王莉靜，李菲菲

(哈爾濱理工大學管理學院，哈爾濱150080)

一、引 言

在經(jīng)濟轉型的背景下，中國制造業(yè)高速發(fā)展，逐漸向制造業(yè)強國邁進，但中小制造企業(yè)依然存在創(chuàng)新資源稟賦不足、創(chuàng)新能力薄弱等問題。中小制造企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升需要積極整合各種創(chuàng)新資源，充分發(fā)揮創(chuàng)新資源的協(xié)同作用。創(chuàng)新資源整合不僅能夠融合企業(yè)外部潛在的創(chuàng)新資源，還能將企業(yè)已有的創(chuàng)新資源進行轉化，提高企業(yè)創(chuàng)新資源稟賦[1]。研究中小制造企業(yè)的創(chuàng)新資源整合問題是促進中小制造企業(yè)提升核心競爭力的重要途徑，分析中小制造企業(yè)創(chuàng)新資源整合的影響因素是促進中小制造企業(yè)進行創(chuàng)新資源整合的理論基礎[2]。因此，中小制造企業(yè)創(chuàng)新資源整合影響因素的研究，對于提升中小制造企業(yè)的自主創(chuàng)新能力具有深遠意義。

學者們從不同角度對創(chuàng)新資源整合的過程和影響因素進行了研究。Sirmon等(2011)將創(chuàng)新資源整合過程劃分為獲取資源、配置資源兩個步驟[3]；蔡莉等(2011)基于網(wǎng)絡視角，將創(chuàng)新資源整合過程劃分為認識資源、積累資源、配置資源、自我反饋、能力的形成與提升五個步驟[4]；董保寶等(2012)基于動態(tài)的角度，將創(chuàng)新資源整合的過程歸納為識別資源、獲取資源、配置資源、利用資源四個步驟[5]；Tolstoy et al.(2010)基于網(wǎng)絡視角分析了高科技生物企業(yè)的資源整合問題，提出了網(wǎng)絡資源整合的重要性[6]；George(2005)基于動態(tài)視角認為，動態(tài)能力較強的企業(yè)能夠依據(jù)外部市場環(huán)境的變化，動態(tài)地調(diào)整企業(yè)自身的整合能力、環(huán)境適應能力[7]；董保寶(2012)研究了資源整合過程與動態(tài)能力的關系，認為資源整合過程與動態(tài)能力的關系不是固定不變的[5]；Lusch et al.(2015)基于資源視角認為，資源異質(zhì)性和組織專業(yè)化促使企業(yè)尋找整合資源的合作伙伴，此時的市場參與者已成為資源集成者[8]；曹紅軍(2011)認為資源整合能力對“資源異質(zhì)性—績效”關系具有調(diào)節(jié)作用[9]。

綜上所述，關于創(chuàng)新資源整合過程、影響因素的研究已日趨豐富，針對創(chuàng)新資源整合影響因素的研究多為單一的影響因素，缺乏系統(tǒng)性的分析。因此，本文以中小制造企業(yè)為研究對象，從企業(yè)創(chuàng)新資源整合系統(tǒng)入手，識別影響創(chuàng)新資源整合的因素，并運用灰色關聯(lián)度分析法對影響因素進行評價，最后，選擇專用設備中小制造企業(yè)作為實證對象進行分析。

二、中小制造企業(yè)創(chuàng)新資源整合影響因素分析

(一)創(chuàng)新資源整合系統(tǒng)

