曲 越,秦曉鈺,黃海剛,夏友富

(1.對外經(jīng)濟貿(mào)易大學國際經(jīng)濟貿(mào)易學院，北京 100029；2.山東大學經(jīng)濟學院，山東 濟南 250100；3.對外經(jīng)濟貿(mào)易大學中國開放經(jīng)濟與國際科技合作戰(zhàn)略研究中心，北京 100029)

改革開放以來，中國在出口導向型外貿(mào)政策的引導下，經(jīng)過30多年的發(fā)展，對外貿(mào)易規(guī)模不斷擴大的同時，已然成為對外貿(mào)易順差大國。作為中國最大的貿(mào)易伙伴，美國與中國的經(jīng)濟相互依賴程度不斷加深[1]，貿(mào)易逆差也持續(xù)攀升，2017年貿(mào)易逆差額高達2758億美元，這也是近年來中美之間的貿(mào)易摩擦頻繁出現(xiàn)的重要原因[2]，其中依托301條款對中國發(fā)起的相關調(diào)查是中美貿(mào)易摩擦出現(xiàn)的主要形式。2018年3月，美國總統(tǒng)特朗普簽署總統(tǒng)備忘錄，將圍繞高科技產(chǎn)業(yè)對中國商品征收懲罰性關稅，新一輪中美貿(mào)易摩擦持續(xù)升級。

301條款自生效以來，曾多次圍繞專利和知識產(chǎn)權領域，對中國的紡織品、服裝、電子、玩具和高科技產(chǎn)業(yè)展開過調(diào)查，對中國的經(jīng)濟和貿(mào)易發(fā)展產(chǎn)生過重要影響。本文通過梳理美國301條款的發(fā)展演變歷程，以2018年美國針對中國高科技領域的301調(diào)查報告為切入點，分析301條款對中國產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟發(fā)展的影響，明確中國的應對措施。

1 美國301條款發(fā)展、演變歷程

301條款是美國《1974年貿(mào)易法》第301條的簡稱，是美國針對貿(mào)易競爭對手采取懲罰性措施的依據(jù)，截至2017年底，美國共發(fā)起了125次301調(diào)查[3]，其演變和發(fā)展的過程也是美國貿(mào)易政策的轉(zhuǎn)變歷程，對美國和世界貿(mào)易的發(fā)展產(chǎn)生了重要影響。

1.1 產(chǎn)生背景

301條款的產(chǎn)生是美國經(jīng)濟和貿(mào)易地位轉(zhuǎn)變的象征，也是美國貿(mào)易政策轉(zhuǎn)變的縮影和世界經(jīng)濟格局變遷的產(chǎn)物。第二次世界大戰(zhàn)以后，美國成為世界上的經(jīng)濟霸主，主導了世界的經(jīng)濟和貿(mào)易格局，在1948年開始生效的關稅與貿(mào)易總協(xié)定(GATT)框架下，美國在世界范圍內(nèi)大力倡導自由貿(mào)易，為其他國家的發(fā)展提供了很多優(yōu)惠政策。20世紀60年代以來，隨著以英、法、德為代表的歐共體國家的經(jīng)濟復蘇和日本的經(jīng)濟崛起，大量的商品開始向美國出口，隨之而來的是美國貿(mào)易逆差的產(chǎn)生和不斷擴大，同時出口額和就業(yè)量的下降使美國陷入經(jīng)濟的滯漲期。美國為走出滯漲期，在20世紀70年代大力倡導的高新技術產(chǎn)業(yè)，如信息技術、生物技術等，面臨嚴峻的知識產(chǎn)權保護問題，而現(xiàn)有的GATT爭端解決機制效率低下。在此背景下，為了保護本國高新技術產(chǎn)業(yè)的知識產(chǎn)權，也為了扭轉(zhuǎn)在世界貿(mào)易中的不利局面，美國的貿(mào)易政策逐漸從自由主義轉(zhuǎn)向單邊貿(mào)易保護[4]，《1974年貿(mào)易法》和301條款應運而生，成為美國保護其在世界范圍內(nèi)貿(mào)易利益的強有力手段[5]。

