孫 濤，王 鈺，李 偉

(1.東北大學(xué)中國東北振興研究院，遼寧 沈陽 110169；2.東北大學(xué)馬克思主義學(xué)院，遼寧 沈陽 110169；3.沈陽大學(xué)國際學(xué)院，遼寧 沈陽 110096； 4.東北大學(xué)工商管理學(xué)院，遼寧 沈陽 110169)

0 引言

自2003年中央做出實施東北地區(qū)等老工業(yè)基地振興重大戰(zhàn)略決策以來，東北地區(qū)的經(jīng)濟得到了快速發(fā)展。2003—2013年，遼寧、吉林、黑龍江三省經(jīng)濟年均增速分別達到12.5%、13.3%和11.3%，均高于同期全國平均10.3%的增速。但是，隨著國際經(jīng)濟形勢的變化，中國經(jīng)濟發(fā)展進入新常態(tài)，東北地區(qū)經(jīng)濟下行壓力也逐漸增大、體制機制問題和結(jié)構(gòu)性矛盾開始凸顯。從2013年開始，東北地區(qū)的經(jīng)濟增速持續(xù)回落，進入全國倒數(shù)行列。在此背景下，中央實施了新一輪東北振興戰(zhàn)略，下發(fā)了《國務(wù)院關(guān)于近期支持東北振興若干重大政策舉措的意見》《關(guān)于全面振興東北地區(qū)等老工業(yè)基本的若干意見》等綱領(lǐng)性文件。

在新一輪東北振興中，創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展被提到了重要戰(zhàn)略地位。創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展離不開科技成果的支撐，科技成果轉(zhuǎn)化則是創(chuàng)新驅(qū)動的源泉。而恰恰是在科技成果轉(zhuǎn)化這一重要環(huán)節(jié)中，東北地區(qū)的表現(xiàn)不盡人意。長期以來，東北地區(qū)的科技成果轉(zhuǎn)化存在很多弊病，比如企業(yè)科技成果需求不足、研發(fā)投入較低、人才流失等，但是其中最顯著的還是科技成果轉(zhuǎn)化率低和成果流失嚴重。比如，中科院在遼寧有6個國家級研究所，但是，這些國家研究所的成果在本省轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化與在其他省區(qū)市的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的比例為1:6。類似的“墻里開發(fā)墻外香”現(xiàn)象在東北地區(qū)十分普遍，據(jù)統(tǒng)計，東北高校和科研院所的科技成果中有70%～80%在東北以外地區(qū)實現(xiàn)轉(zhuǎn)化。雖然缺乏東北地區(qū)科技成果外流的具體統(tǒng)計數(shù)據(jù)，但是技術(shù)市場上的技術(shù)交易額可以在一定程度上反映科技成果流動情況，根據(jù)《中國科技統(tǒng)計年鑒》的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，2011年東北地區(qū)輸出的技術(shù)合同額約為248億元，此后呈逐年上升的趨勢，到2015年東北地區(qū)的技術(shù)輸出合同額為421.1億元，東北地區(qū)的科技成果外流程度可見一斑。大量科技成果的“異地轉(zhuǎn)化”不僅耗費了大量的科研投入，更重要的是削弱了東北振興的重要驅(qū)動力。那么，什么原因?qū)е聳|北地區(qū)大量科技成果“異地轉(zhuǎn)化”？如何建立完善的科技成果轉(zhuǎn)化政策，促進科技成果“就地轉(zhuǎn)化”，以支撐新一輪東北振興？本文嘗試對這些問題進行探討。

1 相關(guān)研究回顧

不管是對企業(yè)市場競爭，還是對社會整體經(jīng)濟發(fā)展來說，科技成果轉(zhuǎn)化都具有重要的作用，它是企業(yè)獲得競爭優(yōu)勢、提高創(chuàng)新能力的源泉，是社會經(jīng)濟發(fā)展的重要動力[1-2]。理論界對科技成果轉(zhuǎn)化問題進行了大量研究,這些研究大體上可以分為以下三類：

第一類是關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化概念、評價體系等基本問題的探討。賀德方[3]認為廣義的科技成果是基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗發(fā)展三種科技活動對應(yīng)的成果，而科技成果轉(zhuǎn)化則包括科技成果的生產(chǎn)到最終生產(chǎn)力形成的全部過程。劉永千[4]采用層次分析法從創(chuàng)新能力、創(chuàng)新支撐、創(chuàng)新效果構(gòu)建了上?？萍汲晒D(zhuǎn)化的能力評價指標。蔡躍洲[5]認為對國內(nèi)科技成果轉(zhuǎn)化的認識存在一些偏差，基于此，對科技成果轉(zhuǎn)化的內(nèi)涵邊界以及統(tǒng)計測量等問題進行了進一步探討。柴國榮等[6]則具體構(gòu)建了科技成果轉(zhuǎn)化指標體系，并運用Delphi法和相關(guān)分析法對所構(gòu)建的評價指標體系進行了實證分析，對中國西部地區(qū)的科技成果轉(zhuǎn)化情況進行了分析。除此之外，還有很多學(xué)者對科技成果轉(zhuǎn)化進行了細分，針對區(qū)域科技成果轉(zhuǎn)化[7-8]、行業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化[9-10]和高?？萍汲晒D(zhuǎn)化[11-14]構(gòu)建了不同的評價指標體系。

