍內(nèi)的虛擬商業(yè)模式。中觀或者局域?qū)用嫘畔⒉粚?duì)稱的重構(gòu)，一般建立在要素層面各種要素及其屬性的數(shù)字化解構(gòu)基礎(chǔ)上，往往通過(guò)數(shù)字形式展現(xiàn)、以比特形式存儲(chǔ)與傳播。這種透過(guò)數(shù)字技術(shù)對(duì)傳統(tǒng)基礎(chǔ)要素的離散化表達(dá)，導(dǎo)致基礎(chǔ)層面或者域?qū)用娴膬r(jià)值測(cè)度空間維度的增加。

(三)公權(quán)私化及其經(jīng)驗(yàn)事實(shí)

在宏觀制度經(jīng)濟(jì)學(xué)看來(lái)，信息不對(duì)稱可以是一種制度安排，成本與收益只是相同價(jià)值的不同測(cè)度。制度化構(gòu)建信息不對(duì)稱已經(jīng)成為一種普遍經(jīng)濟(jì)形態(tài)并轉(zhuǎn)化為主流商業(yè)模式，而商業(yè)模式建立的基礎(chǔ)又是信息的數(shù)字化表達(dá)。

隨著信息的解構(gòu)與重構(gòu)，信息本身的表現(xiàn)形式、傳播路徑、獲取方式與處理方法都發(fā)生了巨大變化。這種變化一方面導(dǎo)致傳統(tǒng)實(shí)體經(jīng)濟(jì)虛擬化，另外一方面使得傳統(tǒng)抽象經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象實(shí)體化。重要新興經(jīng)濟(jì)體全部是對(duì)市場(chǎng)制度化重構(gòu)之后的平臺(tái)模式，包括百貨超市、搜索引擎谷歌、電子商務(wù)等等。平臺(tái)運(yùn)行的整合對(duì)象是市場(chǎng)交易各方，其技術(shù)內(nèi)核是大數(shù)據(jù)，但是平臺(tái)的經(jīng)濟(jì)本質(zhì)卻是市場(chǎng)的具化。平臺(tái)經(jīng)濟(jì)把傳統(tǒng)交易雙方的市場(chǎng)空間，通過(guò)線下或線上形式給顯性化重構(gòu)了。平臺(tái)作為市場(chǎng)的制度化重構(gòu)——稱為具象市場(chǎng)，它的出現(xiàn)將意味著傳統(tǒng)市場(chǎng)通過(guò)數(shù)字化解構(gòu)之后，依據(jù)一定的價(jià)值關(guān)系交易空間進(jìn)行大規(guī)模重構(gòu)。

具象市場(chǎng)一經(jīng)重構(gòu)成功就具備了對(duì)各種市場(chǎng)參與方協(xié)調(diào)和管理的條件，隨著協(xié)調(diào)行為和管控行為逐步深入，具象市場(chǎng)的私權(quán)就此誕生。一般而言，制度化重構(gòu)之后的具象市場(chǎng)的私權(quán)機(jī)制表現(xiàn)為價(jià)格控制、競(jìng)爭(zhēng)策劃與許可授權(quán)。具象市場(chǎng)會(huì)基于平臺(tái)利益運(yùn)用私權(quán)篩選參與方，從而提升市場(chǎng)交易質(zhì)量。

命題4 私權(quán)來(lái)源于制度化重構(gòu)之后具象市場(chǎng)對(duì)市場(chǎng)參與方的管控。

隨著作為市場(chǎng)參與方的數(shù)字化解構(gòu)與重構(gòu)，私權(quán)逐步滲透到公權(quán)領(lǐng)域。具象市場(chǎng)擁有能對(duì)市場(chǎng)參與者產(chǎn)生影響的權(quán)力，實(shí)質(zhì)是具象市場(chǎng)自我管制和維護(hù)權(quán)力的擴(kuò)張和延伸，是一種私權(quán)達(dá)到一定發(fā)展階段后的公權(quán)衍生——也就是公權(quán)異化。特別在數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代，具象市場(chǎng)支配和影響范圍已經(jīng)不僅僅局限于具象市場(chǎng)內(nèi)部，而是極有可能涉及到公權(quán)問(wèn)題，并擴(kuò)展到所有社會(huì)成員身上。例如，在電子商務(wù)交易平臺(tái)上，可以要求客戶身份、賬號(hào)等私人信息，對(duì)平臺(tái)虛擬商戶的設(shè)立進(jìn)行資格審查與管理，這是在事實(shí)上行使工商行政管理和行政處罰權(quán)利。當(dāng)前，公權(quán)私化現(xiàn)象逐步泛濫，并沒(méi)有引起充分的重視。因?yàn)榭刂剖袌?chǎng)的權(quán)力就是控制利潤(rùn)空間的權(quán)力，公權(quán)私化是信息化時(shí)代商業(yè)模式發(fā)展的高級(jí)形式。

定義6 公權(quán)異化，是指管轄社會(huì)成員與公共事務(wù)的公權(quán)來(lái)自于制度重構(gòu)之后私權(quán)的自我演化與外延擴(kuò)張。