1.2 發(fā)展演變

301條款是伴隨著美國貿(mào)易和經(jīng)濟的發(fā)展，從美國的關稅和貿(mào)易法案中逐漸演變而來的。如表1所示，美國的貿(mào)易法案歷史上經(jīng)過六次大的變遷：最早的《1930年關稅法》開始針對貿(mào)易伙伴的進口限制做出一定的關稅和相關措施的反制，目的仍然是為了更好地維護自由貿(mào)易體系；20世紀60年代以來的關稅法案調(diào)整預示著美國逐漸走向單邊貿(mào)易保護主義的道路，《1962年貿(mào)易擴展法》第252節(jié)賦予美國總統(tǒng)更大力度的貿(mào)易反制權利，重點關注農(nóng)產(chǎn)品的貿(mào)易情況，以減輕歐洲一體化對美國可能產(chǎn)生的影響；20世紀70年代，貿(mào)易逆差問題和知識產(chǎn)權問題促使美國進一步修改貿(mào)易法案，并在《1974年貿(mào)易法》中明確提出了301條款，《1979年貿(mào)易協(xié)定法》進一步將這一條款程序化和正式化，成為維護美國貿(mào)易利益的有效手段；20世紀80年代，服務貿(mào)易和貿(mào)易投資領域被納入到《1984年貿(mào)易與關稅法》中，并增加了國家貿(mào)易評估報告，成為301條款運行的主要依據(jù)[6]。而《1988年綜合貿(mào)易與競爭法》將301條款進一步升級，增加了“貿(mào)易自由化重點的確定”，涉及的領域進一步擴大，國別和地區(qū)的制裁不斷增多。

表1 301條款的發(fā)展和演變

綜合而言，從《1974年貿(mào)易法》中的普通301條款到《1988年綜合貿(mào)易與競爭法》中的超級301條款和“特殊301”條款，貿(mào)易法案賦予美國總統(tǒng)的權力越來越大，調(diào)查涉及的領域和金額不斷增加，采取的關稅和非關稅措施力度也逐漸加大，與美國產(chǎn)生貿(mào)易摩擦的國家數(shù)量和摩擦頻率也在這些條款出臺后呈逐漸增加的趨勢，美國在貿(mào)易保護的道路上越走越遠。

1.3 發(fā)起調(diào)查情況

據(jù)美國貿(mào)易代表辦公室(USTR)公布的數(shù)據(jù)顯示，截至2017年底，美國發(fā)起的301調(diào)查案件總計有125起[7]。歷年的累計分布情況如圖1所示，自《1974年貿(mào)易法》實施以來調(diào)查案件數(shù)量增長趨勢明顯；到1995年世界貿(mào)易組織(WTO)成立前，美國共發(fā)起301調(diào)查98起；到歐盟與美國301條款爭端案前，累計發(fā)起次數(shù)共119起；2000年之后，調(diào)查數(shù)量明顯減少。

在這125起301調(diào)查案件中，美國的主要貿(mào)易伙伴均有被調(diào)查的歷史。被調(diào)查的國家和地區(qū)絕大部分為WTO/GATT的成員國；發(fā)達國家和地區(qū)是301調(diào)查的主要對象，占總案件總數(shù)的67%；其中，歐盟國家被調(diào)查次數(shù)最多，占總調(diào)查案件的21.6%，其次是加拿大和日本，各占11.2%，再依次是韓國、巴西和中國，針對中國發(fā)起的301調(diào)查共6起，占調(diào)查總數(shù)的5%。

2 美國301條款對中國的調(diào)查

自《1974年貿(mào)易法》生效以來，美國共發(fā)起了6起針對中國的301調(diào)查，主要涉及知識產(chǎn)權保護、新能源和高科技產(chǎn)業(yè)等領域，發(fā)起時間主要集中在中國談判力量薄弱的改革開放初期[8]。自中國加入WTO之后，經(jīng)濟實力不斷增強，在中美貿(mào)易摩擦中的話語權逐漸上升，針對中國的301調(diào)查頻率明顯降低。