基于Penrose的資源基礎理論，企業(yè)可以通過有效地識別內(nèi)部、獲取外部創(chuàng)新資源和能力，提高創(chuàng)新資源的利用價值，從而提升企業(yè)創(chuàng)新績效。基于戰(zhàn)略管理理論，企業(yè)的內(nèi)部結構與外部環(huán)境共同影響創(chuàng)新績效。企業(yè)內(nèi)部結構包括企業(yè)的資源存量、組織結構、企業(yè)文化等，而外部環(huán)境包括企業(yè)面臨的市場環(huán)境、行業(yè)技術環(huán)境、政府政策環(huán)境等。環(huán)境資源雖未直接參與企業(yè)的經(jīng)營活動，但企業(yè)將其進行整合可轉化為企業(yè)的創(chuàng)新能力，成為企業(yè)的競爭優(yōu)勢[10]。基于資源依賴理論，環(huán)境特征可作為變量，不同環(huán)境下企業(yè)進行創(chuàng)新資源整合對企業(yè)績效有不同的影響。本文借鑒上述理論，將中小制造企業(yè)創(chuàng)新資源整合視為一個系統(tǒng)，從創(chuàng)新資源整合主體、創(chuàng)新資源整合客體、創(chuàng)新資源整合環(huán)境三個方面出發(fā)，識別影響中小制造企業(yè)創(chuàng)新資源整合的主要因素。

創(chuàng)新資源整合主體是中小制造企業(yè)，它是進行創(chuàng)新資源整合的策劃者、實施者，包括企業(yè)的員工和決策層。創(chuàng)新資源整合客體是主體整合的對象，即各類創(chuàng)新資源，本文著重研究創(chuàng)新人力資源和創(chuàng)新財力資源。創(chuàng)新資源整合環(huán)境是主體對客體進行整合時所處的外部客觀環(huán)境。企業(yè)通過識別內(nèi)部的創(chuàng)新資源，發(fā)現(xiàn)所需的創(chuàng)新資源后，從外部環(huán)境獲取相應的創(chuàng)新資源，并將外部獲取的創(chuàng)新資源與內(nèi)部識別的創(chuàng)新資源進行融合、配置，形成企業(yè)創(chuàng)新活動所需的資源，最終形成產(chǎn)品或服務。

(二)中小制造企業(yè)創(chuàng)新資源整合影響因素分析

本文基于中小制造企業(yè)創(chuàng)新資源整合系統(tǒng)，通過討論，列出影響因素清單。邀請10位相關領域的專家和企業(yè)高管對影響因素內(nèi)容進行評估和反饋，剔除較難獲取定量的因素后，最終確定了中小制造企業(yè)創(chuàng)新資源整合影響因素。

1.主體影響因素。中小制造企業(yè)創(chuàng)新資源整合主體是創(chuàng)新資源整合活動的核心，是進行創(chuàng)新資源整合活動的策劃者、實施者。該維度下的創(chuàng)新資源整合影響因素主要有聯(lián)盟網(wǎng)絡、動態(tài)能力、整合意愿。

(1)聯(lián)盟網(wǎng)絡。中小制造企業(yè)在進行創(chuàng)新活動時，因企業(yè)規(guī)模有限，可直接利用的創(chuàng)新資源有限，企業(yè)之間通過創(chuàng)新資源的交流與傳遞，才能完成企業(yè)的創(chuàng)新活動。聯(lián)盟網(wǎng)絡中，企業(yè)通過交流、轉移各自所需的創(chuàng)新資源，與企業(yè)自身的創(chuàng)新資源進行融合、配置，形成符合企業(yè)創(chuàng)新活動的創(chuàng)新資源，從而形成新的產(chǎn)品或服務。聯(lián)盟網(wǎng)絡建立后，企業(yè)可以更為準確地評估聯(lián)盟成員的創(chuàng)新資源價值，并可通過識別資源創(chuàng)造新的價值。研究發(fā)現(xiàn)，中小制造企業(yè)構建的聯(lián)盟網(wǎng)絡關系有助于企業(yè)獲取資源、配置資源，并積極影響創(chuàng)新資源的整合過程。

(2)動態(tài)能力。相較于大型制造企業(yè)而言，中小制造企業(yè)面臨的創(chuàng)新環(huán)境更為復雜。外部環(huán)境變化的復雜性，使得靜態(tài)資源不能滿足快速變化的市場，企業(yè)需要動態(tài)地獲取各類創(chuàng)新資源，并進行配置、利用。整合后的創(chuàng)新資源剔除了靜態(tài)創(chuàng)新資源的缺點，不斷更新創(chuàng)新資源，由此形成的動態(tài)能力使中小制造企業(yè)在行業(yè)中保持著競爭優(yōu)勢。研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)的創(chuàng)新資源整合過程與動態(tài)能力之間雖無直接的關系，但資源的獲取、配置、利用等過程對于企業(yè)動態(tài)能力的構建有著積極的作用。因此，動態(tài)能力是中小制造企業(yè)進行創(chuàng)新資源整合的內(nèi)在動力因素。

