摘 要 代理人在專利撰寫過程中，首先會(huì)收到發(fā)明人的技術(shù)交底書文件，代理人通過對(duì)技術(shù)交底書進(jìn)行分析和修正，撰寫出最后符合申請(qǐng)條件的專利申請(qǐng)文件。然而對(duì)于技術(shù)交底書的應(yīng)用和撰寫，其發(fā)明人和代理人需要注意的步驟，本文中會(huì)歸納總結(jié)，同時(shí)對(duì)于根據(jù)技術(shù)交底書撰寫時(shí)需要注意的幾個(gè)細(xì)節(jié)，也在本文中羅列指出。

關(guān)鍵詞 專利 技術(shù)交底書 檢索

作者簡(jiǎn)介：賀永，浩東知識(shí)產(chǎn)權(quán)集團(tuán)股份有限公司。

中圖分類號(hào)：D923.4 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2018.02.358

專利從字面上是指專有的權(quán)利和利益，是針對(duì)專門性的發(fā)明設(shè)計(jì)而頒發(fā)的文件，存在著一定的法律效益，可以在一定程度上保護(hù)發(fā)明創(chuàng)造者的成果，保障他們的權(quán)益。因此專利作為國(guó)家頒發(fā)的文件，具有重要的意義。

專利文獻(xiàn)的存在是為了更好的將技術(shù)信息囊括進(jìn)文件，其主要內(nèi)容是對(duì)專利技術(shù)交底書進(jìn)行加工與總結(jié)，使得內(nèi)容的信息更加全面具體與客觀，從而最終形成專利文件。專利文獻(xiàn)相比于一般的刊物具有明顯的優(yōu)勢(shì)，首先70%-80%發(fā)明創(chuàng)造只通過專利文獻(xiàn)公開，并不見諸于一般性刊物，由此可見專利在全球信息領(lǐng)域中不可替代的地位；其次，專利文件中的內(nèi)容比一般刊物要新穎詳細(xì)很多，具有突出的實(shí)用性。

專利時(shí)代，專利代理人的工作也逐漸被重視起來。專利代理人的主要職責(zé)是對(duì)交底書的撰寫以及配合律師解決專利侵權(quán)等，其中對(duì)交底書的撰寫工作是最主要的工作。代理人在專利撰寫過程中，首先會(huì)收到發(fā)明人的技術(shù)交底書文件，代理人通過對(duì)技術(shù)交底書進(jìn)行分析和修正，撰寫出最后符合申請(qǐng)條件的專利申請(qǐng)文件。

一、發(fā)明人對(duì)技術(shù)交底書的撰寫

專利法實(shí)施細(xì)則第十三條規(guī)定，發(fā)明人是指對(duì)發(fā)明創(chuàng)造的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)作出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的人。提交專利前，通常是發(fā)明人先提供前期的材料，及技術(shù)交底書。然而在實(shí)際情況中，發(fā)明人提供的技術(shù)交底會(huì)存在以下問題：（1）沒有書面形式呈現(xiàn)，發(fā)明人僅僅口頭提供自己的創(chuàng)新構(gòu)思；（2）發(fā)明人提供僅提供技術(shù)圖片，但對(duì)于圖片中技術(shù)點(diǎn)處并未對(duì)其原理和關(guān)系進(jìn)行詳細(xì)表述；（3）發(fā)明人提供的技術(shù)交底書中呈現(xiàn)的技術(shù)存在明顯的技術(shù)缺陷，并不能實(shí)現(xiàn)；（4）發(fā)明人提供的技術(shù)交底書有違背專利法第二十五條的規(guī)定；（5）發(fā)明人提供的技術(shù)交底書附圖表述不夠完整；（6）技術(shù)交底書內(nèi)容為現(xiàn)有技術(shù)；（7）技術(shù)交底書中的技術(shù)名詞使用不規(guī)范等。以上內(nèi)容都需要代理人在接受到技術(shù)交底書后進(jìn)行后期溝通和整改。

發(fā)明人通常為以下兩種方式提交自己的創(chuàng)新構(gòu)思：

（一）提供思路

這類發(fā)明人一般只提供出技術(shù)思路，他們有新穎的構(gòu)思，但是對(duì)于專利申請(qǐng)的條件和要求具體并不清楚，此時(shí)需要代理人進(jìn)一步和發(fā)明人溝通，且為發(fā)明人提供技術(shù)交底書的模板，模板上的分類信息填寫可以協(xié)助發(fā)明人整理發(fā)明思路，在填寫的過程中激發(fā)發(fā)明人思考和回顧自身的發(fā)明技術(shù)特點(diǎn)，且便于代理人整理專利技術(shù)信息。