圖1 美國發(fā)起的301調(diào)查數(shù)量累計分布

2.1 改革開放初期的301調(diào)查

改革開放初期，針對中國的商標、版權等知識產(chǎn)權保護問題[9]，美國共發(fā)起了4次301調(diào)查，如表2所示。1989年和1991年的兩次301調(diào)查，涉及電子、信息、醫(yī)藥和通信等領域，中國從“重點觀察國家”上升為“重點國家”，最終雙方以簽署相關諒解備忘錄告終，中國在兩輪談判中局面較為被動；1994年和1996年的兩次301調(diào)查，涉及領域進一步加深，中國均采取了相應的反制措施，也側(cè)面反映出了中國在對外貿(mào)易中實力的上升[10]。最終，中美雙方簽署了《中美保護知識產(chǎn)權協(xié)議》，貿(mào)易摩擦并未升級。

表2 改革開放初期美國針對中國的301調(diào)查

2.2 加入WTO之后的301調(diào)查

中國加入WTO之后，美國針對中國的301調(diào)查頻率明顯降低。一方面，WTO的貿(mào)易爭端解決機制逐漸成熟，對美國形成一定的約束；另一方面，中國的經(jīng)濟實力和貿(mào)易話語權不斷增強，在知識產(chǎn)權保護方面也獲得較大的進步。2004年，美國政府曾駁回針對中國勞工權利和勞工標準的301調(diào)查申請。2010年，美國在其鋼鐵工人聯(lián)合會的申請下，對中國的新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)起了301調(diào)查，主要針對中國對新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的補貼進行制裁，指責中國限制重要原料出口，強制外國投資者轉(zhuǎn)讓技術，進入WTO訴訟程序后，中美雙方經(jīng)過磋商最終達成一致，中國同意取消調(diào)查中涉及的補貼項目。此次的301調(diào)查是美國對中國新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的沖擊，雙方并未采取強有力的相關懲罰性措施，調(diào)查的領域和過程顯示出中國高新技術的發(fā)展和經(jīng)濟實力的增強。

2.3 美國2017年對中國的301調(diào)查

21世紀以來，中美之間的貿(mào)易順差不斷擴大，特朗普上臺之后，美國的貿(mào)易保護主義有所抬頭，經(jīng)濟全球化受到一定的沖擊，在此背景下，美國于2017年8月對中國發(fā)起21世紀以來的第二次301調(diào)查。此次調(diào)查指責中國的相關做法損害了美國的知識產(chǎn)權、創(chuàng)新和技術的發(fā)展，在此基礎上，2018年3月美國發(fā)布了301調(diào)查報告，擬對超過600億美元的中國進口商品征收懲罰性關稅，涉及電子、信息、通信、航空和生物醫(yī)藥等高科技領域[11]。近日中國已經(jīng)公布了針對美國進口鋼鐵和鋁產(chǎn)品“232措施”的中止減讓產(chǎn)品清單，如果美國針對301調(diào)查的懲罰性措施成型，中國將進一步加大針對此次調(diào)查的反制措施，中美貿(mào)易摩擦存在升級的可能性[12]。此次的301調(diào)查以及在此基礎上的相關懲罰措施，將對中國的高科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展產(chǎn)生直接影響[13]，同時對中國的對外貿(mào)易和經(jīng)濟發(fā)展造成一定阻礙。

3 美國301調(diào)查對中國的影響模型

縱觀美國歷史上針對中國發(fā)起的301調(diào)查，對中國高科技產(chǎn)業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展均造成過不同程度的影響。2018年針對中國的301調(diào)查報告及擬采取的貿(mào)易制裁措施，直指中國的航空產(chǎn)品、現(xiàn)代鐵路、新能源汽車、信息技術和機械等高科技產(chǎn)業(yè)[14]。為進一步分析此次301調(diào)查對中國高科技產(chǎn)業(yè)及經(jīng)濟發(fā)展的影響，以GTAP軟件和數(shù)據(jù)庫為基礎，運用CGE模型，從多區(qū)域、多部門和多要素的一般均衡出發(fā)，對影響進行模擬研究。