第二類文獻重點探討了影響科技成果轉(zhuǎn)化的因素以及科技成果轉(zhuǎn)化模式等問題。影響科技成果轉(zhuǎn)化的因素較多，現(xiàn)有研究主要探討了激勵策略、科技人才、體制機制、經(jīng)濟環(huán)境等因素對科技成果轉(zhuǎn)化的影響。劉家樹等[15]通過構(gòu)建DEA 模型對科技成果轉(zhuǎn)化效率進行實證測度，發(fā)現(xiàn)政府資金支持、科技服務(wù)等因素對科技成果轉(zhuǎn)化具有顯著影響。郭強等[16]針對影響高校科技成果轉(zhuǎn)化因素進行了系統(tǒng)探討，發(fā)現(xiàn)科技成果自身特性、轉(zhuǎn)化意愿等六大內(nèi)部因素和中間服務(wù)能力、政策制定等三大外部因素會影響高?？萍汲晒D(zhuǎn)化。張慧穎等[17]則基于創(chuàng)新擴散的理論視角，考察了科技成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵影響因素和因果關(guān)聯(lián)性，并在此基礎(chǔ)上提出成果轉(zhuǎn)化影響因素評價指標體系。朱寧寧等[18]將科技成果轉(zhuǎn)化分為市場型轉(zhuǎn)化式、自行轉(zhuǎn)化模式和產(chǎn)業(yè)研聯(lián)合模式等五種類型，發(fā)現(xiàn)市場因素、技術(shù)因素、資金因素、政策因素和非技術(shù)因素等對科技成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)生很大影響。孫德升等[19]構(gòu)建了制度、結(jié)構(gòu)、行為和績效的分析范式，對中國高校科技成果轉(zhuǎn)化進行了分析，發(fā)現(xiàn)制度、結(jié)構(gòu)等影響了科技成果轉(zhuǎn)化。

此外，在科技成果轉(zhuǎn)化過程中政府也扮演著重要角色，政府一方面進行了大量的科技活動投入，另一方面也為科技成果的轉(zhuǎn)化提供了政府環(huán)境支持，所以很多文獻都探討了政府在科技成果轉(zhuǎn)化過程中的作用，這就是與本文相關(guān)的第三類文獻。秦麗娜等[20]從政府作用的角度探討了中國科技成果轉(zhuǎn)化過程中存在的問題。劉志輝等[21]認為政府在科技成果轉(zhuǎn)化過程中應(yīng)把握“有所為，有所不為”的原則，并著重建立和健全公共科技體系，引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)研縱向合作。李平[22]則重點分析了粵港兩地政府在高?？萍汲晒D(zhuǎn)化中的作用，認為政府應(yīng)該著力完善相關(guān)的科技政策法規(guī)，發(fā)展科技中介機構(gòu)，以促使科技成果的轉(zhuǎn)化。

雖然現(xiàn)有文獻對科技成果轉(zhuǎn)化問題進行了系統(tǒng)研究，但鮮有文獻以區(qū)域經(jīng)濟為視角，探討不同區(qū)域內(nèi)科技成果轉(zhuǎn)化差異以及區(qū)域內(nèi)科技成果外流的現(xiàn)象，尤其是缺乏對東北地區(qū)科技成果外流現(xiàn)象的理論解釋。隨著東北振興戰(zhàn)略的提出和發(fā)展，越來越多的學(xué)者、政府人員以及媒體開始關(guān)注東北地區(qū)的科技成果轉(zhuǎn)化問題。趙繼[23]系統(tǒng)總結(jié)了東北地區(qū)科技成果外流的現(xiàn)象，并提出了促進東北區(qū)域科技成果轉(zhuǎn)化一體化的政策建議。雖然東北地區(qū)各級政府、科研機構(gòu)也多次召開專家會議，探討東北地區(qū)科技成果外流的原因和對策，但是鮮有文獻通過構(gòu)建理論模型考察東北地區(qū)科技成果外流背后的因素及其作用機理。鑒于此，本文從政府和科研機構(gòu)兩個行為主體入手，通過分析政府和科研機構(gòu)在科技成果轉(zhuǎn)化過程中的行為決策，構(gòu)建政府和科研機構(gòu)的演化博弈模型，從整體上探討區(qū)域科技成果外流的具體原因和微觀機理，同時將研究結(jié)果應(yīng)用于東北地區(qū)的現(xiàn)實情況，分析東北地區(qū)科技成果外流的具體原因和應(yīng)對策略。從理論層面來說，本文的研究有利于更深入地理解科技轉(zhuǎn)化過程中科研機構(gòu)和政府的行為特征以及地區(qū)科技成果外流的一般原因。從實踐角度來看，本文的研究可以為東北地區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化政策的制定提供理論參考。