（二）提供具體實(shí)施方式

這類發(fā)明人能夠?qū)⒆约旱陌l(fā)明專利信息分類為創(chuàng)新點(diǎn)陳述、技術(shù)方案、背景技術(shù)、具體實(shí)施方式、附圖以及說明、有益效果等進(jìn)行描述，專利人可通過這類技術(shù)交底書有效且快捷對(duì)發(fā)明人的技術(shù)方案進(jìn)行了解和分析，其一目了然可使得代理人快速閱讀并及時(shí)對(duì)其需要改正的部分提出意見。能夠提供詳細(xì)的技術(shù)交底書大大提高了發(fā)明人與代理人的溝通效率以及縮短專利申請(qǐng)的耗時(shí)期限。

二、 代理人對(duì)技術(shù)交底書的整理使用

（一）確定領(lǐng)域

代理人在得到技術(shù)交底書后第一步驟是需要確認(rèn)的是本技術(shù)交底書的領(lǐng)域范圍，在確認(rèn)為代理人的代理領(lǐng)域后可接受代理處理本專利。

（二）補(bǔ)充技術(shù)交底書

代理人在接收到技術(shù)交底書之后，先對(duì)技術(shù)交底書的內(nèi)容進(jìn)行詳細(xì)的理解，并且根據(jù)一定的要求進(jìn)行劃分，例如對(duì)專利發(fā)明的創(chuàng)新、思路以及具體的操作實(shí)施等方面的內(nèi)容進(jìn)行合理的布局劃分，對(duì)于背景技術(shù)和附圖及附圖說明等進(jìn)行分類查看，如果有缺失部分可以與發(fā)明人溝通讓其補(bǔ)充技術(shù)交底，使得補(bǔ)充后的技術(shù)交底書能夠有效協(xié)助代理人理解技術(shù)方案，并且能協(xié)助撰寫需要。

（三）梳理技術(shù)交底書思路

在整理到完整的技術(shù)方案后，需要代理人梳理技術(shù)交底書中的有效思路，代理人可將提供的多個(gè)實(shí)施方案整理總結(jié)出關(guān)鍵點(diǎn)，將專利的發(fā)明點(diǎn)和保護(hù)范圍羅列并整理構(gòu)思出，最終確認(rèn)專利的保護(hù)范圍和技術(shù)點(diǎn)。

（四）檢索現(xiàn)有技術(shù)

梳理出技術(shù)交底書的保護(hù)范圍和技術(shù)點(diǎn)后，代理人可根據(jù)有益效果以及專業(yè)技術(shù)點(diǎn)等信息提煉出關(guān)鍵詞，運(yùn)用關(guān)鍵詞在檢索網(wǎng)站上對(duì)于相關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行檢索分析，檢索過程中通過運(yùn)用增加或減少多個(gè)相應(yīng)的關(guān)鍵詞，從而擴(kuò)大和縮小檢索的范圍，從而使得檢索的對(duì)比文件更為全面和完整。

（五）對(duì)比現(xiàn)有技術(shù)確定申請(qǐng)類型

在檢索過現(xiàn)有技術(shù)后，代理人將現(xiàn)有技術(shù)與技術(shù)交底書中總結(jié)出的技術(shù)信息進(jìn)行對(duì)比，確定本專利是否為現(xiàn)有技術(shù)，若為現(xiàn)有技術(shù)則需要代理人提醒發(fā)明人，代理人也可以通過自己的經(jīng)驗(yàn)為發(fā)明人提供專利修改方向的思路，使得本專利得以修改后再次申請(qǐng)，提高其授權(quán)前景；若是檢索后對(duì)比發(fā)現(xiàn)本專利明顯區(qū)別與現(xiàn)有技術(shù)，則代理人可再次分析其授權(quán)前景，由于根據(jù)《專利法》第一章第二條的規(guī)定：本法所稱的發(fā)明創(chuàng)造是指發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)；發(fā)明，是指對(duì)產(chǎn)品、方法或者其改進(jìn)所提出的新的方案；技術(shù)方案要求對(duì)發(fā)明產(chǎn)品的外形以及內(nèi)在構(gòu)造等結(jié)合實(shí)用性提出新觀點(diǎn)新方案；外觀設(shè)計(jì)，是指對(duì)產(chǎn)品的形狀、圖案或者其結(jié)合以及色彩與形狀、圖案的結(jié)合所作出的富有美感并適于工業(yè)應(yīng)用的新設(shè)計(jì)。