這種私權(quán)到公權(quán)的衍生，達(dá)到公權(quán)異化的現(xiàn)象，是基于現(xiàn)代信息技術(shù)對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)關(guān)系的要素解構(gòu)與制度化重構(gòu)。在制度重構(gòu)過(guò)程中，逐步出現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)利益與行政權(quán)力的高度融合。宏觀制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為這種基于技術(shù)變革導(dǎo)致的制度重構(gòu)，是一種新形式的制度變遷，對(duì)未來(lái)社會(huì)經(jīng)濟(jì)會(huì)產(chǎn)生全局性影響。

五 有限理性的批判與量化理性的分布分析

(一)有限理性批判

有限理性與逐利是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)重要的理論基礎(chǔ)，并且用效用函數(shù)來(lái)刻畫(huà)人類的有限理性和自利行為。有限理性從誕生起就受到了很多批判，本文認(rèn)為Simon(1991)[17]在定義有限理性的時(shí)候犯了哲學(xué)錯(cuò)誤：不能將對(duì)人類理性的一般屬性判斷，應(yīng)用于特定人與有限事務(wù)的具體屬性上。關(guān)于信息是否完備的判斷也是一樣，不能用一般意思上的信息不完備的絕對(duì)性，去否定在具體意義上的信息完備的相對(duì)性。更何況，如果判斷事務(wù)一定要強(qiáng)調(diào)一般性與絕對(duì)性，那么Simon作為一個(gè)不掌握完備信息的、理性有限的普通個(gè)人，如何能做出“有限理性”這個(gè)絕對(duì)化的判斷？

命題5 西蒙邏輯悖論：把對(duì)人類理性的一般性判斷等同于特定人群在有限事務(wù)上的具體屬性。

這種邏輯悖論，也發(fā)生在用效用函數(shù)來(lái)刻畫(huà)人類的有限理性上。目前效用函數(shù)與理性行為的關(guān)系是：所謂理性行為就是尋求效用函數(shù)最優(yōu)解。這里隱含一個(gè)重要前提，那就是人們必須已經(jīng)尋找到了最優(yōu)的效用函數(shù)。因?yàn)槿绻鞔_知道這個(gè)函數(shù)不是目前條件下最優(yōu)的效用函數(shù)，還要去尋求它的最優(yōu)解就不是理性行為。問(wèn)題在于，如何知道這個(gè)函數(shù)是目前條件下的最優(yōu)效用函數(shù)？這個(gè)判斷過(guò)程，實(shí)際上也是一個(gè)擇優(yōu)的理性判斷過(guò)程，那么也就必然有一個(gè)用于判斷的函數(shù)。因此，得到一個(gè)無(wú)窮循環(huán)的效用函數(shù)現(xiàn)象。

命題6 無(wú)窮嵌套效用函數(shù)現(xiàn)象或無(wú)窮嵌套悖論：由于需要為每一次效用函數(shù)的選擇確定效用函數(shù)，因此理性人將需要具有無(wú)窮嵌套的效用函數(shù)。

有限理性的另外一個(gè)理論基礎(chǔ)是信息的完備性問(wèn)題，西蒙認(rèn)為人們掌握的信息一定是不完備的。這犯同樣的哲學(xué)錯(cuò)誤，用一般問(wèn)題的哲學(xué)屬性取代具體問(wèn)題的哲學(xué)屬性。雖然個(gè)人掌握的信息是有限信息，但是當(dāng)面對(duì)的問(wèn)題是有限問(wèn)題時(shí)，所需要的信息和理性的范圍也是有限的。而且，如果“完備”是可以人為判斷的、以利于人為決策，那么這個(gè)具體的完備必然是有界的。既然有界就可以進(jìn)行有限覆蓋，也就是說(shuō)完全可以在決策時(shí)通過(guò)有限個(gè)數(shù)的有限信息或理性合并，從而獲得甚至覆蓋必要的完備信息與理性。這樣，借用數(shù)學(xué)分析中的有限覆蓋定理，略去證明給出如下理性覆蓋定理。

引理1 有限覆蓋定理：設(shè)H是閉區(qū)間[a,b]的一個(gè)(無(wú)限)開(kāi)覆蓋，則必可以從H中選擇有限個(gè)開(kāi)區(qū)間來(lái)覆蓋[a,b]。

定理1 理性覆蓋定理(Rational Coverage Theorem)：有界的完備理性需求，可以通過(guò)有限的有限理性進(jìn)行完全覆蓋。

上述理性覆蓋定理，可以拓展到N維測(cè)度空間，證明在此略去。

(二)量化理性與分布分析：泛函原型的實(shí)例

人類的有限理性，體現(xiàn)在宏觀問(wèn)題上，是認(rèn)知有限。體現(xiàn)在具體個(gè)案上，是判斷能力有限。具體表現(xiàn)形式不是如何求解效用函數(shù)的最大化過(guò)程，而是對(duì)最大化的所有可能選擇以及所有可能機(jī)會(huì)的選擇和把握。人類面對(duì)無(wú)限空間或者無(wú)界問(wèn)題時(shí)，會(huì)展現(xiàn)出理性有限與信息有限。但是當(dāng)面對(duì)空間有限或問(wèn)題有限時(shí)，也就是價(jià)值測(cè)度空間有限時(shí)，人類個(gè)體或者群體可以通過(guò)有限理性的有限覆蓋，達(dá)到有限測(cè)度空間所需要的絕對(duì)理性與完全理性。