3.1 模型選擇

研究采用全球貿(mào)易分析模型GTAP(Global Trade Analysis Project)作為分析工具，該模型是由美國普渡大學設計開發(fā)的進行全球貿(mào)易政策和相關數(shù)據(jù)分析的CGE (Computable General Equilibrium)模型，基于規(guī)模經(jīng)濟和完全競爭的市場假設，秉承瓦爾拉斯均衡的消費者效用最大化和生產(chǎn)者成本最小化理念，假設商品和要素市場全部出清，雙邊貿(mào)易處理過程中遵循阿明頓假設(Thomas W.Hertel，1997)，通過政策變化等變量沖擊來觀測和模擬沖擊后的一般均衡的變化，進而解讀政策的影響和效果。

在具體的一般均衡過程中，從生產(chǎn)領域來看，初級產(chǎn)品的生產(chǎn)以及中間品的投入分別采用CES(Constant Elasticity Substitute)函數(shù)和Leontief (里昂惕夫)函數(shù)來進行具體描述；消費領域中，消費者的效用函數(shù)采用Cobb-Douglas(柯布—道格拉斯)函數(shù)形式，私人部門的消費支出使用CDE(Constant Difference of Elasticity)函數(shù)形式進行描述；從政府部門來看，政府支出同樣使用 Cobb-Douglas 函數(shù)來表示。

為了實現(xiàn)資金在世界各國之間的合理流通和國際貿(mào)易過程中的價格統(tǒng)一，GTAP模型增加了兩個虛擬變量，一個是Global Bank Sector(世界銀行部門)，用來匯總各國之間的資金，以及將資金按照一定原則進行分配；另一個是Global Transportation Sector(世界運輸部門)，用來平衡離岸價格(FOB)和到岸價格(CIF)之間的差額。

3.2 方案設計

研究基于GTAP9.0數(shù)據(jù)庫，將全球140個國家根據(jù)地理區(qū)位分成11個區(qū)域，分別為中國、美國、大洋洲、東亞、東南亞、南亞、北美、拉丁美洲、歐盟、非洲以及世界其他國家和地區(qū)；將57種產(chǎn)品劃分為12個產(chǎn)業(yè)部門，分別為交通運輸設備、電子產(chǎn)品、機械裝備制造業(yè)、航空產(chǎn)品、信息技術、生物醫(yī)藥、原材料和初級產(chǎn)品、食品加工業(yè)、紡織品與服裝業(yè)、石化及金屬制品、基建業(yè)和服務業(yè)；以中國采取針對美國301調(diào)查的反制措施，作為短期與長期的劃分節(jié)點。

模擬方案為美國以2018年對華301調(diào)查報告為基礎，對來自中國的以新能源汽車和高鐵裝備為代表的交通運輸設備、電子產(chǎn)品，以及以機器人為代表的機械裝備制造、航空產(chǎn)品、信息技術和生物醫(yī)藥6個高科技產(chǎn)業(yè)的進口產(chǎn)品征收關稅，關稅上升幅度為25%，而中國尚未對此采取相應的反制措施。假設世界其他國家之間繼續(xù)維持原有關稅不變，勞動力要素在國內(nèi)市場可以自由流動，土地資源在部門間是非完全流動的，資本實現(xiàn)國際自由流動。通過對高科技產(chǎn)品征收懲罰性關稅的沖擊，模擬分析中美貿(mào)易摩擦對中國產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟發(fā)展的影響。

