關(guān)鍵詞 憲法規(guī)范 憲法序言 法律效力

作者簡介：路慶祎，廣東財經(jīng)大學(xué)法學(xué)院，碩士研究生，研究方向：憲法學(xué)與行政法學(xué)。

中圖分類號：D921 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2018.03.233

現(xiàn)代意義上作為國家根本大法的憲法產(chǎn)生于資產(chǎn)階級革命時期。近代憲法的發(fā)源地在英國，英國最早的憲法性法律是1215年大憲章，它確立了被后世效仿的一系列原則比如國王也需要受法律的約束，征稅須經(jīng)全國公意的同意。美國憲法則是世界上第一部成文憲法，它以文本的形式確立了民主制度。成文憲法國家通常都有憲法序言，但是對憲法序言的法律效力卻始終存在爭論。本文研究的對象是世界成文憲法的序言，希望通過對比分析來論證我國憲法序言的法律效力。

本文所說的成文憲法采自英國著名法學(xué)家詹姆斯·布萊斯（James Bryce）于1884年提出的以憲法的表現(xiàn)形式作為劃分標(biāo)準(zhǔn)的觀點(diǎn)。成文憲法與不成文憲法的區(qū)別表現(xiàn)在，成文憲法將國家的根本事項(xiàng)用統(tǒng)一的書面形式表現(xiàn)出來，而不成文憲法則散見于多種法律文書、憲法判例，不具有統(tǒng)一的書面文件形式。選擇成文憲法進(jìn)行研究的原因是不成文憲法不存在憲法典，無法統(tǒng)計序言問題。

一、憲法序言的效力模式分析

效力一詞的基本語義有二：

其一，指效果，即“由行為產(chǎn)生的有效結(jié)果”，“由某種動因或原因所產(chǎn)生的結(jié)果”。

其二，指一種力，即“事物產(chǎn)生效用的力量”，“使某種行為發(fā)生效果之力”。關(guān)于什么是法律效力，社會法學(xué)派的事實(shí)效力觀認(rèn)為，法的效力就是法對社會成員實(shí)際上或事實(shí)上的約束力，因此那種不起任何控制或者引導(dǎo)作用的法規(guī)，也即公民可以普遍不遵守，法官不適用的法規(guī)，不能被視為有效力的法。①

對于憲法序言的含義，往往被理解為敘述性的文字，并且因?yàn)槭切蜓?，所以位于憲法正文之前。②憲法序言效力問題的爭論不僅出現(xiàn)在我國，也出現(xiàn)在許多國家。早在1919年德國威瑪憲法在其序言中宣布：“德意志國民團(tuán)結(jié)其種族，一德一心改造國家，永存于自由正義之境，維持國內(nèi)外之和平，促進(jìn)社會之進(jìn)化，爰茲憲法。”在此之前的德意志帝國憲法的序言僅僅敘述了制憲的歷史事實(shí)。從魏瑪憲法開始，憲法序言的法律性質(zhì)問題進(jìn)入人們的視野，但是當(dāng)時魏瑪憲法的典型注釋書作者安修茲認(rèn)為其是“具文”，同時代的卡爾·施密特則認(rèn)為其是政治事實(shí)。③也就是說十九世紀(jì)的各國憲法還都未完全提出法律效力這一性質(zhì)問題。從20世紀(jì)起，由于各國憲法宣布了憲法制定的宗旨、目的等內(nèi)容，憲法序言的法律性質(zhì)問題，才引起了普遍關(guān)注。戰(zhàn)后國外憲法大都有序言，比如其中玻利維亞、牙買加的憲法序言是和法律條文一同編號，形式一致，尤其是牙買加憲法序言是憲法的第一章。

通常來說，憲法序言是能夠體現(xiàn)一個國家的憲法特點(diǎn)的，盡管其法律性質(zhì)是否同憲法條文一樣仍然存在爭議，但是其作為憲法典的一部分，其指導(dǎo)性毋庸置疑，作為憲法總的指導(dǎo)原則的憲法序言為憲法各條的解釋和運(yùn)用規(guī)定了基準(zhǔn)。

