【摘要】我國作為一個(gè)科技產(chǎn)出大國，卻始終沒有跨入創(chuàng)新型國家的隊(duì)伍中，其主要原因是科技成果轉(zhuǎn)化率較低，即科研成果沒有轉(zhuǎn)化為實(shí)際的生產(chǎn)力。本文選取影響科技成果轉(zhuǎn)化的幾個(gè)因素，對其2006～2015年的數(shù)據(jù)進(jìn)行了多元線性回歸分析，得出了政府投入到科技領(lǐng)域的資金依然對于科技成果轉(zhuǎn)化起到了非常重要的作用，并提出了一些政策建議。

【關(guān)鍵詞】科研成果 科技成果轉(zhuǎn)化 政府

一、引言

“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”是馬克思主義的基本原理，也被世界各經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家奉為圭臬。二戰(zhàn)后日本經(jīng)濟(jì)奇跡般的增長以及美國世界經(jīng)濟(jì)霸王的地位都離不開科學(xué)技術(shù)的支撐。毫無疑問，科學(xué)技術(shù)是經(jīng)濟(jì)增長的引擎和主要驅(qū)動(dòng)力。

我國經(jīng)濟(jì)在改革開放四十年以來增長迅速，已經(jīng)成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體，總量甚至超過了美國。但是還沒有真正成為一個(gè)創(chuàng)新性國家，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的質(zhì)量還有待提高。2016年5月，由國務(wù)院發(fā)布并于當(dāng)月實(shí)施的《國家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》明確了國家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的戰(zhàn)略目標(biāo)：第一步，到2020年進(jìn)入創(chuàng)新型國家行列；第二步，到2030年躋身創(chuàng)新型國家前列；第三步，到2050年建成世界科技創(chuàng)新強(qiáng)國，成為世界主要科學(xué)中心和創(chuàng)新高地。

事實(shí)上我國是一個(gè)科技活動(dòng)投入和產(chǎn)出都很大的國家。據(jù)《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒-2016》的數(shù)據(jù)顯示，2015年我國國內(nèi)專利申請授權(quán)數(shù)為1596977件，以2005年的171619件為基數(shù)，十年共增長了830.54%，平均每年增加23.9%，其中2010年相比上一年增加了47.6%。但是為何我國仍然沒有成為一個(gè)創(chuàng)新型大國呢？原因在于科學(xué)技術(shù)只有轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品、新工藝和新產(chǎn)業(yè)才能促進(jìn)生產(chǎn)力的發(fā)展，也就是說我國的科技成果轉(zhuǎn)化率較低。

據(jù)統(tǒng)計(jì)，2015年中國的科技成果轉(zhuǎn)化率不足30%，而發(fā)達(dá)國家為65%；2010年中國的科技成果轉(zhuǎn)化率僅為10%，而發(fā)達(dá)國家為40%。雖然我國的科技成果轉(zhuǎn)化率在五年內(nèi)增長了200%，但仍然遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家。

二、理論綜述

科技成果轉(zhuǎn)化是指科研機(jī)構(gòu)、政府和企業(yè)對科研成果進(jìn)行進(jìn)一步的開發(fā)、試驗(yàn)、應(yīng)用和推廣，最終形成新材料、新工藝、新產(chǎn)品和新產(chǎn)業(yè)，從而促進(jìn)生產(chǎn)力提高并促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的一個(gè)過程。即將科研成果從研發(fā)部門轉(zhuǎn)移到生產(chǎn)部門的一個(gè)過程，或者說將科研成果轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品的一個(gè)過程。以上是狹義的科技成果轉(zhuǎn)化概念。因?yàn)榭茖W(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力，而生產(chǎn)力包括人、生產(chǎn)工具和勞動(dòng)對象，科研成果要通過勞動(dòng)者勞動(dòng)效率的提高、生產(chǎn)工具的改進(jìn)和勞動(dòng)對象利用方式的創(chuàng)新來轉(zhuǎn)化為真正的生產(chǎn)力。所以，廣義的科技成果轉(zhuǎn)化是指將科技成果從創(chuàng)造地轉(zhuǎn)移到使用地，使使用地勞動(dòng)者的素質(zhì)、技能或知識得到增加，勞動(dòng)工具得到改善，勞動(dòng)效率得到提高，經(jīng)濟(jì)得到發(fā)展。無論是狹義的科技成果轉(zhuǎn)化還是廣義的科技成果轉(zhuǎn)化，在科技成果轉(zhuǎn)化過程中，政府、企業(yè)、科研院所及中介機(jī)構(gòu)都從不同方面起到了重要作用。

三、多元線性回歸分析

（一）模型簡介

實(shí)際問題研究中，一個(gè)變量經(jīng)常受好幾個(gè)變量的影響，用多個(gè)解釋變量來解釋被解釋變量的變化，就是多元回歸分析。當(dāng)多個(gè)解釋變量與被解釋變量之間存在線性關(guān)系時(shí)，所進(jìn)行的回歸分析就是多元線性回歸分析。

（二）變量選取

1.政府科技財(cái)政支出。由于科技成果轉(zhuǎn)化固有的不確定性決定了其風(fēng)險(xiǎn)性很高，同時(shí)由于科研成果的專業(yè)性決定了其轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品的過程是一個(gè)非常復(fù)雜的系統(tǒng)工程。因此科技成果轉(zhuǎn)化過程需要大量的資金支持，也需要很強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力。而一般企業(yè)和個(gè)人沒有這樣的資金實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，所以政府在科技成果轉(zhuǎn)化中的作用至關(guān)重要。