(3)整合意愿。本研究將創(chuàng)新資源整合意愿定義為員工認為自己可投入創(chuàng)新資源整合活動中的程度。對比大型制造企業(yè)，中小制造企業(yè)的創(chuàng)新人力資源有限，員工對于中小企業(yè)創(chuàng)新資源整合的意愿尤為重要。員工的創(chuàng)新資源整合態(tài)度不僅有利于促進創(chuàng)新工作方式、組織結構優(yōu)化，也有利于組織層面的創(chuàng)新資源整合。積極的整合意愿能夠加大中小制造企業(yè)對創(chuàng)新資源的整合力度，促進企業(yè)引進整合技術、構建創(chuàng)新資源整合平臺，從而提高企業(yè)的創(chuàng)新能力。

2.客體影響因素。創(chuàng)新資源整合客體影響因素主要有資源異質(zhì)性、資源稟賦、資源分布。

(1)資源異質(zhì)性。稀缺的、有價值的創(chuàng)新資源是中小制造企業(yè)競爭優(yōu)勢的來源，這部分異質(zhì)性資源難以通過市場渠道獲取。資源基礎理論認為，企業(yè)間的初始差異在于企業(yè)占有的資源性質(zhì)不同，資源異質(zhì)性導致了企業(yè)的競爭優(yōu)勢不同。但異質(zhì)性的創(chuàng)新資源并不能直接為企業(yè)帶來持續(xù)的競爭優(yōu)勢，這需要企業(yè)對現(xiàn)存的創(chuàng)新資源進行再整合來創(chuàng)造使用價值，從而幫助企業(yè)提升競爭優(yōu)勢。中小制造企業(yè)是否占有異質(zhì)性的資源，決定了企業(yè)是否擁有競爭優(yōu)勢，企業(yè)能否在所處行業(yè)中持續(xù)發(fā)展。

(2)資源稟賦。中小制造企業(yè)的創(chuàng)新資源稟賦不僅有利于企業(yè)明確市場需求和創(chuàng)新方向，也有利于企業(yè)面對動蕩的外部環(huán)境，它與企業(yè)所在的行業(yè)、企業(yè)的規(guī)模等都有關系。企業(yè)所處的環(huán)境差異導致了中小制造企業(yè)在創(chuàng)業(yè)初期的資源稟賦有所差異。資源稟賦充足的企業(yè)，易吸引合作者，可進行創(chuàng)新資源置換；而資源稟賦不足的企業(yè)，可通過動態(tài)獲取外部創(chuàng)新資源，逐漸積累創(chuàng)新資源稟賦，從而完成創(chuàng)新活動。因此，中小制造企業(yè)的創(chuàng)新資源稟賦差異將直接影響企業(yè)的創(chuàng)新資源整合。

(3)資源分布。本文基于集聚－擴散效應將中小制造企業(yè)創(chuàng)新資源分布定義為創(chuàng)新資源在中小制造企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境中所呈現(xiàn)的分布狀態(tài)，分為集聚和分散兩種狀態(tài)。由于中小制造企業(yè)所處的環(huán)境、條件不同，企業(yè)初始的創(chuàng)新資源分布便存在差異，隨著中小制造企業(yè)不斷地獲取、整合創(chuàng)新資源，企業(yè)的創(chuàng)新資源分布也趨于集聚狀態(tài)。中小制造企業(yè)創(chuàng)新資源的分布并非靜止不變的，它是一個動態(tài)的過程:中小制造企業(yè)利用整合的創(chuàng)新資源不斷地進行創(chuàng)新、發(fā)展；在中小制造企業(yè)的發(fā)展過程中，對創(chuàng)新資源又有更大的需求，從而需要整合更多分散的創(chuàng)新資源。