目前專利申請(qǐng)最主要的分類為產(chǎn)品發(fā)明，實(shí)用新型以及設(shè)計(jì)發(fā)明等集中類型。根據(jù)其不同的保護(hù)客體可確定發(fā)明、實(shí)用新型或者設(shè)計(jì)發(fā)明其中之一的類型，或者根據(jù)實(shí)際情況可以考慮發(fā)明和實(shí)用新型同時(shí)申請(qǐng)，在設(shè)計(jì)合理的保護(hù)類型后再進(jìn)行申請(qǐng)工作。

（六）與發(fā)明人溝通

代理人在確立技術(shù)交底書方案以及申請(qǐng)的方向方案后，在撰寫之前可以與發(fā)明人進(jìn)行溝通，減小后期撰寫的權(quán)利要求書、說明書、說明書摘要、說明書附圖和摘要附圖文件時(shí)與發(fā)明人構(gòu)思的偏差，從而提高撰寫代理的整體效率。

（七）撰寫處理

在撰寫之前整理出技術(shù)點(diǎn)信息的邏輯關(guān)系，提煉思路，對(duì)于技術(shù)點(diǎn)信息作出補(bǔ)充或者刪除，從而精確保護(hù)范圍，同時(shí)代理人會(huì)將技術(shù)點(diǎn)的名詞規(guī)范優(yōu)化處理，從而撰寫出規(guī)范合理的權(quán)利要求書。

技術(shù)點(diǎn)的名詞規(guī)范化處理，不僅包括名詞在整個(gè)申請(qǐng)文件中使用統(tǒng)一，也需要代理人注意名字的含義意味著保護(hù)的范圍信息。

例1，若發(fā)明人把某一個(gè)部件稱之為“支撐桿”，然而其“支撐桿”起到的支撐功能為任何支撐裝置均可以實(shí)現(xiàn)的，然而“支撐桿”這個(gè)詞限定了本支撐裝置為桿狀，縮小了保護(hù)范圍=EF__所以代理人可以將“支撐柱”這個(gè)名詞修改為“支撐裝置”，上位化處理后，擴(kuò)大了申請(qǐng)的保護(hù)范圍。

例2，假設(shè)發(fā)明人把某一部件稱之為“橡膠滾輪”，其不僅具體描述了該部件的結(jié)構(gòu)，也限定了該部件的具體材料，然而該部件僅僅是起到滾動(dòng)移動(dòng)裝置的效果，并不是主要保護(hù)結(jié)構(gòu)，所以這里代理人可以將“橡膠滾輪”這個(gè)名詞替換成“滾輪”或者“滾動(dòng)裝置”，從而上位化處理，增大了保護(hù)范圍。

對(duì)于實(shí)用新型的結(jié)構(gòu)表述時(shí)，根據(jù)《審查指南》（2006版）第一部分第二章的實(shí)用新型專利申請(qǐng)的初步審查中的記載，產(chǎn)品的形狀是指產(chǎn)品所具有的、可以從外部觀察到的確定的空間形狀；也可以時(shí)二位形態(tài)，如型材斷面的形狀。產(chǎn)品的構(gòu)造可以是機(jī)械構(gòu)造，也可以時(shí)線路構(gòu)造。機(jī)械構(gòu)造是指構(gòu)成產(chǎn)品的零部件的相對(duì)位置關(guān)系、連接關(guān)系和必要的機(jī)械配合關(guān)系。所以在撰寫實(shí)用新型時(shí)需要確認(rèn)部件是否為產(chǎn)品的必要技術(shù)特征，對(duì)于必要技術(shù)特征其結(jié)構(gòu)和位置關(guān)系，代理人需要斟酌且合理的描述，并且保證與發(fā)明人構(gòu)思的技術(shù)交底方案相吻合。對(duì)于技術(shù)方案的書寫則一般分為三個(gè)層次，第一層次是對(duì)獨(dú)立權(quán)利要求的技術(shù)方案進(jìn)行描述，第二層次則是根據(jù)從屬權(quán)利要求的次序分別描述對(duì)應(yīng)于各個(gè)從屬權(quán)利要求的技術(shù)方案，在這個(gè)層次里對(duì)獨(dú)立權(quán)利要求的技術(shù)特征展開描述，又對(duì)附加技術(shù)特征進(jìn)行描述。這樣書寫使得權(quán)利要求書肯定能得到說明書形式上的支持，又給審查員的審閱帶來了便利。第三層次就是書寫具體的實(shí)時(shí)方式。