2 科研機構(gòu)和政府的演化博弈模型構(gòu)建

在科技成果轉(zhuǎn)化過程中，涉及政府、科研機構(gòu)以及企業(yè)三方行為主體。政府一方面直接向高校等科研機構(gòu)投入資金，開展研發(fā)活動(主要為基礎(chǔ)研究)，扮演科技成果創(chuàng)造者的角色；另一方面也在科技成果的轉(zhuǎn)化過程中扮演著制定科技成果轉(zhuǎn)化政策，為科研機構(gòu)和企業(yè)牽線搭橋的重要角色?？萍汲晒哂休^強的專業(yè)性，進而使得科研機構(gòu)和接受成果的企業(yè)之間存在較大的信息不對稱性，加大了科研機構(gòu)和企業(yè)之間的搜索、匹配等交易成本。同時，科技成果轉(zhuǎn)化也具有一定的風(fēng)險性，這樣也降低了科研機構(gòu)和企業(yè)之間的轉(zhuǎn)化成果率。當市場機制不能解決這些問題時，就需要政府來制定相關(guān)的科技成果轉(zhuǎn)化政策、搭建科技成果轉(zhuǎn)化平臺，從而為科研機構(gòu)和企業(yè)營造良好的轉(zhuǎn)化環(huán)境，提高科研機構(gòu)和企業(yè)之間的匹配度和科技成果轉(zhuǎn)化率。所以，從這一角度說，政府在科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境的改善中扮演著重要角色。但是，在科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境改善的過程中政府也需要付出一定的成本，比如提供科技成果轉(zhuǎn)化的基礎(chǔ)設(shè)施、制定相應(yīng)的激勵政策等。再加之政府行政職能的多樣性，所以現(xiàn)實經(jīng)濟中各級政府對科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境的投入并不是相同的，有些地方政府投入多，而有些投入少。為簡化分析起見，將政府的決策行為模型化為“改善轉(zhuǎn)化環(huán)境”和“不改善轉(zhuǎn)化環(huán)境”。本文重點探討東北地區(qū)科技成果外流的機理，所以假設(shè)科研機構(gòu)(東北地區(qū)科研機構(gòu))的科技成果轉(zhuǎn)化決策模型為“就地轉(zhuǎn)化”策略和“異地轉(zhuǎn)化”策略兩種，前者是指科研機構(gòu)在東北地區(qū)轉(zhuǎn)化科技成果，后者是指科研機構(gòu)在東北以外的區(qū)域轉(zhuǎn)化科技成果。

基于以上決策行為分析，下面來具體構(gòu)建科研機構(gòu)和政府的決策模型。假設(shè)科研機構(gòu)I擁有潛在社會價值為v的科技成果，其可以選擇就地轉(zhuǎn)化科研成果，也可以選擇異地轉(zhuǎn)化科研成果。如果選擇異地轉(zhuǎn)化，科技成果可以實現(xiàn)的社會價值是βOv；如果進行就地轉(zhuǎn)化，則科技成果可以實現(xiàn)的價值為βLv。其中βO和βL為科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境系數(shù)，分別衡量了異地的科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境和當?shù)乜萍汲晒D(zhuǎn)化環(huán)境好壞，βO或βL取值越大，科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境越好，科技成果所能實現(xiàn)的社會價值也就越大。由于科技成果所能實現(xiàn)的最大價值是潛在社會價值v，所以βO∈(0,1)，βL∈(0,1)。此外，鑒于目前東北地區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境不佳，所以進一步假設(shè)βL<βO。政府G可以通過投入改善科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境，也可以不投入不改善科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境。政府改善科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境的投入包括搭建科技成果轉(zhuǎn)化平臺、為科技人員提供必要的社會福利、為科技成果轉(zhuǎn)化企業(yè)提供稅收減免、精簡科技成果轉(zhuǎn)化行政程序等。當政府選擇改善科研環(huán)境時，通過投入T(β)的資金成本，可以使科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境系數(shù)提高β，且T(β)滿足如下條件：①T(0)=0，T′(β)>0；②T″(β)>0。其中條件①說明政府不改善科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境不需要付出成果，科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境改善越多，需要付出的成本越高；條件②說明改善科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境的邊際成本遞增，即科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境會變得越來越困難。