本文認(rèn)為，人類的個(gè)體理性需要根據(jù)具體問(wèn)題不同，而體現(xiàn)出具體屬性。面對(duì)給定事件或有限問(wèn)題(有限空間或者有限測(cè)度等)，人類的個(gè)體理性表達(dá)可以存在差異。這種個(gè)體理性差異表現(xiàn)為完全理性與完全非理性之間的一種分布，一般而言是正態(tài)分布。不失一般性，假定1表示完全理性，0表示完全無(wú)理性，有限理性表現(xiàn)為有限區(qū)間[0，1]上的具體數(shù)值。

定義7 量化理性：針對(duì)具體事件，個(gè)體有限理性定義為有限區(qū)間[0，1]上的具體數(shù)值，并在區(qū)間[0,1]上一般呈現(xiàn)正態(tài)分布。

在量化理性基礎(chǔ)上可以進(jìn)一步定義群體理性的概率分布。群體的個(gè)體理性在[0,1]區(qū)間上存在正態(tài)分布，同樣在數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代社會(huì)個(gè)體在現(xiàn)實(shí)或者虛擬空間中也存在事實(shí)的概率分布。針對(duì)具體事件A，可以根據(jù)需要將有限區(qū)間[0,1]均勻劃分為N等分，細(xì)分為N維理性區(qū)間以區(qū)分相應(yīng)人群，即：

可以通過(guò)統(tǒng)計(jì)或經(jīng)驗(yàn)給出數(shù)量為M的人群，在N維理性區(qū)間的理性分布密度函數(shù)。定義這樣的分布為p=p(θ1, …,θN)，對(duì)應(yīng)第i維理性區(qū)間的人群數(shù)量Mi即可以表達(dá)為：

考慮效用函數(shù)與有限理性的關(guān)系，本文認(rèn)為應(yīng)該在哲學(xué)上明確區(qū)分。效用函數(shù)必須是客觀性主導(dǎo)，而理性必然是主觀性主導(dǎo)。根據(jù)制度價(jià)值論，效用是價(jià)值的表現(xiàn)形式，而價(jià)值所存在的測(cè)度空間由制度所決定。不能因?yàn)樾в镁哂兄饔^性，就否定效用由外在客觀因素所決定的本質(zhì)。

命題7 對(duì)個(gè)體理性的研究，首要前提是區(qū)分內(nèi)在理性的主觀稟賦與外在效用的客觀現(xiàn)實(shí)。

針對(duì)給定具體事件A，定義對(duì)個(gè)體的客觀效用為U。這樣的客觀效用，可以在個(gè)體完全理性時(shí)候達(dá)到。假定第i維理性區(qū)間的個(gè)體，對(duì)客觀效用的認(rèn)識(shí)或者實(shí)現(xiàn)程度受限于個(gè)體的理性程度，該有限理性定義為fi(θi)，由此可以給出個(gè)體效用的測(cè)度。

命題8 個(gè)體效用是個(gè)體理性選擇與客觀效用的乘積，即:

ui=fi(θi)·U

當(dāng)給出了個(gè)體效用的測(cè)度方法，就可以根據(jù)個(gè)體在理性區(qū)間的分布密度，對(duì)人群M產(chǎn)生的整體效用進(jìn)行預(yù)期：

這樣，當(dāng)給出了個(gè)體效用，就可以用分布積分法，根據(jù)個(gè)體在理性區(qū)間的分布密度來(lái)測(cè)算整體或局部的分布效用。這種基于積分方法對(duì)離散化分布之后的效用進(jìn)行總量測(cè)算，并依此作為分析手段的方法，本文命名為分布效用積分分析法。

定義8 分布效用積分分析法(簡(jiǎn)稱分布分析法，Distributional Utility Analysis)：在離散化個(gè)體空間中，基于分布函數(shù)進(jìn)行積分處理以計(jì)算累積效用或關(guān)聯(lián)效用，以此作為組織或個(gè)體行為的分析方法。

上述分布效用的測(cè)度模型，就是宏觀制度泛函原型的典型實(shí)例?？梢詮囊蜃兞恐涤蚍聪蚯蠼庾宰兞慷x域或者約束條件的邊界，也可以從因變量值域、自變量定義域、約束條件等求解最優(yōu)宗變量(函數(shù)空間里)的備選函數(shù)形式。

對(duì)理性分布的研究，有助于通過(guò)宏觀制度分析與調(diào)控人類行為。例如，根據(jù)錄取計(jì)劃和各省生源，調(diào)整高考各試卷和試題相對(duì)難度的比例關(guān)系，以確?？忌煽?jī)分布與錄取計(jì)劃吻合。在頒布新法規(guī)之前，也要考慮人們對(duì)新法規(guī)的學(xué)習(xí)與適應(yīng)時(shí)間，實(shí)際上就是給人們?cè)诰唧w問(wèn)題上進(jìn)行理性調(diào)整的時(shí)間，以讓更多人在該法律規(guī)定的框架內(nèi)理性行事。