3.3 對中國各產(chǎn)業(yè)部門的影響

采用GTAP模型，模擬美國對華6個高科技產(chǎn)業(yè)征收懲罰性關稅，對中國各個產(chǎn)業(yè)部門產(chǎn)生的沖擊情況如表3所示。從短期來看，懲罰性關稅首先會對中國2018年的所有產(chǎn)業(yè)部門均產(chǎn)生連帶影響，各產(chǎn)業(yè)部門的進口規(guī)模無一例外會受到負面沖擊，高科技產(chǎn)業(yè)的沖擊尤為嚴重；其次，對中國產(chǎn)業(yè)2018年的出口規(guī)模、產(chǎn)出的負面影響，主要集中在以機器人為代表的機械制造和以新能源汽車以及高鐵裝備為代表的交通運輸兩個高科技產(chǎn)業(yè)部門，其中產(chǎn)出受損部門還波及到了基建業(yè)；最后，沖擊以犧牲交通運輸和機械裝備制造兩個高科技產(chǎn)業(yè)部門2018年的貿(mào)易平衡為代價，向石化及金屬制品、紡織品與服裝業(yè)和服務業(yè)等產(chǎn)業(yè)部門傾斜，電子產(chǎn)品成為沖擊中對貿(mào)易平衡貢獻最大的高技術產(chǎn)業(yè)部門，在中國采取相應的反制措施之前，這種影響每年會一直持續(xù)下去。從長期來看，如果中美貿(mào)易摩擦升級，對中國各產(chǎn)業(yè)尤其是高科技產(chǎn)業(yè)的進出口和產(chǎn)出的這種影響將會進一步惡化。

綜合而言，美國301調(diào)查及其后續(xù)懲罰措施，對中國產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響是全面性的，尤其對高技術產(chǎn)業(yè)影響最為嚴重，機械制造和交通運輸兩個高科技產(chǎn)業(yè)部門波及最深，電子產(chǎn)業(yè)在國際競爭中則處于強有力的比較優(yōu)勢。

表3 301調(diào)查對中國各產(chǎn)業(yè)部門發(fā)展的影響

數(shù)據(jù)來源：根據(jù)沖擊結(jié)果整理，下同。

3.4 對中美雙方的整體影響

采用GTAP模型，模擬美國對華6個高科技產(chǎn)業(yè)部門征收懲罰性關稅，對中美兩國經(jīng)濟的影響如表4所示。從短期來看，首先，懲罰性關稅對中美兩國2018年的進口和出口規(guī)模均會產(chǎn)生不同程度的負面沖擊，中國較美國的沖擊則更為明顯；其次，懲罰性關稅沖擊明顯造成了中國2018年GDP水平的下降、貿(mào)易條件的惡化，以及社會福利的損失，而美國的GDP水平和貿(mào)易條件均有輕微提高和改善，貿(mào)易平衡和社會福利則增加顯著。因此，此次的301調(diào)查及可能的懲罰性措施，在中國采取相應的反制措施之前，美國確實能在貿(mào)易平衡和社會福利方面獲得一定程度的改善，對中國經(jīng)濟增長起到一定程度的遏制作用。但從長期來看，如果中美貿(mào)易摩擦升級，在進口和出口規(guī)模的雙負面影響下，勢必會對中美兩國經(jīng)濟產(chǎn)生消極影響。

表4 301調(diào)查對中美雙方的總體影響

3.5 對中美雙方貿(mào)易伙伴的影響

隨著中美之間貿(mào)易摩擦的產(chǎn)生，雙方涉及的出口商品勢必會逐漸轉(zhuǎn)移給其他貿(mào)易伙伴，因此，通過GTAP模型模擬了美國對華6個高科技產(chǎn)業(yè)部門征收懲罰性關稅對中美雙方貿(mào)易伙伴的影響，如表5所示。從短期來看，在本次中美貿(mào)易摩擦中，歐盟國家2018年的整體社會福利上升最大，其次是與中美關系較為緊密的東亞和北美的國家和地區(qū)，其他貿(mào)易伙伴的社會福利也均有一定程度的上升，但也給雙方的貿(mào)易伙伴帶來了不同程度的貿(mào)易逆差，這種影響將會每年一直持續(xù)下去，直到中國采取相應的反制措施。從長期來看，如果中美貿(mào)易摩擦升級，對雙方貿(mào)易伙伴的影響都將不斷加深，給他們造成的貿(mào)易逆差問題將更為突出。

