關(guān)鍵詞 刑罰 輕緩化 政治基礎(chǔ) 經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ) 文化基礎(chǔ)

作者簡(jiǎn)介：胡瑩瑩，西北政法大學(xué)本科生。

中圖分類號(hào)：D924.1 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2018.03.232

刑法作為一種公益維護(hù)之法經(jīng)歷了由全面法到保障法、后盾法的發(fā)展過(guò)程。中國(guó)封建時(shí)期刑法調(diào)整多方面的社會(huì)關(guān)系，刑法滲透到社會(huì)生活的方方面面。隨意剝奪人的生命、殘害人的身體成為極其普遍的懲罰方式。但是隨著社會(huì)的不斷發(fā)展進(jìn)步，刑法褪去了全面法的角色，成為一種寬容的后盾法和保障法。刑法寬容的主要外在表現(xiàn)形式便是刑罰的輕緩化。刑罰輕緩化主要指：“在刑事立法上，如果規(guī)定較輕的刑罰（緩和）即可，就沒(méi)有必要規(guī)定較重的刑罰（嚴(yán)厲）；在刑事司法上，對(duì)于已經(jīng)確定為犯罪的行為，如果適用較輕的刑罰（緩和）即可，便沒(méi)有必要適用較重的刑罰（嚴(yán)厲）” 刑罰權(quán)歸根結(jié)底是國(guó)家對(duì)犯罪人所采取的一種強(qiáng)制措施，嚴(yán)厲性必定是其基本特征。但政治體制的變革，經(jīng)濟(jì)秩序的重建以及人類社會(huì)思想道德觀念的變遷和人類整體的內(nèi)心感受會(huì)對(duì)刑罰的嚴(yán)厲性產(chǎn)生重大影響?？v觀刑罰的發(fā)展歷史，我們可以看出刑罰的輕緩化是其發(fā)展的必然趨勢(shì)。了解我國(guó)刑罰輕緩化的政治、經(jīng)濟(jì)與社會(huì)基礎(chǔ)必定有助于指導(dǎo)我國(guó)的刑事立法和司法實(shí)踐。

一、政治基礎(chǔ)

“刑法寬容與國(guó)家政體具有密切關(guān)系。政體不同，刑法寬嚴(yán)完全有別”， 這句話道出了刑法與政治的密切關(guān)系。毋庸置疑，公法的立法司法走向無(wú)不受著一國(guó)政治體制的影響，而這種對(duì)應(yīng)關(guān)系在刑法中體現(xiàn)的尤為明顯。為保障刑法實(shí)施的刑罰則更是政治體制的產(chǎn)物。

（一）專制體制下的嚴(yán)刑峻法

孟德斯鳩指出：“嚴(yán)峻的刑罰比較適宜于以恐怖為原則的專制政體，而不適宜于以榮譽(yù)和品德為動(dòng)力的君主政體和共和政體。在專制國(guó)家里，人民是很悲慘的，所以人們畏懼死亡甚于愛(ài)惜其生活。因此，刑罰要嚴(yán)酷些”。

專制社會(huì)的高度集權(quán)使得政治和公民個(gè)人生活完全融為一體，公民的個(gè)人行為必須在國(guó)家意志力的指引下實(shí)現(xiàn)高度的統(tǒng)一。此時(shí)的行為規(guī)制法便是刑法，通過(guò)對(duì)犯罪人實(shí)施最嚴(yán)厲的刑罰來(lái)維系統(tǒng)治者的統(tǒng)治。刑法貫穿社會(huì)生活的方方面面。此時(shí)法的功能或社會(huì)機(jī)能是單一的，通過(guò)定紛止?fàn)庍M(jìn)而維系統(tǒng)治者的統(tǒng)治是其最終目的，它強(qiáng)調(diào)的是調(diào)整的結(jié)果而不關(guān)注過(guò)程。在這樣一種高度集權(quán)的專制體制下，嚴(yán)刑峻法無(wú)疑是統(tǒng)治者最優(yōu)的選擇。