六 理性困境、制度管控與精神管控

(一)效用不相容與理性困境

量化理性的定義，把有限理性的表現(xiàn)形式從傳統(tǒng)的效用函數(shù)里獨(dú)立出來(lái)。本文繼續(xù)拓展稀缺二元性的分析思路，以兩分法分析理性現(xiàn)象。類似于把稀缺性分為社會(huì)資源稀缺與物質(zhì)資源稀缺，當(dāng)把具體事件的效用同樣分為序數(shù)效用與基數(shù)效用時(shí)，將會(huì)發(fā)現(xiàn)一個(gè)個(gè)體理性無(wú)法解決的現(xiàn)象。在這個(gè)現(xiàn)象下個(gè)體理性出現(xiàn)了必然的無(wú)所適從，它既是社會(huì)多樣性的起點(diǎn)，也是社會(huì)管理的對(duì)象。這個(gè)現(xiàn)象就是具體事件體現(xiàn)出來(lái)的效用不相容。

定義9 效用不相容現(xiàn)象：當(dāng)事件對(duì)給定對(duì)象的序數(shù)效用與基數(shù)效用順序不一致時(shí)，效用組合無(wú)法通過(guò)理性求解。

所謂事件，可以是一個(gè)事件對(duì)一個(gè)或多個(gè)個(gè)體，也可以體現(xiàn)在不同事件對(duì)不同的對(duì)象個(gè)體。在很多情況下，社會(huì)無(wú)法滿足兩個(gè)效用的完全一致。商品或服務(wù)的自然效用體現(xiàn)出來(lái)的基數(shù)效用的順序，與社會(huì)效用的序數(shù)效用的順序發(fā)生矛盾，導(dǎo)致了效用組合問(wèn)題無(wú)法通過(guò)理性求解。許多現(xiàn)實(shí)問(wèn)題無(wú)法通過(guò)理性解決，不是因?yàn)槔硇杂邢蕖⑿畔⒂邢?，而是?wèn)題本身沒(méi)有標(biāo)準(zhǔn)解。

定義10 理性困境：效用不相容現(xiàn)象導(dǎo)致的理性決策問(wèn)題無(wú)解或無(wú)標(biāo)準(zhǔn)解。

效用不相容與理性困境的存在，既可以是社會(huì)發(fā)展的必然，也可以是宏觀制度管理的必然。在必要的時(shí)候，可以創(chuàng)造效用不相容的若干事件，以容納理性多元化的需求。例如可以把獎(jiǎng)勵(lì)分為物質(zhì)與精神兩種，可以把社會(huì)地位與物質(zhì)收益分開(kāi)在不同崗位。這種對(duì)效用分配的制度規(guī)定，就是下面要討論的制度管控。

(二)理性的制度管控

人類與動(dòng)物的最大區(qū)別在于其社會(huì)存在，因此人類的經(jīng)濟(jì)意識(shí)以物質(zhì)意識(shí)為基礎(chǔ)，也必然以社會(huì)意識(shí)為導(dǎo)向。顯然，人們(而不是動(dòng)物，也區(qū)別于動(dòng)物)為了實(shí)現(xiàn)社會(huì)目標(biāo)，必須通過(guò)短期與當(dāng)前行為的積累漸進(jìn)實(shí)現(xiàn)，因此在短期行為上可能表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)人。人們?cè)诙唐谝饬x上多表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)人，以物質(zhì)價(jià)值實(shí)現(xiàn)為目標(biāo)。但是人們?cè)陂L(zhǎng)期意義上更多表現(xiàn)為社會(huì)人，以社會(huì)價(jià)值實(shí)現(xiàn)為基本目標(biāo)。

傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)濟(jì)人假定或者人性自私的邏輯出發(fā)點(diǎn)，可以進(jìn)行范圍界定：其有效性局限在微觀與局部層面。針對(duì)經(jīng)濟(jì)人假說(shuō)，可以基本勾畫(huà)出新社會(huì)人假說(shuō)的概念。

定義11 新社會(huì)人假說(shuō)，即人們思考與行動(dòng)都以未來(lái)實(shí)現(xiàn)社會(huì)價(jià)值為基本目標(biāo)。

更進(jìn)一步，可以得出：

命題9 長(zhǎng)期的、宏觀意義的社會(huì)價(jià)值，可以通過(guò)短期的、微觀經(jīng)濟(jì)價(jià)值漸進(jìn)實(shí)現(xiàn)。

上述量化理性與基本分析思路，是新理性預(yù)期學(xué)派的理性出發(fā)點(diǎn)。人們對(duì)未來(lái)的愿景普遍存在理性預(yù)期，但理性是一個(gè)必然分布，因此分析人們的理性分布可以分析出來(lái)大家的愿景給不同個(gè)人(這些人處于不同的理性分布區(qū)域)帶來(lái)的未來(lái)事實(shí)收益，以及對(duì)當(dāng)前具體決策的影響。人們或者企業(yè)乃至政府對(duì)未來(lái)的預(yù)期，可以成為愿景，是行為的指南，也是行為決策的重要依據(jù)。制度變遷過(guò)程中，不同的理性分布形態(tài)導(dǎo)致不同的博弈結(jié)果；另一方面，不同的博弈結(jié)果形成不同的理性分布，反過(guò)來(lái)影響制度的改變。

因此，分析基于新社會(huì)人的宏觀社會(huì)價(jià)值預(yù)期，以及這樣的預(yù)期如何管理、對(duì)未來(lái)經(jīng)濟(jì)如何產(chǎn)生決定性影響，包括：個(gè)人對(duì)未來(lái)的理性預(yù)期也就是愿景如何影響人們平時(shí)的行為決策；政府或組織如何通過(guò)輿論影響個(gè)人未來(lái)的社會(huì)價(jià)值愿景，以此來(lái)影響人們的短期行為決策；考慮到量化理性，人們個(gè)體的知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)，或者政府的管控與輿論，又是如何影響理性的概率分布；理性概率分布的演化，如何作用于客觀效用并形成個(gè)體效用等。這些研究方向構(gòu)成了新理性預(yù)期學(xué)派的基本框架。