對(duì)于發(fā)明人提供的背景技術(shù)信息，代理人仍然需要在檢索期間再次確認(rèn)，其需要根據(jù)對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的檢索得出的技術(shù)相關(guān)文獻(xiàn)來描述，由遠(yuǎn)至近的對(duì)現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行描述，這樣的使得發(fā)明背景描述的更具有層次性，在背景技術(shù)的撰寫期間可以修改或者增加完善其相關(guān)內(nèi)容，代理人可以在背景技術(shù)的撰寫中添加檢索到的對(duì)比文件信息，包括對(duì)比文件的申請(qǐng)?zhí)?、?biāo)題以及主要的技術(shù)點(diǎn)和有益效果，使其便于與本專利文件進(jìn)行對(duì)比，從而使得撰寫的專利創(chuàng)新點(diǎn)更具有說服力和參考性，同時(shí)也方便審查員的審查和檢索對(duì)比，提高了申請(qǐng)審查的效率。

代理人將發(fā)明人技術(shù)交底中提供的圖片或者相片資料，規(guī)范化重新畫圖和標(biāo)識(shí)，做到畫圖線條清晰且完整，，并在附圖說明中對(duì)應(yīng)標(biāo)注每一個(gè)數(shù)值，使得標(biāo)記的數(shù)值與權(quán)利要求書均能夠一一對(duì)應(yīng)，便于直觀的展示和說明，從而協(xié)助理解權(quán)利要求書和說明書的內(nèi)容。

在說明書的具體實(shí)施方案部分代理人撰寫之前要深刻理解發(fā)明人的思路，具體實(shí)施方式的撰寫關(guān)系到權(quán)利要求書是否得到說明書實(shí)質(zhì)支持的問題，在撰寫時(shí)需要代理人在保證具體實(shí)施方案描述的清晰且明確的前提下，也要保證使得權(quán)利要求書包含的信息也在具體實(shí)施方式中描述展示，同時(shí)可詳細(xì)補(bǔ)充多個(gè)實(shí)施例信息，一般多表述一些實(shí)施例，可使得在后期再答復(fù)審查意見的情況下，需要修改權(quán)利要求是可以有更大的自由度空間去修改完善。

有益效果的撰寫可參照背景技術(shù)中現(xiàn)有技術(shù)的缺陷來撰寫完善，對(duì)于技術(shù)交底書中發(fā)明人撰寫的有益效果，代理人會(huì)根據(jù)自身的判斷和經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行刪除或者增加完善，使得有益效果的撰寫更為符合本專利自身特點(diǎn)和效果。

（八）再次與發(fā)明人確認(rèn)

在完成初稿的撰寫之后，代理人可與發(fā)明人取得聯(lián)系，并就初稿內(nèi)容與代理人再次溝通和探討，確保思路準(zhǔn)確和完備，可多次溝通后最終確認(rèn)定稿的五書文件，定稿后可以進(jìn)行申報(bào)提交工作。

三、總結(jié)

專利的申請(qǐng)撰寫離不開技術(shù)交底書，技術(shù)交底書的有效呈現(xiàn)離不開代理人與發(fā)明人的有效溝通，代理人根據(jù)技術(shù)交底書有效挖掘和保護(hù)技術(shù)點(diǎn)，從而完成專利的撰寫工作，將專利交底書中的權(quán)利要求書、說明書、說明書附圖、說明書摘要以及說明書附圖這五書從技術(shù)交底書中提取出來。最終呈現(xiàn)出來的申請(qǐng)稿件，是代理人的精力和汗水下收獲的寶貴成果，也是對(duì)發(fā)明人發(fā)明成果的有效保護(hù)文件。

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