（二）民主政治下的輕緩化刑罰

在民主政治體制下，國(guó)家關(guān)注的不僅僅是統(tǒng)治的結(jié)果，更強(qiáng)調(diào)統(tǒng)治的過(guò)程，而在這過(guò)程中人的作用又是巨大的，這種思想觀念的轉(zhuǎn)變直接引起了社會(huì)結(jié)構(gòu)的變革，即由政治社會(huì)轉(zhuǎn)變?yōu)槭忻裆鐣?huì)。社會(huì)政治結(jié)構(gòu)的變革無(wú)疑對(duì)刑罰的輕緩化產(chǎn)生了重大的影響。在政治社會(huì)中強(qiáng)調(diào)社會(huì)本位，只有實(shí)行嚴(yán)酷的刑罰才能起到維護(hù)社會(huì)秩序，保障社會(huì)安全的作用；而在市民社會(huì)中，強(qiáng)調(diào)人權(quán)的保障，注重對(duì)個(gè)人利益的維護(hù)。此時(shí)刑罰的作用已經(jīng)不僅僅是對(duì)犯罪人實(shí)行懲罰，更多的是一種預(yù)防功能。刑罰的輕緩化有其必然的政治基礎(chǔ)。我國(guó)是人民民主專政的社會(huì)主義國(guó)家，人民當(dāng)家做主是社會(huì)主義民主政治的本質(zhì)特征，保障人權(quán)、推進(jìn)民主憲政的發(fā)展是統(tǒng)治階級(jí)追求的偉大目標(biāo)。在此過(guò)程中必定會(huì)更加關(guān)注人的價(jià)值，維護(hù)每個(gè)人的合法權(quán)益。因此從此角度看我國(guó)刑罰輕緩化的發(fā)展有其政治基礎(chǔ)。

二、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)

刑罰輕緩化的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)體現(xiàn)的哲學(xué)原理是經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑。作為刑法配套措施的刑罰隨著經(jīng)濟(jì)形態(tài)的演變也逐漸由嚴(yán)厲轉(zhuǎn)為輕緩。而在當(dāng)今社會(huì)，“根據(jù)刑罰給予犯罪人的痛苦感受和生活上的不利反應(yīng)的程度不同，我國(guó)的刑罰可分為生命刑、自由刑、財(cái)產(chǎn)刑與資格刑”。 這相比較于古代以死刑和肉刑為主要內(nèi)容的刑罰又輕緩了許多。同時(shí)作為特殊經(jīng)濟(jì)形態(tài)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)也促使刑罰朝輕緩化方向發(fā)展。

（一） 經(jīng)濟(jì)形態(tài)的演變與刑罰輕緩化的一般規(guī)律

刑罰權(quán)歸根結(jié)底是國(guó)家對(duì)犯罪人采取的一種強(qiáng)制措施，嚴(yán)厲性必定是其基本特征。這種嚴(yán)厲性旨在讓犯罪人感到痛苦，而這種痛苦可能來(lái)源于肉體可能來(lái)源于精神。刑罰若想要實(shí)現(xiàn)其懲罰犯罪人的目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)特殊預(yù)防之功能就必須要讓犯罪人失去一些他最為珍視的東西。這些東西可能是犯罪人的生命、財(cái)產(chǎn)或是自由。而犯罪人對(duì)這些權(quán)益的重視程度在不同時(shí)期又有所區(qū)別。

在奴隸制經(jīng)濟(jì)背景下，人不是真正意義上的人，人的存在價(jià)值僅僅通過(guò)生命體現(xiàn)出來(lái)。因此在奴隸制經(jīng)濟(jì)背景下實(shí)行剝奪犯罪人生命的嚴(yán)刑峻法就存在著內(nèi)在的合理性。到了商品經(jīng)濟(jì)時(shí)期，隨著生產(chǎn)力的不斷發(fā)展，對(duì)于勞動(dòng)力的需求不斷增加，人作為勞動(dòng)力其自身價(jià)值便凸顯出來(lái)。這時(shí)的統(tǒng)治者關(guān)注到了人的價(jià)值，其發(fā)動(dòng)死刑的隨意性被遏制，與此同時(shí)被人們珍視的財(cái)產(chǎn)和自由便成了統(tǒng)治者處罰犯罪人的籌碼。

刑罰輕緩化的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的一般規(guī)律體現(xiàn)了人自身價(jià)值被逐漸重視，或者可以說(shuō)人們通過(guò)生產(chǎn)力的發(fā)展獲得的財(cái)產(chǎn)與自由越多，刑罰輕緩化的程度越高。