3.環(huán)境影響因素。中小制造企業(yè)創(chuàng)新資源整合環(huán)境是企業(yè)進行創(chuàng)新資源整合的宏觀環(huán)境，是企業(yè)必須感知的外部條件。該維度下的創(chuàng)新資源整合影響因素主要有市場導向、技術環(huán)境和政策法規(guī)。

(1)市場導向。隨著市場經(jīng)濟改革的不斷深入，市場化競爭激烈，中小制造企業(yè)將面臨著高度不確定的市場環(huán)境。通過實施市場導向戰(zhàn)略，中小制造企業(yè)能夠從根本上了解客戶需求，把握市場動態(tài)，從而滿足市場需求，獲取更多的競爭優(yōu)勢。中小制造企業(yè)面臨著不斷變化的市場，不同環(huán)境下企業(yè)獲取外部創(chuàng)新資源的難易程度不同:當市場環(huán)境相對穩(wěn)定時，企業(yè)較易獲取外部創(chuàng)新資源，有利于企業(yè)進行創(chuàng)新資源整合；當市場環(huán)境相對動蕩時，企業(yè)不易獲取外部創(chuàng)新資源。市場導向戰(zhàn)略能夠促進企業(yè)適應市場環(huán)境的變化，有利于整合企業(yè)內(nèi)外部資源。

(2)技術環(huán)境。受企業(yè)規(guī)模、成本壓力等影響，我國中小制造企業(yè)大多通過引進國外的先進技術來提升創(chuàng)新能力。但技術引進不能為企業(yè)提供持續(xù)的競爭力，中小制造企業(yè)只有提高自主創(chuàng)新能力，才能獲得核心競爭力。目前，諸多學者研究認為，技術學習是企業(yè)提升自主創(chuàng)新能力的有效形式，企業(yè)利用內(nèi)外部可獲得的創(chuàng)新資源，通過技術學習獲取行業(yè)內(nèi)的先進知識和技術能力，進行適當整合后，可以為企業(yè)的創(chuàng)新活動所用，以提高企業(yè)的競爭優(yōu)勢。

(3)政策法規(guī)。政府通過有效的政策引導，為企業(yè)的創(chuàng)新活動發(fā)展指明了方向，不斷推動企業(yè)進行自主創(chuàng)新。政策法規(guī)為企業(yè)創(chuàng)新資源整合行為提供優(yōu)惠政策、法律支持等，主要包括中小制造企業(yè)發(fā)展的稅收、融資政策，以及其他機構的支持等。地方政府出臺的各項與中小制造企業(yè)息息相關的政策法規(guī)，有利于企業(yè)各項創(chuàng)新活動的順利進行。這些政策法規(guī)一方面為企業(yè)進行創(chuàng)新提供了良好的政策支持，另一方面為企業(yè)間進行創(chuàng)新資源的共享、整合等提供了直接的保障措施。在中國經(jīng)濟轉型背景下，積極的創(chuàng)新政策環(huán)境能夠加強企業(yè)間的信任，從而提升企業(yè)創(chuàng)新資源的整合效果。

(三)中小制造企業(yè)創(chuàng)新資源整合指標設定

1.影響因素指標。上述論述對中小制造企業(yè)創(chuàng)新資源整合的影響因素進行了歸納分析。依據(jù)指標體系設計的科學性、可行性等原則，研究從聯(lián)盟網(wǎng)絡、動態(tài)能力、整合意愿、資源異質(zhì)性、資源稟賦、資源分布、市場導向、技術環(huán)境、政策法規(guī)等九個影響因素維度入手，建立中小制造企業(yè)創(chuàng)新資源整合評價指標體系(如表1所示)。