綜上，科研機構(gòu)I的決策可以概括為“就地轉(zhuǎn)化”(記為L)和“異地轉(zhuǎn)化”(記為O)，政府G的決策可以概括為“改善科技轉(zhuǎn)化環(huán)境”(記為C)和“不改善科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境”(記為N)。需要指出的是，文中政府“改善科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境”和“不改善科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境”有兩層含義，一方面可以指政府是否有意愿出臺政策、投入資金改善科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境，另一方面也可以指政策的實施效果。也就是說，如果政策得到了很好的實施，就可以認為政府改善了科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境；如果政策未能很好地實施，則認為政府沒有改善科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境。下面來分析科研機構(gòu)和政府選擇不同策略時的收益：

(1)如果科研機構(gòu)選擇異地轉(zhuǎn)化，同時政府選擇不改善科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境，那么科研機構(gòu)可以獲得保留收益πI以及科技成果轉(zhuǎn)化收益。假設(shè)科研機構(gòu)在科技成果轉(zhuǎn)化過程中可以獲得的收益分成比例為γO(即科研機構(gòu)獲得的收益比例占科技成果所實現(xiàn)的社會價值的比例)，則科研機構(gòu)異地轉(zhuǎn)化獲得的轉(zhuǎn)化收益為γOβOv，科研機構(gòu)的總收益為πI+γOβOv。由于科技成果異地轉(zhuǎn)化未能為當?shù)貛砩鐣找?，同時政府也沒有付出成本改善科技轉(zhuǎn)化環(huán)境，所以政府只能獲得保留收益πG。

(2)當科研機構(gòu)選擇就地轉(zhuǎn)化，而政府選擇不改善科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境時，雖然科技成果在東北地區(qū)進行了轉(zhuǎn)化，但是實現(xiàn)的社會價值只有βLv。假設(shè)科研機構(gòu)可以在實現(xiàn)的社會價值中獲得的分成比例為γL，所以科研機構(gòu)的收益為πI+γLβLv。由于可以將成果在東北地區(qū)轉(zhuǎn)化，實現(xiàn)了其社會價值，但由于政府沒付出科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境的改善成本，所以政府獲得的收益為πG+βLv。

(3)如果科研機構(gòu)選擇異地轉(zhuǎn)化，而政府選擇改善科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境時，科研機構(gòu)可以獲得的總收益為πI+γOβOv。此時，雖然政府投入資金改善了科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境，但是科技成果依然出現(xiàn)了外流現(xiàn)象，短期來看，政府未能從科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境改善的投入中獲得好處，其收益為πG-T(β)。從長期角度來看，科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境的改善可以吸引科研機構(gòu)就地轉(zhuǎn)化科技成果。但是，由于本部分主要分析決策主體在一期博弈中的收益，所以這里先不考慮科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境的長期收益，下文將對這一問題進行討論。

(4)當科研機構(gòu)選擇就地轉(zhuǎn)化，同時政府選擇改善科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境時，科技成果轉(zhuǎn)化率提高了β，所以科技成果實現(xiàn)的價值為(βL+β)v，科研機構(gòu)從中獲取γL的比例，其總收益為πI+γL(βL+β)v。政府雖然投入了成本，但也獲得了科技成果轉(zhuǎn)化效率提高帶來的社會價值提升，其總收益為πG+(βL+β)v-T(β)。

以上科研機構(gòu)和政府之間的博弈支付矩陣可以用表1表示。但是，值得指出的是這種博弈過程只是一個代表性科研機構(gòu)和代表性政府之間的博弈過程。實際上，由于現(xiàn)實經(jīng)濟中有很多科研機構(gòu)(包括高校)以及各級政府，他們之間都存在類似的博弈。更為重要的是，由于信息不完全性和不對稱性的存在，科研機構(gòu)和政府在博弈過程中并非完全理性的個體，他們會從以外的博弈中吸取經(jīng)驗教訓(xùn)(學(xué)習(xí))，進而調(diào)整行為策略。所以，從這一角度看，科研機構(gòu)和政府之間的博弈具有演化博弈的基本特征。因此，本文用演化博弈的理論方法分析科研機構(gòu)和政府博弈的演化過程，并演化的穩(wěn)定均衡策略。

表1 科研機構(gòu)和政府的支付矩陣

3 科研機構(gòu)和政府演化博弈策略分析

3.1 演化博弈的均衡點求解

假設(shè)在科研機構(gòu)群體中選擇科研成果“就地轉(zhuǎn)化”策略的比例為x(0≤x≤1)，則選擇“異地轉(zhuǎn)化”策略的比例為1-x。類似地，假設(shè)政府群體中選擇“改善科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境”策略的比例為y(0≤y≤1)，則選擇“不改善科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境”的比例為1-y。

就科研機構(gòu)而言，選擇科研成果“就地轉(zhuǎn)化”策略的期望收益為：

(1)

選擇科研成果“異地轉(zhuǎn)化”策略的期望收益為：

(2)

平均收益為：

(3)

同理，對于政府而言，采用“改善科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境”策略的收益為：

(4)

采用“不改善科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境”策略的收益為：

(5)

政府獲得的平均收益為：

(6)