（二）市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與刑罰輕緩化

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)因其內(nèi)在的自治性和諸多優(yōu)越性而成為大多數(shù)國(guó)家的選擇。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)強(qiáng)調(diào)內(nèi)在的自主調(diào)節(jié)，即排除公權(quán)力的過(guò)渡干預(yù)。對(duì)于一些輕微違反經(jīng)濟(jì)秩序的行為，應(yīng)當(dāng)允許市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)通過(guò)自身的調(diào)節(jié)來(lái)糾正該行為，不應(yīng)當(dāng)立即用行政手段進(jìn)行干預(yù)。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)內(nèi)在的自主調(diào)節(jié)性能排斥公權(quán)力的直接干預(yù)，刑法規(guī)范的經(jīng)濟(jì)行為過(guò)多有損市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)在動(dòng)力，對(duì)不同程度的經(jīng)濟(jì)犯罪也應(yīng)當(dāng)給予與其犯罪行為相適應(yīng)的刑罰。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制是符合我國(guó)當(dāng)前社會(huì)主義社會(huì)發(fā)展的制度選擇，而經(jīng)濟(jì)的繁榮發(fā)展又關(guān)乎國(guó)計(jì)民生，因此在處理該類犯罪行為時(shí)必須慎之又慎。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展必將促進(jìn)刑罰輕緩化的發(fā)展。

三、文化基礎(chǔ)

刑罰輕緩化的發(fā)展趨勢(shì)離不開(kāi)文化價(jià)值理念的助推，我國(guó)古代“禮法合一”的思潮使得刑罰日趨嚴(yán)峻，正確理順“禮”、“法”二者關(guān)系對(duì)于推動(dòng)刑罰朝輕緩化方向發(fā)展具有重大意義。刑罰輕緩化是歷史發(fā)展的必然趨勢(shì)，其中社會(huì)價(jià)值觀念的變動(dòng)對(duì)于輕緩化刑罰的具體設(shè)置有著重要影響。

（一）禮法觀念與刑罰輕緩化

我國(guó)古代儒法二家為維護(hù)統(tǒng)治者統(tǒng)治秩序提出過(guò)兩種截然相反的主張，即“禮治”與“法治”，二者在對(duì)具體社會(huì)行為的判斷上是相互交融的。這為“禮法合一、出禮入刑”的主張奠定了基礎(chǔ)。 “禮法分離”體現(xiàn)了社會(huì)普遍將法律與道德進(jìn)行區(qū)分的價(jià)值選擇?！胺刹灰藢㈥P(guān)于善行、美德的愿望由自愿履行的道德義務(wù)上升為強(qiáng)制履行的法律義務(wù)”。 筆者認(rèn)為“禮法分離”下的刑罰輕緩化是著眼于將社會(huì)行為進(jìn)行區(qū)分，對(duì)于那些侵犯到社會(huì)整體利益的行為才給予刑罰的處罰，對(duì)于一般性行為則給予“禮”的譴責(zé)。此時(shí)兩種標(biāo)準(zhǔn)并列而行，二者雖然不是完全割裂開(kāi)，但是在評(píng)價(jià)具體行為時(shí)有所選擇，不是僅用刑罰來(lái)進(jìn)行處罰，這樣刑罰毋庸置疑會(huì)朝著輕緩化方向發(fā)展。

（二）社會(huì)價(jià)值觀念的變動(dòng)與刑罰輕緩化

“在某一社會(huì)條件下，人們認(rèn)為具有剝奪性痛苦或者痛苦程度強(qiáng)烈的某些措施，在另一社會(huì)條件下，則可能不被認(rèn)為痛苦強(qiáng)烈，甚至不被認(rèn)為是一種剝奪性痛苦；反之亦然。所以，一個(gè)國(guó)家不同歷史時(shí)期的刑罰體系、種類以及各種犯罪的法定刑，都不是立法者隨心所欲的創(chuàng)作，而是該特定政治、經(jīng)濟(jì)、文化背景下的社會(huì)價(jià)值觀念影響的產(chǎn)物，或者說(shuō)它至少不能背離這種價(jià)值觀念的基準(zhǔn)。易言之，國(guó)家總是根據(jù)一定的社會(huì)條件下的平均價(jià)值觀念，將剝奪犯罪人具有或者可能具有而又最為需要的利益的措施作為刑罰方法，絕不可能將剝奪犯罪人不具有或者可有可無(wú)的所謂利益的措施作為刑罰方法”。 社會(huì)價(jià)值觀念的變動(dòng)影響著刑罰的走向，刑罰的具體設(shè)置必須要與社會(huì)整體的價(jià)值觀念相匹配，不符合社會(huì)整體價(jià)值觀念的刑罰必將受到社會(huì)的批判。在物質(zhì)社會(huì)發(fā)展的今天，人們擁有與珍視的遠(yuǎn)不僅是自己的生命，財(cái)產(chǎn)自由似乎在一定程度上有著更加重要的意義。這時(shí)通過(guò)對(duì)財(cái)產(chǎn)、自由加以剝奪和限制也同樣能夠得到相同的懲罰效果。這樣的懲罰措施遠(yuǎn)比死刑、肉刑給人身體上帶來(lái)的痛苦要輕得多。