表1 中小制造企業(yè)創(chuàng)新資源整合評價指標體系

2.整合效果指標。創(chuàng)新資源整合效果是對企業(yè)創(chuàng)新資源整合能力發(fā)揮水平的最終評估，它是衡量一個企業(yè)創(chuàng)新資源整合成果的關鍵要素。本文借鑒竇麗琛等學者的研究成果，將中小制造企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出作為評價創(chuàng)新資源整合效果的重要因素。中小制造企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出涉及諸多方面，對創(chuàng)新資源整合效果的影響也較為復雜。因此，在進行指標選取的過程中，考慮客觀性、可行性原則，本文選取新產(chǎn)品銷售收入增長率(Y1)和發(fā)明專利所占比例(Y2)兩個創(chuàng)新產(chǎn)出的定量指標作為影響創(chuàng)新資源整合效果指標。產(chǎn)品銷售收入增長率可從時間維度上觀察企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)品的銷售收入情況，反映企業(yè)的創(chuàng)新資源整合效果；發(fā)明專利所占比例反映企業(yè)進行創(chuàng)新活動的結果、企業(yè)創(chuàng)新資源整合的科技成果。

三、實證研究

鑒于本文樣本數(shù)量較小，采用樣本包容性較強的灰色關聯(lián)度分析法較為合理，該方法是色系統(tǒng)理論的重要分支，其特點是對樣本量沒有嚴格要求，不要求服從任何分布。

本文選取專用設備制造行業(yè)作為研究對象，進行中小制造企業(yè)創(chuàng)新資源整合影響因素實證研究，其指標數(shù)據(jù)來源于2011—2015年《中國統(tǒng)計年鑒》《中國中小企業(yè)發(fā)展年鑒》《中國科技年鑒》。

(一)數(shù)據(jù)處理及分析

為了統(tǒng)一不同計量單位的原始數(shù)據(jù)，使其更精準，需要將原始數(shù)據(jù)進行無量綱化，得到標準化的數(shù)據(jù)。采用灰色關聯(lián)分析工具GM v2.1軟件將標準化數(shù)據(jù)進行分析，得出不同創(chuàng)新資源整合影響因素與創(chuàng)新資源整合效果的關聯(lián)度系數(shù)，各項指標的關聯(lián)度均大于0.7，說明本文選擇的評價指標與創(chuàng)新資源整合效果關聯(lián)程度較大，可以反映中小制造企業(yè)創(chuàng)新資源整合各個影響因素對整合效果的影響。對上述關聯(lián)度進行歸一化處理，得出專用裝備中小制造企業(yè)創(chuàng)新資源整合影響因素指標的權重，如表2所示。

表2 專用裝備中小制造企業(yè)創(chuàng)新資源整合影響因素指標灰色關聯(lián)度系數(shù)及其權重

(二)結果分析

由表2可知，專用設備中小制造企業(yè)的影響因素權重排序為:動態(tài)能力＞政策法規(guī)＞整合意愿＞資源異質(zhì)性＞聯(lián)盟網(wǎng)絡＞資源稟賦＝市場導向＞資源分布＞技術環(huán)境。從各影響因素權重來看，專用設備中小制造企業(yè)的動態(tài)能力是最為重要的影響因素，企業(yè)對于環(huán)境的適應能力、新技術的學習能力等企業(yè)自身能力對于專用設備中小制造企業(yè)創(chuàng)新資源整合來說十分重要。中小制造企業(yè)作為國家重點扶持的對象，其R＆D經(jīng)費80%以上來自政府出資，因此政策法規(guī)成為影響專用設備中小制造企業(yè)創(chuàng)新資源整合的重要因素，權重為0.1152。整合意愿是員工和企業(yè)的主觀因素，對專用設備中小制造企業(yè)創(chuàng)新資源整合也有重要影響。聯(lián)盟網(wǎng)絡、資源稟賦、市場導向?qū)τ趯Ｓ迷O備中小制造企業(yè)創(chuàng)新資源整合的影響也占有很重要的地位。最后，資源分布和技術環(huán)境對專用設備中小制造企業(yè)創(chuàng)新資源整合的影響相對較弱，但其影響因素的權重值相較于動態(tài)能力也僅小了0.01左右，也是不可忽略的影響因素。