因此選取政府投入到科技成果轉(zhuǎn)化過程中的資金作為一個(gè)重要的解釋變量。由于無法區(qū)分國家投入的資金有多少用于前期研究，有多少用于中后期的中試環(huán)節(jié)及產(chǎn)品試生產(chǎn)環(huán)節(jié)，而且科技成果轉(zhuǎn)化是一個(gè)連續(xù)系統(tǒng)的過程，因此選取國家財(cái)政科技支出作為解釋變量。根據(jù)《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》的數(shù)據(jù)，2015年國家科技財(cái)政支出為175877.8億元，而2006年這一數(shù)據(jù)為40422.7億元。

2.企業(yè)內(nèi)部研發(fā)支出。企業(yè)是科技成果的需求者，是科技成果轉(zhuǎn)化的重要主體。企業(yè)一般通過中介機(jī)構(gòu)尋求所需的科技成果，或者直接與科研院所合作，承擔(dān)一些科研項(xiàng)目，并最終將科研成果轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品，進(jìn)而提高企業(yè)的效益。而我國大多數(shù)企業(yè)仍然是通過加大投資來實(shí)現(xiàn)收入的增長，即通過規(guī)模的擴(kuò)大來增加效益。相反，很多世界頂級的企業(yè)無不是通過技術(shù)的創(chuàng)新和支持來實(shí)現(xiàn)高額的利潤和可持續(xù)的發(fā)展。企業(yè)長期可持續(xù)的發(fā)展和凈利潤大幅的提升一定要依靠技術(shù)創(chuàng)新和科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化。

因此選取規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D;經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出來衡量企業(yè)對于科技成果轉(zhuǎn)化的作用。2015年規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D;經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出為10013.9億元，而2006年此數(shù)據(jù)為2543.3億元。

3.科技成果產(chǎn)出數(shù)。高校及科研機(jī)構(gòu)是科技成果的供給者，也是科技成果的源泉和科技成果轉(zhuǎn)化過程的開端。高校和科研機(jī)構(gòu)所研發(fā)的新技術(shù)和新工藝的創(chuàng)新性、數(shù)量及其實(shí)用性決定了科技成果轉(zhuǎn)化的可能性和成功率。高校及科研機(jī)構(gòu)承擔(dān)著大量的自然科學(xué)基金項(xiàng)目及科研任務(wù)，擁有很強(qiáng)的科研能力和很好的科研資源，使高校總體擁有較強(qiáng)的科技實(shí)力、自主創(chuàng)新能力以及綜合競爭力，是我國科技自主創(chuàng)新的強(qiáng)大力量。

因此選取全國每年專利申請授權(quán)數(shù)作為衡量科研成果產(chǎn)出數(shù)量的指標(biāo)。2015年國內(nèi)專利申請授權(quán)數(shù)為1596977件，2006年國內(nèi)專利申請授權(quán)數(shù)為223860件。

4.中介機(jī)構(gòu)交易數(shù)。科技成果轉(zhuǎn)化過程中的中介機(jī)構(gòu)主要有科技園區(qū)、科技企業(yè)孵化器及技術(shù)交易平臺等。中介結(jié)構(gòu)聯(lián)結(jié)了科研成果供給方與需求方，是科技成果轉(zhuǎn)化過程中的重要環(huán)節(jié)，也是技術(shù)進(jìn)入產(chǎn)品市場的重要渠道。因此將各類中介機(jī)構(gòu)科技成果成交的數(shù)量總和作為這一解釋變量衡量其對于科技成果轉(zhuǎn)化的影響。

5.科技成果轉(zhuǎn)化率。科技成果轉(zhuǎn)化率，是指為提高生產(chǎn)力水平而對科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實(shí)用價(jià)值的科技成果所進(jìn)行的后續(xù)試驗(yàn)、開發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新產(chǎn)品、新工藝、新材料，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動(dòng)占科技成果總量的比值。因此以此衡量科技成果轉(zhuǎn)化效率，作為此模型的被解釋變量。

（三）實(shí)證分析結(jié)果

利用上述變量2006～2015年共十年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，經(jīng)過多元線性回歸模型分析得出政府科技財(cái)政支出和科技成果轉(zhuǎn)化率的相關(guān)性較高，高于其它三個(gè)解釋變量與被解釋變量的相關(guān)性。即政府科技財(cái)政支出對于提高科技成果轉(zhuǎn)化率具有較大的影響。

四、結(jié)論

盡管近年來國家的政策導(dǎo)向?yàn)槠髽I(yè)要逐步替代國家成為科技成果轉(zhuǎn)化的主力，但由于我國長期以來以政府為主導(dǎo)的科技成果轉(zhuǎn)化體系已經(jīng)形成，政府在科技成果轉(zhuǎn)化中仍然起到了很大的作用。所以，政府應(yīng)當(dāng)在科技成果轉(zhuǎn)化和推廣過程中起到良好的引導(dǎo)作用。因此本文的政策建議是在企業(yè)替代政府承擔(dān)科技成果轉(zhuǎn)化重要作用的過程中，政府仍然要加大科技投入，在促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化中起重要作用。政府有關(guān)部門應(yīng)盡快制訂有效的產(chǎn)業(yè)政策和相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策，大力支持企業(yè)建立自己的科研機(jī)構(gòu)，盡快承擔(dān)科技成果轉(zhuǎn)化主體的重任，搞好科技成果的轉(zhuǎn)化。

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作者簡介：杜睿鋒（1989-），男，漢族，陜西寶雞人，西安財(cái)經(jīng)學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)院研究生，研究方向：金融投資。