四、結(jié)語(yǔ)

刑法已由全面法發(fā)展為保障法，這是歷史發(fā)展的必然趨勢(shì)。嚴(yán)厲性是刑罰的基本特征，但是政治體制的變革，經(jīng)濟(jì)秩序的重建以及人類社會(huì)思想道德觀念的變遷和人類整體的內(nèi)心感受會(huì)對(duì)刑罰的嚴(yán)厲性產(chǎn)生重大影響。縱觀刑罰的發(fā)展歷史，我們可以看出刑罰的輕緩化是其發(fā)展的必然趨勢(shì)。刑罰總是通過(guò)運(yùn)用懲罰措施給犯罪人帶來(lái)痛苦從而實(shí)現(xiàn)其懲罰目的，但對(duì)于施加給犯罪人的痛苦應(yīng)當(dāng)以社會(huì)平均價(jià)值觀念及內(nèi)心感受為基礎(chǔ)。刑罰輕緩化的政治、經(jīng)濟(jì)和文化基礎(chǔ)三者不是互相割裂、各自為政的。三者互相影響，共同推動(dòng)刑罰輕緩化的發(fā)展。政治的民主化、經(jīng)濟(jì)形態(tài)的演變要求刑罰的嚴(yán)厲性與犯罪人的內(nèi)心的痛苦感受相適應(yīng)。

就刑法的特殊預(yù)防功能來(lái)說(shuō)，如果刑罰的嚴(yán)厲性已經(jīng)超出犯罪人內(nèi)心的痛苦體驗(yàn)，那勢(shì)必會(huì)導(dǎo)致犯罪人的自暴自棄，犯罪人不再積極追求改造，對(duì)社會(huì)也會(huì)產(chǎn)生一種報(bào)復(fù)心理。就刑法的一般預(yù)防功能來(lái)說(shuō)，如果刑罰的嚴(yán)厲程度已經(jīng)超出犯罪人的內(nèi)心感受或者說(shuō)是已經(jīng)超過(guò)社會(huì)平均的價(jià)值觀念，那么這樣的刑罰勢(shì)必會(huì)被世人所推翻，刑法將不再起到保護(hù)社會(huì)整體利益的功能。刑罰輕緩化是歷史發(fā)展的必然趨勢(shì)，但實(shí)現(xiàn)刑罰的輕緩化并不是一蹴而就的。必須根據(jù)具體的國(guó)情和社會(huì)整體的價(jià)值觀念和內(nèi)心感受去制定合適的方案。

隨著黨的十九次代表大會(huì)的勝利召開(kāi)，習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為我國(guó)下一步發(fā)展指明了前進(jìn)的方向，全面推進(jìn)依法治國(guó)的偉大戰(zhàn)略也逐步展開(kāi)。結(jié)合保障人權(quán)、發(fā)展民主憲政的偉大目標(biāo)，刑事立法司法政策必定會(huì)做出相應(yīng)地調(diào)整。社會(huì)不斷向前發(fā)展，刑法越來(lái)越寬容，刑罰也必將朝輕緩化方向發(fā)展！

注釋：

張明楷.刑法格言的展開(kāi)（第3版）.北京大學(xué)出版社.2012.480，495.

龔義年.刑法寬容論.法律出版社.2015.148，195.

[法]孟德斯鳩著.張雁深譯.論法的精神（上冊(cè)）.商務(wù)印書(shū)館.1961.58.

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