四、結論與建議

本文主要探討了中小制造企業(yè)創(chuàng)新資源整合的影響因素，基于創(chuàng)新資源整合的過程分析了創(chuàng)新資源整合系統(tǒng)，構建了中小制造企業(yè)創(chuàng)新資源整合的影響因素模型和指標體系，運用灰色關聯(lián)度分析法，對專用設備制造企業(yè)的影響因素進行了實證研究。研究主要結論如下:其一，中小制造企業(yè)創(chuàng)新資源整合是一個系統(tǒng)，包含創(chuàng)新資源整合主體、客體、環(huán)境三個部分，從動態(tài)的視角識別影響中小制造企業(yè)創(chuàng)新資源整合的主要因素；其二，中小企業(yè)創(chuàng)新資源整合受聯(lián)盟網(wǎng)絡、動態(tài)能力、整合意愿、資源異質(zhì)性、資源稟賦、資源分布、市場導向、技術環(huán)境、政策法規(guī)九個因素的影響；其三，通過實證分析，各個影響因素對于中小制造企業(yè)創(chuàng)新資源整合都有正向的促進作用。針對專用設備制造業(yè)行業(yè)來說，特別要注重企業(yè)動態(tài)能力的提升。從長期的發(fā)展來看，專用設備中小制造企業(yè)需要依靠自主創(chuàng)新的內(nèi)生動力，才能彌補企業(yè)自身的創(chuàng)新資源存量不足、創(chuàng)新能力薄弱等問題。

基于上述結論分析，本文進一步提出促進我國中小制造企業(yè)創(chuàng)新資源整合的相關建議:一是提升自主整合能力。中小制造企業(yè)若要提升自主整合能力，首先應提升企業(yè)的動態(tài)能力，即企業(yè)的環(huán)境適應能力和創(chuàng)新能力；其次，企業(yè)可通過參與聯(lián)盟網(wǎng)絡，與其他企業(yè)或組織建立合作關系，進行創(chuàng)新資源的交流；最后，企業(yè)可通過提升員工和決策層對創(chuàng)新資源整合重要性的認識，加強企業(yè)自主整合創(chuàng)新資源的能力。二是提高創(chuàng)新資源質(zhì)量。中小制造企業(yè)創(chuàng)新資源是企業(yè)進行創(chuàng)新活動的基礎，創(chuàng)新資源的質(zhì)量影響著創(chuàng)新活動的成果。提高中小制造企業(yè)創(chuàng)新資源的質(zhì)量可以從增加資源稟賦、提升資源異質(zhì)性和集聚資源三個方面進行。企業(yè)可通過獲取外部的創(chuàng)新資源，增加企業(yè)的創(chuàng)新資源稟賦；企業(yè)識別內(nèi)部創(chuàng)新資源，經(jīng)過融合、利用產(chǎn)生新的創(chuàng)新資源，提升企業(yè)資源的異質(zhì)性；企業(yè)集聚已識別的內(nèi)部資源和獲取的外部創(chuàng)新資源，為企業(yè)提供創(chuàng)新活動所需的各類創(chuàng)新資源。三是改善外部創(chuàng)新環(huán)境。中小制造企業(yè)所處的外部創(chuàng)新環(huán)境為企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展提供了良好的外部支撐，企業(yè)可通過政府政策扶持、市場導向、行業(yè)技術環(huán)境等獲取所需的創(chuàng)新資源。政府科研投入是中小制造企業(yè)創(chuàng)新財力資源的重要來源，政府應繼續(xù)強化科研資金投入、放寬稅收，引導、鼓勵中小制造企業(yè)擺脫融資困境。市場導向決定了企業(yè)的發(fā)展方向，良好的市場環(huán)境能夠加快企業(yè)自主創(chuàng)新。此外，大型制造企業(yè)作為標桿企業(yè)，在行業(yè)內(nèi)應樹立良好的技術創(chuàng)新和技術學習氛圍，為中小制造企業(yè)提升創(chuàng)新能力營造良好的行業(yè)環(huán)境。

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