表5 301調(diào)查對其他國家和地區(qū)的影響

4 結(jié)論及中國的應對措施

二戰(zhàn)之后，隨著世界經(jīng)濟多極化的發(fā)展，美國在世界經(jīng)濟中的霸權地位受到威脅，301條款逐漸成為美國維護其全球貿(mào)易利益的重要手段。改革開放之后，中美的貿(mào)易聯(lián)系日益緊密，以301調(diào)查為依托的雙方貿(mào)易摩擦不斷，2018年3月美國再次發(fā)布針對中國的 301調(diào)查報告，給中美的經(jīng)貿(mào)關系尤其是中國的高科技產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟的發(fā)展帶來了一定影響。

4.1 研究結(jié)論

本文通過對301條款發(fā)展和演變歷程的梳理，分析了美國針對中國的歷次301調(diào)查，模擬了2018年301調(diào)查報告及擬采取的限制措施對中國產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟的影響。研究發(fā)現(xiàn)：

(1)301條款的發(fā)展和演變反映了美國貿(mào)易政策重心的轉(zhuǎn)變，雖然WTO成立以來301調(diào)查的頻率明顯下降，但是美國的貿(mào)易保護主義依然較為強勢。

(2)歷史上，美國共發(fā)起了6次針對中國的 301調(diào)查，涉及知識產(chǎn)權、新能源和高新技術產(chǎn)業(yè)，隨著中國經(jīng)濟實力的增強和WTO機制的完善，調(diào)查數(shù)量明顯下降。

(3)2018年的301調(diào)查報告及擬采取的限制措施，對當前中國各個產(chǎn)業(yè)部門的發(fā)展均造成了一定的負面影響，對交通、電子、機械、航空、信息和醫(yī)藥等高科技產(chǎn)業(yè)的影響尤為明顯，其中，以機器人為代表的機械制造和以新能源汽車以及高鐵裝備為代表的交通運輸兩個高科技產(chǎn)業(yè)部門受損最為嚴重。

(4)在中國采取相應的反制措施之前，美國確實能在貿(mào)易平衡和社會福利方面獲得一定程度的改善，但是如果貿(mào)易摩擦升級，勢必會對中美兩國經(jīng)濟造成消極影響。

(5)中美的貿(mào)易摩擦提升了兩國主要貿(mào)易伙伴的社會福利，同時也給他們帶來了不同程度的貿(mào)易逆差。

4.2 中國的應對措施

(1)從近期來看，中國應進一步補充和完善高科技領域的知識產(chǎn)權保護政策。在與美國簽署的多個知識產(chǎn)權協(xié)議的基礎上，中國應進一步完善知識產(chǎn)權保護政策，營造良好的投資環(huán)境，尤其是在外商投資領域，以電子產(chǎn)品、機械制造和交通運輸?shù)犬a(chǎn)業(yè)為重點，將技術授權、轉(zhuǎn)讓和使用的規(guī)則和機制公開、透明，參照WTO的相關制度，將知識產(chǎn)權保護和管理與國際接軌。

(2)從中期來看，政府應當制定具體的科技政策以促進中國高科技產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展。通過科技政策進一步加大科技領域的研發(fā)投入，縮小與美國在高科技領域的差距，以《中國制造2025》為依托，帶動新材料、航空產(chǎn)品、新能源汽車和信息技術等一大批高科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，提升中國高科技產(chǎn)業(yè)的整體競爭力，不斷提升中國在世界貿(mào)易中的話語權，提升應對貿(mào)易摩擦的能力。

(3)從長期來看，中國應進一步優(yōu)化對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)，提升貿(mào)易產(chǎn)品質(zhì)量，加強貿(mào)易強國建設，推動構(gòu)建全方位的對外開放格局。在“一帶一路”倡議指引下，以高科技產(chǎn)業(yè)為依托，以電子信息產(chǎn)業(yè)為主導，促進貿(mào)易自由化，優(yōu)化貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)[15]，減少對美國進出口的依賴，促進貿(mào)易伙伴的多元化；調(diào)整進出口商品的結(jié)構(gòu)，擴大相關領域商品的進口，注重貿(mào)易商品的質(zhì)量，促進中國從貿(mào)易大國向貿(mào)易強國邁進；通過對外改革與對內(nèi)調(diào)整相結(jié)合的方式，促進供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的推進，進一步形成全面開放性格局，構(gòu)建人類命運共同體。

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