對(duì)理性的制度性管控分為兩個(gè)方向：一個(gè)是針對(duì)個(gè)體的理性管控，比如教育、培訓(xùn)和法規(guī)管制，以改變其在給定事件上的認(rèn)知能力；另一個(gè)是群體理性管控，通過(guò)個(gè)體去實(shí)現(xiàn)，但需采取非針對(duì)性的管理模式，比如習(xí)俗、輿論等，以群體性管理改變部分人群在給定事件上的理性認(rèn)識(shí)分布。理性的制度性管控可以是自發(fā)的，例如社會(huì)習(xí)俗等非正式制度對(duì)個(gè)體社會(huì)意識(shí)的改變；也可以是受宏觀機(jī)構(gòu)調(diào)控的，例如執(zhí)法機(jī)構(gòu)按照政府規(guī)定對(duì)交通違章人員進(jìn)行強(qiáng)制性交通法規(guī)學(xué)習(xí)。同時(shí)，這種制度性管制既可以是直接的、正向的，例如國(guó)家的愛(ài)國(guó)主義教育；也可以是間接的、反向的，例如歐美通過(guò)貿(mào)易制度與文化交流制度對(duì)世界其他地區(qū)的拜金主義與暴力文化的輸出。

在必要的情況下，可以對(duì)道德等社會(huì)意識(shí)形態(tài)進(jìn)行規(guī)范管理，形成有效理性困境，避免人群在某一方面的極端追求。例如，政府既要以自利導(dǎo)向的商業(yè)標(biāo)準(zhǔn)倡導(dǎo)大眾創(chuàng)業(yè)，又要以利他導(dǎo)向的社會(huì)榮譽(yù)去鼓勵(lì)教育科技工作者扎實(shí)本職工作。但不能讓教育工作者既以社會(huì)靈魂工作者的崇高身份出現(xiàn)，同時(shí)又以唯利是圖的投機(jī)商人的身份站在講臺(tái)上。

(三)科技依存與精神管控

數(shù)字經(jīng)濟(jì)下，人類的精神追求得以迅速實(shí)現(xiàn)，虛擬的社會(huì)價(jià)值可以通過(guò)數(shù)字形式滿足人的具體需求?；诰W(wǎng)絡(luò)、大數(shù)據(jù)、人工智能等數(shù)字技術(shù)的數(shù)字經(jīng)濟(jì)，不僅可以推動(dòng)正常社會(huì)價(jià)值的重構(gòu)、擴(kuò)張與再分配，比如數(shù)字時(shí)代網(wǎng)絡(luò)大片的全球跨界傳播，而且可以推動(dòng)市場(chǎng)需求下虛擬社會(huì)價(jià)值的仿真、虛構(gòu)與再現(xiàn)，比如虛擬網(wǎng)絡(luò)游戲?qū)€(gè)人領(lǐng)導(dǎo)能力的虛構(gòu)等。

人類在追求自然價(jià)值和社會(huì)價(jià)值過(guò)程中，遇到的不平衡現(xiàn)象，特別是物質(zhì)價(jià)值不平衡現(xiàn)象時(shí)，往往可以通過(guò)某種特定精神形式賦予的未來(lái)社會(huì)價(jià)值達(dá)到心理平衡。而數(shù)字經(jīng)濟(jì)，以社會(huì)價(jià)值虛構(gòu)成為受眾的精神寄托。

定義12 科技依存，是指一種以高科技為支撐的理性寄托或理性依賴的社會(huì)現(xiàn)象。

這里提出并定義的科技依存現(xiàn)象，是一個(gè)非常重要也是極有前瞻性的概念。從經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展脈絡(luò)而言，第一階段可以簡(jiǎn)單歸納為研究糧食與紡織業(yè)大生產(chǎn)為主、以溫飽等基本需求為出發(fā)點(diǎn)的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)，第二階段可簡(jiǎn)單歸納為研究工業(yè)化機(jī)器大生產(chǎn)為主、以發(fā)展空間等為出發(fā)點(diǎn)的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)，當(dāng)前第三階段可歸納為研究數(shù)字與信息經(jīng)濟(jì)為主、以自我價(jià)值實(shí)現(xiàn)為出發(fā)點(diǎn)的后古典經(jīng)濟(jì)時(shí)代?？梢灶A(yù)期，在當(dāng)前階段與未來(lái)的很長(zhǎng)時(shí)間，以科技依存為核心的新經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象將層出不窮。最典型的案例就是比特幣：這是基于對(duì)科技的依賴，產(chǎn)生了以區(qū)塊鏈技術(shù)為核心的科技信用，形成了電子貨幣。人類理性對(duì)科技信用的依賴，跨越了傳統(tǒng)政府信用、社會(huì)信用，逐步?jīng)_擊傳統(tǒng)文化基礎(chǔ)。