根據(jù)演化博弈的復(fù)制動態(tài)公式可知，科研機構(gòu)的復(fù)制動態(tài)方程為：

(7)

同理，可以求得政府的復(fù)制動態(tài)方程為：

(8)

聯(lián)立微分方程和可以得到科研結(jié)構(gòu)和政府的復(fù)制動力系統(tǒng)：

(9)

根據(jù)已有研究文獻[24-26]，可以采用雅克比矩陣的局部穩(wěn)定性分析法進行動力系統(tǒng)分析,動力系統(tǒng)的雅各比矩陣為：

(10)

則矩陣J的跡為：

trJ=(1-2x)(γLβL-γOβO+yγLβ)v+(1-2y)[xβv-T(β)]

(11)

矩陣J的行列式為：

detJ=v(1-2x)(1-2y)(γLβL-γOβO+yγLβ)[xβv-T(β)]-xy(1-x)(1-y)γL(βv)2

(12)

表2 均衡點雅克比矩陣的行列式和跡

3.2 均衡點的穩(wěn)定性分析

情形1：當γL>γOβO/βL、T(β)/β>v時，通過對各均衡點的穩(wěn)定性進行判斷可知：(0,1)是系統(tǒng)演化的不穩(wěn)定點，(0,0)和(1,1)是鞍點，(1,0)是系統(tǒng)的穩(wěn)定點。此時，系統(tǒng)演化的動態(tài)相位圖可以用圖1表示。

由于γL衡量了科技成果“就地轉(zhuǎn)化”時科研機構(gòu)獲得的收益分成比例，而T(β)/β則可以衡量政府改善科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境的效率，T(β)/β越大，政府改善科技成果的效率越低，為科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境所付出的代價越高。所以，從這一角度來說，情形1的含義在于當科研機構(gòu)就地轉(zhuǎn)化時分成的比例高，但是政府改善轉(zhuǎn)化環(huán)境的效率比較低時，科研機構(gòu)和政府的博弈最終會演化為科研機構(gòu)將就地轉(zhuǎn)化科技成果，而政府不會投入改善科技環(huán)境。又因為科研機構(gòu)獲得分成比例一般是科研機構(gòu)與企業(yè)相互博弈和談判的結(jié)果，它本質(zhì)上是一種市場行為的結(jié)果，所以，從這一角度來看，即使是在沒有政府外力作用下，市場力量的作用完全有可能促使科研機構(gòu)決策向“就地轉(zhuǎn)化”的方向演化。這一演化結(jié)果似乎是不符合東北地區(qū)現(xiàn)狀的，所以，從這一角度來說，東北地區(qū)之所以有大量科技成果外流，本質(zhì)上還是因為科研機構(gòu)就地轉(zhuǎn)化時的收益分成比例較低。

情形2：當γL>γOβO/βL、T(β)/β

類似于情形1，情形2的條件表明科研機構(gòu)就地轉(zhuǎn)化時的收益分成比例較高，同時政府改善科技轉(zhuǎn)化環(huán)境的效率也就高，此時，即使有部分科研機構(gòu)偏離了“就地轉(zhuǎn)化”的策略，最終的演化結(jié)果也會使其向就地轉(zhuǎn)化的策略演進，同時穩(wěn)定下來。同理，系統(tǒng)演化的結(jié)果也會使得政府選擇改善科技轉(zhuǎn)化環(huán)境的穩(wěn)定策略。

由于β衡量了政府設(shè)定的科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境，所以情形3的條件表明科研機構(gòu)就地轉(zhuǎn)化的收益分成比例較低，政府設(shè)定了較高的科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境改善目標，但是政府改善轉(zhuǎn)化環(huán)境的效率較低。此時，系統(tǒng)會演化為科研機構(gòu)異地轉(zhuǎn)化，同時政府不改善科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境的穩(wěn)定策略。

圖1 情形1演化相位圖

圖2 情形2演化相位圖

圖3 情形3演化相位圖

當科研機構(gòu)就地轉(zhuǎn)化的收益分成比例低、政府設(shè)定的科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境改善程度較高，同時政府改善效率也比較高時，系統(tǒng)存在兩個演化穩(wěn)定的均衡點，分別是科研機構(gòu)異地轉(zhuǎn)化，政府不改善科技轉(zhuǎn)化環(huán)境，以及科研機構(gòu)就地轉(zhuǎn)化，政府選擇改善科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境。但是，系統(tǒng)究竟會通過哪條路徑達到演變博弈的穩(wěn)定狀態(tài)則取決于支付矩陣和初始狀態(tài)。如圖4所示，有鞍點D(x*,y*)、不穩(wěn)定點A(0,1)和B(1,0)組成的折線ADB是系統(tǒng)收斂到兩個穩(wěn)定狀態(tài)的臨界線。在折線ADB左下方的區(qū)域內(nèi)，系統(tǒng)將向科研機構(gòu)異地轉(zhuǎn)化，政府不改善科技轉(zhuǎn)化環(huán)境的穩(wěn)定策略演化。在折線ADB的右上方區(qū)域內(nèi)，系統(tǒng)將向科研機構(gòu)就地轉(zhuǎn)化，政府選擇改善科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境的穩(wěn)定策略演化。