通過分析世界各國的憲法序言的法律效力模式，可以發(fā)現(xiàn)世界各國的憲法序言的效力有以下幾種模式：

1.憲法序言作為直接適用的裁判性法律規(guī)范。法國作為直接適用憲法序言的典型代表國家，其對憲法序言法律效力的承認(rèn)是從1971年7月16日憲法法院關(guān)于結(jié)社自由的案件的判決開始的。1946年憲法序言、1958年憲法序言以及1789年的《人權(quán)宣言》也因?yàn)榉▏鴳椃ㄎ瘑T會的判決，確認(rèn)其具有了裁判性法律規(guī)范的性質(zhì)。這也使得法國的憲法委員會通過進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查，為未來的實(shí)踐開辟了廣闊的空間。到今天，法國憲法序言具有法律效力已經(jīng)成為了非常普遍的共識。

2.肯定憲法序言的法律效力，但在其是否能夠直接適用作為裁判根據(jù)方面存在爭議。日本的憲法序言就是這種模式的典型代表。日本的憲法序言作為憲法法典的一部分，它和正文具有同等的效力，各種學(xué)說均無爭議。但是在其是否可以作為裁判依據(jù)方面卻存在不同觀點(diǎn)。持否定觀點(diǎn)的人認(rèn)為只有正文的條款才能確定法律的違憲性，憲法序言具有指導(dǎo)性作用，正文內(nèi)容是其具體化，也只能通過正文來判斷，序言只確定準(zhǔn)則。持肯定觀點(diǎn)的人則認(rèn)為憲法序言作為最高位的規(guī)范，不能因?yàn)槠浞遣门幸?guī)范的內(nèi)容而否定其裁判規(guī)范性。

3.憲法序言是否存在法律效力存在爭議。美國是憲法序言效力存在爭議的代表國家，既有學(xué)者如柯溫認(rèn)為，憲法序言只是“走在憲法的前面”的東西，不是憲法的一部分。他指出，根據(jù)美國最高法院1905年《雅各布遜訴馬薩諸塞州案》的判例，僅憑序言本身既不能作為政府行使權(quán)力的根據(jù)，也不能作為任何主張私法上權(quán)利的基礎(chǔ)，就意味著美國最高法院和其他法院在作出判決時都不能引用它。也有美國學(xué)者如詹姆斯·安修認(rèn)為，由于憲法序言闡明了制憲者的目的，美國憲法的序言可以作為解釋的指南。既然憲法解釋具有法律效力，那么作為憲法解釋指南的憲法序言應(yīng)當(dāng)也可以通過憲法解釋的運(yùn)用來發(fā)揮法律效力。在美國憲法序言具有制約憲法條款解釋的功能上，學(xué)者和憲法審判實(shí)踐都是認(rèn)可的。

二、我國憲法序言的法律效力模式

在我國，憲法序言并沒有如美國那樣在案件中直接被法院說明不能適用，但是學(xué)者對此存在諸多討論。曾任八二憲法修改委員會副秘書長的張友漁教授指出：因?yàn)槲覈鴳椃ㄐ蜓砸?guī)定國家的根本制度，提出國家的方針任務(wù)，指出今后的方向和遵循的基本原則，敘述革命和建設(shè)的歷史和現(xiàn)實(shí)的情況，因此我國的憲法序言不具有一般的“法律效力”。浦增元教授則認(rèn)為序言的性質(zhì)，是否是法律規(guī)范，是否有法律效力是有兩種不同的觀點(diǎn)的。而他贊同序言有法律效力的觀點(diǎn)。④

總的來說，我國憲法學(xué)界一共曾經(jīng)存在以下幾種觀點(diǎn)：

1.全部無效力說。持這種觀點(diǎn)的人認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)將憲法文本中的序言部分當(dāng)做一篇敘述性強(qiáng)的文章。

2.部分有效力說。有些學(xué)者認(rèn)為憲法序言并不是全部都沒有效力，也不是全部都有效力。有些對于國家根本任務(wù)的規(guī)定具有法定的強(qiáng)制力和效力，而說明性的部分就沒有法律效力。