從意識(shí)形態(tài)層面來(lái)說(shuō)，對(duì)理性的制度管控曾經(jīng)發(fā)生在美蘇兩大陣營(yíng)。但是在當(dāng)前社會(huì)，對(duì)理性的管控逐步以自發(fā)演化和主動(dòng)構(gòu)造的形式通過(guò)數(shù)字經(jīng)濟(jì)逐步影響人類生活的各個(gè)方面。個(gè)人理性面對(duì)龐大的數(shù)據(jù)不僅存量有限，而且能力有限，必須借助數(shù)字處理技術(shù)去應(yīng)對(duì)無(wú)處不在的數(shù)字信息。人類自身的所有理性需求包括各種高層次的自我價(jià)值實(shí)現(xiàn)的理性需求，無(wú)論是完全理性還是有限理性，都可以被數(shù)字技術(shù)無(wú)限逼近與表達(dá)。

精神世界的虛擬化，是數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代對(duì)人類生活的最大沖擊。具體的案例很多，最普遍現(xiàn)象就是社交媒體的泛濫，手機(jī)游戲的泛濫，以及手機(jī)依賴癥的泛濫。 數(shù)字技術(shù)可以給予個(gè)體極其真實(shí)的自我價(jià)值實(shí)現(xiàn)的感受，個(gè)人的社會(huì)價(jià)值追求可以通過(guò)虛擬信息空間構(gòu)建的虛擬場(chǎng)景等技術(shù)手段虛擬實(shí)現(xiàn)。超越人類認(rèn)知能力與處理能力的事件不僅規(guī)模宏大，而且無(wú)處不在。在數(shù)字經(jīng)濟(jì)下，一方面人類個(gè)體(作為勞動(dòng)力)對(duì)數(shù)字技術(shù)的極度依賴，另一方面數(shù)字技術(shù)和數(shù)據(jù)信息(作為生產(chǎn)工具和生產(chǎn)資料)被機(jī)構(gòu)相對(duì)壟斷。這種壟斷會(huì)給社會(huì)帶來(lái)負(fù)福利，勞動(dòng)者必須用勞動(dòng)交換理性活動(dòng)所必需的數(shù)據(jù)及其處理技術(shù)(生產(chǎn)資料和生產(chǎn)工具)。

命題10 精神管控，是指隨著數(shù)字經(jīng)濟(jì)的發(fā)展與信息壟斷的形成，制度化的理性管控與個(gè)體的理性依附必然導(dǎo)致個(gè)體勞動(dòng)與信息資料的交換關(guān)系。

這種精神管控已經(jīng)不同于傳統(tǒng)意義上的物質(zhì)化控制與身體化的壓迫，而是上升到了理性層面。它一方面部分佐證本文提出的量化理性的基本觀點(diǎn)，一方面作為本文的預(yù)言提前展現(xiàn)未來(lái)世界的宏觀發(fā)展趨勢(shì)。

七 經(jīng)濟(jì)秩序與制度融合

(一)經(jīng)濟(jì)秩序：制度規(guī)范下的稀缺序列

制度確定的階級(jí)個(gè)體所擁有的社會(huì)價(jià)值邊界，則是其在制度約束下的行為范圍，階級(jí)群體的行為范圍構(gòu)成了社會(huì)秩序。人對(duì)社會(huì)地位的追求，是對(duì)科層提升或者階級(jí)秩序上的提升追求，本質(zhì)是在制度對(duì)價(jià)值空間進(jìn)行有序劃分之后社會(huì)價(jià)值追求。制度一般情況下規(guī)定社會(huì)價(jià)值的稀缺序列，例如學(xué)位序列、職位序列、榮譽(yù)序列等。制度在必要的情況下也可以規(guī)定商品的稀缺序列，但這種規(guī)定更多是通過(guò)商品的社會(huì)價(jià)值序列體現(xiàn)出來(lái)。

定義13 以正式或非正式制度確定的社會(huì)價(jià)值序列，稱之為稀缺序列。

根據(jù)前文提到的稀缺二元性，具有自然屬性的資源是相對(duì)稀缺的，可以通過(guò)科技發(fā)展擴(kuò)大生產(chǎn)力的方法增加供給；但是作為具有社會(huì)屬性的資源——比如社會(huì)層級(jí)與社會(huì)地位，是絕對(duì)稀缺性的。當(dāng)然，社會(huì)屬性和自然屬性可以統(tǒng)一在一個(gè)商品或者一件事物上，兩種屬性可以根據(jù)情況分別占據(jù)主導(dǎo)地位。人類的社會(huì)生產(chǎn)，從工業(yè)化大生產(chǎn)發(fā)展到現(xiàn)在的數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代，商品的生產(chǎn)與服務(wù)的供給更多傾向于社會(huì)價(jià)值塑造。這是社會(huì)逐步發(fā)達(dá)的重要表現(xiàn)，也就是從物質(zhì)文明生產(chǎn)更多傾向于精神文明生產(chǎn)。但只要是精神文明，就必然涉及到什么是文明、什么是可以推崇的、什么是需要反對(duì)的，也就是必然涉及到具有絕對(duì)稀缺性的社會(huì)價(jià)值供給。社會(huì)生產(chǎn)不是簡(jiǎn)單以技術(shù)為基礎(chǔ)的“商品”生產(chǎn)，而更多的是以制度為基礎(chǔ)的“關(guān)系”生產(chǎn)。