從圖5可以發(fā)現(xiàn)，當科研機構(gòu)就地轉(zhuǎn)化的收益分成比例低、政府設(shè)定的科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境改善程度較低，同時政府改善效率也比較低時，系統(tǒng)會演化為科研機構(gòu)異地轉(zhuǎn)化，政府不改善科技轉(zhuǎn)化環(huán)境的穩(wěn)定均衡狀態(tài)。

從圖6可以發(fā)現(xiàn)，當科研機構(gòu)就地轉(zhuǎn)化的收益分成比例低時，如果政府設(shè)定較低的科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境改善程度，即使是政府的改善效率較高，那么系統(tǒng)也會向科研機構(gòu)異地轉(zhuǎn)化，政府不改善科技轉(zhuǎn)化環(huán)境的穩(wěn)定均衡狀態(tài)演化。

圖4 情形4演化相位圖

圖5 情形5演化相位圖

圖6 情形6演化相位圖

3.3 演化博弈結(jié)果總結(jié)及現(xiàn)實含義

總結(jié)來看，博弈的演化穩(wěn)定過程主要與三種因素有關(guān)：一是科研機構(gòu)就地轉(zhuǎn)化科技成果時獲得的收益分成比例；二是政府制定的科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境的改善程度；三是政府改善科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境的效率。

當科研機構(gòu)就地轉(zhuǎn)化獲得的收益分成較高時，演化博弈的穩(wěn)定狀態(tài)取決于政府科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境的效率，若政府改善效率較高，則演化穩(wěn)定策略為科研機構(gòu)就地轉(zhuǎn)化，同時政府改善科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境。此時，系統(tǒng)的穩(wěn)定狀態(tài)對于區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展來說應(yīng)該是最優(yōu)的，因為區(qū)域內(nèi)的科技成果在區(qū)域內(nèi)進行了轉(zhuǎn)化，在區(qū)域經(jīng)濟增長中發(fā)揮了應(yīng)有的作用，同時政府也致力于創(chuàng)造更好的科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境，促使更多的科技成果實現(xiàn)轉(zhuǎn)化。但是，當政府改善科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境的效率較低時，系統(tǒng)會演化為科研機構(gòu)就地轉(zhuǎn)化，但是政府不改善科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境的穩(wěn)定狀態(tài)。雖然，從短期內(nèi)來看，科技成果在區(qū)域內(nèi)實現(xiàn)了轉(zhuǎn)化，可以在一定程度上促進區(qū)域經(jīng)濟的發(fā)展。但是，如果區(qū)域內(nèi)科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境長期得不到改善的話，那么隨著時間的演進，科研機構(gòu)可能會發(fā)現(xiàn)其他收益更高的區(qū)域，進行異地轉(zhuǎn)化。尤其是在不同區(qū)域經(jīng)濟都致力于改善各自科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境的大背景下，政府投入大量精力改善科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境無疑會打破科研機構(gòu)就地轉(zhuǎn)化的均衡。所以，雖然短期內(nèi)有利于經(jīng)濟發(fā)展，但是科研機構(gòu)就地轉(zhuǎn)化政府不改善科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境，這一演化穩(wěn)定均衡狀態(tài)存在較大的破裂風(fēng)險。

當科研機構(gòu)就地轉(zhuǎn)化的收益分成比例較低時，系統(tǒng)的演化穩(wěn)定狀態(tài)不僅取決于政府改善科技成果環(huán)境的效率，還取決于政府所制定的科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境改善程度。若改善程度較低，無論政府改善的科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境的效率如何，系統(tǒng)都會向科研機構(gòu)異地轉(zhuǎn)化，政府不改善科技轉(zhuǎn)化環(huán)境的穩(wěn)定狀態(tài)演化。若政府制定較高的科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境改善程度，但是效率較低，系統(tǒng)仍然會演化為科技成果異地轉(zhuǎn)化，政府不改善科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境的穩(wěn)定狀態(tài)。若政府制定較高的科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境改善程度，同時改善效率又很高，那么這時系統(tǒng)既有可能演化為科研機構(gòu)異地轉(zhuǎn)化，政府不改善轉(zhuǎn)化環(huán)境的穩(wěn)定狀態(tài)，又有可能演化為科研機構(gòu)就地轉(zhuǎn)化，同時政府改善科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境的穩(wěn)定狀態(tài)。由此可見，當科研機構(gòu)就地轉(zhuǎn)化科技成果獲取的收益分成較低時，系統(tǒng)演化過程中最有可能出現(xiàn)的穩(wěn)定狀態(tài)是科研機構(gòu)異地轉(zhuǎn)化，政府不改善科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境。這種對于區(qū)域經(jīng)濟來說是最差的，因為出現(xiàn)了大量的科技成果外流，喪失了經(jīng)濟發(fā)展的根本動力。更為嚴重的是，政府不改善科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境的行為進一步惡化了科研機構(gòu)異地轉(zhuǎn)化的動機，形成了博弈的惡性循環(huán)。這一結(jié)論在一定程度上解釋了東北地區(qū)大量科技成果外流的現(xiàn)狀，由于東北地區(qū)的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)表現(xiàn)為以國企主導(dǎo)的格局，其市場化行為的靈活性較低，不能提供優(yōu)厚的待遇吸引科技成果，加之東北地區(qū)體制機制的問題，導(dǎo)致科研機構(gòu)就地轉(zhuǎn)化的收益過低，所以系統(tǒng)傾向于向科研機構(gòu)異地轉(zhuǎn)化，政府不改善科技成果的狀態(tài)演化。