3.模糊效力說。模糊效力說與部分效力說大致相同只是主張以“模糊效力”一詞來予以體現(xiàn)。

4.全部有效力說。持這種觀點(diǎn)的學(xué)者主張憲法序言是同憲法正文一樣具有法律效力的。

5.強(qiáng)于正文效力說。持這種觀點(diǎn)的學(xué)者認(rèn)為憲法序言具有效力毋庸置疑，由于其指導(dǎo)性還具有更高的法律效力。

筆者贊同“全部有效力”觀點(diǎn)，但是對于為什么有效力，筆者認(rèn)為應(yīng)當(dāng)區(qū)別對待不同的條款內(nèi)容，正如有學(xué)者對法律效力所下定義：“法律效力是內(nèi)含于法律規(guī)范中的對法律調(diào)整對象產(chǎn)生作用的能力?！雹輵椃ㄐ蜓员厝粚ζ湔{(diào)整對象有著重要作用，但是我們需要區(qū)分不同條款是如何產(chǎn)生效力的。

三、我國憲法序言的法律效力

一般的法律規(guī)范之所以有效力，是因?yàn)樗麄兙邆淙齻€邏輯要素，即（1）假定，即法律規(guī)范使用的條件；（2）處理，就是行為規(guī)范規(guī)定人們應(yīng)該做什么，允許做什么和禁止做什么；（3）制裁，就是指違反規(guī)范所要承擔(dān)的法律后果，比如損害賠償、行政處罰、判處刑罰等等。

這三個邏輯要素如果在憲法序言中得到體現(xiàn)，很顯然，憲法序言的法律效力毋庸置疑。在此，筆者想要借鑒胡錦光教授的觀點(diǎn)，他認(rèn)為憲法規(guī)范是有制裁要素的，即使是原則性的制裁，也可以做雙重理解，諸如現(xiàn)行《憲法》第41條包含的兩層含義分別是要求立法機(jī)關(guān)必須制定國家賠償法。其次，如果某項(xiàng)法律規(guī)定國家機(jī)關(guān)和國家工作人員侵犯公民權(quán)益不承擔(dān)任何法律責(zé)任，那么該項(xiàng)法律就違憲而無效。⑥筆者認(rèn)同胡錦光教授的看法，法律規(guī)范必然是包含制裁要素的，在序言中也是可以這樣界定效力的。如果憲法序言的條款包括法律規(guī)范的邏輯要素，那么憲法序言就具有法律效力。這樣來看憲法序言的第九節(jié)講述臺灣地區(qū)是祖國不可分割的一部分。這句話的假定是在全中國人民履行職責(zé)的過程中。處理是完成祖國統(tǒng)一，維護(hù)祖國統(tǒng)一。制裁就是應(yīng)當(dāng)制定反分裂國家法，如果某項(xiàng)法律規(guī)定可以分裂國家或者臺灣不是中國的組成部分那么就是違憲的。第十節(jié)、第十一節(jié)、第十三節(jié)也同樣如此。

憲法序言的其他部分的效力體現(xiàn)在：作為我國憲法的重要組成部分，憲法序言也應(yīng)當(dāng)具有最高法律效力。規(guī)定中華人民共和國憲法具有最高法律效力的論述就在憲法序言中體現(xiàn)，也同樣表明了憲法序言是憲法不可分割的一部分。不可否認(rèn)，憲法序言對憲法條文具有統(tǒng)領(lǐng)性和指導(dǎo)性，憲法序言規(guī)定的基本價值和原則的具體化和條文化就是憲法條文，特別是有關(guān)國家基本國策的規(guī)定，是對憲法序言規(guī)定的國家根本任務(wù)、奮斗目標(biāo)等的具體實(shí)現(xiàn)方式，2018年的憲法修正案中對憲法序言一字一句的修改更是體現(xiàn)了憲法序言的重要性。并不是所有的法規(guī)都是直接裁判規(guī)范，尤其是憲法。因?yàn)樾再|(zhì)使然，憲法中一般都包含有非裁判規(guī)范的規(guī)定，因此對憲法序言也應(yīng)當(dāng)同等看待，作為我國憲法的組成部分，其法律效力毋庸置疑。

注釋：

①黃海林.法效力與法實(shí)效之研究.法學(xué).1992（1）.4.

②蔡定劍.憲法精解.北京：法律出版社.2004.99.

③董蟋輿.關(guān)于憲法序言及其法律效力.政法論壇.1987（1）.10-11.

④浦增元.憲草序言的基本特點(diǎn).政治與法律叢刊.1982（1）.25.

⑤謝暉.論法律效力.法學(xué)研究.2003（5）.97.

⑥胡錦光.論憲法規(guī)范的構(gòu)成要素.法學(xué)家.1998（4）.13.