制度不僅規(guī)定了稀缺序列，而且規(guī)定了對(duì)稀缺序列的管理與保護(hù)措施。制度對(duì)稀缺序列的規(guī)定，可以依循社會(huì)約定，也可以根據(jù)需要強(qiáng)制推行。但是，一切社會(huì)資源無(wú)限制增長(zhǎng)的后果，是價(jià)值測(cè)度空間的膨脹和扭曲。這種膨脹和扭曲必須有自然資源相匹配或承載，如果不能匹配或者發(fā)生扭曲，就產(chǎn)生了宏觀背景下的效用不相容。人類的破壞性創(chuàng)新，表面看起來(lái)是科技革命的結(jié)果，本文認(rèn)為是社會(huì)價(jià)值與自然價(jià)值沖突的結(jié)果。

命題11 人類社會(huì)的破壞性創(chuàng)新，來(lái)自于社會(huì)價(jià)值測(cè)度與自然價(jià)值測(cè)度的價(jià)值沖突或效用不相容。

社會(huì)資源的無(wú)限創(chuàng)造，例如榮譽(yù)的隨意授取或者大學(xué)入學(xué)標(biāo)準(zhǔn)的無(wú)限降低，將引起社會(huì)價(jià)值的貶值。這種貶值會(huì)引起整個(gè)制度價(jià)值空間的嚴(yán)重錯(cuò)位，從而在根本上動(dòng)搖制度價(jià)值空間的穩(wěn)定。只有長(zhǎng)期的均衡才能保證制度價(jià)值空間的穩(wěn)定，繼而滿足制度價(jià)值空間中個(gè)體發(fā)展與群體變革的穩(wěn)定需要。長(zhǎng)期社會(huì)價(jià)值和自然價(jià)值嚴(yán)重錯(cuò)配的情況下，制度價(jià)值空間無(wú)法長(zhǎng)期穩(wěn)定。為了維持制度價(jià)值空間的長(zhǎng)期穩(wěn)定，要么進(jìn)行溫和改革，要么訴諸武力，以協(xié)調(diào)利益均衡、維護(hù)既得利益或者基本經(jīng)濟(jì)秩序。

(二)制度融合與國(guó)際貿(mào)易

阿西莫格魯研究政治對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響，發(fā)現(xiàn)殖民地的政治遺產(chǎn)對(duì)殖民地的經(jīng)濟(jì)與對(duì)外貿(mào)易影響具有主導(dǎo)作用，進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)政治制度對(duì)資源配置、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與國(guó)際貿(mào)易具有長(zhǎng)期、穩(wěn)定的影響(Acemoglu et al.，2005)[18]。阿西莫格魯?shù)姆治鲋共接谡瓮?quán)，沒(méi)有從價(jià)值空間構(gòu)造角度研究政治制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系。本文認(rèn)為，應(yīng)該從制度的價(jià)值空間及其測(cè)度體系的視角，探討制度、經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易的關(guān)系。制度是價(jià)值的源泉，那么所有國(guó)際貿(mào)易發(fā)展到了高級(jí)階段就成為經(jīng)濟(jì)主體之間的制度對(duì)接——初期可以是簡(jiǎn)單商品交換等自然價(jià)值交換階段，后期就上升到涉及貨幣體系、交易規(guī)則等制度層面。

命題12 國(guó)際貿(mào)易的高級(jí)階段是制度融合。

表面上看來(lái)，經(jīng)濟(jì)體通過(guò)彼此貿(mào)易形成的國(guó)際制度，旨在保證國(guó)際貿(mào)易能夠平穩(wěn)有序的發(fā)展。但是這種國(guó)際制度的形成，是國(guó)家科技與經(jīng)濟(jì)實(shí)力角逐的結(jié)果，甚至是戰(zhàn)爭(zhēng)下的結(jié)果。2018年美國(guó)軍費(fèi)預(yù)算依然是世界其他前十名國(guó)家軍費(fèi)開(kāi)支的總和，其主要目的是維護(hù)以“美國(guó)優(yōu)先”為前提的世界經(jīng)濟(jì)秩序，也就是經(jīng)濟(jì)規(guī)則。無(wú)論是與世界主要國(guó)家重新談判貿(mào)易規(guī)則，還是對(duì)敵對(duì)國(guó)家進(jìn)行武力恫嚇，都是美國(guó)對(duì)國(guó)際價(jià)值空間的再構(gòu)與再分配。

當(dāng)國(guó)與國(guó)之間是簡(jiǎn)單商品貿(mào)易時(shí)，一般是基于自然價(jià)值交換。這時(shí)候國(guó)與國(guó)之間往往是禮尚往來(lái)，甚至非常友好。但最終發(fā)展成為制度層面的對(duì)接，比如革命輸出或者民主輸出(Przeworski，1980[19]；Przeworski et al.，2000[20])，其內(nèi)在原因就是貿(mào)易交換的價(jià)值形式，已經(jīng)從以商品為載體的具體自然價(jià)值形式，發(fā)展到以制度為內(nèi)核的價(jià)值空間形式。例如當(dāng)初印第安人與歐洲殖民者之間進(jìn)行的皮毛和商品交換，就是相對(duì)和睦友好的關(guān)系。但是，后來(lái)為什么發(fā)展到歐洲殖民者把印第安人幾乎趕盡殺絕的地步？這是因?yàn)闅W美殖民者帶來(lái)的資本主義制度與印第安人的部落制度發(fā)生了質(zhì)的沖突，制度不可調(diào)和就引發(fā)了讓印第安人種族滅絕的殖民戰(zhàn)爭(zhēng)。包括中國(guó)與歐洲的貿(mào)易往來(lái)，起初都是友善的，一旦發(fā)生了巨額貿(mào)易逆差和交易規(guī)則的制度沖突，這種情況下歐洲列強(qiáng)為了打開(kāi)中國(guó)的大門(mén)，發(fā)動(dòng)了侵華戰(zhàn)爭(zhēng)。相互之間不可融合的制度，會(huì)在社會(huì)稀缺資源的設(shè)立和分配上，也就是價(jià)值空間的管理上，出現(xiàn)重大沖突。侵略或者代理人戰(zhàn)爭(zhēng)，以及革命或者輸出革命就是創(chuàng)建新的價(jià)值空間。