上述分析也為這種演化穩(wěn)定狀態(tài)的破除提供了可能和理論依據(jù)。即使科研機構(gòu)就地轉(zhuǎn)化獲得的收益分成較低，但如果政府制定較高的科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境改善程度，同時表現(xiàn)出較高的改善效率，依然可以引導(dǎo)系統(tǒng)向最優(yōu)穩(wěn)定狀態(tài)演化。

4 擴展討論

4.1 關(guān)于模型的幾點討論

第一，政府是否改善科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境的問題。上文將政府的決策模型化為“改善科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境”和“不改善科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境”兩種選擇。實際上，政府多會選擇改善科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境，現(xiàn)實經(jīng)濟中各級政府出臺的一系列相關(guān)政策就反映了這一事實。所以，從這一角度來看，上述對政府行為的模型化似乎不符合現(xiàn)實情況。雖然各地政府都會投入改善科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境，但是由于政策本身的問題以及政策執(zhí)行過程的問題，很多地方的科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境并沒有得到改善。這樣，雖然政府都選擇了改善科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境，但是得到的效果卻是截然不同的。如果科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境沒有得到實質(zhì)改善，那么這與政府選擇不改善科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境的結(jié)果是相同的。可見，上述模型化方法具有一定的合理性。

第二，科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境的長期收益問題。在上文博弈收益的分析中我們認為，如果政府選擇改善科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境，而企業(yè)選擇異地轉(zhuǎn)化，那么，科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境的改善不會給政府帶來收益，這里所說的收益主要是指短期收益。從長期來看，政府改善科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境會吸引科技機構(gòu)就地轉(zhuǎn)化科技成果，從而帶來長期收益。那么，科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境改善的長期收益對上文的分析結(jié)論會產(chǎn)生哪些影響呢？不妨假設(shè)科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境的長期收益為πL，這樣表1中政府改善科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境的收益就變?yōu)棣蠫+(βL+β)v-T(β)+πL和πG-T(β)+πL。利用上文類似的分析方法可以發(fā)現(xiàn)，πL的引入只會影響上文情形1～6的臨界條件，而不會改變演化均衡的結(jié)果。所以，科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境的長期收益不會改變上述結(jié)論。

第三，模型結(jié)論的適用性說明。雖然引言部分重點關(guān)注的是東北地區(qū)的科技成果外流現(xiàn)象，但是上文的模型分析具有廣泛的適用性，而不僅僅是東北地區(qū)的現(xiàn)象。

4.2 影響演化博弈穩(wěn)定均衡的因素分析

前文具體分析了科研機構(gòu)就地轉(zhuǎn)化科技成果獲得的收益分成比例、政府制定的科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境的改善程度以及效率這三種因素對演化博弈均衡的影響。實際上，這三種因素類似于代理變量，其背后暗含著其他更為現(xiàn)實因素的影響。下面即從現(xiàn)實經(jīng)濟層面簡要討論影響這三種因素的現(xiàn)實力量，并探討它們對演化穩(wěn)定均衡的影響。

首先，影響科研機構(gòu)就地轉(zhuǎn)化科技成果獲取收益分成比例的因素。從以上分析可以看出，就地轉(zhuǎn)化獲得的收益分成比例上升會促使演化博弈向就地轉(zhuǎn)化政府，改善科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境的均衡狀態(tài)演進，所以提高收益分成比例可以引導(dǎo)演化博弈向有利于區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的方向演進。收益分成比例在本質(zhì)上體現(xiàn)了科研機構(gòu)從科技成果轉(zhuǎn)化過程中獲得的凈收益(收益減成本)大小，所以，影響科技成果轉(zhuǎn)化收益和成本的因素都會對分成比例產(chǎn)生作用，進而影響演化博弈的穩(wěn)定狀態(tài)。正如上文所述，科技成果轉(zhuǎn)化收益主要受市場因素的作用，它取決于科研機構(gòu)與企業(yè)的談判勢力，科技成果對企業(yè)的價值等。如果科技成果對企業(yè)價值高，科研機構(gòu)在轉(zhuǎn)化過程中談判勢力強，那么自然轉(zhuǎn)化收益就高。而科技成本轉(zhuǎn)化成本則是指科研機構(gòu)為實現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化所付出的除研發(fā)以外的成本，主要包括科技成果評價鑒定成本、找到轉(zhuǎn)化對象所付出的搜索成本、實現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化的行政程序成本等，這部分成本大小主要取決于體制機制問題?？萍汲晒D(zhuǎn)化體制機制設(shè)計得越合理，政府行政效率越高，那么科研機構(gòu)實現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化需要付出的成本越低，自然就會促使博弈向社會最優(yōu)的穩(wěn)定均衡演化。

其次，政府制定的科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境的改善程度。從上文的分析可以看出，科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境的改善最根本的表現(xiàn)為提高成果所能實現(xiàn)的社會價值，轉(zhuǎn)化環(huán)境的改善不僅可以提高科研機構(gòu)獲得的收益，還可以提高科技成果所實現(xiàn)的社會價值。從演化模型來看，轉(zhuǎn)化環(huán)境的改善可以促使演化向科研機構(gòu)就地轉(zhuǎn)化，政府改善轉(zhuǎn)化環(huán)境的均衡演進，而且科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境改善程度越高，向這一均衡結(jié)果演化的速率越高。從實踐角度來看，政府改善科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境的程度主要與政府出臺的相關(guān)政策有關(guān)。如果科研機構(gòu)和科技人員感知到政府出臺了有利于提高轉(zhuǎn)化收益，有利于提高轉(zhuǎn)化成果率的政策，那么就可以促使演化博弈向有利于科技成果轉(zhuǎn)化的方向演進。具體地，改善科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境的政策可以包括很多方面，比如科技成果轉(zhuǎn)化收益分配的改革、科研人員的獎勵政策等。

最后，政府改善科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境的效率?？萍汲晒D(zhuǎn)化環(huán)境的改善程度主要體現(xiàn)在政府出臺的相關(guān)政策上，而轉(zhuǎn)化環(huán)境改善效率則涉及到了這些政策的落實程度以及成本。如果相關(guān)政策可以逐級落實，不同部門之間可以有效配合，行政成本較低，那么，政府改善科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境的效率自然上升，從而也會促使博弈向企業(yè)就地轉(zhuǎn)化、政府改善科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境的方向演化。

4.3 東北地區(qū)科技成果外流的原因分析及相應(yīng)政策建議

第一，經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的特殊性是造成東北地區(qū)科技成果外流的原因之一。東北經(jīng)濟結(jié)構(gòu)以國企為主，國企本身識別應(yīng)對市場環(huán)境的變化能力就比較弱，加之國企考核標準的不完善，使得這些企業(yè)表現(xiàn)出較強的風(fēng)險規(guī)避傾向，這樣就使得國企面對科技成果時不能準確識別出科技成果內(nèi)在價值，從而會降低科研機構(gòu)預(yù)期的科技成果轉(zhuǎn)化收益，所以很多科研機構(gòu)都將科技成果轉(zhuǎn)移到沿海經(jīng)濟發(fā)展程度高、市場化程度高的地區(qū)。因此，經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的特殊性是造成東北地區(qū)科技成果外流的重要原因。從這一角度來說，加強國企的市場化改革不僅能改善國企本身面臨的問題，還可以促進東北地區(qū)科技成果實現(xiàn)區(qū)域內(nèi)轉(zhuǎn)化，帶動區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展。具體地，從完善國企科技成果轉(zhuǎn)化、企業(yè)創(chuàng)新能力等考核標準方面激勵國企提高科技成果轉(zhuǎn)化激勵。同時，也要加大促使國企內(nèi)科技成果轉(zhuǎn)化的利益激勵機制，比如增加技術(shù)入股、科技轉(zhuǎn)化股權(quán)激勵等。

第二，科技成果轉(zhuǎn)化的體制機制問題。近年來東北地區(qū)出臺了一系列促進科技成果轉(zhuǎn)化的政策文件，比如遼寧省出臺的《遼寧省人民政府關(guān)于進一步促進科技成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移的意見》，吉林省出臺的《吉林省促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化實施方案》等。這些政策的根本目的也在于改善東北地區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境，提高科技成果轉(zhuǎn)化率。但是，政策的落實、執(zhí)行效率(即改善科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境的效率)也是影響企業(yè)行為演化的重要因素。尤其東北地區(qū)是公認的體制機制問題突出的地區(qū)，這在一定程度上導(dǎo)致了好的政策不能順利實施，從而降低了政府改善科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境的效率，造成了科技成果的外流。所以，東北地區(qū)應(yīng)著力加強相關(guān)科技成果政策的實施，精簡行政審批程度，清理和取消束縛科研機構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化活力的行政審批事項。

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