國(guó)際制度的建立影響國(guó)際制度價(jià)值空間的形成與規(guī)模，影響國(guó)家價(jià)值空間的擴(kuò)張與分配。雖然不發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家存在所謂的比較優(yōu)勢(shì)，但是國(guó)際貿(mào)易最終是依托綜合國(guó)力特別是軍事實(shí)力為后盾的制度融合?；仡檱?guó)際貿(mào)易發(fā)展的歷史，這種制度融合或者革命輸出輔以政治或軍事手段，就成了通行的大國(guó)戰(zhàn)略。發(fā)達(dá)國(guó)家通常借助文明輸出的形式，在落后國(guó)家或地區(qū)建立基于自身制度的貿(mào)易體系或者貿(mào)易條約，實(shí)際上就是在新經(jīng)濟(jì)體上創(chuàng)造嶄新價(jià)值空間，然后通過(guò)先動(dòng)優(yōu)勢(shì)或軍事訛詐的形式對(duì)新興價(jià)值空間進(jìn)行掠奪以獲得全面回報(bào)。所以，如果忽視以綜合國(guó)力及軍事實(shí)力為背景支撐的國(guó)際貿(mào)易制度的本質(zhì)特征在于制度融合，就不能正確認(rèn)識(shí)所謂比較優(yōu)勢(shì)和預(yù)期貿(mào)易結(jié)構(gòu)，也就不能正確預(yù)知國(guó)際價(jià)值空間的未來(lái)趨勢(shì)。

八 小 結(jié)

本文基于后古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論建構(gòu)宏觀制度經(jīng)濟(jì)的基本理論架構(gòu)，同時(shí)歸納與界定了微觀制度經(jīng)濟(jì)學(xué)。宏觀制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與微觀制度經(jīng)濟(jì)學(xué)存在很多區(qū)別，主要體現(xiàn)在哲學(xué)方法論與認(rèn)識(shí)論層面上。宏觀制度經(jīng)濟(jì)學(xué)正確區(qū)分宏觀與局部、宏觀與微觀以及一般屬性與具體屬性之間的辯證關(guān)系，指出制度分析的結(jié)構(gòu)性前提，并引入測(cè)度空間以及基于無(wú)限維空間映射的泛函結(jié)構(gòu)分析方法，探討制度如何通過(guò)規(guī)定經(jīng)濟(jì)測(cè)度和選擇產(chǎn)業(yè)函數(shù)來(lái)影響宏觀產(chǎn)出，同時(shí)指出制度化構(gòu)建信息不對(duì)稱已經(jīng)成為一種普遍經(jīng)濟(jì)形態(tài)并轉(zhuǎn)化為主流商業(yè)模式。宏觀制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在有限理性基礎(chǔ)上，進(jìn)一步推出量化理性與理性分布的理性測(cè)度方法。本文指出如何基于效用不相容和理性困境對(duì)理性行為進(jìn)行制度化管控，以及在數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代人們?nèi)绾巫杂X(jué)或被動(dòng)地形成理性依賴。宏觀制度經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于制度通過(guò)規(guī)定稀缺序列來(lái)規(guī)定經(jīng)濟(jì)秩序的觀點(diǎn)，對(duì)中國(guó)在供給側(cè)改革過(guò)程中有關(guān)制度供給的政策出臺(tái)與效果分析具有一定的理論價(jià)值。宏觀制度對(duì)經(jīng)濟(jì)的規(guī)定，同樣體現(xiàn)在國(guó)際貿(mào)易規(guī)則的國(guó)力角逐上。本文指出，制度融合(包括西方不遺余力進(jìn)行的西方民主輸出)在近代史上是典型的大國(guó)戰(zhàn)略，發(fā)達(dá)國(guó)家通過(guò)制度融合來(lái)引導(dǎo)國(guó)內(nèi)國(guó)際區(qū)域價(jià)值空間的重構(gòu)與再分配。

總之，宏觀制度經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)從形而上的宏觀辯證、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本測(cè)度、函數(shù)空間的泛函分析、量化理性與分布效用、制度融合與價(jià)值重構(gòu)等方面研究制度如何影響經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，同時(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展又如何影響制度的變革。從宏觀制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度重新審視國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)政策與國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序，比微觀制度經(jīng)濟(jì)學(xué)更宏觀、更深入，對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)管理也更具有實(shí)際指導(dǎo)意義。未來(lái)將在理論分析與實(shí)證研究?jī)蓚€(gè)層面，作更進(jìn)一步的研究。

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